余永定

中美貿(mào)易戰(zhàn)的這個(gè)“戰(zhàn)”字是否應(yīng)該使用，要看美國(guó)是否會(huì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品加征美國(guó)威脅要加征的關(guān)稅。一旦加征，中國(guó)肯定要反擊。這樣，貿(mào)易戰(zhàn)就真正開(kāi)打了。

美國(guó)官方文件概括出了三個(gè)原因：第一，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易逆差太大。按照美國(guó)總統(tǒng)特朗普的說(shuō)法，中國(guó)對(duì)美國(guó)每年貿(mào)易順差為5000億美元，但其實(shí)這個(gè)數(shù)字是完全不準(zhǔn)確的。第二，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有遵守WTO承諾。第三，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)通過(guò)不公正手段獲取美國(guó)技術(shù)。

按照2017年美國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差為3752億美元，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的這一數(shù)據(jù)為2700多億美元。這900多億美元差額主要來(lái)自于統(tǒng)計(jì)口徑差異，更值得注意的是引起貿(mào)易失衡的美國(guó)自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性原因。

中美貿(mào)易失衡的真相

造成中美統(tǒng)計(jì)差的原因主要有兩點(diǎn)：第一，美國(guó)把中國(guó)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易籠統(tǒng)地計(jì)算在中美貿(mào)易之中，但其中有很大比例是中國(guó)之外的其他國(guó)家或地區(qū)通過(guò)香港進(jìn)行的貿(mào)易轉(zhuǎn)口；第二，美國(guó)計(jì)算對(duì)中國(guó)的進(jìn)出口時(shí)，出口金額按離岸價(jià)格計(jì)算，進(jìn)口金額按到岸價(jià)格計(jì)算，出口沒(méi)有包含裝卸、運(yùn)輸和保險(xiǎn)等費(fèi)用（減少出口收入），而把進(jìn)口的裝卸、運(yùn)輸和保險(xiǎn)等費(fèi)用全部算作自己的進(jìn)口支出（增加進(jìn)口支出），兩相比較，拉大了貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差額。

美國(guó)貿(mào)易逆差的形成，有美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降和國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足兩方面的原因。筆者個(gè)人比較愿意強(qiáng)調(diào)的是，美國(guó)巨額貿(mào)易逆差跟國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足有密切關(guān)系。美國(guó)從1980年以來(lái)一直對(duì)世界其他國(guó)家保持貿(mào)易逆差，居民儲(chǔ)蓄率也是從1980年開(kāi)始急劇下降的，二者高度相關(guān)。

1980年代初期，美國(guó)的貿(mào)易逆差來(lái)源國(guó)主要是日本，本世紀(jì)初變成中國(guó)。貿(mào)易逆差來(lái)源國(guó)變了，但貿(mào)易逆差沒(méi)變。貿(mào)易逆差的原因來(lái)自何方不是很清楚了嗎？我們首先應(yīng)該問(wèn)的是“為什么美國(guó)會(huì)持續(xù)不斷地對(duì)世界維持貿(mào)易逆差”，然后才需要問(wèn)“為什么某一個(gè)國(guó)家比如中國(guó)會(huì)對(duì)美國(guó)保持貿(mào)易順差”?，F(xiàn)在不能認(rèn)為中國(guó)是美國(guó)貿(mào)易逆差的原因，正如當(dāng)年也不能認(rèn)為日本是其貿(mào)易逆差的原因一樣。美國(guó)對(duì)中、日的貿(mào)易逆差，只是一種“結(jié)果”，而不是“原因”，其根本原因在于美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足，這點(diǎn)在學(xué)術(shù)界是有共識(shí)的。

貿(mào)易逆差是一個(gè)多邊問(wèn)題，不能僅從雙邊角度來(lái)看。雖然中國(guó)對(duì)美國(guó)存在貿(mào)易順差，但中國(guó)在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)包括日本在內(nèi)的其他亞洲國(guó)家也有大量的貿(mào)易逆差。目前，中國(guó)總體的貿(mào)易順差占GDP的1.4%，并不高。僅從中美雙邊的角度思考、討論、解釋貿(mào)易逆差問(wèn)題，得不到合理解決辦法。如果美國(guó)強(qiáng)迫中國(guó)減少對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差，中國(guó)只能減少?gòu)钠渌麌?guó)家的貿(mào)易逆差，這不但將對(duì)整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且將國(guó)際分工體系和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生破壞性影響。

一個(gè)國(guó)家對(duì)另一個(gè)國(guó)家有經(jīng)常項(xiàng)目順差，就意味著把錢(qián)借給了對(duì)方。美國(guó)存在大額貿(mào)易賬戶赤字，這說(shuō)明美國(guó)多年來(lái)吸收了大量外國(guó)資本，其實(shí)美國(guó)在過(guò)去幾十年中一直在用“綠紙（美元）”換日本實(shí)實(shí)在在的資源，后來(lái)又拿“綠紙”換中國(guó)實(shí)實(shí)在在的資源。特朗普總統(tǒng)抱怨說(shuō)美國(guó)被別人占了便宜，有可能特朗普真的不懂“綠紙換資源”的邏輯，也有可能是特朗普總統(tǒng)在裝傻，把這種“吃虧的抱怨”作為一種國(guó)際談判策略以索取更多利益。

2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，中國(guó)做了很大的努力來(lái)減少國(guó)際收支不平衡。事實(shí)上，2005-2017年，按貿(mào)易加權(quán)計(jì)算的人民幣升值了41%。同期，扣除物價(jià)因素按實(shí)際價(jià)值計(jì)算的人民幣幣值實(shí)際升值了48%。中國(guó)的貿(mào)易順差占GDP比重從2007年的近10%穩(wěn)步下降到2017年的1.4%，經(jīng)常項(xiàng)目順差中投資收入也是逆差。所以，當(dāng)前中國(guó)的國(guó)際收支基本上是平衡的，現(xiàn)在繼續(xù)指責(zé)中國(guó)在實(shí)行重商主義貿(mào)易政策是站不住腳的，這一點(diǎn)也得到很多美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。

如果美國(guó)進(jìn)一步開(kāi)放出口，或者放寬向中國(guó)出口高科技產(chǎn)品的禁令，美國(guó)對(duì)中國(guó)巨額的貿(mào)易逆差會(huì)得到扭轉(zhuǎn)。但目前事實(shí)是，中國(guó)想買(mǎi)的，美國(guó)不愿意賣。

對(duì)中國(guó)的指控失實(shí)

美國(guó)第二個(gè)主要的抱怨是認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有遵守當(dāng)初的入世承諾，但這種說(shuō)法實(shí)際上不正確。如果認(rèn)真研究2001年中國(guó)加入WTO時(shí)做出的承諾，結(jié)果會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)確確實(shí)實(shí)比較好地執(zhí)行了WTO承諾，比如降低關(guān)稅、消除非關(guān)稅壁壘、明顯減少關(guān)稅配額、削減補(bǔ)貼特別是農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、接受特殊保障條款等等。這也得到了世貿(mào)組織總干事拉米（Lamy）的肯定，他曾說(shuō)，“中國(guó)在履行承諾清單方面做得很好。當(dāng)然，我不是說(shuō)中國(guó)的行為完美無(wú)缺，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家的行為無(wú)可指摘……有成員抱怨中國(guó)某些服務(wù)部門(mén)不夠開(kāi)放，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要改進(jìn)?！?/p>

美國(guó)政府一直在密切關(guān)注中國(guó)入世承諾的履行問(wèn)題。到目前為止，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）發(fā)布了16份中國(guó)WTO合規(guī)調(diào)查報(bào)告。2016年的報(bào)告說(shuō)，“（數(shù)據(jù)）證實(shí)，自中國(guó)加入WTO以來(lái)，中國(guó)及其包括美國(guó)在內(nèi)的許多貿(mào)易伙伴在貿(mào)易和投資方面出現(xiàn)了顯著增長(zhǎng)?！睂?duì)于中國(guó)是否沒(méi)有遵守WTO承諾，報(bào)告只是說(shuō)，情況是“復(fù)雜的”。也就是說(shuō)，截至2016年，美國(guó)都承認(rèn)中國(guó)在積極地執(zhí)行WTO承諾。但是，美國(guó)自2017年后對(duì)中國(guó)的論調(diào)發(fā)生了相當(dāng)大的變化，轉(zhuǎn)而認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有執(zhí)行WTO承諾，認(rèn)為美國(guó)允許中國(guó)加入WTO組織是受騙上當(dāng)了。顯然，這種說(shuō)法是站不住腳的，美國(guó)態(tài)度轉(zhuǎn)變跟國(guó)內(nèi)的政治形勢(shì)變化相關(guān)。

2017年之后，美國(guó)政府各種各樣的文件和報(bào)告不再繼續(xù)質(zhì)疑或譴責(zé)中國(guó)WTO承諾的遵守情況。比如在美國(guó)301調(diào)查報(bào)告中，基本沒(méi)有提到WTO，也根本沒(méi)有提中國(guó)是否執(zhí)行了WTO承諾，它把關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向了中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，并宣稱中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)是“取代包括美國(guó)公司在內(nèi)的現(xiàn)在的全球產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者——以便中國(guó)在全球市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地位”，而且認(rèn)為中國(guó)使用了包括“不公正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度”、“歧視性的注冊(cè)限制”、“針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對(duì)外投資”、“入侵美國(guó)的、商業(yè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)機(jī)密”等在內(nèi)的四種非法手段來(lái)獲取美國(guó)技術(shù)。

站在客觀嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧?chǎng)上，筆者花了不少時(shí)間把301報(bào)告逐條核實(shí)，并給301報(bào)告提到的中國(guó)企業(yè)打電話咨詢。最后得出結(jié)論是，301報(bào)告完全不可信。在301報(bào)告中，美國(guó)把中國(guó)想象的十分可怕，它認(rèn)為中國(guó)政府有一個(gè)非常深思熟慮的戰(zhàn)略，就是利用企業(yè)海外直接投資來(lái)獲取美國(guó)的高科技技術(shù)，他們認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)是政府的工具，非常聽(tīng)從政府的布置，根據(jù)政府的指示竊取美國(guó)技術(shù)。但實(shí)際情況是，根據(jù)美國(guó)企業(yè)研究所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從2005年到2016年，中國(guó)公司在美國(guó)進(jìn)行了234項(xiàng)直接投資，其中78項(xiàng)為金融和房地產(chǎn)投資，35項(xiàng)是娛樂(lè)和旅游投資，26項(xiàng)是運(yùn)輸業(yè)投資，25項(xiàng)是石油與天然氣投資，只有17項(xiàng)投資涉及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。請(qǐng)注意：234項(xiàng)中只有17項(xiàng)涉及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

在涉及技術(shù)企業(yè)的投資中，最大的兩筆投資分別是聯(lián)想以68億美元購(gòu)買(mǎi)了IBM的平板電腦和摩托羅拉公司、海南航空公司以60.09億美元收購(gòu)了美國(guó)通訊設(shè)備分銷商英邁國(guó)際（Ingram Micro）。這兩筆投資是否使中國(guó)獲得了高科技技術(shù)是大可爭(zhēng)議的。

與中國(guó)人在美國(guó)金融、房地產(chǎn)及娛樂(lè)業(yè)的投資相比，中國(guó)在科技領(lǐng)域的投資實(shí)在不值一提。根據(jù)美國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)企業(yè)和居民在2009-2016年間在美國(guó)購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)總額超過(guò)1000億美元。所以說(shuō)，中國(guó)根本就不存在 “有組織、有計(jì)劃地、由政府控制的企業(yè)在美國(guó)獲取高科技技術(shù)”的戰(zhàn)略。

如何應(yīng)對(duì)可能的貿(mào)易戰(zhàn)

首先，中國(guó)要堅(jiān)持在WTO框架下與美國(guó)進(jìn)行談判。既要與美國(guó)進(jìn)行雙邊談判，但也不能脫離WTO框架。當(dāng)前，中美談判的形勢(shì)變化非?？?，特朗普政府的政策、態(tài)度非常多變，很難知道明天他會(huì)不會(huì)又改變主意。

其次，中國(guó)應(yīng)該堅(jiān)持使用市場(chǎng)化的方式解決中美貿(mào)易爭(zhēng)端。我們應(yīng)進(jìn)一步開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。比如，進(jìn)一步降低關(guān)稅、開(kāi)放服務(wù)業(yè)市場(chǎng)，特別是電信、醫(yī)療和金融市場(chǎng)。過(guò)去十多年，中國(guó)在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)放步伐較慢，實(shí)際上在加入WTO時(shí)，中國(guó)就對(duì)金融市場(chǎng)開(kāi)放做出過(guò)承諾。在2018年4月的博鰲亞洲論壇上，習(xí)近平總書(shū)記重申了中國(guó)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放的承諾，尤其是金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放。筆者認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)該加快在金融服務(wù)業(yè)方面的開(kāi)放步伐。但是，中國(guó)不應(yīng)該接受購(gòu)貨清單式的解決方式。

最后，我們應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到，中美貿(mào)易沖突不是通過(guò)一兩次談判、在一兩年之內(nèi)就可以解決的。在未來(lái)的十年、二十年、三十年內(nèi)，中美貿(mào)易摩擦可能依然存在，就像日美貿(mào)易摩擦依然存在一樣。中國(guó)要做好打“持久戰(zhàn)”的準(zhǔn)備，同時(shí)不讓中美貿(mào)易摩擦（或貿(mào)易戰(zhàn)）影響中國(guó)的改革開(kāi)放的進(jìn)程。相反，中國(guó)應(yīng)該利用這種外部沖擊加快改革開(kāi)放的進(jìn)程。

作者為中國(guó)社科院學(xué)部委員、中國(guó)金融四十人論壇學(xué)術(shù)顧問(wèn)，本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)