劉 　 飛，　王 欣 亮

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710069；2.西北大學(xué) 公共管理學(xué)院，陜西 西安 710069)

近年來，在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”發(fā)展的背景下，我國(guó)消費(fèi)品進(jìn)口總值卻出現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的趨勢(shì)，究其原因，在于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)無法滿足消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的變化。在此背景下，國(guó)家提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的發(fā)展戰(zhàn)略，習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會(huì)議上再次強(qiáng)調(diào)推進(jìn)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的根本目的是提高生產(chǎn)力水平，即提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而，如何推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)成為實(shí)業(yè)界面臨的重要問題和學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的問題。在《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》中提出，通過要素配置激發(fā)創(chuàng)新活力，推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，加快實(shí)現(xiàn)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換。可見，從政策層面通過要素配置和創(chuàng)新能夠促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，那么，從實(shí)踐層面如何將要素配置與創(chuàng)新結(jié)合起來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的提升？這一問題的研究對(duì)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”根本目的實(shí)現(xiàn)具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。為解決這一現(xiàn)實(shí)問題，本文從創(chuàng)新要素、空間配置視角研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題，試圖客觀分析是否可以通過調(diào)整創(chuàng)新要素的空間配置量，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)力水平提升，推進(jìn)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”。

一、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新要素配置的研究起源于熊彼特的現(xiàn)代創(chuàng)新理論。他提出創(chuàng)新是將生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系，即創(chuàng)新的本質(zhì)在于要素的重新安排與使用。在100多年的研究中，國(guó)外學(xué)者大多將創(chuàng)新與要素配置分開來研究，研究視角可以分為兩類：一方面是從制約要素配置的原因出發(fā)研究其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)率提升的影響。Estuccia和Rogerson從政策管制角度認(rèn)為，扭曲性政策會(huì)引起企業(yè)層面要素配置的差異，并通過數(shù)量分析論證對(duì)于產(chǎn)出及技術(shù)增長(zhǎng)的影響程度[1]。Bartelsman從要素分配視角研究了全球產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出差異，認(rèn)為在發(fā)展中國(guó)家普遍執(zhí)行的工業(yè)化政策產(chǎn)生農(nóng)業(yè)抑制性，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響[2]。Chang-Tai和Peters對(duì)中印兩國(guó)生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行對(duì)比，驗(yàn)證要素配置能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值[3]。Daron Acemoglu和Vollrath研究了資本投入要素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題，表明資本深化會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異[4-5]。另一方面是集中在創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相關(guān)性研究。Hopenhayn在對(duì)分配與生產(chǎn)力提升理論研究中表明了技術(shù)創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有促進(jìn)作用[6]。Grossman和Helpman認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的形成，而這是由區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力差異導(dǎo)致的[7]。Boris Maurer對(duì)創(chuàng)新促進(jìn)金融業(yè)、化工業(yè)等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)路徑進(jìn)行了分析[8]。國(guó)內(nèi)對(duì)創(chuàng)新要素配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)性研究文獻(xiàn)較少，以往研究多集中在創(chuàng)新要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上，并一致認(rèn)為創(chuàng)新要素的合理集聚或擴(kuò)散對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用[9-11]，部分學(xué)者在創(chuàng)新要素的研究過程中提出了空間的影響因素，認(rèn)為空間分布會(huì)影響創(chuàng)新要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或區(qū)域創(chuàng)新效率方面所發(fā)揮的作用[12-13]。而在眾多研究中值得關(guān)注的是付宏對(duì)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的研究，重在研究創(chuàng)新效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，他創(chuàng)新性地研究了創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分解變量之間的相關(guān)關(guān)系，但并未考慮創(chuàng)新要素的空間效應(yīng)問題[14]。此后，陶長(zhǎng)琪等研究了經(jīng)濟(jì)集聚下技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間效應(yīng)影響，他全面地分析了知識(shí)溢出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的作用，但對(duì)要素的空間配置狀況如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并未涉及[15]。

綜上，以往對(duì)創(chuàng)新要素空間配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究依然較少，但在現(xiàn)實(shí)中創(chuàng)新要素空間配置優(yōu)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異縮小等方面都具有重要意義。為此，本文擬在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上重點(diǎn)在以下幾方面進(jìn)行研究與突破：首先，將創(chuàng)新要素分解為資本創(chuàng)新要素、勞動(dòng)創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素3類，并運(yùn)用資本技術(shù)投入、勞動(dòng)技術(shù)投入和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目計(jì)劃投入衡量3類要素。其次，創(chuàng)新性地研究要素空間配置問題，較前人只關(guān)注要素空間分布研究更注重3個(gè)要素間的合理配置及優(yōu)化問題。最后，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分為合理化與高級(jí)化兩個(gè)層面，分別實(shí)證研究創(chuàng)新要素的空間配置對(duì)這兩個(gè)層面的影響作用，并將區(qū)域要素空間配置差異考慮其中，對(duì)比研究我國(guó)東、中、西部的創(chuàng)新要素空間配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的關(guān)系。

二、理論分析與假設(shè)提出

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)包括兩個(gè)維度：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，是指產(chǎn)業(yè)間的聚合質(zhì)量及產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)程度，它能夠反映要素投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合機(jī)制；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，是指產(chǎn)業(yè)由低附加值向高附加值轉(zhuǎn)化的3次產(chǎn)業(yè)變動(dòng)[16]。

創(chuàng)新要素空間配置對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)理可從供給側(cè)與需求側(cè)兩個(gè)方面闡述：

1．從供給側(cè)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

創(chuàng)新要素空間配置通過產(chǎn)生新技術(shù)、引進(jìn)新設(shè)備、使用新工具等提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。具體而言：一是通過提高生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化，并增加產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出數(shù)量，在產(chǎn)業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及要素集聚的作用下，該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出量進(jìn)一步提升，從而改變了區(qū)域整體產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比例，進(jìn)而影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化調(diào)整。二是創(chuàng)新要素在某區(qū)域加大投入，可促進(jìn)該區(qū)域技術(shù)進(jìn)步，提升區(qū)域生產(chǎn)效率，促進(jìn)區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更替，在價(jià)值鏈延長(zhǎng)的作用推動(dòng)下，普遍推動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)機(jī)器普及、管理與服務(wù)水平提升，引導(dǎo)區(qū)域勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值也隨之增加，從而推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。

2.從需求側(cè)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

創(chuàng)新要素空間配置通過影響需求結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。具體而言：一是區(qū)域創(chuàng)新要素投入增加將推動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)效率提升，降低區(qū)域生產(chǎn)成本，致使產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格降低，刺激居民提高產(chǎn)品需求量，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)，提升產(chǎn)品產(chǎn)出水平，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出比例變動(dòng)，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整。二是區(qū)域創(chuàng)新要素投入增加，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提升，同時(shí)，該區(qū)域勞動(dòng)人員收入增加。按照馬斯洛需求層次理論，隨著收入增加，消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)將從物質(zhì)需要向精神需要轉(zhuǎn)變，倒逼區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)推進(jìn)，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展?；谝陨侠碚摲治?，本文提出以下理論假說：

假說1：在某區(qū)域增加創(chuàng)新要素投入，有助于推進(jìn)該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但由于要素存在邊際效率遞減規(guī)律，創(chuàng)新要素越短缺的區(qū)域，投入增加對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的影響越大。

從要素的空間配置來看，根據(jù)循環(huán)累積因果效應(yīng)理論，要素在某一區(qū)域的產(chǎn)出效率高將導(dǎo)致該類要素不斷地從其他區(qū)域轉(zhuǎn)移到該區(qū)域，但由于生產(chǎn)要素不是依靠資本生產(chǎn)要素或勞動(dòng)生產(chǎn)要素單一發(fā)生作用，而是二者的協(xié)調(diào)配合才能產(chǎn)生更高效率，為此，單一要素過度集聚，影響要素比例協(xié)調(diào)配合，會(huì)提高生產(chǎn)成本，抑制產(chǎn)業(yè)效率提升，從而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?；诖?，本文提出以下理論假說：

假說2：由于過度集聚的某一要素成本提升，產(chǎn)出下降，創(chuàng)新要素自身比例失調(diào)或在區(qū)域間錯(cuò)配都會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

三、研究設(shè)計(jì)

1.變量設(shè)計(jì)與指標(biāo)選取

(1)因變量選取：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化RIS。在以往研究中對(duì)該指標(biāo)衡量多使用結(jié)構(gòu)偏離度來衡量，其公式如式(1)所示：

(1)

其中，E表示結(jié)構(gòu)偏離度，其值偏離0越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；Yi表示第i種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值；Li表示第i種產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)；n表示產(chǎn)業(yè)總數(shù)。為便于與產(chǎn)業(yè)高級(jí)化進(jìn)行比較，本文將結(jié)構(gòu)偏離度公式進(jìn)行了調(diào)整，其公式如式(2)所示：

(2)

其中RIS用來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，該值越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化AIS。以往文獻(xiàn)多根據(jù)配第—克拉克定律使用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比值來進(jìn)行計(jì)算，但在目前社會(huì)呈現(xiàn)出“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”的狀況下，第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率較第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率增長(zhǎng)更迅速，為此，本文借鑒干春暉的做法，使用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化[16]9。

(2)自變量的選?。阂酝鶎?duì)創(chuàng)新要素衡量指標(biāo)的選取有以人均新產(chǎn)品產(chǎn)值作為創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)[17]，也有以R&D支出與R&D人員進(jìn)行創(chuàng)新要素衡量的[18-19]，還有以研發(fā)人員占總就業(yè)人員比、技術(shù)合同數(shù)、每百萬人中在校大學(xué)生人數(shù)等作為創(chuàng)新要素的衡量指標(biāo)[12]11。前期研究中所使用指標(biāo)具有一定借鑒意義，但依然過于籠統(tǒng)，為更科學(xué)地評(píng)判創(chuàng)新要素的作用，本文擬以萬勇對(duì)創(chuàng)新要素的劃分標(biāo)準(zhǔn)[20]為基礎(chǔ)進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化，分別從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)勞動(dòng)力投入及產(chǎn)業(yè)推進(jìn)項(xiàng)目投入對(duì)創(chuàng)新要素的作用進(jìn)行衡量，在具體指標(biāo)選擇中，研發(fā)投入指標(biāo)用地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量，用ce表示；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素使用產(chǎn)業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)當(dāng)年落實(shí)金額衡量，用inp表示；人力創(chuàng)新要素使用地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)衡量，用lp表示，在此使用R&D人員全時(shí)當(dāng)量比以往學(xué)者使用研發(fā)勞動(dòng)投入能更精準(zhǔn)地衡量有效的人力創(chuàng)新要素投入。

(3)控制變量的選?。航梃b以往研究[21],現(xiàn)選取以下變量為控制變量:一是市場(chǎng)化指數(shù)使用王小魯和樊綱2016年發(fā)布的市場(chǎng)化綜合指數(shù)來衡量[22]，其中缺失的2015年市場(chǎng)化指數(shù)使用式(3)進(jìn)行估算:

(3)

二是經(jīng)濟(jì)開放度open，借鑒林毅夫的計(jì)算方式，使用進(jìn)出口總額占GDP的比重計(jì)算[23]。三是其他控制變量：固定資產(chǎn)投資fg，外商直接投資fdi，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值rgdp。

2.模型構(gòu)建

由于創(chuàng)新要素在空間分布上具有集聚性，且集聚性會(huì)通過空間外溢而使得要素之間產(chǎn)生相互作用[24]，因此，本文先計(jì)算各年創(chuàng)新要素的Moran’s I指數(shù)，計(jì)算結(jié)果如表1所示：

表1　RIS與AIS的MI指數(shù)

表1顯示在5%的顯著性水平上MI指數(shù)顯著為正，即存在空間效應(yīng)，為此，本文擬構(gòu)建空間計(jì)量模型探究創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的空間影響效應(yīng)。

(1)創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化RIS的空間效應(yīng)模型

RISit=c+θ1∑i≠jwijceit+θ2∑i≠jwijinpit+θ3∑i≠jwijlpit+β1makit+β2openit+β3fgit+β4fdiit+β5rgdpit+μi+δi+εit

(4)

(2)創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化AIS的空間效應(yīng)模型

AISit=c+θ1∑i≠jwijceit+θ2∑i≠jwijinpit+θ3∑i≠jwijlpit+β1makit+β2openit+β3fgit+β4fdiit+β5rgdpit+μi+δi+εit

(5)

以上兩式中i，j表示地區(qū)；t表示時(shí)間；wij表示空間權(quán)重矩陣，在此，使用地理距離生成空間權(quán)重矩陣。

3.數(shù)據(jù)說明及描述性統(tǒng)計(jì)

結(jié)合汪海波在《中國(guó)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)史》的劃分[25]，市場(chǎng)取向改革全面展開時(shí)間為1985年，市場(chǎng)取向改革制度逐步完善是2000年之后，但由于要素的投入可能存在滯后性，本文計(jì)劃使用1998～2015年我國(guó)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)(由于數(shù)據(jù)的獲得性，我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)并未包括在本文的研究范圍)。原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)科技企業(yè)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中，2015年數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒或統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

為更客觀地反映創(chuàng)新要素在空間配置上的集聚性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的影響，本文將我國(guó)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)劃分為東、中、西部3個(gè)地區(qū)，其中，東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等省(自治區(qū)、直轄市)；中部地區(qū)包括：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等省(自治區(qū)、直轄市)；西部地區(qū)包括：重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、廣西、寧夏、青海、新疆等省(自治區(qū)、直轄市)。 圖1給出了全國(guó)及東、中、西部的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化趨勢(shì)線，從圖1中能夠看出各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從1998～2015年總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，且東部地區(qū)高于其他地區(qū)，但中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平差異并不明顯，2010年之后，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提升較中部地區(qū)呈現(xiàn)出更高的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

圖1　AIS變化趨勢(shì)圖

圖2顯示了全國(guó)及東、中、西部地區(qū)1998～2015年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化RIS變化狀況，可知東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平明顯高于其他地區(qū)，且基本呈逐年上升趨勢(shì)，變化過程較為平穩(wěn)；中部地區(qū)在1998～2003年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化呈逐步下降狀況，而在2003年之后呈逐步上升趨勢(shì)；西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平明顯低于其他地區(qū)，在1998～2008年呈下降趨勢(shì)，而在2008年之后呈現(xiàn)出較其他區(qū)域更高的增長(zhǎng)率。

圖2　RIS變化趨勢(shì)圖

四、實(shí)證結(jié)果與分析

1.創(chuàng)新要素空間配置影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的實(shí)證分析

分別對(duì)我國(guó)1998～2015年的省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化面板數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。首先進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，再進(jìn)行WaldTest和LRTest檢驗(yàn)，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。檢驗(yàn)結(jié)果顯示全國(guó)、東部、西部地區(qū)數(shù)據(jù)更適合使用固定效應(yīng)的空間杜賓模型SDM，而中部地區(qū)更適合使用隨機(jī)效應(yīng)模型，且中部地區(qū)的WaldTest(SEM)與LRTest(SEM)值均不顯著，而SAR的這兩項(xiàng)檢驗(yàn)均顯著，因此，中部地區(qū)使用SEM模型更符合實(shí)際情況。

表2　各區(qū)域創(chuàng)新要素空間配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化RIS分析結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的顯著水平上顯著。

從全局空間自相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果看，資本創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生抑制作用。其原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度計(jì)算得出，當(dāng)3次產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值與社會(huì)人均產(chǎn)值相等時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度為0，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度最高。而資本創(chuàng)新要素由R&D內(nèi)部支出衡量，從當(dāng)期看，這一支出來源于政府支出，大部分投入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，擠占了其他產(chǎn)業(yè)投資，進(jìn)而抑制了第一產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值的提升，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度降低。但引入滯后期之后，R&D對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的作用由負(fù)轉(zhuǎn)正，即促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，可見，R&D投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)揮的作用存在時(shí)滯性。人力創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素在5%和10%的顯著性水平上能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，則人力創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的投入能夠在當(dāng)期提升各產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值，但人均GDP對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生顯著的抑制作用。這其中一個(gè)可能的解釋是勞動(dòng)供給存在“劉易斯拐點(diǎn)”，收入越高反而會(huì)降低勞動(dòng)的供給量，提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本，對(duì)勞動(dòng)密集型的第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值產(chǎn)生負(fù)向影響，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程受到抑制。而市場(chǎng)化指數(shù)、經(jīng)濟(jì)開放度、固定資產(chǎn)投資與外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響并不顯著。

從各區(qū)域比較來看，資本創(chuàng)新要素對(duì)東、中、西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都產(chǎn)生了顯著的抑制作用，且對(duì)中部地區(qū)的抑制作用最大；但在滯后一期之后，這一顯著的抑制作用變?yōu)轱@著的推進(jìn)作用，且西部地區(qū)的推進(jìn)作用最大?？梢?，資本要素投入在各地區(qū)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中都存在滯后性，且在西部地區(qū)發(fā)揮的作用顯著強(qiáng)于其他地區(qū)。其原因在于西部地區(qū)較東、中部地區(qū)存在更為嚴(yán)重的資本短缺問題，但在國(guó)家西部大開發(fā)政策和近幾年的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目政策扶持下，產(chǎn)業(yè)要素和勞動(dòng)要素逐漸集聚，而資本要素呈現(xiàn)出相對(duì)缺乏狀況，導(dǎo)致創(chuàng)新要素錯(cuò)配，在增加1單位的資本投入之后資本-勞動(dòng)比提升，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生更明顯的促進(jìn)作用。而勞動(dòng)創(chuàng)新要素投入對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，對(duì)中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化并未產(chǎn)生顯著影響，原因在于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，勞動(dòng)創(chuàng)新要素多集聚在第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)投入較少。但東部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距較小，從事第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)并不缺乏資本創(chuàng)新要素，但相對(duì)缺乏勞動(dòng)創(chuàng)新要素，最終，在增加勞動(dòng)創(chuàng)新要素之后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的投入在東、中、西部地區(qū)都在10%的顯著性水平上推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，且彼此差距不大。市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)其他地區(qū)作用并不顯著，可見，中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與地區(qū)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展程度關(guān)系更緊密，區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)需求依然是中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的重要因素。經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)東部地區(qū)影響并不顯著，但對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)西部地區(qū)在5%的顯著性水平上具有抑制作用。其原因可能在于西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平低，出口產(chǎn)品的附加價(jià)值低，經(jīng)濟(jì)開放程度越高，引導(dǎo)西部生產(chǎn)附加價(jià)值低的產(chǎn)品程度越高，從而降低西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值。固定資產(chǎn)投資對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度影響作用更顯著。由于中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平高于西部，但要進(jìn)一步提升各產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值，更需要基礎(chǔ)設(shè)施的支持。

2.創(chuàng)新要素空間配置影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的實(shí)證分析

分別對(duì)全國(guó)、東、中、西部地區(qū)1998～2015年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化面板數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。依然進(jìn)行Hausman、WaldTest和LRTest檢驗(yàn)，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。結(jié)果顯示全國(guó)、中、西部地區(qū)的數(shù)據(jù)更適合使用固定效應(yīng)的空間杜賓模型SDM，而東部地區(qū)數(shù)據(jù)更適合使用隨機(jī)效應(yīng)模型，且東部地區(qū)的WaldTest(SEM)與LRTest(SEM)值均不顯著，而SAR的這兩項(xiàng)檢驗(yàn)均顯著，因此，東部地區(qū)使用SEM模型更符合實(shí)際。

表3　各區(qū)域創(chuàng)新要素空間配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化AIS分析結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的顯著水平上顯著。

從表3結(jié)果中的全國(guó)總體情況來看：第一，資本要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的推進(jìn)作用顯著為正，在1%的顯著性水平上估計(jì)系數(shù)為1.116?？梢姡珖?guó)的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值提升的重點(diǎn)在于資本創(chuàng)新要素的投入，這是由于我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期存在人口紅利，加之，高校不斷擴(kuò)招，技術(shù)勞動(dòng)力不斷增長(zhǎng)，但所對(duì)應(yīng)的技術(shù)資本要素卻依然不足，因此，增加資本要素能夠促使創(chuàng)新要素配置更加合理，提升第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)—資本比，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

第二，勞動(dòng)要素在當(dāng)期顯著抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而在下一期會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用。由于資本要素和勞動(dòng)要素并不匹配，在第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中勞動(dòng)投入要素過多而資本要素較少，導(dǎo)致在不增加資本要素而繼續(xù)增加勞動(dòng)要素的過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程在要素嚴(yán)重不匹配的情況下受到抑制。

從區(qū)域差異來看：第一，資本創(chuàng)新要素對(duì)東部地區(qū)和西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程具有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)中部地區(qū)影響并不顯著。第二，勞動(dòng)力創(chuàng)新要素對(duì)東部地區(qū)和西部地區(qū)的作用相反，但對(duì)中部地區(qū)的作用依然不顯著?？梢?，東部與西部地區(qū)勞動(dòng)創(chuàng)新要素與資本創(chuàng)新要素不匹配導(dǎo)致第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加受到影響。在東部地區(qū)呈現(xiàn)出第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)投入量過多而資本投入量較少的情況，而在西部地區(qū)呈現(xiàn)出資本與勞動(dòng)力投入量都較少的情況。這可能由于東部地區(qū)尚未完成工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大量的資本依然集聚在第二產(chǎn)業(yè)，而技術(shù)勞動(dòng)力已逐步轉(zhuǎn)化到更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)中，出現(xiàn)了資本與勞動(dòng)創(chuàng)新要素的不匹配現(xiàn)象。而西部地區(qū)屬于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，資本與勞動(dòng)力都較為缺乏，兩種要素對(duì)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程都有顯著作用。第三，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素對(duì)中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生顯著的正向影響，而對(duì)東、西部地區(qū)作用并不顯著?？赡苡捎谥胁康貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨中，地理位置、生活成本等對(duì)勞動(dòng)、資本的集聚作用差距不大，從而使得資本、勞動(dòng)創(chuàng)新要素配比處于中等水平的狀況。

經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有促進(jìn)作用，但對(duì)中部地區(qū)有抑制作用，對(duì)西部地區(qū)影響并不顯著；固定資產(chǎn)投資對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有抑制作用，但對(duì)西部地區(qū)具有促進(jìn)作用；外商直接投資對(duì)東部和中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程都有顯著的抑制作用，這表明外商投資在第三產(chǎn)業(yè)投資額仍然匱乏；人均GDP對(duì)中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化抑制作用顯著，對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有促進(jìn)作用。

可見，綜合創(chuàng)新要素空間配置對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響實(shí)證結(jié)果，證明了本文假說1與假說2是成立的。

五、結(jié)論及政策建議

1.研究結(jié)論

第一，全國(guó)總體水平上資本創(chuàng)新要素短缺。其表現(xiàn)在資本創(chuàng)新要素在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程中作用更顯著，在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程中存在滯后性。勞動(dòng)創(chuàng)新要素在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程中作用顯著，但在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程中存在顯著的負(fù)向效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在10%的顯著性水平上具有較小的正效應(yīng)，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程的影響并不顯著。

第二，東、中、西部各類創(chuàng)新要素存在錯(cuò)配狀況，且在程度上存在空間差異。東部地區(qū)勞動(dòng)創(chuàng)新要素配置相對(duì)過剩，資本創(chuàng)新要素配置不足，增加資本創(chuàng)新要素配置或減少勞動(dòng)創(chuàng)新要素配置能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但增加勞動(dòng)創(chuàng)新要素投入在當(dāng)期會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生顯著的抑制作用。中部地區(qū)資本、勞動(dòng)創(chuàng)新要素配置基本合理，但缺乏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素配置，增加產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化進(jìn)程。西部地區(qū)資本、勞動(dòng)創(chuàng)新要素配置都不足。表現(xiàn)在資本、勞動(dòng)創(chuàng)新要素都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，其中，資本創(chuàng)新要素既有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，又對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化存在顯著的促進(jìn)作用，只是在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程中存在滯后性。勞動(dòng)創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響并不顯著，但能夠顯著推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。

2.政策建議

第一，優(yōu)化創(chuàng)新要素空間配置，推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。以上研究結(jié)論表明，我國(guó)東部地區(qū)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程中可能存在勞動(dòng)力要素過剩的問題；而西部地區(qū)在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程中資本創(chuàng)新要素短缺，在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程中呈現(xiàn)出資本與勞動(dòng)創(chuàng)新要素都較為缺乏的狀況。為釋放東部地區(qū)生產(chǎn)壓力，增強(qiáng)西部地區(qū)研發(fā)活力，西部地區(qū)應(yīng)制定住房、子女教育等優(yōu)惠政策，并加大基礎(chǔ)設(shè)施投資，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，大力吸引東部勞動(dòng)創(chuàng)新要素流入西部地區(qū)。而中部地區(qū)應(yīng)重點(diǎn)整合自身的產(chǎn)、學(xué)、研機(jī)構(gòu)，搭建創(chuàng)新協(xié)作平臺(tái)，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新作用，大力吸引產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素流入，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

第二，提高相對(duì)資本創(chuàng)新要素投入，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。研究表明，在全國(guó)和各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程中，資本創(chuàng)新要素的正向推進(jìn)作用更顯著，可見在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程中第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值提升的創(chuàng)新要素中，資本創(chuàng)新要素相對(duì)缺乏。對(duì)全國(guó)而言，國(guó)家應(yīng)利用稅收補(bǔ)貼、財(cái)政支持等政策扶持引導(dǎo)社會(huì)投資投向信息服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚更多資本；對(duì)東部地區(qū)而言，應(yīng)引導(dǎo)高耗能、高排放的工業(yè)產(chǎn)業(yè)的淘汰和轉(zhuǎn)型，進(jìn)而為發(fā)展信息服務(wù)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)騰出資本創(chuàng)新要素；對(duì)西部地區(qū)而言，應(yīng)盡快根據(jù)自身城市特點(diǎn)，發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，承接?xùn)|部地區(qū)技術(shù)性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)逐步積累資本與勞動(dòng)創(chuàng)新要素。

第三，增加產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整。 研究表明，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素對(duì)全國(guó)、東、中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化推進(jìn)具有顯著的正向作用。為此，在全國(guó)應(yīng)加大力度繼續(xù)實(shí)施各類促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展的項(xiàng)目計(jì)劃，如973計(jì)劃、火炬計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、星火計(jì)劃等推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)耦合機(jī)制，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。東部地區(qū)應(yīng)發(fā)揮自身高校、科研院所存量大的優(yōu)勢(shì)，承接國(guó)家產(chǎn)業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目的高精尖項(xiàng)目，并發(fā)揮自身資本優(yōu)勢(shì)，吸引社會(huì)資本給予產(chǎn)業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)配套投入，促進(jìn)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整的同時(shí)承擔(dān)對(duì)中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目研究幫扶工作。中、西部地區(qū)重在整合自身的產(chǎn)、學(xué)、研機(jī)構(gòu)，為研究計(jì)劃實(shí)施搭建協(xié)作平臺(tái)，優(yōu)化研究環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)，提高項(xiàng)目研究的成果轉(zhuǎn)化率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。