陳東陽，張 宏

(山東大學 經(jīng)濟學院，山東 濟南 250100)

一、引 言

國際分工模式轉向產(chǎn)品內(nèi)分工的演化表現(xiàn)就是全球價值鏈。全球價值鏈優(yōu)化了全球生產(chǎn)要素資源配置，提高了各經(jīng)濟體生產(chǎn)的專業(yè)化程度和生產(chǎn)效率。參與其中的各經(jīng)濟體基于差異化的要素稟賦優(yōu)勢實現(xiàn)在全球價值鏈上的價值發(fā)現(xiàn)和非均等化的收益分配。當前，在我國適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)、實施新一輪高水平對外開放的背景下，要有效地提升全球價值鏈治理能力，拓展全球價值鏈尋租空間，提高制造業(yè)國際競爭力，就必須“對癥下藥”“精準升級”，因此有必要對中國制造業(yè)參與全球價值鏈的分工狀態(tài)及其動態(tài)演進特征進行系統(tǒng)分析和把握。

就我國參與全球價值鏈分工的狀態(tài)及演進特征的研究，經(jīng)歷了從傳統(tǒng)國際貿(mào)易總值口徑方法向增加值貿(mào)易口徑方法的轉化。由于傳統(tǒng)貿(mào)易總值口徑統(tǒng)計數(shù)據(jù)混同了進出口數(shù)據(jù)中的真正本國增值部分和國外增值部分，難以準確反映各經(jīng)濟體分工地位的實際情況。Johnson和Noguera等(2012)*Johnson R.C.& Noguera G.,“Accounting for Intermediates：Production Sharing and Trade in Value Added”,Journal of International Economics,2012,86(2),pp.224-236.、Koopman等(2014)*Koopman R.,Wang Z.,Wei S.,“Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports”,The American Economic Review,2014,104(2),pp.459-494.以及Wang等(2013)*Wang Z.,Wei S.,Zhu K.,“Quantifying International Production Sharing at the Bilateral and Sector Levels”,National Bureau of Economic Research，2013.等將全球價值鏈有關狀態(tài)的測算方法轉向了增加值貿(mào)易口徑。國內(nèi)學者應用增加值貿(mào)易相關方法在對中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈的有關狀態(tài)進行了研究，如程大中(2015)*程大中：《中國參與全球價值鏈分工的程度及演變趨勢——基于跨國投入-產(chǎn)出分析》,《經(jīng)濟研究》,2015年第9期。分析了中國參與全球價值鏈的分工程度和動態(tài)演進。呂冠珠等(2017)*呂冠珠，陳東陽，張宏：《中韓制造業(yè)全球價值鏈分工地位的衡量——基于增加值貿(mào)易的視角》,《東岳論叢》,2017年第4期?；谠黾又蒂Q(mào)易方法對比了中韓制造業(yè)在全球價值鏈的狀態(tài)。再如，王飛(2014)*王飛，郭孟珂：《我國紡織服裝業(yè)在全球價值鏈中的地位》,《國際貿(mào)易問題》,2014年第12期。對中國紡織行業(yè)在全球價值鏈中的地位進行了測算。目前相關研究也已深入到了要素層面、微觀層面*Ma H.,Wang Z.,Zhu K.,“Domestic Content in China’S Exports and Its Distribution by Firm Ownership”,Journal of Comparative Economics,2015，43(1),pp.3-18.等。上述相關研究對中國參與全球價值鏈分工的有關狀態(tài)進行了測算，結論不盡相同。目前相關研究視角和指標的使用大都相對單一，綜合性不足，難以規(guī)避單一指標方法可能存在的對測算結果造成的偏向性扭曲。此外，在增加值貿(mào)易分解方法的演進過程中，早期Koopman等所提出的KPWW方法不能解決總值口徑下出口中所包含重復計算問題，而KWW分解方法雖分離出了重復計算項，但不能在雙邊和行業(yè)層面實現(xiàn)總值出口的完全分解，Wang 等(2013)通過將前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角切換為后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角，解決了上述問題，目前將兩種關聯(lián)視角結合的相關研究還較為缺乏。

本文在前人研究的增加值貿(mào)易方法基礎上，整合增加值貿(mào)易統(tǒng)計方法構建指標體系，并基于前后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)結合的視角對相關指標進行修正，從參與程度、嵌入位置、增值能力、技術水平四個角度*根據(jù)已有理論及相關經(jīng)驗研究，上述四個維度是參與全球價值鏈的關鍵狀態(tài)，也是現(xiàn)有相關研究中所涉及的指標的主要方面。入手，對中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工狀態(tài)及其動態(tài)演進進行更為系統(tǒng)的測算和分析，并根據(jù)研究結論提出相應的對策建議。

二、測算模型、指標及數(shù)據(jù)來源

(一)基礎方法

本文將前后向關聯(lián)視角進行結合，根據(jù)Wang等(2013)，所謂前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角是指，一國某行業(yè)通過本國所有行業(yè)直接或間接完成的增加值出口，前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角是從供給者的角度出發(fā)的視角；所謂后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角是指一國某行業(yè)總出口中所包含的來自本國所有行業(yè)的增加值，后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)是從使用者角度出發(fā)的的視角。

前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角雖然能夠完成包含重復計算項的一國總出口分解，但是不能雙邊或者行業(yè)層面實現(xiàn)完全分解，而通過把視角切換為后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角就可以實現(xiàn)雙邊或者行業(yè)層面出口完全分解。

考慮重復計算基于前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角的分解公式為：

(1)

考慮重復計算基于后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角的分解公式為：

(2)

在公式(1)和公式(2)中，V為直接增值系數(shù)矩陣，B為里昂惕夫逆矩陣，A為直接消耗系數(shù)矩陣；Y為產(chǎn)出列向量，E為出口列向量；下標s、r、t等相應代表經(jīng)濟體(國家或地區(qū))s、r、t，下標組合，如sr，表示s對r的提供。#代表矩陣點乘運算，T代表矩陣轉置運算。

(二)指標體系

表1 增加值貿(mào)易體系基礎指標*其中，在國家總出口層面和一國行業(yè)對外總出口層面，后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角下的DVA與VAXF相等。

表1是本文涉及的基礎性指標，本文指標體系構建基于上述分解得到的基礎性指標。

本文使用Koopman等構建的全球價值鏈參與程度(GVC participation)指數(shù)和位置指數(shù)(GVC position)分別衡量參與程度和嵌入位置。本文將前向關聯(lián)視角和后向關聯(lián)視角結合，對參與程度和嵌入位置的測算方法進行改進。出口中的國外增值成分fv，是“使用”，因此應當使用后向關聯(lián)視角的國外增值進行衡量；對他國出口中的增值iv，是“提供”，因此應當使用前向關聯(lián)視角的本國中間產(chǎn)品出口增值衡量。

(3)

(4)

改進的原因是因為以下原有參與程度與嵌入位置的公式，存在明顯的重復計算問題：

1.參與程度

(5)

2.嵌入位置

(6)

其中iv和fv來自通過相乘方法測算的VBE矩陣，其中V為直接增值系數(shù)矩陣,B為里昂惕夫逆矩陣，E為出口矩陣：

(7)

VBE矩陣對角線元素(國家)或?qū)蔷€分塊矩陣(行業(yè)層面)為一國(或行業(yè))出口中的本國增值dv。VBE矩陣每列的非對角線元素(國家)或非對角線分塊矩陣(行業(yè)層面)為一國(或行業(yè))出口中的國外增值fv。VBE矩陣每行的非對角線元素(國家)或非對角線分塊矩陣(行業(yè)層面)一國(或行業(yè))的間接增加值出口iv。

但是該方法對間接增值iv的計算存在較為嚴重的重復計算問題，如A國在B國出口中的增值，可能會在A國對C國出口的增值中被重復計算，因為A國對B國出口的中間產(chǎn)品可能會由B國再出口至C國，會被計入A國對C國出口的增值。

3.增值能力

Johnson和Noguera(2012)提出的增加值出口的概念，即一國增加值最終被國外吸收的部分。本文使用Wang等(2013)的前向和后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角下的增加值出口占出口比重兩個指標，即各行業(yè)前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)增加值出口占該行業(yè)出口比重(vaxfraito)和后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)增加值出口占該行業(yè)出口比重(vaxbratio)衡量中國制造業(yè)細分行業(yè)的增值能力。本文主要通過對二者動態(tài)比較來分析增值能力。

s國i行業(yè)前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)增加值出口占該行業(yè)出口比重(vaxfraito)為：

(8)

s國i行業(yè)后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)增加值出口占該行業(yè)出口比重(vaxfraito)為：

=vaxfsi/exsi

(9)

本文更關注vaxfratio、vaxbratio的相對大小及兩者的差距幅度，即公式(10)。其中m表示時間，Δm表示時間進行一階差分

(10)

一個行業(yè)vaxbratio與vaxfratio的相對大小，一方面是由于該行業(yè)在產(chǎn)業(yè)體系中的上下游位置影響，上游行業(yè)向其他行業(yè)供給比重更大，因此vaxbratio更有可能大于vaxfratio，表現(xiàn)為vaxbratio曲線位置要高于vaxfratio曲線位置，下游行業(yè)則相反；另一方面由該行業(yè)的增值能力變動所影響。行業(yè)屬性的影響更多地體現(xiàn)于vaxbratio與vaxfratio相對位置的孰高孰低。而增值能力的變動更多地體現(xiàn)于vaxbratio與vaxfratio差距變動趨勢：由于行業(yè)生產(chǎn)投入的固有特征，涵蓋所有行業(yè)的vaxbratio可能較之vaxfratio相對穩(wěn)定，如果一個行業(yè)的增值能力提升，這表明本國其他行業(yè)會更多地使用來自該行業(yè)的中間產(chǎn)品，因此本行業(yè)通過其他行業(yè)的間接出口增加， vaxfratio位置上升，反之，vaxfratio位置下降。

因此，行業(yè)增值能力提升，如果vaxbratio處于vaxfratio上方，則二者差距會收窄；如果vaxbratio處于vaxfratio下方，則二者差距會擴大。反之，行業(yè)增值能力走弱，如果vaxbratio處于vaxfratio上方，則二者差距會擴大；如果vaxbratio處于vaxfratio下方，則二者差距會收窄。

4.技術水平

參照樊綱等(2006)*樊綱，關志雄，姚枝仲，曉鷗：《國際貿(mào)易結構分析：貿(mào)易品的技術分布》,《經(jīng)濟研究》,2006年第8期。的顯示技術附加值原理的相關研究方法，本文基于顯示比較優(yōu)勢指數(shù)衡量技術水平。

Wang等(2013)基于前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角的增加值方法對傳統(tǒng)顯示比較優(yōu)勢進行了修正，構建了新顯示比較優(yōu)勢指數(shù)，

(11)

由于顯示比較優(yōu)勢指數(shù)是對技術、勞動、資本等要素優(yōu)勢的混同，是出口競爭力的綜合反映，而并不能直接反映技術水平，因此，本文在Hausman(2007)*Hausmann R.,Hwang J.,Rodrik D.,“What You Export Matters”,Journal of Economic Growth,2007,12(1),pp.1-25.的技術附加值指數(shù)技術上，構造指標衡量增加值出口中所體現(xiàn)出的細分行業(yè)的技術水平。由于技術附加值的絕對值形式不具有跨期可比性，應當采用相對值形式(劉鉆石和張娟，2010)*劉鉆石，張娟：《中國出口貿(mào)易品技術結構的測算》,《世界經(jīng)濟研究》,2010年第3期。，因此本文將其設定為比重形式，這樣也能夠在一定程度上消除出口傾向和出口規(guī)模對測算結果造成的偏差。在公式(12)中，yi為經(jīng)濟體i的人均gdp。

(12)

(三)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)測算使用的投入產(chǎn)出表為世界投入產(chǎn)出表(WIOTs,World Input Output Tables)。人均GDP來自于IMF World Economic Outlook database數(shù)據(jù)庫，以WIOTs中經(jīng)濟體縮寫為關鍵詞進行匹配后獲得?；贠ECD對制造業(yè)部門技術的劃分標準，本文將WIOTs中的制造業(yè)行業(yè)劃分為了低、中和高技術行業(yè)三類*低技術行業(yè)包括食品、飲料及煙草制品業(yè)(c3)，紡織原料和紡織品制造業(yè)(c4)，皮革、皮革制品和制鞋業(yè)(c5)，木材加工及木制品業(yè)(c6)及其他制造業(yè)及回收利用(c16)等；中技術行業(yè)包括造紙、印刷及出版業(yè)(c7)，石油精煉及核燃料業(yè)(c8)，化工原料及化學品制造業(yè)(c9)，橡膠與塑料制品業(yè)(c10)，非金屬礦物制品業(yè)(c11)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)(c12)；高技術行業(yè)包括機械制造業(yè)(c13)，電子電氣及光學設備制造業(yè)(c14)，交通運輸設備制造業(yè)(c15)。。

三、測算結果及分析

根據(jù)上述測算所得結果，參照王直等(2015)的分析框架，本文對中國制造業(yè)參與全球價值鏈的狀態(tài)及其動態(tài)演進特征進行分析。

(一)中國制造業(yè)總體情況

首先對結果中表2中14個制造業(yè)細分行業(yè)進行加總，對中國制造業(yè)總體情況進行分析，如表3所示。

中國制造業(yè)總出口中國內(nèi)增值部分DVA比重下降，而出口中使用的國外增值部分FVA比重上升趨勢明顯。其中，國內(nèi)增值部分又可以進一步細分為三部分，這三部分呈現(xiàn)出三種顯著不同的趨勢，第一，通過直接出口最終產(chǎn)品的增值比重下降，由1995年的50.61%下降至2011年的38.54%；第二，經(jīng)過直接進口國出口至第三國的中間品出口增值比重上升，由1995年的8.98%下降至2011年的12.42%；第三，被直接進口國吸收的中間品出口增值比重相對穩(wěn)定，保持在22%左右。出口后最終返回本國的本國增值RDV占比也由1995年的0.39%上升至2011年的1.94%。較之1995年，重復計算項PDC占比也有一定程度的上升。

DVAintrex、RDV以及PDC，反映的是中間產(chǎn)品國際貿(mào)易的往復，這正是全球價值鏈分工的典型貿(mào)易特征，DVAintrex、RDV以及PDC比重的上升，DVA的下降，從出口結構分解結果的動態(tài)變動的角度反映了中國制造業(yè)總體上逐步嵌入全球價值鏈，融入了全球生產(chǎn)服務體系。雖然中國制造業(yè)總出口雖然規(guī)模增長迅速，但參與全球價值鏈分工所并沒有取得與規(guī)模增長速度相匹配的總體上增值能力的增長。

表2 中國制造業(yè)總出口分解*絕對值單位為百萬美元，下同；指標含義見表1。

資料來源：經(jīng)作者計算整理所得

(二)細分指標

1.參與程度

圖1為世界投入產(chǎn)出表行業(yè)分類所涉及的中國相應35個行業(yè)1995年至2011年以Koopman(2010)指標測算的全球價值鏈參與程度，其中sector3到sector16即為本文所考察的中國制造業(yè)14個細分行業(yè)，行業(yè)順序與表2相同。

根據(jù)指標測算公式(3)，參與程度高低受兩方面影響，一方面是出口所使用的進口中間投入，另一方面是中間產(chǎn)品形式實現(xiàn)的本國增加值出口(其中一部分可能最終返回本國)。另外，行業(yè)自身的生產(chǎn)固有特征所造成的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的可細分程度及國際碎片化程度也能夠影響參與程度。

根據(jù)測算結果，如圖1所示，從靜態(tài)視角來看，中國制造業(yè)細分行業(yè)中，低技術行業(yè)中的食品、飲料及煙草制品業(yè)(sector3)、皮革、皮革制品及制鞋業(yè)(sector5)等行業(yè)參與程度相對較低。中技術行業(yè)中的石油精煉及核燃料業(yè)(sector8)、化工原料及化學制造品業(yè)(sector9)、橡膠與塑料制品業(yè)(sector10)、金屬冶煉及壓延業(yè)(sector12)以及高技術行業(yè)的電氣電子及光學設備制造業(yè)(sector14)參與程度相對較高。低技術行業(yè)的部分細分行業(yè)由于生產(chǎn)流程復雜度低，生產(chǎn)環(huán)節(jié)相對較少以及進行跨國生產(chǎn)布局的收益成本比偏低，因此參與程度相對偏低；而由于本國資源相對有限，石油冶煉、橡膠塑料制品等諸多低技術行業(yè)其生產(chǎn)需要大量進口自然資源，因此參與程度偏高。而高技術行業(yè)中電子及光學設備制造業(yè)是生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國碎片化分布特征較為明顯的行業(yè)之一，也是中國加工貿(mào)易發(fā)展的重要行業(yè)之一，生產(chǎn)過程較為復雜、生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國分布范圍較廣，生產(chǎn)活動中零部件、元器件跨國流動較為頻繁，因此其參與程度較高。

圖1 中國制造業(yè)細分行業(yè)全球價值鏈參與程度(1995-2011年)

資料來源：經(jīng)作者計算整理所得

表3 中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈位置(1995-2011年)

資料來源：經(jīng)作者計算整理所得

從動態(tài)視角來看，從1995年至2011年，中國制造業(yè)各細分行業(yè)的全球價值鏈的參與程度都有不同程度的變動，大部分行業(yè)在此期間參與程度演變都以上升為主。中技術行業(yè)中的造紙、印刷及出版業(yè)(sector7)、高技術行業(yè)中的機械制造業(yè)(sector13)、交通運輸設備制造業(yè)(sector15)等總體上上升趨勢較為明顯。

2.嵌入位置

嵌入位置指數(shù)一方面通過反映所處的位置，但也不能忽略行業(yè)在產(chǎn)業(yè)體系中固有的上下游傾向。從靜態(tài)視角來看，如表3所示，低技術行業(yè)嵌入位置相對較高，低技術行業(yè)中的造紙、印刷及出版業(yè)(sector7)的嵌入位置也較高，已經(jīng)進入全球價值鏈上游位置；低技術行業(yè)中皮革、皮革制品及制鞋業(yè)(sector5)位置指數(shù)較低；中技術行業(yè)中石油精煉及核燃料業(yè)(sector8)位置指數(shù)較低；高技術行業(yè)各細分行業(yè)嵌入位置都相對較低。這說明中國制造業(yè)在原油等重要自然資源上較為依賴國外進口，在設計研發(fā)以及核心零部件和元器供給方面相對薄弱，而優(yōu)勢更多體現(xiàn)于技術含量和附加值偏低的勞動密集型組裝裝配環(huán)節(jié)。

從動態(tài)視角來看，從1995年至2011年，中國制造業(yè)大部分細分行業(yè)的嵌入位置都有不同程度的變動。低技術行業(yè)位置呈現(xiàn)出程度不同的上升趨勢，而高技術行業(yè)位置的嵌入位置則呈現(xiàn)出下降趨勢。而中技術行業(yè)則有升有降，變動幅度相對平穩(wěn)。這一測度結果印證了部分前人研究的結論，即，中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工的升級效應更多地體現(xiàn)于低技術行業(yè)，而高技術行業(yè)升級效應不明顯。如王嵐和李宏艷(2015)的研究就認為中國制造業(yè)低技術行業(yè)嵌入位置和增值能力態(tài)勢良好，而高技術行業(yè)增值能力和嵌入位置不容樂觀，有被邊緣化的風險。

3.增值能力

本文對中國制造業(yè)細分行業(yè)增值能力的測算如圖2所示，其中實線代表vaxbratio，即后向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角的增加值出口占出口比重，反映的是一個行業(yè)整合使用國內(nèi)各行業(yè)增加值的能力；虛線代表vaxfratio，即前向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)視角的增加值出口占出口比重，反映的是一個行業(yè)為本國各行業(yè)出口提供增加值的能力。根據(jù)測算結果，從1995年至2011年，中國制造業(yè)各細分行業(yè)的vaxbratio值總體相對穩(wěn)定，而vaxfratio值總體波動較大。而高技術行業(yè)的vaxfratio值甚至呈現(xiàn)出一定的下降趨勢，特別是機械制造業(yè)和交通運輸設備制造業(yè)近年來vaxfratio值下降趨勢明顯。

本文主要從vaxbraito和vaxfratio的差距進行動態(tài)考察，高技術行業(yè)的vaxbratio大于vaxfratio，即本行業(yè)出口中整合本國行業(yè)總增值比重大于本行業(yè)對本國所有行業(yè)出口的增值能力，而且差距呈現(xiàn)出逐年擴大的趨勢，說明增值能力偏低且正在下降。橡膠和塑料制品業(yè)(sector10)、非金屬礦物業(yè)(sector11)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)(sector12)也出現(xiàn)了類似趨勢。部分低技術行業(yè)和中技術行業(yè)增值能力上升，而其他制造業(yè)行業(yè)以差距衡量的增值能力則相對穩(wěn)定。

圖2 中國制造業(yè)細分行業(yè)增值能力(1995-2011年)

測算結果表明，上述中國制造業(yè)中更具戰(zhàn)略意義的高技術行業(yè)的增值能力并不樂觀。

4.技術水平

如圖3中實線所示，中國制造業(yè)技術水平呈現(xiàn)出顯著的增長趨勢，中國制造業(yè)各細分行業(yè)的技術提升趨勢都比較明顯，但絕對值偏低。本文進一步計算了美國的相應技術水平作為比較，如圖3中虛線所示，從中美差距來看，低技術行業(yè)技術差距較小，高技術行業(yè)差距相對較大。低技術行業(yè)和低技術行業(yè)技術呈現(xiàn)出明顯的差距縮小趨勢，但高技術行業(yè)技術差距仍然較大，在低技術行業(yè)中的部分細分行業(yè)甚至已經(jīng)實現(xiàn)了技術反超，如紡織原料和紡織品制造業(yè)(sector4)，皮革、皮革制品和制鞋業(yè)(sector5)；但在高技術行業(yè)，差距并未顯著縮小，甚至繼續(xù)擴大，如電子電氣及光學設備制造業(yè)(sector14)等。說明中國制造業(yè)高技術缺失較多，提升空間較大。

圖3 中美兩國制造業(yè)細分行業(yè)技術附加值比較(1995-2011年)

四、結論與政策建議

(一)結論

本文基于增加值貿(mào)易框架方法從參與程度、嵌入位置、增值能力、技術水平四個維度對中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工狀態(tài)的動態(tài)演進特征進行了測算和分析。得出主要結論如下：

第一，從1995年至2011年，總體上，中國制造業(yè)出口規(guī)模取得了快速增長，出口結構中日益呈現(xiàn)出全球價值鏈特征：中間品貿(mào)易等全球價值鏈分工活動在中國制造業(yè)出口中占比增強，但出口增值能力卻有一定程度的下降，而出口中國外增加值比重有一定幅度的上升。

第二，在細分行業(yè)層面呈現(xiàn)出如下主要動態(tài)演進特征：(1)制造業(yè)細分行業(yè)的全球價值鏈參與程度以上升趨勢為主；(2)主要制造業(yè)行業(yè)嵌入位置偏低，嵌入位置動態(tài)變動與行業(yè)技術水平大致呈反向關系；(3)細分行業(yè)增值能力變動多樣化，高技術行業(yè)增值能力下降趨勢明顯；(4)技術水平雖然增長趨勢明顯，但是技術靜態(tài)水平仍明顯偏低。

第三，存在低端鎖定跡象，主要是在高技術行業(yè)，一方面是嵌入位置和技術水平偏低，對嵌入位置的測算反映出中國制造業(yè)的低端嵌入模式；另一方面是位置固化，在研究考察最后數(shù)期，總體上出口增值能力、國外增值比重等變動幅度較之前期變小；相當一部分細分行業(yè)的嵌入位置變動幅度收窄，參與程度、增值能力等狀態(tài)也在最近幾期呈現(xiàn)出固化甚至下降趨勢。而低技術行業(yè)分工態(tài)勢則相對較好。

(二)政策建議

根據(jù)本文研究結論，針對研究所發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)參與全球價值鏈所存在的問題，本文提出如下政策建議：

切實提高研發(fā)創(chuàng)新能力。在不均等分布的全球價值鏈利益分布中占據(jù)高附加值環(huán)節(jié)的基礎是對核心技術等戰(zhàn)略資產(chǎn)的所有權，因此現(xiàn)有的全球價值鏈層級結構和利益分配格局是有效率的，處于相對穩(wěn)定的動態(tài)均衡狀態(tài)。如劉志彪和張杰(2007)*劉志彪，張杰:《全球代工體系下發(fā)展中國家俘獲型網(wǎng)絡的形成、突破與對策——基于GVC與NVC的比較視角》,《中國工業(yè)經(jīng)濟》,2007年第5期。、盧福財和胡平波(2008)*盧福財，胡平波：《全球價值網(wǎng)絡下中國企業(yè)低端鎖定的博弈分析》,《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2008年第10期。的研究就發(fā)現(xiàn)由于跨國公司的封鎖和中國企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新等方面的不足，“低端鎖定”狀態(tài)難以自發(fā)性突破。因此必須獲取對價值鏈關鍵核心資產(chǎn)的所有權，才能夠真正有效地突破低端鎖定狀態(tài)，而獲得核心技術等關鍵資產(chǎn)產(chǎn)權的主要路徑是通過研發(fā)創(chuàng)新，所以要借助當前創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施的有利契機，加大科技創(chuàng)新投入，鼓勵研發(fā)創(chuàng)新；更為重要的是要通過體制機制改革，健全相關法律法規(guī)體系，加強知識產(chǎn)權保護，優(yōu)化收入分配，提高研發(fā)投入產(chǎn)出效率，形成能夠有效激勵創(chuàng)新的包容性大環(huán)境。

發(fā)揮戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型對外直接投資作用。雖然研發(fā)投入是獲得核心技術等關鍵資產(chǎn)所有權的主要路徑，但中國制造業(yè)相關研發(fā)能力基礎相對薄弱，而且研發(fā)創(chuàng)新活動及創(chuàng)新研發(fā)能力的獲取會面臨投入大、周期長、不確定性高等風險，特別是能夠?qū)崿F(xiàn)主導式鏈條重構的創(chuàng)造性毀滅能力的培育。而企業(yè)的技術能力既可以是自發(fā)性內(nèi)生的，也可以是外生來源而內(nèi)生化的。因此，在中短期內(nèi)可以借助對外直接投資直接獲取戰(zhàn)略性資產(chǎn)來推動價值鏈升級和獲取價值鏈治理地位。

集約高效發(fā)揮傳統(tǒng)比較優(yōu)勢。根據(jù)本文測算結果，中國制造業(yè)雖然在全球價值鏈嵌入位置偏低，但也具備了一定的增值能力和技術水平，不應盲目放棄，因此應當繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，集約高效深挖潛力，有助于保持收益流動相對平穩(wěn)，穩(wěn)定就業(yè)，平抑產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的結構式波動，推動漸進式制造業(yè)全球價值鏈升級。