劉海彬

摘 要：國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一直都是重中之重，近年來(lái)，我國(guó)政府也將目光聚焦于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以期能夠更好地完善基礎(chǔ)設(shè)施，提供便民利民的服務(wù)。在這個(gè)過(guò)程中，為了減輕政府的壓力，許多合作模式應(yīng)運(yùn)而生。文章中向大家介紹了BOT融資模式、PPP融資模式以及PPP融資模式在我國(guó)的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的作用、應(yīng)用等，旨在讓大家明白基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中融資模式的改變，并且能夠清楚的認(rèn)識(shí)到我國(guó)政府是為民服務(wù)的政府，應(yīng)用不同模式只是為了能夠更好地為人民服務(wù)。

關(guān)鍵詞：PPP融資模式；交通基礎(chǔ)設(shè)施；應(yīng)用分析

中圖分類號(hào)：F283 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2018）13-0178-03

Abstract： The construction of national infrastructure has always been the most important. In recent years， our government has also focused on infrastructure construction in order to better improve infrastructure and provide services that are convenient to the people and benefit the people. In this process， in order to reduce the pressure of the government， many cooperation models came into being. The article introduces the role and application of BOT financing mode， PPP financing mode and PPP financing mode in the transportation infrastructure construction of our country， in order to make everyone understand the change of financing mode in infrastructure construction. And it can make them clearly realize that our government is the government serving the people， and the application of different models is intended only to be able to serve the people more.

Keywords： PPP financing model； transportation infrastructure； application analysis

1 概述

在國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，基礎(chǔ)設(shè)施體現(xiàn)著人們的生活水平，而交通作為基礎(chǔ)設(shè)施中最為重要的一方面，更應(yīng)該受到重視。國(guó)家一直都在加強(qiáng)對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，但是在建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的過(guò)程中，政府不是萬(wàn)能的，還會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，其中建設(shè)設(shè)施的資金就是十分重要的一項(xiàng)。隨著我國(guó)財(cái)政體制的不斷改革，建設(shè)資金問(wèn)題得到了一定程度的緩解，但始終沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題。因此便衍生出了政府和私人組織合作的模式，文章中先后提到了兩種融資模式，通過(guò)對(duì)它們優(yōu)缺點(diǎn)等各項(xiàng)的比較，最終認(rèn)真分析選擇了PPP融資模式，以期望在之后的合作中能夠雙贏。

2 BOT融資模式

2.1 關(guān)于BOT融資模式的概述

BOT融資模式歷史久遠(yuǎn)，在變遷中逐漸定型，現(xiàn)在通常意義上被理解為關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資問(wèn)題，具體指政府向私人組織發(fā)布特許令，允許私人組織吸引各種資金（通常政府會(huì)進(jìn)行一定的限制）來(lái)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，設(shè)施建造完畢后，私人組織享有特許令上規(guī)定的利潤(rùn)分成，同時(shí)特許令是有年限的，年限一到，私人組織就要把全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓給政府[1]。除了BOT模式的定義，還應(yīng)該明白它的實(shí)施步驟。首先政府為了便民利民會(huì)發(fā)起基礎(chǔ)設(shè)計(jì)建設(shè)項(xiàng)目，由于缺乏足夠的資金支持會(huì)面向社會(huì)進(jìn)行招標(biāo)，私人組織出于自身利益會(huì)踴躍奪標(biāo)，然后確定成立項(xiàng)目公司，私人組織再次向社會(huì)進(jìn)行融資，資金充足便開(kāi)始項(xiàng)目建設(shè)，建設(shè)完畢私人組織和政府都享有利潤(rùn)分成，在年限到后進(jìn)行權(quán)力的移交，這就是BOT模式的實(shí)施流程。

2.2 BOT融資模式的特點(diǎn)

因?yàn)锽OT融資模式同時(shí)包括政府和私人組織，所以該模式具有互補(bǔ)性的特點(diǎn)。政府就意味著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的國(guó)家干預(yù)，而私人組織就代表了靈活機(jī)動(dòng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，兩相結(jié)合，既有干預(yù)又有調(diào)控，如此一來(lái)便可以雙管齊下，實(shí)現(xiàn)雙贏。政府干預(yù)大多會(huì)體現(xiàn)在特許令的條款上，在大局進(jìn)行宏觀調(diào)控，雖然在年限內(nèi)是由私人組織管理經(jīng)營(yíng)，但是政府從頭到尾都能夠完全控制基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，在成立項(xiàng)目、招標(biāo)過(guò)程以及成立項(xiàng)目公司上完全占據(jù)主動(dòng)權(quán)，并且在特許令實(shí)施階段，政府還具有監(jiān)督的權(quán)力，這樣才能夠建設(shè)好基礎(chǔ)設(shè)施。與此同時(shí)，私人組織的存在還能夠使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用，例如政府以招標(biāo)的形式來(lái)促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以此來(lái)達(dá)到最好的結(jié)果[2]。在特許令實(shí)施階段，私人組織完全掌握對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的管理運(yùn)營(yíng)的各種權(quán)利，在這樣兩相結(jié)合的特點(diǎn)下，基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)不斷完善和發(fā)展。

2.3 BOT融資模式的利弊

一個(gè)既定的模式一定不是牢不可破的，總有著各種各樣的優(yōu)點(diǎn)或缺點(diǎn)。BOT融資模式的優(yōu)點(diǎn)有很多，一是能夠減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，讓擁有更多資金的私人組織參與進(jìn)來(lái)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金問(wèn)題就不是問(wèn)題；二是多參與者的介入使政府可以大大減少投資失利的風(fēng)險(xiǎn)；三是模式實(shí)施流程簡(jiǎn)單，遇到分歧時(shí)溝通明確，能夠有效地提高項(xiàng)目進(jìn)行的概率。在看到以上優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)也應(yīng)該知道該模式所存在的缺點(diǎn)，一是涉及到多方面，需要談判協(xié)商等多次活動(dòng)，使得項(xiàng)目前期進(jìn)展太慢；二是融資方眾多，各方面勢(shì)力之間容易產(chǎn)生利益糾紛，使項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施；三是項(xiàng)目過(guò)大，無(wú)人敢承擔(dān)重大風(fēng)險(xiǎn)[3]。由上文可得知BOT融資模式存在著眾多問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，我們應(yīng)該加以改進(jìn)，以此來(lái)促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的長(zhǎng)足發(fā)展。

3 PPP融資模式

3.1 關(guān)于PPP融資模式的概述

正是由于BOT模式的缺點(diǎn)，更加靈活的PPP融資模式應(yīng)運(yùn)而生，為政府提供著眾多便利，也為完善基礎(chǔ)設(shè)施做出了重大突破。PPP融資模式是指政府私人組織間通過(guò)達(dá)成特許協(xié)議，共同建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施。表面上似乎與BOT模式十分相似，但實(shí)際上兩者之間大不相同。在PPP融資模式下，政府仍然發(fā)起項(xiàng)目，進(jìn)行企業(yè)招標(biāo)，而后建立項(xiàng)目公司，之后便是政府依靠自身的扶持和收益來(lái)向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行借款，而非以自身資信，這樣就能夠順利的為項(xiàng)目公司提供龐大的資金，從而保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行[4]。

3.2 PPP融資模式的發(fā)展

PPP融資模式正是為了彌補(bǔ)BOT模式的不足而出現(xiàn)的，是公共機(jī)構(gòu)和私營(yíng)企業(yè)合作共同建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的模式。政府發(fā)布的特許令從之前的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議變成了現(xiàn)在的政府與項(xiàng)目公司共同向金融機(jī)構(gòu)承諾還款的費(fèi)用協(xié)議，模式的發(fā)展是通過(guò)放手經(jīng)營(yíng)權(quán)，將長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)權(quán)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)給企業(yè)，最終希望能夠提高項(xiàng)目效率的[5]。近幾年來(lái)，我國(guó)開(kāi)始使用PPP模式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資，在我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，政府過(guò)多地進(jìn)行干預(yù)并非是好事，不能夠完全依賴政府部門(mén)來(lái)進(jìn)行利國(guó)利民的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3.3 PPP融資模式的特點(diǎn)

PPP融資模式是屬于一種新型的融資方式，一是體現(xiàn)在融資憑借上，政府和私人企業(yè)以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的預(yù)期收益作為向金融機(jī)構(gòu)的融資憑借，減少了以資信為憑借所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；二是體現(xiàn)在融資的組成模式上，政府允許更多的私營(yíng)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)加入，能夠提高項(xiàng)目進(jìn)程；三是體現(xiàn)在利益分成上，按照公平公正的原則進(jìn)行分配，讓各種資本有利可圖；四是體現(xiàn)在安全性上，多方投資降低成本和風(fēng)險(xiǎn)。PPP融資模式有著獨(dú)特的特點(diǎn)，是極其有利于進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的。

3.4 PPP融資模式的優(yōu)點(diǎn)

綜合以上幾點(diǎn)，可以發(fā)現(xiàn)PPP融資模式的眾多優(yōu)點(diǎn)。一是盡可能地節(jié)約了成本，從根源上讓各方都感到投資的輕松，極大地縮短工期，加快了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的進(jìn)程，節(jié)約了計(jì)劃的資金；二是有利于推動(dòng)投資的多方面化，有效地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并且能夠從各方面中學(xué)習(xí)到新的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，有利于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的長(zhǎng)足發(fā)展；三是有利于政府轉(zhuǎn)變職能，建設(shè)服務(wù)型政府，更好地完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，努力地為人民服務(wù)；四是能夠使參與建設(shè)項(xiàng)目的各方勢(shì)力為了能夠獲取利益而成為一體，減少勢(shì)力之間的糾紛，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行；五是政府部門(mén)和其他各企業(yè)可以相互學(xué)習(xí)借鑒，揚(yáng)長(zhǎng)避短，積極提高項(xiàng)目質(zhì)量；六是降低融資風(fēng)險(xiǎn)，保證資金的順利到位；七是能夠更加廣泛的被應(yīng)用到我國(guó)的各項(xiàng)建設(shè)中去，有利于優(yōu)化資源，推進(jìn)我國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化進(jìn)程[6]。

4 關(guān)于交通基礎(chǔ)設(shè)施的概述

基礎(chǔ)設(shè)施包含著公共性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施。具有公共性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施顧名思義，更具有公共性，如各種道路、出行工具、水電煤氣等，每個(gè)人在日常生活中都會(huì)用到的設(shè)施，而社會(huì)性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施則包括科、教、文、衛(wèi)等，更具有社會(huì)性。由此可見(jiàn)，交通基礎(chǔ)設(shè)施就屬于公共性質(zhì)，具有基礎(chǔ)性，是人們生活所必需的。所以，為了方便人們的生活，建設(shè)交通基礎(chǔ)設(shè)施是十分有必要的。交通作為一項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施具有投資資金大、成本高的特點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)模式最新發(fā)展為PPP融資模式。

5 關(guān)于PPP模式在我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用

5.1 PPP融資模式在我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的問(wèn)題

PPP模式是被歐美資本主義國(guó)家廣泛運(yùn)用的，近幾年隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，該模式才逐漸被我國(guó)政府所認(rèn)同和接受。雖然PPP模式具有眾多優(yōu)點(diǎn)，但是由于其自身的外來(lái)性，應(yīng)用到我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)當(dāng)中是會(huì)存在一些問(wèn)題的。首先是法律制度問(wèn)題，資本主義社會(huì)由于發(fā)展快速，其法律制度體系也十分成熟，我國(guó)正好與之相反，我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段，所以作為上層建筑的法律制度也相當(dāng)?shù)牟煌晟?。?dāng)政府在應(yīng)用PPP模式時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，沒(méi)有科學(xué)的法律法規(guī)可以作為依據(jù)，這就會(huì)在一定程度上導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目混亂并且難以進(jìn)行的情況出現(xiàn)。

5.2 PPP融資模式在我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用策略

根據(jù)在PPP模式應(yīng)用中出現(xiàn)的問(wèn)題，我們應(yīng)該針對(duì)性的給出解決策略。首先應(yīng)當(dāng)完善我國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，只有在完善的法制體系下，PPP融資模式才能夠被更加熟練地運(yùn)用，我國(guó)的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)才能夠更加完善。其次應(yīng)當(dāng)放寬政府的政策限制，積極鼓勵(lì)各種資本發(fā)展，為各種資本的進(jìn)步創(chuàng)造條件，這樣才能夠有足夠多融資的可能性，保證交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金問(wèn)題，提高建設(shè)的效率和質(zhì)量。

6 結(jié)束語(yǔ)

文章中將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為重點(diǎn)，引導(dǎo)出了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的運(yùn)營(yíng)模式，首先使BOT融資模式，之后是克服其缺點(diǎn)的PPP融資新模式，對(duì)這兩種模式的概念、特點(diǎn)以及優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的探討，隨后將目光聚焦于交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，指出了PPP融資新模式在我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中出現(xiàn)的問(wèn)題，并且有針對(duì)性的進(jìn)行了策略的解讀，希望問(wèn)題能夠得到解決，這樣我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施才會(huì)更加完善，才能不斷推進(jìn)我國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化目標(biāo)。

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