施家春

摘 要：本文在簡(jiǎn)要介紹科技成果第三方評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作開展情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實(shí)踐，分析了影響評(píng)價(jià)工作質(zhì)量的因素，地方開展科技成果第三方評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作中存在的問(wèn)題，提出了從完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系、規(guī)范評(píng)價(jià)工作流程、建立完善評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)?、?qiáng)化社會(huì)監(jiān)督、評(píng)價(jià)人員隊(duì)伍建設(shè)等方面提升科技成果評(píng)價(jià)工作質(zhì)量的措施。

關(guān)鍵詞：成果評(píng)價(jià)；第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)；質(zhì)量提升

中圖分類號(hào)：F323.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）1-36-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.01.009

Thinking about Improving the Evaluation Work Quality of the Third Parties of Local Scientific and Technological Achievements

Shi Jiachun

（Qujing Institute of Scientific and Technical Information， Qujing Yunnan 655000）

Abstract： Based on the status of experimental work where the scientific and technological achievements are evaluated by the third party， Combining with practice， this paper analyzed the factors which affect the quality of evaluation and existing problems when this third-party experimental work is carried out in local areas. Besides， it put up with a series of measures to improve the quality of evaluations of scientific and technological achievements， by improving the system of evaluation by classification， standardizing the evaluation work flows， establishing and perfecting a consulting expert tank， reinforcing social supervision， developing an evaluation team and etc.

Key words： achievements evaluation； third-party evaluation organization； quality improvement

科技成果評(píng)價(jià)是對(duì)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值進(jìn)行客觀公平的評(píng)價(jià)。科技成果評(píng)價(jià)是科技管理的重要組成部分，是科技投入績(jī)效考核的核心組成部分，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)?？萍汲晒谌皆u(píng)價(jià)是指經(jīng)科技部門認(rèn)定，具備科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)能力，能獨(dú)立接受科技成果評(píng)價(jià)委托，有償提供科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的社會(huì)中介組織或機(jī)構(gòu)，依據(jù)科技部《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》規(guī)定的評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性及應(yīng)用前景等方面，對(duì)委托者的成果水平或價(jià)值進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)判[1]?？萍汲晒谌皆u(píng)價(jià)有利于評(píng)價(jià)結(jié)果的公正、公開，能更好地激發(fā)科技人員創(chuàng)新的積極性。

1 科技成果第三方評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)以科技項(xiàng)目評(píng)審和科技成果鑒定為主，屬于事后評(píng)估，鑒定的管理和組織部門是各級(jí)科技行政管理部門。隨著我國(guó)科技事業(yè)的迅猛發(fā)展和科技體制改革的不斷深入，科技成果評(píng)價(jià)需求日益旺盛，傳統(tǒng)的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)模式在一定程度上暴露出評(píng)價(jià)指標(biāo)不明確、專家審查不合理、評(píng)價(jià)缺乏獨(dú)立性、評(píng)價(jià)方式不規(guī)范、監(jiān)督機(jī)制不健全等問(wèn)題，已影響科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。2009年10月，科技部發(fā)布《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》和《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》，在全國(guó)選擇12家機(jī)構(gòu)開展了科技成果第三方評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。2016年6月，科技部正式廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，要求各級(jí)科技行政管理部門原則上不得進(jìn)行組織科技成果評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)工作由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。到2017年，各省及省以下的地、州、市都開展了科技成果第三方評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，各地試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做了大量研究、試點(diǎn)和探討工作。2017年2月，云南省科技廳發(fā)布了《關(guān)于開展科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)的通知》，先后確定并公布了38家先行試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。曲靖市科技情報(bào)研究所作為云南省第一批試點(diǎn)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，在評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)、評(píng)價(jià)方式選擇等方面進(jìn)行了有益嘗試，尤其在如何強(qiáng)化評(píng)價(jià)過(guò)程控制，提高成果評(píng)價(jià)工作質(zhì)量和效率方面做了深入的探索。

2 地方科技成果第三方評(píng)價(jià)工作存在問(wèn)題分析

在各地試點(diǎn)過(guò)程中，科技成果第三方評(píng)價(jià)面臨諸多問(wèn)題，主要概括為以下幾個(gè)方面：一是評(píng)價(jià)方式單一，普遍采取以會(huì)議評(píng)價(jià)形式的“同行評(píng)議制”，在許多地方甚至被當(dāng)成唯一的成果評(píng)價(jià)模式；二是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不完善，多數(shù)地方采用同一套評(píng)價(jià)指標(biāo)，缺乏按照行業(yè)類別、不同學(xué)科性質(zhì)和研究方向進(jìn)行分類評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)指標(biāo)的針對(duì)性和可操作性不強(qiáng)[2]；三是評(píng)價(jià)目的單一，地方科技成果評(píng)價(jià)委托者中，絕大多數(shù)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的目的是申報(bào)地方科技進(jìn)步獎(jiǎng)或晉升職稱，評(píng)價(jià)以水平評(píng)價(jià)為主，而以成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或科研績(jī)效考核為目的的評(píng)價(jià)委托較少；四是評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)滯后，專家數(shù)量少，專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，更新不及時(shí)，遴選制度不合理；五是評(píng)價(jià)流程不規(guī)范，評(píng)價(jià)過(guò)程隨意性強(qiáng)，形式審查只看送審材料名稱，不看具體內(nèi)容，評(píng)價(jià)材料沒(méi)有提前送呈咨詢專家，評(píng)價(jià)咨詢專家審閱材料不認(rèn)真，委托者代擬評(píng)價(jià)結(jié)論等；六是缺乏相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制，無(wú)論是對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還是咨詢專家，評(píng)價(jià)會(huì)議結(jié)束就代表評(píng)價(jià)工作結(jié)束，評(píng)價(jià)結(jié)論中濫用“國(guó)際領(lǐng)先”“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”等水平結(jié)論，許多評(píng)價(jià)工作流于形式，科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果公示不到位；七是人才隊(duì)伍建設(shè)滯后，由于第三方評(píng)價(jià)工作開展試點(diǎn)時(shí)間不長(zhǎng)，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)數(shù)量少，評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人、審查人和評(píng)價(jià)參與工作人員專業(yè)素質(zhì)不高，服務(wù)能力弱。

3 提升地方科技成果第三方評(píng)價(jià)質(zhì)量的對(duì)策

科技成果評(píng)價(jià)質(zhì)量的高低，最終體現(xiàn)在科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告中，科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告是整個(gè)科技成果管理的重要基礎(chǔ)和依據(jù)。影響科技成果評(píng)價(jià)工作質(zhì)量的因素很多，包括評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)流程，以及科技成果評(píng)價(jià)的各參與方（成果評(píng)價(jià)委托方、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人、評(píng)價(jià)咨詢專家）等。科技成果評(píng)價(jià)質(zhì)量控制貫穿于評(píng)價(jià)的全過(guò)程，無(wú)論哪一環(huán)節(jié)做得不到位，評(píng)價(jià)結(jié)果都會(huì)出現(xiàn)偏差。只有認(rèn)真做好每一環(huán)節(jié)的工作，才能不斷提升科技成果評(píng)價(jià)的質(zhì)量和水平。

3.1 建立科技成果分類評(píng)價(jià)體系。目前各地普遍采用科技部《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》中規(guī)定的技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果3個(gè)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。但在實(shí)際操作中，科技部的評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)。隨著地方科技成果獎(jiǎng)勵(lì)逐步取消，以申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)為目的的成果評(píng)價(jià)將會(huì)越來(lái)越少，基于科研績(jī)效考核和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的的成果評(píng)價(jià)則會(huì)大幅增長(zhǎng)，構(gòu)建門類齊全、科學(xué)可行的成果分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系就顯得尤為重要，要針對(duì)不同類型科技成果和不同評(píng)價(jià)目的，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的側(cè)重點(diǎn)和指標(biāo)加權(quán)系數(shù)。如項(xiàng)目績(jī)效考核重點(diǎn)側(cè)重于經(jīng)費(fèi)使用情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)完成情況；技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化為目的的科技成果評(píng)價(jià)側(cè)重于技術(shù)的可重現(xiàn)性、產(chǎn)業(yè)化程度、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等情況。

3.2 改進(jìn)評(píng)價(jià)方式方法。評(píng)價(jià)方式上，除采用會(huì)議評(píng)價(jià)、通訊評(píng)價(jià)等常規(guī)方式外，針對(duì)部分科技成果還應(yīng)增加實(shí)地考察等方式，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。評(píng)價(jià)方法上，可綜合或選擇性地應(yīng)用德爾菲法、專利價(jià)值評(píng)估法、回歸分析法、層次分析法、知識(shí)圖譜分析法等方法，與評(píng)價(jià)專家的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，對(duì)科技成果做出定量和定性判斷。

3.3 規(guī)范評(píng)價(jià)工作流程。規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)價(jià)工作流程是保證成果評(píng)價(jià)工作公正、公開的基礎(chǔ)。評(píng)價(jià)流程可詳細(xì)劃分為評(píng)價(jià)申請(qǐng)咨詢、受理形式審查、簽訂評(píng)價(jià)委托書、遴選評(píng)價(jià)咨詢專家、評(píng)價(jià)材料技術(shù)審查及補(bǔ)充材料、召開成果評(píng)價(jià)會(huì)議、撰寫審核評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)價(jià)結(jié)果公示、資料歸檔9個(gè)階段。每個(gè)階段都有大量細(xì)致的工作：在申請(qǐng)咨詢階段，評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人要了解委托者的評(píng)價(jià)目的、有關(guān)內(nèi)容，詳細(xì)說(shuō)明評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)材料撰寫要求等內(nèi)容。受理形式審查階段則要求評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)指定相應(yīng)評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)材料是否符合科技成果評(píng)價(jià)要求進(jìn)行判斷，符合要求的對(duì)其材料完整性進(jìn)行形式審查，提出修改意見(jiàn)；不符合要求的當(dāng)面拒絕評(píng)價(jià)委托。簽訂評(píng)價(jià)委托書時(shí)，要明確評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)形式、評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、評(píng)價(jià)報(bào)告形式和數(shù)量、費(fèi)用及支付方式等內(nèi)容，委托單位還應(yīng)簽署成果評(píng)價(jià)工作知情書。遴選評(píng)價(jià)咨詢專家階段要防止評(píng)價(jià)主體錯(cuò)位，杜絕由申請(qǐng)單位自行聘請(qǐng)?jiān)u價(jià)專家，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)遴選評(píng)價(jià)專家時(shí)注意專業(yè)要對(duì)口，從專家?guī)熘须S機(jī)產(chǎn)生，實(shí)行相關(guān)利益和利害關(guān)系人回避制度，專家以5～7人為宜，部分重大成果可以擴(kuò)大到9～11人。評(píng)價(jià)材料技術(shù)審查及補(bǔ)充材料階段主要對(duì)成果采取的關(guān)鍵技術(shù)、解決的技術(shù)難題、創(chuàng)新點(diǎn)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等情況進(jìn)行審查，查看科技查新報(bào)告、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、申請(qǐng)專利情況等定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的完整性，提出補(bǔ)充要求。召開成果評(píng)價(jià)會(huì)議，會(huì)前評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要提前把評(píng)價(jià)材料送呈評(píng)價(jià)咨詢專家審閱，評(píng)價(jià)前要深入了解每個(gè)專家對(duì)成果及其行業(yè)的熟悉程度以及對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熟悉程度，每個(gè)專家的綜合意見(jiàn)既要指出成果的創(chuàng)新性，又要指出成果的缺陷和不足；評(píng)分過(guò)程要對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)，不能亂打分；要發(fā)揮第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)作用，采用競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的分析方法，事先對(duì)同類成果的技術(shù)擁有方、技術(shù)水平、技術(shù)壁壘、產(chǎn)業(yè)化情況等方面進(jìn)行對(duì)比分析，為評(píng)價(jià)專家提供決策參考，使成果評(píng)價(jià)更加專業(yè)、公正[3]。撰寫審核評(píng)價(jià)報(bào)告階段，評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人在綜合咨詢專家意見(jiàn)時(shí)，要充分分析每個(gè)專家的意見(jiàn)和建議，然后進(jìn)行匯總，并結(jié)合評(píng)價(jià)人員的初審意見(jiàn)及檢索結(jié)果形成評(píng)價(jià)報(bào)告的初稿，防止由委托單位代擬評(píng)價(jià)結(jié)論的情況；審查人員要根據(jù)審查要點(diǎn)，對(duì)報(bào)告進(jìn)行逐項(xiàng)審核，報(bào)告經(jīng)審核無(wú)誤后，交評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人簽發(fā)；評(píng)價(jià)結(jié)論可分為分項(xiàng)結(jié)論和綜合結(jié)論，結(jié)論要有數(shù)據(jù)和資料支撐，語(yǔ)言表述應(yīng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確。評(píng)價(jià)結(jié)束后，評(píng)價(jià)結(jié)論、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱、評(píng)價(jià)咨詢專家名單應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行公示。最后進(jìn)行資料歸檔，主要包括科技成果評(píng)價(jià)委托書、科技成果評(píng)價(jià)工作知情書、科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告、科技成果專家評(píng)分表、科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)表、科技成果工作報(bào)告、科技成果技術(shù)報(bào)告、科技查新報(bào)告、應(yīng)用證明及相關(guān)附件。

3.4 建立和維護(hù)好評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)?。評(píng)價(jià)咨詢專家是科技成果評(píng)價(jià)的智力支撐，也是保證評(píng)價(jià)工作質(zhì)量的根本保證。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要整合區(qū)域內(nèi)外專家資源，建立由技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、管理、科技信息等領(lǐng)域?qū)＜覙?gòu)成的科技成果評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)欤ㄆ趯?duì)咨詢專家?guī)爝M(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保咨詢專家數(shù)量充足，專業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)合理，專家信息準(zhǔn)確無(wú)誤。

3.5 建立完善評(píng)價(jià)監(jiān)督及公示制度。各級(jí)科技行政管理部門要加強(qiáng)對(duì)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其工作的監(jiān)督與管理。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要建立專家資格審查制度和專家個(gè)人信用檔案，及時(shí)在互聯(lián)網(wǎng)及相關(guān)媒體上公示科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果。對(duì)公示的科技成果，任何部門、單位和個(gè)人均有權(quán)監(jiān)督并提出異議，建立強(qiáng)有力的監(jiān)督機(jī)制。對(duì)有爭(zhēng)議或有問(wèn)題的成果，由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查處理，有錯(cuò)必糾。對(duì)通過(guò)弄虛作假等不正當(dāng)手段騙取的評(píng)價(jià)，予以撤銷，還應(yīng)追究法律和紀(jì)律責(zé)任，維護(hù)科技成果評(píng)價(jià)的客觀、公正和權(quán)威性[4]。

3.6 加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。各地科技行政管理部門應(yīng)健全對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)證制度和評(píng)價(jià)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)，注重培養(yǎng)評(píng)價(jià)人員的業(yè)務(wù)操作能力、材料撰寫及審核能力、綜合評(píng)價(jià)結(jié)論形成能力和職業(yè)道德，不斷提升科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)能力和水平。

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