咼小明，黃　森

(四川外國語大學(xué) 國別經(jīng)濟(jì)與國際商務(wù)研究中心，重慶　400031)

面臨日益加劇的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量矛盾，黨的十九大報(bào)告提出要加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)人與自然和諧共生的“美麗中國”。 綠色經(jīng)濟(jì)概念強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，是實(shí)現(xiàn)美麗國家與城市的重要手段，向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已成為全球共識(shí)。中國工業(yè)是所有行業(yè)中能源消耗最大、污染排放最多的行業(yè)，以往主要布局在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，近年來由于東部地區(qū)的土地、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素價(jià)格日益攀升，使得工業(yè)企業(yè)成本劇增，競爭壓力加大，加上國家“中部崛起”“西部大開發(fā)”等區(qū)域戰(zhàn)略的大力推進(jìn)，工業(yè)企業(yè)已逐漸開始向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。在這一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，中西部地區(qū)工業(yè)能源消耗明顯增加，而工業(yè)導(dǎo)致的廢氣、廢水、固廢等環(huán)境問題也隨之有所轉(zhuǎn)移。區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移儼然使得落后的產(chǎn)業(yè)承接地區(qū)淪為“污染避難所”，這給“美麗中國”愿景下中國所倡導(dǎo)的綠色經(jīng)濟(jì)增長帶來了巨大阻礙。在此背景下，中國各地區(qū)工業(yè)的增長是否是綠色的呢？中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移是加劇了各地工業(yè)綠色效率的差異，還是產(chǎn)生了趨同的積極影響？除了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還有哪些因素對(duì)這樣的空間關(guān)系演變起著決定作用？本文試圖回答這些問題，以期對(duì)未來中國工業(yè)在區(qū)域間均衡、可持續(xù)發(fā)展提供相應(yīng)的理論參考和實(shí)踐指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)綜述

工業(yè)是一國能源消耗和污染排放的主要行業(yè)，在全球綠色浪潮的大背景下，工業(yè)的綠色增長受到大量國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，一般用綠色全要素生產(chǎn)率來判斷增長的綠色與否，也就是綠色效率。國外如Chung等[1]、Kumar[2]、Oh和Heshmati[3]、Feng和Serletis[4]等，運(yùn)用方向性距離函數(shù)、Malmquist(M)指數(shù)、Malmquist-Luenberger(ML)指數(shù)等方法來測算一國的綠色效率。借助國外的研究方法，國內(nèi)眾多學(xué)者[5-11]開始研究中國尤其是中國工業(yè)的綠色效率。研究主要集中于運(yùn)用各種研究方法測算中國工業(yè)綠色效率的水平，并分析其各種影響因素，影響因素包括對(duì)外貿(mào)易、所有制結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、城市規(guī)模、技術(shù)研發(fā)、經(jīng)濟(jì)水平、市場化水平、財(cái)政投入、環(huán)境規(guī)制等。由于所選取的時(shí)間段不同，研究方法也有差異，導(dǎo)致各影響因素的影響力度和方向并不完全一致。此外，還有部分學(xué)者更關(guān)注中國不同區(qū)域工業(yè)綠色效率的空間差異問題，如李玲等[12]、張子龍等[13]、顏洪平[14]等，大多將中國分為東中西三個(gè)地區(qū)來考察。地區(qū)存在綠色效率異質(zhì)性是大家共同的結(jié)論，但是否存在東、中、西地區(qū)梯度排序，以及是否在逐漸縮小地區(qū)差距，并未能達(dá)成一致的結(jié)論，并且，各研究雖然考察的是空間關(guān)系，卻并沒有運(yùn)用空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論進(jìn)行深入研究。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移無疑也是影響中國區(qū)域工業(yè)綠色效率空間差異的一個(gè)關(guān)鍵因素，遺憾的是目前還沒有學(xué)者專門就此展開研究。但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的環(huán)境問題已受到國內(nèi)外很多學(xué)者的關(guān)注。Mielnik和Goldemberg[15]就曾提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)給承接地帶來環(huán)境污染。Kheder和Zugravu[16]通過構(gòu)建經(jīng)濟(jì)地理模型也發(fā)現(xiàn)部分國家在接受外國直接投資時(shí)淪為了“污染避難所”。豆建民和沈艷兵[17]發(fā)現(xiàn)中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施后，中國中部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)具有顯著的污染溢出效應(yīng)。王文晉[18]也認(rèn)為隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的加快，中國各區(qū)域工業(yè)污染空間格局在發(fā)生改變。李敦瑞[19]通過實(shí)證研究證明，與東部地區(qū)相比，中國中西部地區(qū)工業(yè)污染排放比重在逐年上升，需要引起重視。劉滿鳳等[20]也證明了由國內(nèi)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的污染溢出比較顯著。由此可見，產(chǎn)業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移的確帶來了污染的轉(zhuǎn)移，這對(duì)于工業(yè)的綠色效率變化將會(huì)產(chǎn)生重要的影響。

總體而言，已有文獻(xiàn)在對(duì)工業(yè)綠色效率的測度方面已臻于成熟，但鑒于時(shí)間段的差異和具體測度方法的不同導(dǎo)致結(jié)果并不完全趨同，尤其對(duì)于綠色效率的影響因素持有爭議，也還沒有文獻(xiàn)專門從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角來探索工業(yè)綠色效率的變動(dòng)原因；此外，雖然有部分學(xué)者考察了空間差異，但沒有運(yùn)用空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，只有龍如銀等[21]運(yùn)用了空間模型，但其考察的對(duì)象僅僅包含了能源效率。因此，本文試圖運(yùn)用空間計(jì)量模型，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的視角來研究中國工業(yè)綠色效率的時(shí)空演變，以期為中國未來工業(yè)可持續(xù)的、均衡的增長提供政策建議。

二、實(shí)證研究：中國各地工業(yè)綠色效率測度

(一)研究方法：SBM-undesirable模型

工業(yè)綠色效率是考慮了資源和環(huán)境約束下的工業(yè)投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效率。大多數(shù)考察投入產(chǎn)出效率的研究選擇采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA(Data Envelopment Analysis)方法，然而，傳統(tǒng)的DEA 模型假設(shè)并沒有考慮到實(shí)際生產(chǎn)過程的非期望產(chǎn)出問題，如工業(yè)生產(chǎn)所排放出的廢水、廢氣、固廢等。為了處理非期望產(chǎn)出，學(xué)者們提出了多種構(gòu)想，如Hailu和Veeman[22]將非期望產(chǎn)出最小化，視作投入變量，但其與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過程卻不相符；Seiford和Zhu[23]將非期望產(chǎn)出乘以-1，但這種方法只能在可變規(guī)模報(bào)酬的前提下進(jìn)行計(jì)算。

(1)

(2)

其約束條件為x0=Xλ+s-,y=Yλ-s+,λ≥0,s+≥0,s-≥0，式(2)中x，y的下標(biāo)為0，表示該DUM是特定的，λ為權(quán)重，s表示松弛變量，s-表示投入松弛變量，s+表示產(chǎn)出松弛變量，ρ為效率值，取值范圍0～1之間。

(3)

其中，λ≥0,s-≥0,sg+≥0,sb+≥0，λ為權(quán)重，s-表示投入松弛變量，sg+表示期望產(chǎn)出松弛變量，sb+表示非期望產(chǎn)出松弛變量，ρ*為考慮了非期望產(chǎn)出時(shí)各DUM的生產(chǎn)效率?？梢钥闯?，式(3)的線性規(guī)劃模型將投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出同時(shí)納入了目標(biāo)函數(shù)，很好地解決了傳統(tǒng)DEA所面臨的問題。

(二)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

為了更好地反映各區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移變遷方向，本文根據(jù)1986年中國頒布的“七五”規(guī)劃對(duì)區(qū)域的劃分，將中國分為東、中、西三大區(qū)域，東部地區(qū)包括北京、天津等11個(gè)省市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古等10個(gè)省市；西部地區(qū)包括重慶、四川等10個(gè)省市(西藏由于部分年份數(shù)據(jù)缺失，本文暫不考慮)。分析時(shí)間段為2006—2015年。

1.投入指標(biāo)的選取

(1)工業(yè)資本投入。部分文獻(xiàn)用資本存量來表征資本投入，但資本存量需要估算，在估算的過程中由于需要主觀決定折舊率，加上各基年的初始資本量不同，最終估算結(jié)果反而差異較大，因此，為盡可能減少數(shù)據(jù)估算環(huán)節(jié)所帶來的偏差，本文沿用涂正革[26]和李斌等[6]的做法，根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，采用年鑒中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值來衡量資本投入。

(2)工業(yè)勞動(dòng)投入。借鑒多數(shù)學(xué)者的做法，采用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中工業(yè)從業(yè)人員人數(shù)來衡量勞動(dòng)投入。

(3)工業(yè)能源投入。包括各省市工業(yè)所消耗的三大類傳統(tǒng)能源：煤炭、石油和天然氣，根據(jù)《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒的實(shí)物值，進(jìn)而按照相應(yīng)系數(shù)折算為標(biāo)煤值。

(4)工業(yè)污染治理投入。具體包括污染治理項(xiàng)目的投資總額與廢水、廢氣治理設(shè)施各自運(yùn)行的費(fèi)用，數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。李靜和倪冬雪[27]認(rèn)為，考慮治理階段的投入，相較于傳統(tǒng)僅考慮生產(chǎn)投入的方法能夠更加精準(zhǔn)地反映中國工業(yè)綠色效率。對(duì)于已經(jīng)造成重大污染的項(xiàng)目，政府也投入了大量的財(cái)力物力進(jìn)行治理，中國對(duì)環(huán)境污染源治理的投資在逐年增加，已經(jīng)變成一個(gè)不可忽視的投入要素。如果不考慮環(huán)境污染治理所投入的要素，那測算出的效率將被高估，不利于政府正確制定相應(yīng)的政策。

2.產(chǎn)出指標(biāo)的選取

(1)期望產(chǎn)出?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多用工業(yè)總產(chǎn)值來表示工業(yè)期望產(chǎn)出，但由于從 2013 年開始，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》改名為《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，不再公布工業(yè)總產(chǎn)值的數(shù)據(jù)，學(xué)者紛紛使用一些替代指標(biāo)來表示。本文借鑒王俊嶺和趙瑞芬[28]的做法，采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利稅總額這一指標(biāo)來表征工業(yè)的期望產(chǎn)出，該指標(biāo)指的是企業(yè)所獲得的凈利潤加上所繳納的各種稅額總和，如增值稅、營業(yè)稅等。中國工業(yè)目前普遍存在產(chǎn)值較高而利潤水平較低的問題，利用營業(yè)利潤指標(biāo)不僅可以看出企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出高低，還可以將更高的營業(yè)利潤等同于更高的產(chǎn)品附加值，也意味著產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平相對(duì)較好。此外，企業(yè)所繳納的稅收越多，反映自身經(jīng)營狀況也就越好，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也能作出更多的貢獻(xiàn)，因此，本文選擇工業(yè)企業(yè)利稅總額這一指標(biāo)來衡量期望產(chǎn)出。

(2)非期望產(chǎn)出。從四個(gè)方面衡量工業(yè)非期望產(chǎn)出:工業(yè)CO2、工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢棄物的排放量。根據(jù)《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》可直接獲得后三個(gè)指標(biāo)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多僅采用一種或其中幾種污染物的排放量指標(biāo)，未能全面度量工業(yè)生產(chǎn)帶來的各種環(huán)境污染，尤其由于工業(yè)CO2排放量指標(biāo)需要估算，不少學(xué)者并沒有考慮這一指標(biāo)。本文則基于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過工業(yè)生產(chǎn)在消耗煤炭、石油和天然氣三種化石能源中燃燒所排放的CO2來近似估算，具體估算參照咼小明和黃森[29]的做法。

為了更好地去除價(jià)格變動(dòng)影響，以上指標(biāo)涉及價(jià)格的均以2005年為基期進(jìn)行了不變價(jià)格處理。

(三)結(jié)果分析

利用Max dea7.0 pro軟件，可以得出測算結(jié)果見表1。

表1　中國工業(yè)區(qū)域綠色綜合效率：SBM-undesirable模型測算結(jié)果

測算結(jié)果顯示，若考慮非期望產(chǎn)出，2006—2015年中國工業(yè)綜合綠色效率的平均值僅為 0.58，遠(yuǎn)未達(dá)到有效水平值。這意味著中國的高速工業(yè)化發(fā)展仍屬于粗放型，代價(jià)是高能耗高污染，工業(yè)發(fā)展對(duì)于環(huán)境并沒能起到正面的作用，存在著較大的能源資源浪費(fèi)和不利于社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的弊端。而從分區(qū)域的測算結(jié)果看，區(qū)域間工業(yè)綠色效率差異較大，由高到低排列依次為東部、中部、西部，這與大部分已有研究結(jié)果一致。10年間，東部地區(qū)工業(yè)綠色效率變動(dòng)趨勢是先略有下降，但最近幾年呈上升趨勢，而中西部地區(qū)的工業(yè)綠色效率則呈明顯持續(xù)下降趨勢，尤其是西部地區(qū)，不僅各年水平均處于最低，且一直呈減少態(tài)勢，形勢不容樂觀。

進(jìn)一步分析各個(gè)區(qū)域內(nèi)部省市的情況，發(fā)現(xiàn)各區(qū)域內(nèi)省際差異也較大。東部地區(qū)工業(yè)綠色效率水平表現(xiàn)較好的是北京、天津、江蘇、上海等地，效率值均高于0.9，甚至達(dá)到了1，但是部分省市如河北、遼寧、浙江等又表現(xiàn)過弱，效率值在0.5左右波動(dòng)，拉低了東部地區(qū)的均值。中部地區(qū)效率均值為0.56，多數(shù)省市在0.5到0.6左右波動(dòng)，但廣西、山西兩地卻遠(yuǎn)低于均值，在0.3左右波動(dòng)，尤其是山西，近兩年綠色效率下降得特別厲害，到0.1左右，這可能是因?yàn)樯轿髯鳛槟茉粗毓な》?，長久以來的支柱行業(yè)都以高能耗、高污染、高排放為明顯特征，如煤炭、冶金、電力和化工等行業(yè)，對(duì)山西能源資源和環(huán)境都產(chǎn)生負(fù)面的壓力，亟待引起重視。西部地區(qū)較落后的省市主要是云南、貴州、甘肅和寧夏等地，其中寧夏的情況最差，其經(jīng)濟(jì)是一個(gè)倚重倚能的結(jié)構(gòu)，資源開發(fā)和能源工業(yè)在全區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重很大。圖1描述了各省市的均值水平。

圖1　2006—2015年中國各地工業(yè)綠色綜合效率均值排序圖

縱觀改革開放以來中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，可以看到一條比較清晰的自東而西、自南而北的梯度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移路線。這樣的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否為中西部地區(qū)帶來了更高的綜合績效表現(xiàn)呢？前文分析表明，中國中西部地區(qū)的工業(yè)綠色效率下降趨勢較為明顯，這樣的結(jié)論不得不令我們思考：中國工業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移為不同區(qū)域的工業(yè)綠色效率帶來了什么影響？

(一)空間特性分析

首先要判斷各區(qū)域主體之間是否存在顯著空間相關(guān)性，一般可通過測算Moran’s I 指數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)：

(4)

式中，Wij為二元空間權(quán)值矩陣中的任意元素值；n表示研究對(duì)象總數(shù)，本文n=30；xi,xj分別為區(qū)域i和區(qū)域j之間工業(yè)綠色效率值。Moran’sI的值越接近于+1，表明在考察期內(nèi)中國工業(yè)發(fā)展使得各省市工業(yè)綠色效率存在著正的空間集聚性。

由表2可知，2006—2015年間中國30個(gè)省市的工業(yè)綠色效率具有顯著的空間相關(guān)性并逐漸增強(qiáng)。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)當(dāng)前哪些地區(qū)綠色效率已形成了穩(wěn)固的空間分布模式，接下來采用Anselin[30]提出的空間局域LISA指數(shù)來進(jìn)行分析，公式如下所示：

(5)

式中xi為i省市的工業(yè)綠色效率值，Λ為空間相關(guān)全局指標(biāo)，γ為比例因子。

表2　2006—2015年中國工業(yè)綠色效率Moran’s I值表

注：***、**和*分別代表在 1%、5%和 10%的水平下顯著

當(dāng)前中國各省域綠色效率空間集群主要有LH集群和LL集群兩類，部分年份還出現(xiàn)了HH集群和HL集群。可以看出LH集群主要集中于河北等中國北部偏東地區(qū)，而且隨著時(shí)間推移該集群還在逐漸擴(kuò)大，具體從2006年的河北，擴(kuò)展到2015年的河北、安徽、黑龍江。LL集群有從中國西南的四川、云南、貴州等地向西北新疆、青海轉(zhuǎn)移的趨勢，但是基本穩(wěn)定在中國的西部地區(qū)。其余省份雖然存在綠色效率數(shù)值上的接近，但并未能夠通過LISA指數(shù)的顯著性檢驗(yàn)，因此沒有表現(xiàn)出穩(wěn)固的空間集聚特性?？傮w而言，中國部分省域之間已然形成了穩(wěn)固的空間集群，集群特征水平整體表現(xiàn)為“東優(yōu)西劣”的態(tài)勢，東部空間集群因有綠色效率較高的區(qū)域包圍從而有利于內(nèi)部工業(yè)綠色效率的提升，西部地區(qū)形成空間劣等集群則會(huì)對(duì)內(nèi)部工業(yè)綠色效率提升形成阻礙效應(yīng)。

(二)空間計(jì)量建模

前文研究表明，2006—2015年中國各省域綠色效率在地理區(qū)位上存在顯著的空間集聚特性，因此有必要采用空間計(jì)量模型來進(jìn)行相關(guān)影響因素分析，模型選取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為自變量，另外2個(gè)指標(biāo)作為控制變量解釋區(qū)域工業(yè)綠色效率的變化。

首先，自變量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(Tran)需要測度。在已有文獻(xiàn)中，測度區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指標(biāo)很多，并不統(tǒng)一。關(guān)愛萍和曹亞南[31]采用產(chǎn)業(yè)增加值相對(duì)比重，靳衛(wèi)東等[32]采用基尼系數(shù)，龍如銀等[29]利用產(chǎn)業(yè)競爭力系數(shù)指標(biāo)。本文采用各省的固定資產(chǎn)投資轉(zhuǎn)移指數(shù)(FAI)來衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：

FAIt=(FAIijt-FAIijt-1)/FAIijt-1-(FAIjt-FAIjt-1)/FAIjt-1

(6)

式中，F(xiàn)AIijt和FAIijt-1分別為i省份第j行業(yè)在t和t-1時(shí)期的內(nèi)資固定資產(chǎn)投資額，F(xiàn)AIjt和FAIjt-1代表全國第j行業(yè)在t和t-1時(shí)期的內(nèi)資固定資產(chǎn)投資額。(FAIijt-FAIijt-1)/FAIijt-1為i省份第j行業(yè)在t時(shí)期的內(nèi)資固定資產(chǎn)投資增速，(FAIjt-FAIjt-1)/FAIjt-1為全國第j行業(yè)在t時(shí)期的內(nèi)資固定資產(chǎn)投資增速，F(xiàn)AIt是兩者差值，若FAIt大于0，表明在t時(shí)期i省份的第j行業(yè)的內(nèi)資固定資產(chǎn)投資增速高于全國水平，即承接了國內(nèi)其他地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，否則表明該省份在該時(shí)期向省外轉(zhuǎn)移了j產(chǎn)業(yè)。

環(huán)境規(guī)制(G)作為控制變量是指政府在市場失靈時(shí)，通過發(fā)布相關(guān)環(huán)境政策，投入相關(guān)費(fèi)用治理污染，甚至對(duì)企業(yè)采取一些強(qiáng)制性措施來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色可持續(xù)發(fā)展?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為政府能夠通過設(shè)置環(huán)境規(guī)制激勵(lì)相關(guān)企業(yè)行動(dòng)，譬如企業(yè)更有動(dòng)力去開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而有利于同時(shí)提升企業(yè)的競爭力和改善企業(yè)的綠色績效；但反對(duì)者認(rèn)為，政府設(shè)置環(huán)境規(guī)制措施，反而會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，不利于企業(yè)提高競爭力。環(huán)境規(guī)制將會(huì)對(duì)中國工業(yè)發(fā)展帶來更大的壓力，還是成為綠色轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力？就如何評(píng)估環(huán)境規(guī)制，學(xué)術(shù)領(lǐng)域的專家們未能達(dá)成一致，主要是因?yàn)檎\(yùn)用工具對(duì)環(huán)境進(jìn)行干預(yù)的模式并不固定，并且政策工具種類較多、難以統(tǒng)一。如查建平等[7]、原毅軍和謝榮輝[9-10]等采用了工業(yè)廢水廢氣等工業(yè)領(lǐng)域各類污染物排放的達(dá)標(biāo)程度來表征環(huán)境規(guī)制，而張成等[33]等則選擇使用工業(yè)污染治理項(xiàng)目投資占比、地方政府環(huán)保支出占比等費(fèi)用支出程度來表征環(huán)境規(guī)制。本文沿襲后者的做法，采用政府對(duì)工業(yè)發(fā)展的環(huán)境治理投入占比來代表該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制。

技術(shù)水平(Tech)也是重要的影響因素。技術(shù)進(jìn)步，尤其是綠色技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，能夠大力推動(dòng)工業(yè)綠色效率的提高。由于綠色技術(shù)本身難以定量測度，本文采用大多數(shù)研究者的做法，用行業(yè)整體技術(shù)水平近似替代行業(yè)的綠色技術(shù)水平，由于技術(shù)水平的進(jìn)步主要來源于科技研發(fā)，因此本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與主營業(yè)務(wù)收入之比來衡量技術(shù)水平。

為了更好地去除價(jià)格變動(dòng)影響，以上3個(gè)指標(biāo)涉及價(jià)格的均以2005年為基期進(jìn)行了不變價(jià)格處理。數(shù)據(jù)分別來自于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

基于上述指標(biāo)，本文構(gòu)造下述空間計(jì)量模型：

Ei=Ci+β1Trani+β2Gi+β3Techi+ρWEi+εi

(7)

Ei=Ci+β1Trani+β2Gi+β3Techi+(I-λW)-1μ

(8)

式(7)為空間滯后模型(SLM)，式(8)為空間誤差模型(SEM)。式中ρ、λ、W分別表示空間滯后項(xiàng)、空間誤差項(xiàng)與空間權(quán)值矩陣，其中下標(biāo)i代表省份。

下一步進(jìn)行“常規(guī)拉格朗日-強(qiáng)拉格朗日”雙重檢驗(yàn)，以明確從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角分析中國工業(yè)綠色效率影響因素時(shí)，SLM模型與SEM模型哪一個(gè)更適用。

LMERR=[e′We/(e′e/N)]2/[tr(W2+W′W)]

(9)

LMLAG=[e′Wy/(e′e/N)]2/D

(10)

式中e表示線性回歸殘差項(xiàng)，N表示集群樣本總數(shù)，tr表示矩陣跡算子，W同上文定義。D=[(WXβ)′M(WXβ)/σ2]+tr(W2+W′W),WXβ是Xβ預(yù)測值的空間滯后，M=I-X(X′X)-1X′。計(jì)算結(jié)果如表3所示。

由表3可知，LMLAG，R-LMLAG的統(tǒng)計(jì)值均大于LMERR，R-LMERR，且都通過10%顯著性檢驗(yàn)，表明運(yùn)用空間滯后模型SLM更為合理。

表3　拉格朗日乘子檢驗(yàn)結(jié)果(2015)

注：限于篇幅，這里只列出2015年檢驗(yàn)結(jié)果

(三)實(shí)證結(jié)果分析

表4的結(jié)果顯示，2006—2015年中國工業(yè)綠色效率影響因素空間滯后模型的空間滯后項(xiàng)均顯著，模型擬合優(yōu)度R2在40%～70%之間波動(dòng)，Log-likelihood數(shù)值在19～47范圍之內(nèi)波動(dòng)，都較為合理。

表4　2006—2015年SLM計(jì)量結(jié)果

注：***、**和*分別代表在 1%、5%和 10%的水平下顯著，限于篇幅，表中僅列出部分年份結(jié)果

根據(jù)自變量的回歸結(jié)果看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指標(biāo)(Tran)整體顯著水平較高，但對(duì)工業(yè)綠色效率有著負(fù)面影響，可見，中國從東向西的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移并未緩解中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)展的不平衡。一直以來中西部大部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的省市雖然抓住機(jī)遇提高了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值，解決了就業(yè)，但是同樣也因未充分重視所承接產(chǎn)業(yè)對(duì)本區(qū)域環(huán)境能源等因素的影響，所定產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻較低，特別是部分中西部地區(qū)城市盲目搶項(xiàng)目，視GDP為唯一考慮目標(biāo)，承接了部分高耗能、高排放的工業(yè)產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致承接產(chǎn)業(yè)之后反而降低了本地工業(yè)的綠色發(fā)展效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，過去10年中西部地區(qū)煤炭、鋼鐵、有色金屬、化學(xué)、造紙等產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分別增長5～20倍不等，伴隨產(chǎn)值增長的是中西部地區(qū)能源消耗的增長和工業(yè)廢水、廢氣及固廢的排放，其增長速度超過產(chǎn)值增速。以高污染的重化工行業(yè)為例，過去5年內(nèi)中國中西部地區(qū)的重化工項(xiàng)目審批約占全國的80%；相比之下，東部多數(shù)地區(qū)已進(jìn)入工業(yè)化后期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較優(yōu)化，環(huán)境質(zhì)量出現(xiàn)好轉(zhuǎn)態(tài)勢，其轉(zhuǎn)移出去的多為產(chǎn)品競爭力不強(qiáng)、技術(shù)落后、污染嚴(yán)重的企業(yè)。而中國中西部大多地區(qū)又正好屬于水源地和生態(tài)敏感脆弱區(qū)域，如果中西部地區(qū)仍然復(fù)制東部地區(qū)過去的“先污染后治理”發(fā)展模式，無疑將面臨更嚴(yán)峻的可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)。幸而近年來，在國家強(qiáng)調(diào)綠色增長的大背景下，中西部地區(qū)更加重視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量，因此2014—2015年的數(shù)據(jù)顯示，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)本地工業(yè)綠色效率產(chǎn)生了積極影響。從控制變量回歸結(jié)果看，政府環(huán)境規(guī)制(G)指標(biāo)整體顯著水平較好，大部分年份均通過顯著性檢驗(yàn)，但表現(xiàn)出對(duì)綠色效率的反向影響。這表明，近年來中國地方政府通過增加財(cái)政投入加大對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的治理力度，對(duì)各地工業(yè)的綠色效率并沒有起到積極作用，這一結(jié)果與“波特假說”相違背?？赡艿脑蚴钦闹卫硗度雽儆谝环N投資型的環(huán)境規(guī)制，不屬于懲罰型的，雖然分擔(dān)了企業(yè)的治污壓力，但忽略了企業(yè)作為市場主體的作用，反而降低了企業(yè)重視環(huán)境保護(hù)的積極性，加上環(huán)境污染治理項(xiàng)目本身盈利能力不高，企業(yè)更缺乏意愿進(jìn)入，進(jìn)而對(duì)政府依賴性加強(qiáng)。還有可能的是，中國環(huán)境保護(hù)還處于發(fā)展初期，還需要大量的人力、設(shè)備等投入，更缺乏先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)，政府只是單純通過財(cái)政支出增加設(shè)備購置等，反而擠占了可能用于研發(fā)的資源，不利于激勵(lì)工業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)，未能改善工業(yè)綠色效率。技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)(Tech)與期望一致，該因素在考察期間6年都通過了顯著性檢驗(yàn)，且主要為正向促進(jìn)作用。這表明各地區(qū)工業(yè)企業(yè)對(duì)于技術(shù)研發(fā)的投入越多，技術(shù)進(jìn)步越快，其綠色效率也就越高。技術(shù)研發(fā)的重要性可見一斑。雖然技術(shù)研發(fā)不一定單指綠色技術(shù)，但是技術(shù)之間具備連通性、溢出性，傳統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)過改造也可以升級(jí)為綠色技術(shù)，如大氣的污染防治、土壤的污染防治、水環(huán)境保護(hù)、清潔生產(chǎn)等綠色技術(shù)，都建立在基礎(chǔ)的研發(fā)活動(dòng)之上。尤其針對(duì)部分高耗能強(qiáng)污染的行業(yè)，加大技術(shù)研發(fā)的投入，能夠更好地達(dá)到全行業(yè)節(jié)能降耗減排的效果。目前中國工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)水平還較低，很多中小型企業(yè)還沒能開展針對(duì)環(huán)保的綠色技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，因此，在加大技術(shù)研發(fā)投入促綠色發(fā)展這個(gè)方面中國工業(yè)行業(yè)還有巨大的潛力。

四、結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用2006—2015年中國工業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，基于SBM-undesirable模型，測算了考慮多種投入和非期望產(chǎn)出的工業(yè)綠色效率，并利用空間局域LISA指數(shù)和空間滯后計(jì)量模型進(jìn)一步實(shí)證考察了中國各地工業(yè)綠色效率的空間布局，以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和相關(guān)控制變量對(duì)工業(yè)綠色效率的影響，得出了如下研究結(jié)論。

第一，盡管東部部分省區(qū)的綠色效率達(dá)到了1的高水平值，但就整體平均水平而言，中國工業(yè)發(fā)展并沒有達(dá)到綠色有效的水平，且總體呈波動(dòng)中下降的趨勢。第二，分區(qū)域看，區(qū)域間工業(yè)綠色效率差異較大，水平由高到低排列依次為東部、中部、西部。近10年，東部地區(qū)工業(yè)綠色效率變化趨勢為穩(wěn)中略有下降，而中部地區(qū)和西部地區(qū)整體呈明顯持續(xù)下降趨勢，尤其是西部地區(qū)，不僅各年水平均處于最低，且一直呈降低態(tài)勢，不容樂觀。第三，中國部分省區(qū)之間已形成了穩(wěn)固的空間集群，表現(xiàn)出“東優(yōu)西劣”的空間集聚特征。第四，中國的工業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移對(duì)工業(yè)綠色效率并沒有起到積極作用，政府通過治理污染的投入來規(guī)制環(huán)境也未能帶動(dòng)工業(yè)綠色效率的提高，但技術(shù)進(jìn)步，尤其是綠色技術(shù)的研發(fā)對(duì)工業(yè)綠色效率產(chǎn)生正面的影響。

以上結(jié)論蘊(yùn)含的政策啟示如下：首先，粗放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式急需轉(zhuǎn)變。一方面，中央政府要嚴(yán)格控制全國范圍內(nèi)高能耗高污染行業(yè)的新增產(chǎn)能，采取經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等必要手段，提高行業(yè)環(huán)保和能耗標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際和環(huán)境質(zhì)量狀況，分區(qū)域明確落后產(chǎn)能淘汰任務(wù)，堅(jiān)決停建違規(guī)項(xiàng)目，以統(tǒng)籌全國的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。另一方面，作為生態(tài)敏感區(qū)域，中西部地區(qū)應(yīng)盡快轉(zhuǎn)變觀念，不能為了追求GDP短期增長績效，主動(dòng)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，盲目引進(jìn)落后污染的淘汰產(chǎn)能，否則長期來看將得不償失，即不僅污染會(huì)被擴(kuò)散到本地，本地自身的先進(jìn)產(chǎn)能也可能會(huì)被轉(zhuǎn)移過來的落后產(chǎn)能排斥。尤其是中部的廣西、山西等地，西部的云南、貴州、甘肅等地，具備寶貴的不可重生的生態(tài)資源，更應(yīng)嚴(yán)把產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)禁接受那些國家已明令淘汰的落后生產(chǎn)設(shè)備，拒絕與國家綠色產(chǎn)業(yè)政策背道而馳的污染型企業(yè)投資。

其次，各地方政府應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)境政策工具，保持并提升具有激勵(lì)性質(zhì)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，引導(dǎo)企業(yè)重視經(jīng)濟(jì)利潤增長和環(huán)境保護(hù)之間的平衡。一方面要繼續(xù)利用財(cái)政收入來治理環(huán)境污染，另一方面要盡量引導(dǎo)企業(yè)參與治理，利用企業(yè)自身投入資金來減少能耗和治理污染，對(duì)于未達(dá)標(biāo)企業(yè)需要給予經(jīng)濟(jì)懲罰。此外，還要注重環(huán)境規(guī)制形式的合理性，避免行政命令式單一規(guī)制的誤區(qū)，靈活運(yùn)用環(huán)境稅、生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、工業(yè)污染物排放許可和總量控制、排污權(quán)交易機(jī)制等多種市場導(dǎo)向型的規(guī)制舉措，在盡量降低環(huán)境規(guī)制政策對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體積極性負(fù)面影響的同時(shí)，提升其在解決環(huán)境問題及推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型上的正面效應(yīng)。

最后，政府和企業(yè)均應(yīng)將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為重點(diǎn)工作推進(jìn)。一方面，各級(jí)政府要從政策上進(jìn)行鼓勵(lì)和引導(dǎo)，繼續(xù)加大對(duì)各項(xiàng)綠色技術(shù)研發(fā)的資金支持力度，同時(shí)提高辦事效率，如減少企業(yè)申請(qǐng)政府補(bǔ)助資金項(xiàng)目的行政環(huán)節(jié)，建立和完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制等。鑒于區(qū)域發(fā)展的不平衡，政府在制定相關(guān)財(cái)政支持政策時(shí)，應(yīng)對(duì)生態(tài)敏感脆弱的中西部地區(qū)有所傾斜，尤其是針對(duì)土壤污染的管控與修復(fù)、廢棄物的綜合利用、清潔生產(chǎn)等領(lǐng)域。另一方面，企業(yè)作為市場自主創(chuàng)新的主體，必須重視綠色技術(shù)研發(fā)，要加大對(duì)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員的投入，提高成果轉(zhuǎn)化率，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。必要時(shí)可建立企業(yè)與各界研發(fā)機(jī)構(gòu)、金融風(fēng)投機(jī)構(gòu)等聯(lián)合的技術(shù)研發(fā)合作機(jī)制。