劉相芮

【摘要】本文通過分析國(guó)內(nèi)當(dāng)前排污權(quán)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀和困難，試圖站在企業(yè)角度看待排污權(quán)交易市場(chǎng)，結(jié)合相關(guān)博弈分析和微觀主體分析，針對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)在排污權(quán)交易量少、市場(chǎng)建立不完善、發(fā)展緩慢的現(xiàn)狀，提出了建立排污權(quán)交易平臺(tái)和拉開治污成本邊際差異兩方面的建議。

【關(guān)鍵詞】排污權(quán)交易 企業(yè) 交易市場(chǎng) 交易成本

一、排污權(quán)交易定義和我國(guó)現(xiàn)行政策

排污權(quán)交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間，通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達(dá)到減少污染、保護(hù)環(huán)境的目的。其理論基礎(chǔ)在于：平衡環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。它是一項(xiàng)靈活高效的環(huán)境管理經(jīng)濟(jì)政策，是充分利用市場(chǎng)機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)手段，不僅有助于總量控制政策的實(shí)施，也是對(duì)現(xiàn)有宏觀政策的必要補(bǔ)充。

2017年6月，國(guó)務(wù)院召開國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定在浙江、江西、廣東、貴州、新疆5?。▍^(qū)）選擇部分地方，建設(shè)綠色金融改革創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)，探索可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。排污權(quán)交易再次回到綠色金融發(fā)展所關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，對(duì)于國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)問題的重視，從近來成都天氣情況便可見一二，2016年冬成都霧霾指數(shù)極高，大部分時(shí)候霧霾籠罩并一度超越北京被戲稱為“霧霾之都”，在政府各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，今年霧霾情況大所有改觀，限制碳排放手段之嚴(yán)格甚至禁止路邊餐販?zhǔn)褂锰炕稹?/p>

我國(guó)推行排污權(quán)交易一個(gè)重大難點(diǎn)在于如何處理好政府、企業(yè)、公眾對(duì)于環(huán)境保護(hù)不同的訴求，其中針對(duì)企業(yè)來說：參與交易的企業(yè)資格應(yīng)該如何規(guī)定，這其中包括企業(yè)排污權(quán)核定受到多重因素制約，如地區(qū)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)工藝水平和排污狀況等等，還有企業(yè)污染指標(biāo)怎樣確定又該如何分配，交易價(jià)格如何規(guī)定等等，售價(jià)過低過高都會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生不利影響。本文將重點(diǎn)放在企業(yè)身上，從企業(yè)成本利潤(rùn)分析、競(jìng)爭(zhēng)、補(bǔ)貼等角度研究我國(guó)排污權(quán)交易進(jìn)度遲緩的原因。

周志（2011）從企業(yè)行為角度出發(fā)，認(rèn)為排污權(quán)交易市場(chǎng)現(xiàn)存問題有：排污權(quán)過低的限期交易價(jià)格和過高的未來預(yù)期價(jià)格；企業(yè)之問的標(biāo)記成本相差不大；交易成本的存在；排污權(quán)商品屬性的實(shí)現(xiàn)存在困難。針對(duì)這些問題他提出的建議是：必須豐富市場(chǎng)交易主體，完善排污權(quán)交易市場(chǎng)的供求機(jī)制；促進(jìn)行業(yè)問的排污權(quán)交易；在需求方便鼓勵(lì)以環(huán)境保護(hù)為目的的環(huán)保主義者和個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資主參與市場(chǎng)；建立排污權(quán)交易的激勵(lì)機(jī)制，建立相關(guān)咨詢中介以降低排污權(quán)的交易成本。

仇蕾、張廷熙、王瑜梁（2016）借助演化博弈理論，建立無政府監(jiān)督管理和存在政府監(jiān)管兩種情形下排污權(quán)交易企業(yè)雙方之間的博弈模型，探討交易雙方行為決策的動(dòng)態(tài)演化過程、穩(wěn)定演化策略及其對(duì)應(yīng)條件。結(jié)果表明在無政府監(jiān)督的情況下，排污權(quán)交易企業(yè)買賣雙方只存在唯一穩(wěn)定演化策略，即（違反規(guī)則，違反規(guī)則）；當(dāng)政府對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并制定合理的激勵(lì)懲罰之后，交易企業(yè)出于自身利益最大化考慮，均逐漸向（遵守規(guī)則，遵守規(guī)則）演化。由此得出：為了提升排污權(quán)交易市場(chǎng)效率，政府必須加強(qiáng)監(jiān)督管理，制定有效的激勵(lì)懲罰機(jī)制，完善監(jiān)督管理體系的結(jié)論。

二、我國(guó)企業(yè)參與排污權(quán)交易困境

趙佩芝（2017）針對(duì)我國(guó)當(dāng)前一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)及其各自存在問題，指出一級(jí)市場(chǎng)下的排污權(quán)交易主要是指政府針對(duì)排污權(quán)的初始分配過程，它描述的是一種中央政府、地方政府和企業(yè)之間的互動(dòng)。其中包含的主要問題有：合理排放量的確定不夠合理，企業(yè)排放數(shù)據(jù)的獲取還有困難，地區(qū)和行業(yè)之間的排污權(quán)分配沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，初始分配方式（包括新老企業(yè)之間可能存在歧視問題）。二級(jí)市場(chǎng)下的排污權(quán)交易，主要是指企業(yè)和企業(yè)之間的針對(duì)排污權(quán)進(jìn)行交易的過程，是真正意義上的排污權(quán)交易的發(fā)生地?，F(xiàn)存問題主要是：法律法規(guī)的不完善（因?yàn)檠芯堪l(fā)現(xiàn)優(yōu)惠政策、企業(yè)管理這對(duì)于排污權(quán)交易政策的了解和參與經(jīng)歷都能顯著提高企業(yè)參與的積極性），金融機(jī)構(gòu)的缺位（金融產(chǎn)品相對(duì)較少，配套服務(wù)沒有跟上），企業(yè)對(duì)于排污權(quán)交易政策了解的缺乏以及交易市場(chǎng)中信息流動(dòng)不順，企業(yè)之間沒有信息交流，容易造成企業(yè)無法根據(jù)現(xiàn)有的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)和決策，增加了排污權(quán)價(jià)格的不確定性。

三、排污權(quán)交易平臺(tái)的建立

建立此平臺(tái)初衷是使購(gòu)買企業(yè)和讓渡企業(yè)都可以準(zhǔn)確知曉行業(yè)水平，減少由于信息不對(duì)稱引起的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。如果買方企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易價(jià)格、市場(chǎng)像賣方一樣充分，就能很好地制定購(gòu)買計(jì)劃，由于賣方廠家能夠以高于自己治污成本的價(jià)格賣出排污配額，那么他們將在已有設(shè)備技術(shù)基礎(chǔ)上不斷革新以尋求讓出更過排污量。市場(chǎng)交易量便會(huì)提高，從而能實(shí)現(xiàn)其預(yù)定目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和治污減排同時(shí)進(jìn)行相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)。在此市場(chǎng)上，金融中介可以負(fù)責(zé)提供交易信息、進(jìn)行交易經(jīng)紀(jì)、調(diào)整排污指標(biāo)、評(píng)估環(huán)境影響、發(fā)布排污權(quán)交易相關(guān)接待服務(wù)等，以消除信息不對(duì)稱的影響。再者此平臺(tái)是跨行業(yè)的，這就能使不同行業(yè)工廠問有交流溝通的機(jī)會(huì)，促進(jìn)行業(yè)問技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，共同節(jié)能減排。此平臺(tái)的初期運(yùn)營(yíng)離不開政府的監(jiān)管和引導(dǎo)、制定一系列強(qiáng)制性法律法規(guī)，市場(chǎng)成熟之后，政府部門可以適當(dāng)?shù)雠盼蹤?quán)交易具體過程，淡化政府角色，將市場(chǎng)適當(dāng)交給供求引領(lǐng)。同時(shí)，也可以借助現(xiàn)代科技，比如互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)等逐漸完善交易平臺(tái)公平性、效率性。

四、拉開治污邊際成本差異

通過上文分析，筆者建議采取有差異的激勵(lì)措施拉開治污邊際成本差異，活躍排污交易。在實(shí)際操作中，政府可以根據(jù)不同地區(qū)、不同區(qū)域的不同情況特殊對(duì)待，設(shè)置多樣化的最小交易額、最小交易數(shù)量、財(cái)政補(bǔ)助、稅收減免等等。特別是某些正在高速發(fā)展的三線城鎮(zhèn)，工業(yè)發(fā)展迅速就尤其要注意環(huán)境保護(hù)，防止由于過分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增速而使環(huán)境遭到破壞，最終影響當(dāng)?shù)鼐用裾Ｉ?。?dāng)然對(duì)于其中一部分有能力的企業(yè)可以財(cái)政、人才支持其技術(shù)革新，進(jìn)一步加大節(jié)能減排力度，降低治污成本以帶動(dòng)當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)效仿。將來可以為形成全國(guó)范圍內(nèi)的排污權(quán)交易市場(chǎng)打下良好基礎(chǔ)、做好積極示范。

參考文獻(xiàn)：

[1]周志，從企業(yè)行為角度看我國(guó)排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)存在的問題[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2011，（02）.

[2]仇蕾、張廷熙、王瑜梁，排污權(quán)交易市場(chǎng)中企業(yè)行為煙花博弈分析[J].水利經(jīng)濟(jì)，2016，（03）.

[3]趙佩芝，政府視角下排污權(quán)交易現(xiàn)狀分析[J].金融經(jīng)濟(jì)，2017，（02）.