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(天津科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300222)

1 引言

創(chuàng)新意識(shí)的提升可以改進(jìn)人才結(jié)構(gòu)，改善人才素質(zhì)，激發(fā)人的主觀能動(dòng)性，最大限度地發(fā)揮自身的創(chuàng)造性，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。技術(shù)戰(zhàn)略是影響企業(yè)總體戰(zhàn)略和前進(jìn)方向的重要因素，同時(shí)引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展方向，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效起著至關(guān)重要的作用。諸多學(xué)者已證實(shí)創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)戰(zhàn)略都會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效帶來影響，而相較于只提升創(chuàng)新意識(shí)或者改進(jìn)技術(shù)戰(zhàn)略，同時(shí)改變兩個(gè)變量為企業(yè)帶來的創(chuàng)新績效的變化是否更加可觀,針對(duì)于這一角度的研究并不多見。當(dāng)企業(yè)提高了自身的創(chuàng)新意識(shí)進(jìn)而提高了創(chuàng)新績效之后，合理規(guī)劃企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略可以對(duì)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系起到怎樣的調(diào)節(jié)作用，從而為提高企業(yè)的創(chuàng)新績效提供有效建議，是本文探究的出發(fā)點(diǎn)。

自金融危機(jī)以來，全球工業(yè)格局巨變，站在全球產(chǎn)業(yè)鏈底端的中國制造業(yè)面臨著戰(zhàn)略化轉(zhuǎn)型升級(jí)這一選擇。中國傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)需要向創(chuàng)新化、集群化、服務(wù)化、綠色化轉(zhuǎn)型，“十三五”以來，國家注重供給側(cè)改革，大力振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)，各級(jí)政府也制定了一系列政策來大力推行制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。在這樣的大背景下，創(chuàng)新績效的提升是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中重要的一環(huán)。因此本文以創(chuàng)新意識(shí)為自變量，分別研究在制造業(yè)中，創(chuàng)新意識(shí)的主動(dòng)方面和被動(dòng)方面對(duì)創(chuàng)新績效的影響，并引入技術(shù)戰(zhàn)略為調(diào)節(jié)變量，研究交互作用下兩個(gè)變量對(duì)于創(chuàng)新績效的影響作用。運(yùn)用實(shí)證研究的方法，通過問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研兩種方式獲得數(shù)據(jù)，借助AMOS軟件和SPSS軟件分析數(shù)據(jù)，最終得出結(jié)論及建議。本文在其他文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，將研究背景縮小為力圖進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)型的制造業(yè)內(nèi)，且引入技術(shù)戰(zhàn)略為調(diào)節(jié)變量。并將自變量創(chuàng)新意識(shí)創(chuàng)造性地劃分為主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)，從而更直觀有效地為期待改善創(chuàng)新績效的企業(yè)提供建議。

2 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響

部分學(xué)者研究后發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新意識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的預(yù)測(cè)作用。技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)具有強(qiáng)大的主觀能動(dòng)性，它會(huì)引導(dǎo)人們實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新行為，而技術(shù)創(chuàng)新行為是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效的主要驅(qū)動(dòng)力：高錫榮等[1]認(rèn)為創(chuàng)新行為可以獲得更好的生產(chǎn)技術(shù)和更高的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，從而提高創(chuàng)新績效。黃珊珊和邵穎紅[2]認(rèn)為，在上市公司中高管越具有科技創(chuàng)新意識(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新績效越好。張華和張慶林[3]認(rèn)為，相對(duì)于創(chuàng)新意識(shí)水平低的企業(yè)家，創(chuàng)新意識(shí)水平高的企業(yè)家更愿意把企業(yè)的一部分成本投入到研發(fā)費(fèi)用上,研發(fā)出新產(chǎn)品、新技術(shù)，因此企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新績效就有所提升。王世波等[4]認(rèn)為創(chuàng)新意識(shí)分為動(dòng)機(jī)和興趣，創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新行為的影響顯著。王如志和嚴(yán)輝[5]認(rèn)為要發(fā)展主動(dòng)創(chuàng)新意識(shí)，強(qiáng)調(diào)主體性和主觀能動(dòng)性，提高創(chuàng)造行為的效率。但也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，只提高創(chuàng)新意識(shí)，并不能為企業(yè)帶來可觀的創(chuàng)新績效的提升[6]。

目前我國在技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)上主動(dòng)性較差，在創(chuàng)新行為上重技術(shù)引進(jìn)模仿、輕技術(shù)開發(fā)，在創(chuàng)新效果上缺乏核心技術(shù)成果，因此還面臨著很多問題。大多數(shù)學(xué)者研究創(chuàng)新意識(shí)都是從創(chuàng)新意識(shí)的定位出發(fā)，研究其動(dòng)機(jī)、意志方面，但從創(chuàng)新意識(shí)的內(nèi)在和外在出發(fā)的研究目前還較少。創(chuàng)新意識(shí)一部分是由內(nèi)在心理驅(qū)動(dòng)的，以自我意志為轉(zhuǎn)移的主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)，具有極強(qiáng)的目標(biāo)性和意志性，主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)往往會(huì)伴隨創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，因自我決定理論為創(chuàng)新績效的提升帶來主效應(yīng)[7]；另一部分是在經(jīng)濟(jì)性動(dòng)機(jī)及壓力、政策支持等外在條件的影響下，產(chǎn)生的被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)，例如各企業(yè)為應(yīng)對(duì)氣候變化以及國家頒布的各項(xiàng)條例而對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略做出改變[8]。因此，本文創(chuàng)造性地將創(chuàng)新意識(shí)劃分為主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)及被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)，并提出假設(shè)：

H1a主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

H1b被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

2.2 技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效關(guān)系的影響

技術(shù)戰(zhàn)略并不僅僅局限于技術(shù)本身，而是通過技術(shù)層面來提高企業(yè)的資源與價(jià)值，加大企業(yè)在市場(chǎng)中的領(lǐng)先和優(yōu)勢(shì)。陳德智等[9]認(rèn)為隨著技術(shù)戰(zhàn)略由低級(jí)階段向高級(jí)階段發(fā)展，創(chuàng)新績效得到了提高。王玉榮等[10]，孟丁和唐國華[11]主要研究了在不確定環(huán)境下企業(yè)的開放性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，證明這是企業(yè)創(chuàng)新績效的重要來源。劉騰飛和陳德智[12]以中小企業(yè)為主要研究對(duì)象，證實(shí)了企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略會(huì)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生顯著影響，從而影響了創(chuàng)新績效。郝生賓和于渤[13]則以東北地區(qū)部分企業(yè)為研究對(duì)象，證實(shí)了技術(shù)戰(zhàn)略在技術(shù)能力與網(wǎng)絡(luò)能力兩個(gè)變量的中介效應(yīng)下，改善和提升組織的績效。技術(shù)戰(zhàn)略可以調(diào)節(jié)企業(yè)的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，也能調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)資源、企業(yè)的創(chuàng)造性研發(fā)能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，最終提升創(chuàng)新績效。技術(shù)戰(zhàn)略是一個(gè)很重要的調(diào)節(jié)變量。洪進(jìn)等[14]研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)政策和技術(shù)戰(zhàn)略相互影響，從而影響創(chuàng)新績效。技術(shù)政策同時(shí)還可以影響創(chuàng)新意識(shí)，特別是被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)。對(duì)于正在尋求技術(shù)轉(zhuǎn)型的制造業(yè)來說，供給側(cè)改革、綠色化轉(zhuǎn)型等政策的陸續(xù)實(shí)行以及企業(yè)管理者和經(jīng)營者思想的轉(zhuǎn)變都對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)帶來了一定的影響。因此本文選擇技術(shù)戰(zhàn)略作為調(diào)節(jié)變量，將技術(shù)戰(zhàn)略劃分為技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略及技術(shù)追隨戰(zhàn)略，并進(jìn)一步研究兩種戰(zhàn)略下的不同途徑對(duì)于創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用的不同。

隨著技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略即技術(shù)開發(fā)、引導(dǎo)消費(fèi)的應(yīng)用，創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用也將會(huì)被放大。企業(yè)將研發(fā)出的新產(chǎn)品或新服務(wù)投入市場(chǎng)，先入為主，目標(biāo)是在市場(chǎng)上占據(jù)領(lǐng)先地位，從而獲得市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)，引導(dǎo)消費(fèi)，獲得“先動(dòng)者”利益，得到超額利潤[15]。為了使這種經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)下去，企業(yè)會(huì)將得到的經(jīng)濟(jì)效益的一部分再投入到研發(fā)上，進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)開發(fā)改進(jìn)，這會(huì)給整個(gè)企業(yè)傳遞一種技術(shù)至上的思維。在這種氛圍的影響下，在企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)的協(xié)同效應(yīng)下，創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響會(huì)增大，創(chuàng)新績效會(huì)得到提升，從而帶來更大的收益，形成良性循環(huán)[16]。以目前我國處于弱勢(shì)的汽車核心零部件制造為例，這些零部件成本低，但是由于大部分企業(yè)沒有自我生產(chǎn)核心零部件的技術(shù)，只能依靠進(jìn)口，被動(dòng)地促使成本提升。若汽車制造型企業(yè)在進(jìn)口部分核心零部件的基礎(chǔ)上，消化吸收再創(chuàng)新，利用我國已有的制造優(yōu)勢(shì)即復(fù)雜裝備的架構(gòu)創(chuàng)新和集成能力，將購買進(jìn)口產(chǎn)品的成本轉(zhuǎn)移到技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新上，從而達(dá)到改變產(chǎn)品生命周期，提升企業(yè)創(chuàng)新績效的目的。不斷地技術(shù)開發(fā)、引導(dǎo)消費(fèi)到創(chuàng)新績效的良性循環(huán)會(huì)促進(jìn)中國制造型企業(yè)由引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新到原創(chuàng)性自主性創(chuàng)新的蛻變。而在這個(gè)過程中，被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)即外在的促進(jìn)作用是促使整個(gè)良性循環(huán)開始的先導(dǎo)力量，但當(dāng)創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)戰(zhàn)略同步作用于創(chuàng)新績效的提升的過程中，起主要作用的就是主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)，即企業(yè)自身提升創(chuàng)新績效、提高經(jīng)濟(jì)效益、形成競(jìng)爭(zhēng)力源泉的愿景。相較于企業(yè)人員思想和戰(zhàn)略層面的主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的提高，在現(xiàn)階段，國家為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的五大支柱，調(diào)整優(yōu)化了多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策，推行三去一降一補(bǔ)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)施《中國制造2025》[17]，都是對(duì)于被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的推動(dòng)和促進(jìn)。人的主觀能動(dòng)性帶來的收益和提升會(huì)大于受外界環(huán)境的影響而被動(dòng)地進(jìn)行創(chuàng)新帶來的收益。因此，本文提出假設(shè)：

H2創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略交互作用顯著影響創(chuàng)新績效。

H2a技術(shù)開發(fā)正向調(diào)節(jié)主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

H2b技術(shù)開發(fā)正向調(diào)節(jié)被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響，且小于H2a的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

H2c引導(dǎo)消費(fèi)正向調(diào)節(jié)主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

H2d引導(dǎo)消費(fèi)正向調(diào)節(jié)被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響，且小于H2c的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

在全球創(chuàng)新體系背景下，美國等發(fā)達(dá)國家會(huì)加強(qiáng)自身資源的整合，將中國鎖定在全球創(chuàng)新體系的外圍。在這種情況下，對(duì)于我國廣大制造企業(yè)來說，運(yùn)用技術(shù)跟隨戰(zhàn)略，即參照跟隨其他企業(yè)的戰(zhàn)略并進(jìn)行模仿，同時(shí)降低生產(chǎn)成本和研發(fā)成本，以技術(shù)模仿來達(dá)到收益，會(huì)帶來安全感。降低成本和技術(shù)模仿可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，因此會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生短暫的效益。但是若長期抽減研發(fā)成本、一味地進(jìn)行技術(shù)模仿，會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力造成損害，進(jìn)而破壞企業(yè)的獨(dú)特性與創(chuàng)新點(diǎn)，單純地進(jìn)行組裝制造等工作。若只安于現(xiàn)狀、屈從于眼前的利益、規(guī)避所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)造成整個(gè)制造業(yè)的舉步維艱。盡管在企業(yè)內(nèi)部主觀意識(shí)和國家政策法規(guī)的支持下創(chuàng)新意識(shí)得到提高，但是由于技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)作用，創(chuàng)新意識(shí)無法落實(shí)到創(chuàng)新行為，也無法為企業(yè)創(chuàng)新績效的提高帶來幫助，甚至?xí)璧K我國制造業(yè)的發(fā)展。而相對(duì)于主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)來說，被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)受到外界客觀因素的影響，在強(qiáng)烈的外在驅(qū)動(dòng)如政策鼓勵(lì)、研發(fā)減免等方式的影響下，受技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的負(fù)向影響更小。運(yùn)行技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的企業(yè)，主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)已經(jīng)對(duì)創(chuàng)新績效帶來不了任何的促進(jìn)，但受限于法律法規(guī)、政策的禁錮以及稅收福利優(yōu)惠的誘惑，企業(yè)仍將一部分資金用于開發(fā)與創(chuàng)新上，從而小范圍地提升創(chuàng)新績效，這也是相較于主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)，被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)受技術(shù)跟隨戰(zhàn)略影響較小的原因。因此，本文提出假設(shè)：

H3創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略交互作用顯著影響創(chuàng)新績效。

H3a技術(shù)模仿負(fù)向調(diào)節(jié)主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

H3b技術(shù)模仿負(fù)向調(diào)節(jié)被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響，且小于H3a的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

H3c降低成本負(fù)向調(diào)節(jié)主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

H3d降低成本負(fù)向調(diào)節(jié)被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效的影響，且小于H3c的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

綜上所述，提出制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型視角下企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新績效關(guān)系的概念模型，如圖1所示。

圖1 制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新績效關(guān)系的概念模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 變量的測(cè)量

解釋變量的測(cè)量。創(chuàng)新意識(shí)包括主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)。根據(jù)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的提煉與總結(jié)，主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)具體分為心理需求、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新意志等[18]。被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)具體分為外部政策與鼓勵(lì)措施、經(jīng)濟(jì)性動(dòng)機(jī)、壓力性動(dòng)機(jī)等[19]。

調(diào)節(jié)變量的測(cè)量。技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略包括技術(shù)開發(fā)、引導(dǎo)消費(fèi)。其中技術(shù)開發(fā)包括研發(fā)金額的投入、開發(fā)成果的數(shù)量、開發(fā)成果的市場(chǎng)價(jià)值[20]。引導(dǎo)消費(fèi)包括品牌效應(yīng)、創(chuàng)造需求、市場(chǎng)營銷投入。技術(shù)跟隨戰(zhàn)略包括技術(shù)模仿、降低成本。其中技術(shù)模仿包括技術(shù)跟蹤、技術(shù)分析、二次開發(fā)等[21]。降低成本包括降低生產(chǎn)成本、降低研發(fā)成本、降低營銷成本等[22]。

被解釋變量的測(cè)量。Hagedoorn和Cloodt[23]認(rèn)為，用來衡量創(chuàng)新績效的指標(biāo)為R&D投入、專利質(zhì)量與數(shù)量、創(chuàng)新支出總額、新產(chǎn)品的數(shù)量等。而國內(nèi)學(xué)者中，伍蓓等認(rèn)為創(chuàng)新績效的衡量可以用新商品開發(fā)速度、新商品數(shù)目、新商品銷售額所占比重、專利申請(qǐng)數(shù)等多指標(biāo)體系[24]。朱建民和史旭丹[25，26]對(duì)創(chuàng)新績效的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)定義為創(chuàng)作專利數(shù)、新商品收入值占銷售額的比例，新商品開發(fā)速度、新商品是否代表行業(yè)成長方向等。本文綜合以上觀點(diǎn)，將創(chuàng)新績效劃分為創(chuàng)新效益、創(chuàng)新速度、創(chuàng)新發(fā)展前景。創(chuàng)新效益包括創(chuàng)新成果收益總額、是否不易模仿；創(chuàng)新速度包括創(chuàng)新產(chǎn)品增值率、創(chuàng)新產(chǎn)品成功率；創(chuàng)新發(fā)展前景包括新產(chǎn)品投入市場(chǎng)所占份額、是否代表行業(yè)發(fā)展方向。本文采用李克特5級(jí)度量法，得分從高至低依次表示十分同意、部分同意、一般、不同意以及十分不同意。

3.2 研究樣本和數(shù)據(jù)收集

為了驗(yàn)證假設(shè)，本次選取的調(diào)查樣本為京津冀地區(qū)內(nèi)具有代表性的制造業(yè)企業(yè)，樣本企業(yè)覆蓋食品制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、石油加工制造業(yè)、汽車制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，以保證數(shù)據(jù)的多樣性與全面性。調(diào)研對(duì)象為企業(yè)內(nèi)中高級(jí)員工。調(diào)研方式為問卷調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。為了保證調(diào)研的合理性與準(zhǔn)確性，在正式調(diào)研前，選取了部分企業(yè)進(jìn)行預(yù)調(diào)研，共發(fā)放了50份問卷，同時(shí)修正了問卷中的不全面及不準(zhǔn)確選項(xiàng)。正式調(diào)研時(shí)間為2017年4月～6月，歷時(shí)3個(gè)月。共發(fā)放問卷600份，回收587份，回收率為97.8%。有效問卷為543份，有效回收率為90.5%。從樣本的基本結(jié)構(gòu)特征來看，企業(yè)地理位置、被調(diào)查者崗位、企業(yè)所在行業(yè)的比例基本持平，問卷發(fā)放基本合理，具有代表性，符合本調(diào)研的對(duì)象要求。分析測(cè)量調(diào)節(jié)變量的問題得到結(jié)果，實(shí)行技術(shù)開發(fā)、引導(dǎo)消費(fèi)等技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的被調(diào)查者占到了39%，大部分來自擁有自主或半自主研發(fā)產(chǎn)品、自我掌握技術(shù)的制造型企業(yè)，且在業(yè)內(nèi)有一定的知名度；其余企業(yè)還是多實(shí)行技術(shù)模仿、降低成本等策略，這與查閱文獻(xiàn)得到的結(jié)果基本一致。

3.3 信度與效度分析

信度分析采用α信度系數(shù)，即克隆巴赫系數(shù)。一般信度系數(shù)在0.8以上，表示信度非常好。本次調(diào)研各項(xiàng)變量的信度均在0.8以上，問卷具有良好的信度。

效度分析采用KMO和Bartlett的球形度檢驗(yàn)。KMO值即效度，若KMO值大于0.8，說明效度非常高。本次調(diào)研各項(xiàng)變量的效度均在0.8以上，問卷具有很好的內(nèi)在效度。各變量的AVE值大于0.50的標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)量指標(biāo)的因子載荷量在0.641～0.899之間，問卷具有很好的收斂效度。

4 實(shí)證研究

4.1 技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新意識(shí)影響創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

選取所有數(shù)據(jù)中滿足技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略這一選項(xiàng)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析,結(jié)果如表1所示。模型1為基礎(chǔ)模型，即不存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，只顯示各變量與創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)，以驗(yàn)證假設(shè)1及做對(duì)比作用。模型2添加了交互項(xiàng)技術(shù)開發(fā)×主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(TD×IIC)；模型3添加了交互項(xiàng)技術(shù)開發(fā)×被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(TD×PIC)；模型4添加了交互項(xiàng)引導(dǎo)消費(fèi)×主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(GC×IIC)；模型5添加了交互項(xiàng)引導(dǎo)消費(fèi)×被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(GC×PIC)。

觀察表1的分析結(jié)果可以看出，模型1中，主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新績效、被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)分別為0.368、0.303，p<0.01，假設(shè)H1a、H1b成立。模型2和模型3中，技術(shù)開發(fā)與主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的交互項(xiàng)、技術(shù)開發(fā)與被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的交互項(xiàng)影響創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)分別為0.049、0.041，p<0.05，模型2的回歸系數(shù)更大，且相較于模型1，R2解釋能力有所提高，假設(shè)H2a、H2b得到驗(yàn)證。模型4和模型5中，引導(dǎo)消費(fèi)與主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的交互項(xiàng)、引導(dǎo)消費(fèi)與被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的交互項(xiàng)影響創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)分別為0.048、0.035，p<0.05，模型4的回歸系數(shù)更大，且相較于模型1，R2也有所提高，假設(shè)H2c、H2d得到驗(yàn)證。

表1 技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

注：*表示在0.05水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)，**表示在0.01水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。下同。

4.2 技術(shù)跟隨戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新意識(shí)影響創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

選取所有數(shù)據(jù)中滿足技術(shù)跟隨戰(zhàn)略這一選項(xiàng)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。和上文類似，模型6為基礎(chǔ)模型，模型7添加了交互項(xiàng)技術(shù)模仿×主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(TI×IIC),模型8添加了技術(shù)模仿×被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(TI×PIC),模型9添加了交互項(xiàng)降低成本×主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(CR×IIC),模型10添加了交互項(xiàng)降低成本×被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)(CR×PIC)。

觀察表2的數(shù)據(jù)，模型7、模型8的回歸系數(shù)分別為-0.038、-0.027，p<0.05，模型7回歸系數(shù)的絕對(duì)值更大，且R2得到了提高，假設(shè)H3a、H3b得到驗(yàn)證。模型9的回歸系數(shù)為-0.044，p<0.05,同時(shí)模型的擬合度得到了提高，假設(shè)H3c得到驗(yàn)證。模型10的回歸系數(shù)為-0.072，p>0.05，不具有統(tǒng)計(jì)顯著性。說明降低成本被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)關(guān)系不明顯，不具有相關(guān)性。這說明降低成本雖然會(huì)促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益在短時(shí)間內(nèi)獲得提升，但是對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升并沒有好處，一味地降低成本而不提升質(zhì)量會(huì)造成企業(yè)創(chuàng)新績效的下滑以及創(chuàng)新能力的退步，被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)是在外界的壓力和經(jīng)濟(jì)性動(dòng)機(jī)下被迫進(jìn)行創(chuàng)造，缺乏主觀能動(dòng)性，因此降低成本和被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)的交互雖然不會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效帶來負(fù)面影響，也不會(huì)帶來任何的正面影響和促進(jìn)。

表2 技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

5 研究結(jié)論與建議

本文在國家大力呼吁制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的大背景下，以制造業(yè)為切入點(diǎn)，探究了技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略對(duì)主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)、被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用。本文共提出了10個(gè)理論假設(shè)，利用信效度分析、路徑分析和相關(guān)回歸分析等方法，驗(yàn)證了9個(gè)假設(shè)，拒絕了1個(gè)假設(shè)?？偨Y(jié)結(jié)論如下：在制造業(yè)中，創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略交互作用顯著影響創(chuàng)新績效。其中技術(shù)開發(fā)和引導(dǎo)消費(fèi)正向調(diào)節(jié)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的影響，且相較于被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效，對(duì)于主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用更大。同樣的，創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略交互作用顯著影響創(chuàng)新績效。其中技術(shù)模仿負(fù)向調(diào)節(jié)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的影響，且相較于被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效，對(duì)于主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的負(fù)向調(diào)節(jié)作用更大。降低成本負(fù)向調(diào)節(jié)主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的影響，但對(duì)于被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用不明顯。

綜上，本文提出以下幾點(diǎn)建議：首先，企業(yè)要加強(qiáng)自身的創(chuàng)新意識(shí)，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，同時(shí)在國家政策法規(guī)和鼓勵(lì)條件的促進(jìn)下，主動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)和被動(dòng)性創(chuàng)新意識(shí)相結(jié)合，主動(dòng)尋求技術(shù)轉(zhuǎn)型，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，讓創(chuàng)新成為科技興國的第一動(dòng)力。其次，制造型企業(yè)要穩(wěn)步推廣技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略，將技術(shù)開發(fā)納入企業(yè)戰(zhàn)略的一部分。在初期技術(shù)、人才、資金都不充足的情況下，可以循序漸進(jìn)，在目前體系的基礎(chǔ)上，培養(yǎng)一部分人才進(jìn)行研發(fā)，預(yù)留一部分基金作為創(chuàng)新的后備資金。同時(shí)，可以從目前組裝制造引進(jìn)仿制的產(chǎn)品出發(fā)，從中尋找創(chuàng)新點(diǎn)，從小處著手，引發(fā)大的連鎖反應(yīng)。政府也需要為制造業(yè)改善結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，邁向技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略做出貢獻(xiàn)，輸送創(chuàng)新人才和資金，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)資源和人才重組等。對(duì)于目前實(shí)行技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的制造型企業(yè)來說，可以在目前的技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，保留降低成本的途徑，一步步改善技術(shù)模仿的途徑，同時(shí)積累資金，以一部分產(chǎn)品的跟隨戰(zhàn)略作為后盾，保證企業(yè)的自主創(chuàng)新和研發(fā)，形成學(xué)研產(chǎn)一體。最終的目標(biāo)是形成良性循環(huán)的體系，量變引起質(zhì)變，生產(chǎn)具有我國自主的原創(chuàng)性產(chǎn)品和技術(shù)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)相融合，突破發(fā)達(dá)國家設(shè)立的創(chuàng)新屏障，最終實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐能力，這是一項(xiàng)任重而道遠(yuǎn)的工程。第三，為了促進(jìn)制造企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型，國家可以頒布相應(yīng)的政策、措施，例如激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅政策，對(duì)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的完善，推動(dòng)新技術(shù)新產(chǎn)品的推廣與銷售等，促使企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)并加大技術(shù)開發(fā)的投入，減少技術(shù)跟隨戰(zhàn)略帶來的負(fù)面影響。

本文研究成果為制造業(yè)處理技術(shù)戰(zhàn)略與創(chuàng)新意識(shí)之間的關(guān)系，進(jìn)一步提高創(chuàng)新績效，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，給予了數(shù)據(jù)支持和理論建議。但本文由于樣本的選取數(shù)量和選取范圍的限制和不充分性，因此存在著一些不足，影響到了結(jié)論的普適性，需要在后續(xù)研究中得到改善。

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