祝露西 張麗娟

[摘 要]進入21世紀(jì)，中國向世界宣布中國農(nóng)村的九億多貧困人口已經(jīng)解決了溫飽問題，這是中國與世界取得的巨大成就。但基本溫飽問題的解決，并不是中國反貧困斗爭的結(jié)束，2020年的接近意味著中國即將進入全面小康社會，這對高水平小康時期的反貧困提出了更高的要求。文章從人力資本的角度出發(fā)，闡述了人力資本投資對貧困解決和權(quán)利擴展的解決機制，以及中國的人力資本以及權(quán)利現(xiàn)狀，最后總結(jié)了如何通過人力資本投資來解決貧困問題。

[關(guān)鍵詞]高水平小康時期；人力資本；貧困；權(quán)利

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.16.026

1 文獻(xiàn)綜述

（1）貧困定義。英國的朗特里認(rèn)為，“一定數(shù)量的貨物和服務(wù)對于個人和家庭的生存和福利是必需的，缺乏獲得這些物品和服務(wù)的經(jīng)濟資源或者經(jīng)濟能力的個人或家庭的生活狀況即為貧困?！瘪R爾薩斯（THOMAS ROBERT MALTHUS）認(rèn)為，從長期來看，人口的增長遠(yuǎn)快于物質(zhì)的增長，物質(zhì)是以算數(shù)級數(shù)增長，而人口則是以爆炸的幾何級數(shù)在增長，所以貧困在所難免。[1]貧困在阿馬蒂亞·森（AMARTYA SEN）看來，不僅局限于收入低下，也是對基本可行能力的剝奪，比如，過早的死亡、長期流行的疾病、嚴(yán)重的營養(yǎng)不良、大量的文盲以及其他，這就是獲取收入的機會與能力的貧困。[2]世界銀行貧困問題研究小組的迪帕·納拉揚等人則明確提出，貧困是物質(zhì)的缺乏，更是權(quán)利和發(fā)言權(quán)的缺乏，這就是所謂的權(quán)利貧困。[3]由此可見，貧困是一個極其復(fù)雜的經(jīng)濟、社會問題，貧困不僅僅是食物匱乏、衣不蔽體、收入低下這些表面現(xiàn)象，貧困還指發(fā)展能力的缺失以及經(jīng)濟、文化、政治權(quán)利不足。

（2）貧困原因。早期，讓·盧梭（JEAN-JACQUES ROUSSEAU）認(rèn)為貧富差距的重要原因是私有制的建立，而國家強化了這一差異。[4]而馬爾薩斯（THOMAS ROBERT MALTHUS）不這樣認(rèn)為，他覺得貧困不是非私有制造成的而是人口規(guī)律發(fā)揮了作用。他對人口與食物的增長做了以下推斷：人口是按照幾何倍率在增長，而生活資料按算數(shù)比率增長，人口的增長肯定會超過生活資料，貧困與罪惡抑制人口增長，從而使人口與生活資料相匹配。[1]

但隨著人力資本理論的興起，對于貧困，人們又有了一種全新的解決路徑。1979年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主西奧多·W 舒爾茨（THEODORE W SCHULTZ）提出了體系完整的人力資本理論。舒爾茨認(rèn)為資本的概念中應(yīng)該加入人力資本，并指出發(fā)展中國家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)落后卻有效率，如果要增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變，就必須引入新的生產(chǎn)要素——人力資本。“改善窮人福利之關(guān)鍵因素不是空間、能源和耕地，而是提高人口質(zhì)量，提高知識水平”。[5]貝克爾（GATY STANLEY BECKER）豐富了人力資本理論。在對生育行為與不同生育行為與家庭收入的關(guān)系做了系統(tǒng)的研究后得出結(jié)論：教育水平低下、收入較低的家庭因為時間價值也較低，生育子女的機會成本較大，會比較注重子女的數(shù)量而不是質(zhì)量，會較少地對子女進行人力資本的投資。子女的人力資本存量也會較低，將造成貧困的代際傳遞。這一觀點也和舒爾茨不謀而合，舒爾茨認(rèn)為馬爾薩斯沒有預(yù)見，當(dāng)收入增加時，父母就可以少要孩子，用質(zhì)量替代數(shù)量。

舒爾茨和貝克爾對人力資本理論的完善與發(fā)展，為我們解決貧困，提高農(nóng)戶的自我發(fā)展能力從而達(dá)到權(quán)利的擴展與貧困的治理都提供了全新的思路與解決路徑。

2 人力資本對于權(quán)利擴展及貧困治理的作用原理

（1）人力資本教育投資能夠提高農(nóng)民接觸與利用新興技術(shù)的意愿、能力以及社會適應(yīng)能力。形成生產(chǎn)力的三要素有勞動對象、勞動資料、勞動者。勞動者的人力資本的水平與物質(zhì)資本（勞動資料與勞動對象）的水平在很大程度上決定了生產(chǎn)力水平。為了簡化模型與便于理解，姑且認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平簡單地由人力資本水平與物質(zhì)資本水平?jīng)Q定。

圖1 人力資本（物質(zhì)資本）水平相符合注：當(dāng)人力資本（HC）與物質(zhì)資本（MC）水平相符合，HC=MC時，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平（APL）快速上升，直到APL曲線與HC（MC）曲線相交于E，由于人力資本與物質(zhì)資本會隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平的上升繼續(xù)積累，會使APL不斷越過均衡點E點，追趕著HC（MC）向上移動，移至HC1（MC1），HC與MC的增加繼續(xù)推動APL上升，不斷良性循環(huán)。

圖2 人力資本（物質(zhì)資本）水平不相符注：當(dāng)人力資本（HC）與物資資本（MC）水平不相符時，如果HC

農(nóng)戶可以通過知識的不斷積累與進步，增加可用的資源數(shù)量與質(zhì)量，“對于耕地來說，最要緊的是刺激因素和農(nóng)民必須通過投資提高土地之有效供給相關(guān)聯(lián)的機會”。[6]由以上模型可以知道，農(nóng)戶由于教育水平低下，人力資本的存量遲早會制約物質(zhì)資本的有效利用與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程，必須提高人力資本。

農(nóng)民要擺脫貧困，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化必不可少。日本、美國等農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平較高的國家十分重視對農(nóng)戶的培訓(xùn)與教育，通過對農(nóng)戶的基礎(chǔ)教育以及職業(yè)技能培訓(xùn)，能夠使農(nóng)民擁有基本的知識與農(nóng)業(yè)技術(shù)，克服錯誤落后的習(xí)俗與觀念，同時農(nóng)戶接觸、采用新技術(shù)的意愿與能力也會隨之提高，在了解市場供求信息、先進的技術(shù)動態(tài)等方面由被動轉(zhuǎn)為主動。

在對人口遷移中，可以預(yù)料，不同的勞動者在了解國內(nèi)其他地方較好職業(yè)機遇的能力方面、在估計自己對這些職業(yè)是否可以勝任方面，以及對這些職業(yè)相關(guān)的失業(yè)風(fēng)險的處理手段、遷移所需費用的正確估計方面等均存在較大的差異。教育能夠有效地增強這種能力。受過良好教育的勞動者的遷移行為總會比受教育較少的勞動者具有更好的效果。所以，受過教育的人一生中在各個不同的地區(qū)收入差別是最小的。[7]教育投資提升了農(nóng)戶對社會的適應(yīng)能力，讓農(nóng)戶能夠抓住較好的職業(yè)機遇，以及勝任這些職業(yè)，收入波動較小。

（2）人力資本健康投資能夠提高農(nóng)民健康水平以及勞動時間與能力。人力資本理論將每個人的健康狀況都當(dāng)作資本的儲備，即為健康資本，它要通過服務(wù)來發(fā)揮作用。健康人力資本所提供的服務(wù)由“健康時間”或者說是“無病時間”組成。[8]通過健康資本的投資，延長勞動力的壽命，使農(nóng)戶勞動時間更長，“生病時間”減少，勞動活力增加，勞動質(zhì)量得以提升，從這一方面來講追加健康投資提高了農(nóng)戶的勞動效率，提高收入。從另一方面來看，健康資本的投入，使家庭的醫(yī)療費用支出減少，節(jié)約的醫(yī)療費用支出可用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動。社會通過改善醫(yī)療條件，加大醫(yī)療保障增加健康人力資本，會增加其他人力資本以及物質(zhì)資本的使用效率以及收益率。

（3）人力資本遷徙投資能夠增加農(nóng)民的就業(yè)機會與增長農(nóng)民社會適應(yīng)能力。亞當(dāng)·斯密在其《國富論》中認(rèn)為，在一個開放的、自由競爭的市場中，人們可以自由地遷移，人口遷移的迅速增加是為了適應(yīng)社會制度的變化以及與人口增長與經(jīng)濟增長密切相關(guān)的經(jīng)濟機遇。[9]舒爾茨從人力資本投資角度研究了人口遷移，在和平時期，人們有機會按照自身利益行事時，人們進行遷移的主要動機就是改善自身的境遇與生活狀況。這種遷移的成本，具有人力資本投資的性質(zhì)。經(jīng)濟的發(fā)展對人們從事何種經(jīng)濟活動的影響是十分強烈的，由于城鄉(xiāng)地區(qū)的經(jīng)濟增長的不平衡，以及收入的差異，在遷移成本低于遷移收益時，農(nóng)戶就會遷移。農(nóng)戶追求更大利益的遷移，增加非農(nóng)收入。從長遠(yuǎn)來看，農(nóng)戶的遷移不但使農(nóng)村剩余勞動力得到轉(zhuǎn)移，在遷移過程中，農(nóng)戶的視野被擴寬，觀點被更新，也為農(nóng)村帶去了新思想、新技術(shù)等。這對改善農(nóng)村生產(chǎn)生活以及收入狀況有舉足輕重的影響。

3 中國農(nóng)村的人力資本投資現(xiàn)狀以及權(quán)利擁有現(xiàn)狀

（1）教育人力資本投入不足，現(xiàn)狀堪憂。我國公共教育支出費用占國民生產(chǎn)總值長期徘徊在3%左右，2016年為3.5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。農(nóng)村公共教育支出不足以及農(nóng)村義務(wù)教育公共支出占義務(wù)教育公共支出比重偏低等因素是造成農(nóng)村優(yōu)質(zhì)教育供給能力不足的根源。農(nóng)村教育水平也存在著地域差距，西部教育整體呈現(xiàn)落后趨勢，城市與農(nóng)村的教育質(zhì)量的差距日益增加。受教育權(quán)利以及教育公平并不能得到充分的保證。在我國，初級（小學(xué)）與次級兩級教育構(gòu)成的人力資本結(jié)構(gòu)在農(nóng)村勞動力中的占比達(dá)到了76%，但三級教育塑造的人力資本占比僅為15.1%，表明農(nóng)村地區(qū)的義務(wù)教育普及后實質(zhì)上形成了勞動力中的人力資本堰塞現(xiàn)象，高中教育并未得到有效推進，而20世紀(jì)90年代末開啟的后發(fā)外生型高等教育大眾化戰(zhàn)略也同樣未能輻射至農(nóng)村地區(qū)，高等教育（6%）與研究生及以上層級（0.02%）的人力資本結(jié)構(gòu)的占比嚴(yán)重不足。[10]

（2）醫(yī)療衛(wèi)生財政投入不足，服務(wù)落后。我國2016年政府公共衛(wèi)生支出占衛(wèi)生總費用比重約為28%，而2004年美國、日本等國的這項指標(biāo)分別約為44%與85%。我國人均衛(wèi)生總支出731美元，衛(wèi)生總支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的5.5%，同期橫向比較，美國的這兩項指標(biāo)為9403美元與17.1%，日本為3727美元與10.2%，我國衛(wèi)生投入占GDP的比重依然較低，人均醫(yī)療保障水平處于較為落后的水平?？v向比較，我國在2004年這兩個數(shù)據(jù)分別為70美元與5.6%，衛(wèi)生投入占GDP的比重不升反降，人民的醫(yī)療衛(wèi)生費用負(fù)擔(dān)加重。改革開放后，我國政府加大了對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)事業(yè)的投入，農(nóng)村的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系逐漸建立與完善，然而該體系依然存在很多問題：“看病難，看病貴”、因病致貧、因病返貧問題較為突出；再者我國農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)所使用的場地，設(shè)備、費用基本由政府投資，醫(yī)療資源不足。

（3）戶籍制度限制人力流動，市場配置低效。1958年的《中華人民共和國戶口登記條例》使中國農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移有了較為不同的制度背景，這一套管理制度是嚴(yán)格的。但農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)部門的轉(zhuǎn)移是經(jīng)濟發(fā)展和社會變革過程中一個廣泛的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，能夠促進城市化，合理地轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力，使勞動力資源能夠有效合理地分配。而戶籍制度使城鄉(xiāng)勞動力在不同“區(qū)域”生活工作存在著諸多“不公平”，加深了中國的城鄉(xiāng)二元制結(jié)構(gòu)，人力資本投資不但有教育與健康，還包括遷移，這種制度性壁壘不但增加了人力資本的積累成本，也使人力資本與工作崗位不能合理匹配。影響到農(nóng)戶的實際收入，也降低了勞動力要素與工作崗位之間的市場配置效率。

（4）城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟制度約束，農(nóng)戶權(quán)利貧困。城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)造成了農(nóng)民政治權(quán)利、經(jīng)濟、文化、社會權(quán)利的不平等，這是一個值得被社會關(guān)注的問題。由上文可知，1958年，中國農(nóng)民開始失去自由遷徙權(quán)利，至今也沒有得到恢復(fù)，使農(nóng)民在經(jīng)濟、文化、政治各方面與城市居民不平等。長期以來，我國比較重視對城市居民的就業(yè)與培訓(xùn)，而忽略農(nóng)民，就統(tǒng)計就業(yè)率而言也將農(nóng)戶排除在外，農(nóng)村勞動力幾乎處于“自生自滅”的狀態(tài)。受教育權(quán)是最基本的社會權(quán)利，也是實現(xiàn)社會平等的基礎(chǔ)，由上文可知，農(nóng)戶的受教育權(quán)并不能得到充分的保障。廣大農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施落后，醫(yī)務(wù)人員缺乏，醫(yī)療水平落后。農(nóng)村農(nóng)戶的自身文化水平與認(rèn)知能力，也限制了農(nóng)戶政治權(quán)利、經(jīng)濟、文化、社會權(quán)利的行使。[11]這樣則出現(xiàn)了機會的不平等，農(nóng)戶付出同樣的努力，得到的結(jié)果卻不一樣，經(jīng)濟增長未能讓所有社會成員得到益處，出現(xiàn)馬太效應(yīng)，“窮者愈窮”。

4 人力資本投資對于權(quán)利擴展以及貧困治理的長效機制

（1）加大教育投資，促進受教育權(quán)的公平?；A(chǔ)教育在經(jīng)濟學(xué)上是一種純公共物品，應(yīng)該由政府免費提供。中國農(nóng)村基礎(chǔ)教育現(xiàn)狀的主要癥結(jié)就在于政府財政投入不足、農(nóng)戶對于教育投資收益的“無望”以及農(nóng)村教師資源的匱乏。我國地方政府對基礎(chǔ)教育建設(shè)往往會重城鎮(zhèn)，輕農(nóng)村，無形中加大了城鄉(xiāng)教育質(zhì)量的差異。教育的公平是社會公平的前提與基礎(chǔ)，所以在由地方政府為主體負(fù)責(zé)農(nóng)村義務(wù)教育的基礎(chǔ)之上，中央與地方都應(yīng)該確立農(nóng)村教育公共支出的合理比重，并建立農(nóng)村基礎(chǔ)教育公共支出的增長機制。由于中國地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r差距較大，要實現(xiàn)區(qū)域教育的相對公平加強區(qū)域間合作是必要的，一是在教育投入方面，中央以及地方財政由東部地區(qū)向中部地區(qū)再向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移支付。二是加強對農(nóng)村教育資源的整合，提高利用效率，適當(dāng)?shù)叵蚪?jīng)濟落后的農(nóng)村地區(qū)傾斜，提高農(nóng)村教師福利待遇，建立起優(yōu)質(zhì)的城鎮(zhèn)學(xué)校與鄉(xiāng)村學(xué)校結(jié)對幫扶機制。地方財政可以為學(xué)校間教師的定期學(xué)習(xí)、互相促進提供支持。三是完善農(nóng)村的基礎(chǔ)教育設(shè)施，建設(shè)合格的教育場所，在農(nóng)村學(xué)校推進多媒體設(shè)施的建設(shè)使農(nóng)村孩子能夠通過多媒體共享優(yōu)質(zhì)教育資源，擴寬眼界，增長見識。四是因地制宜，使農(nóng)村教育的目標(biāo)多元化，不僅僅是為了進入高等院校，而是多目標(biāo)化，如建立與農(nóng)業(yè)有關(guān)的職業(yè)技術(shù)學(xué)院，讓無法進入高等院校的孩子可以選擇進入農(nóng)業(yè)職業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)先進的農(nóng)業(yè)知識與技術(shù)。也應(yīng)意識到雖然財政對農(nóng)村教育的投資很重要，農(nóng)戶個人以及家庭才是農(nóng)村人力資本的投資主體，應(yīng)加強宣傳，營造良好的社會風(fēng)氣。使農(nóng)戶有意愿對自己以及孩子在教育上進行投資。

（2）加大財政投入，加強農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。首先，要加大財政對農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的支持。我國農(nóng)戶醫(yī)療衛(wèi)生支出的負(fù)擔(dān)會持續(xù)加重，衛(wèi)生財政支出的不足將加劇農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的不公平。政府應(yīng)該在原有的醫(yī)療衛(wèi)生財政資金撥付的基礎(chǔ)之上，進一步加大對農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生財政投入以及財政補貼的力度，使中央和地方的醫(yī)療財政資金向農(nóng)村傾斜。而加大對縣、鄉(xiāng)一級的醫(yī)療衛(wèi)生財政撥款可以提高醫(yī)療衛(wèi)生財政撥款的宏觀效率。在此基礎(chǔ)之上，加大貧困地區(qū)的醫(yī)療衛(wèi)生財政傾斜以及醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的財政資金投入。最終，務(wù)必保證資金落實到位，農(nóng)村地區(qū)擁有一定質(zhì)量和數(shù)量的衛(wèi)生醫(yī)療儀器，并且做到農(nóng)村醫(yī)務(wù)人員工資的支付到位；做好農(nóng)村人口健康狀況的調(diào)查統(tǒng)計工作。[12]地方政府做好宣傳工作，提高農(nóng)戶的健康意識與疾病防控意識。

（3）打破制度壁壘，促進農(nóng)村勞動力自由流動。中國現(xiàn)在已經(jīng)進入了發(fā)展的攻堅階段，戶籍制度勢必會加大農(nóng)民的人力資本投資成本，降低其遷移的預(yù)期收入。消除農(nóng)村勞動力遷移中的制度性壁壘，是推進城市化和消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，進而保障中國在長時段內(nèi)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。[13]由于城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施供給狀況以及城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的差異，中國短時間內(nèi)還不具備在戶籍制度改革上一蹴而就的能力。所以推進城市戶籍的門檻的降低是有必要的，戶籍改革不僅僅是制度的改革，更是權(quán)利與利益的重新組合、社會福利的均等享受。[14]

5 結(jié) 論

如今城鄉(xiāng)收入差距日益擴大，機會不平等的問題日益突出。因而基于人力資本投資視角，倡導(dǎo)包容性發(fā)展，打破城鄉(xiāng)二元體制，公共服務(wù)均等化，將有助于農(nóng)戶權(quán)利擴展與貧困治理。

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