李麗　莫佳培

隨著全球?qū)κ称钒踩h(huán)境保護(hù)、人權(quán)和勞工標(biāo)準(zhǔn)及動(dòng)物福利等問題的關(guān)注，相關(guān)企業(yè)、非政府組織和行業(yè)協(xié)會開始制定一些標(biāo)準(zhǔn)、倡議和工具，并在農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其供應(yīng)鏈中推廣。這些標(biāo)準(zhǔn)與傳統(tǒng)的官方制定或認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)不同，被稱為“私營標(biāo)準(zhǔn)”，由于其往往以市場為導(dǎo)向，關(guān)注可持續(xù)性相關(guān)問題，也被稱為自愿性可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)或私營可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)。由于此類標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)對國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響，目前已經(jīng)作為“私營標(biāo)準(zhǔn)”議題在WTO相關(guān)委員會開展談判，因此，本文也將使用“私營標(biāo)準(zhǔn)”這一表述。

本文將從私營標(biāo)準(zhǔn)分類入手，以博弈分析的視角研究私營標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易影響，理清私營標(biāo)準(zhǔn)制定過程各方利益博弈所產(chǎn)生的不同影響，有助于我國企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)更好的參與國內(nèi)外私營標(biāo)準(zhǔn)的制定并爭取合理利益。

私營標(biāo)準(zhǔn)的分類

自私營標(biāo)準(zhǔn)誕生之后，其數(shù)量一直在快速增長，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNCTAD）2017年的一項(xiàng)研究統(tǒng)計(jì)，截至2016年9月全球有近500項(xiàng)私營可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，涉及199個(gè)國家、25個(gè)工業(yè)部門。目前，國際范圍內(nèi)對私營標(biāo)準(zhǔn)定義并未形成統(tǒng)一的界定，數(shù)量眾多、內(nèi)容龐雜的私營標(biāo)準(zhǔn)分類情況也未明確，概括而言，可以按標(biāo)準(zhǔn)制定目的、生產(chǎn)者在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的自主程度、以及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍等進(jìn)行分類。

以私營標(biāo)準(zhǔn)制定目的不同分類

私營標(biāo)準(zhǔn)涉及范圍廣泛，各標(biāo)準(zhǔn)所關(guān)注領(lǐng)域有所區(qū)別，其主要制定目的和關(guān)注范圍可分為食品安全、勞工權(quán)益、環(huán)境保護(hù)和動(dòng)物福利等一個(gè)或幾個(gè)方面。

食品安全領(lǐng)域是私營標(biāo)準(zhǔn)重要的領(lǐng)域，全球食品鏈參與各方，包括生產(chǎn)者、采購者、零售商和一些關(guān)注食品安全的NGO均認(rèn)為私營標(biāo)準(zhǔn)在加強(qiáng)食品安全管理方面能夠發(fā)揮積極作用，使食品安全領(lǐng)域的私營標(biāo)準(zhǔn)得到快速發(fā)展，如全球食品安全倡議（GFSI）、全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalGAP）等。

勞工權(quán)益領(lǐng)域自上世紀(jì)90年代跨國公司進(jìn)行全球投資而受到各方關(guān)注，一些針對發(fā)展中國家的人權(quán)、勞工條件和環(huán)境等問題的私營標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)運(yùn)而生，很多此類標(biāo)準(zhǔn)以企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)，如起源于美國的社會責(zé)任管理體系SA8000，歐洲對外貿(mào)易協(xié)會的BSCI（現(xiàn)已更名為Amfori）等。

環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域近年來也受到各方的重點(diǎn)關(guān)注，關(guān)注點(diǎn)主要涉及環(huán)境污染、氣候變化，能源利用，自然資源的開發(fā)利用等，如可持續(xù)林業(yè)認(rèn)證FSC、可持續(xù)漁業(yè)認(rèn)證MSC、可持續(xù)天然橡膠指南（SNR）等。

此外，動(dòng)物福利領(lǐng)域近年來也成為私營標(biāo)準(zhǔn)的重要關(guān)注領(lǐng)域，一些著名食品企業(yè)如肯德基、麥當(dāng)勞等都已經(jīng)在肉類食品質(zhì)量評估中增加了提高動(dòng)物福利要求。

從最新的趨勢看，目前越來越多的私營標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)涵蓋多個(gè)方面的內(nèi)容，以可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)，如社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 26000，以及以ISO 26000為參照而制定的各個(gè)行業(yè)的社會責(zé)任或可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)。

按生產(chǎn)者自主程度不同分類

按生產(chǎn)者自主程度可將私營標(biāo)準(zhǔn)劃分為純生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)和純購買者標(biāo)準(zhǔn)。

純生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)由生產(chǎn)者主導(dǎo)制定，生產(chǎn)者在制定過程中擁有最高的自主權(quán)，主要結(jié)合生產(chǎn)的實(shí)際情況和生產(chǎn)需求制定，該類標(biāo)準(zhǔn)更好地反映了生產(chǎn)端的意愿并能夠結(jié)合生產(chǎn)實(shí)踐提高生產(chǎn)效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。例如荷蘭的TastyTom，該標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)者為提高西紅柿和番茄醬生產(chǎn)質(zhì)量而制定的標(biāo)準(zhǔn)。從目前私營標(biāo)準(zhǔn)的整體情況看，純生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)相對較少。

準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)是由行業(yè)組織或聯(lián)盟主導(dǎo)制定，其中滲透了加強(qiáng)行業(yè)管理的理念，以便形成行業(yè)行為準(zhǔn)則以提高全行業(yè)在某些方面的標(biāo)準(zhǔn)，包括產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、社會責(zé)任等方面。在該類標(biāo)準(zhǔn)制定過程中生產(chǎn)者僅扮演參與者角色，標(biāo)準(zhǔn)制定的自主權(quán)受到限制。準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)的制定主體不僅包括行業(yè)組織和生產(chǎn)者，涉及的參與者還包括供應(yīng)鏈中的其他各方。如食品安全領(lǐng)域的私營標(biāo)準(zhǔn)SQF1000起初是由澳大利亞生產(chǎn)者、加工者、零售商和食品安全專家專門為初級產(chǎn)品生產(chǎn)者制定的國際食品安全與質(zhì)量管理體系。

純購買者標(biāo)準(zhǔn)由零售商主導(dǎo)制定，零售商受到來自消費(fèi)者和政府部門及社會團(tuán)體的壓力，制定私營標(biāo)準(zhǔn)并應(yīng)用于供應(yīng)鏈管理，加強(qiáng)對上游生產(chǎn)者的生產(chǎn)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。零售商往往具備較強(qiáng)的市場影響力和壟斷力，上游生產(chǎn)者在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中幾乎無任何話語權(quán)，不能遵從的結(jié)果只能是退出零售商企業(yè)供應(yīng)鏈條。家樂?！癈arrefour Filière Qualité”、樂購“Tesco Natures Choice”等是典型的純購買者標(biāo)準(zhǔn)。目前此類標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量眾多，影響很大。

以私營標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍不同分類

私營標(biāo)準(zhǔn)制定主體的多樣化使得標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍不同，目前私營標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)應(yīng)用范圍的不同分為單個(gè)公司標(biāo)準(zhǔn)和集體標(biāo)準(zhǔn)，其中集體標(biāo)準(zhǔn)又可分為全國性集體標(biāo)準(zhǔn)和國際性集體標(biāo)準(zhǔn)。

單個(gè)公司方案是由單個(gè)企業(yè)制定并應(yīng)用于自身企業(yè)管理，該類標(biāo)準(zhǔn)的制定往往以國內(nèi)或國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，但其要求又常常高于這些國內(nèi)或國際標(biāo)準(zhǔn)，最終的表現(xiàn)形式可以是企業(yè)管理方案、具體的審核標(biāo)準(zhǔn)或其他要求，如很多跨國公司制定供應(yīng)鏈行為守則并開展相關(guān)的審核工作。

全國性集體方案通常是由零售商或生產(chǎn)商組成的商業(yè)協(xié)會和聯(lián)合組織制定的標(biāo)準(zhǔn)。與單個(gè)公司方案不同在于，它突破了單個(gè)私營企業(yè)的應(yīng)用范圍，在全國范圍內(nèi)尋求相關(guān)企業(yè)和組織的加盟。例如，英國零售商協(xié)會（BRC）制定的食品安全標(biāo)準(zhǔn)（British Retailer Consortium Global Standard），簡稱BRC標(biāo)準(zhǔn)，適用于英國食品行業(yè)的供應(yīng)商。

國際性集體方案由國際組織、國際NGO以及在全球具有影響力的行業(yè)組織和商業(yè)聯(lián)盟制定，另外也有一些國際性的私營標(biāo)準(zhǔn)是由全國性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展而來，由于這些標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注全球性問題，在國際范圍內(nèi)認(rèn)可度較強(qiáng)，往往成為全球公認(rèn)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如前述BRC標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)獲得全球食品安全倡議GFSI認(rèn)可，現(xiàn)已經(jīng)邁向國際。

私營標(biāo)準(zhǔn)制定過程中各方利益博弈

私營標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施階段對國際貿(mào)易的實(shí)質(zhì)性影響往往在標(biāo)準(zhǔn)制定階段就已經(jīng)決定，最終體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和實(shí)施方式上。在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過程中，不同利益團(tuán)體之間、標(biāo)準(zhǔn)制定者和標(biāo)準(zhǔn)使用者之間往往存在明顯的利益博弈。根據(jù)私營標(biāo)準(zhǔn)分類可以看出，私營標(biāo)準(zhǔn)涉及多類利益相關(guān)方，概括而言，主要包括生產(chǎn)者/供應(yīng)商、行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟、零售商、各類相關(guān)的非政府組織等。

生產(chǎn)者/供應(yīng)商

生產(chǎn)者/供應(yīng)商往往是私營標(biāo)準(zhǔn)的具體使用者，私營標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容及嚴(yán)格程度將直接影響生產(chǎn)者/供應(yīng)商的成本和收益。因此，生產(chǎn)者/供應(yīng)商往往希望標(biāo)準(zhǔn)能與自身的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐相協(xié)調(diào)，考慮到自身的利益和遵從能力，關(guān)注私營標(biāo)準(zhǔn)給自身帶來的成本與收益，特別是達(dá)到私營標(biāo)準(zhǔn)所設(shè)定的條件需要具備的設(shè)備、技術(shù)、人力資源和管理能力等，因此會努力將標(biāo)準(zhǔn)要求控制在企業(yè)相對容易達(dá)標(biāo)的范圍內(nèi)，而且盡量減少不必要的遵從成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化；同時(shí)也希望標(biāo)準(zhǔn)并能獲得客戶和消費(fèi)者的認(rèn)可。

行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟

行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟通常是準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)者，對行業(yè)現(xiàn)狀比較熟悉，且與政府部門和其他國際組織有較多聯(lián)系，往往希望通過主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的制定來提升其在行業(yè)企業(yè)內(nèi)的影響力和話語權(quán)，并規(guī)范行業(yè)的發(fā)展，一般來說，會代表行業(yè)內(nèi)的先進(jìn)做法。行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)一般都會積極征求行業(yè)內(nèi)企業(yè)的意見，這對于提升私營標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)內(nèi)的適用性也具有重要意義。

零售商和品牌公司

零售商和品牌公司作為供應(yīng)鏈的購買端與消費(fèi)者聯(lián)系最為密切，同時(shí)也受到媒體、非政府組織和社會公眾意見的影響。為了降低風(fēng)險(xiǎn)、彰顯自己的責(zé)任，同時(shí)也是在消費(fèi)者中贏得信任，零售商往往會對供應(yīng)商提出明確的要求，在私營標(biāo)準(zhǔn)制定中一般處于比較強(qiáng)勢的地位，通常會更多關(guān)注和回應(yīng)社會公眾的意見，而較少考慮標(biāo)準(zhǔn)使用者的意見，有些標(biāo)準(zhǔn)有轉(zhuǎn)嫁責(zé)任之嫌。

非政府組織和社會團(tuán)體

非政府組織和社會團(tuán)體作為社會公共利益團(tuán)體越來越多地參與到私營標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中，其中更有一些非政府組織發(fā)起并主導(dǎo)私營標(biāo)準(zhǔn)的制定。非政府組織因其所代表的利益不同，而往往在參與過程中高度關(guān)注食品安全、環(huán)境污染、生態(tài)保護(hù)、人權(quán)、勞工權(quán)益、動(dòng)物福利、土地權(quán)屬等不同的具體問題，并對標(biāo)準(zhǔn)提出較高的要求，有些非政府組織并不太在意企業(yè)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的難度如何，或者遵從成本如何，而要求企業(yè)必須要做到。

私營標(biāo)準(zhǔn)制定過程主要的利益博弈對國際貿(mào)易的影響

從全球私營標(biāo)準(zhǔn)的總體情況看，目前多數(shù)私營標(biāo)準(zhǔn)是由發(fā)達(dá)國家零售商和品牌公司主導(dǎo)制定，包括主要品牌公司所制定的供應(yīng)鏈行為守則等，他們處于供應(yīng)鏈下游，往往自己并不生產(chǎn)產(chǎn)品，而是從發(fā)展中國家供應(yīng)商處采購，因此會利用其制定的私營標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商進(jìn)行審核或提出認(rèn)證要求，將私營標(biāo)準(zhǔn)審核納入訂單系統(tǒng)，對相關(guān)產(chǎn)品的國際貿(mào)易帶來很大的影響。不少發(fā)展中國家的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品出口因此而受到阻礙，當(dāng)然也有一些發(fā)展中國家的企業(yè)因?yàn)檫_(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求而獲得更多的貿(mào)易機(jī)會。

非政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)制定的私營標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量也很多，此類私營標(biāo)準(zhǔn)往往特別關(guān)注某一領(lǐng)域或某些具體領(lǐng)域，這些私營標(biāo)準(zhǔn)致力于解決一些全球性問題，很多時(shí)候真正使用這些標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)并沒有機(jī)會參與標(biāo)準(zhǔn)制定，而只能被動(dòng)遵守標(biāo)準(zhǔn)，也經(jīng)常存在不能達(dá)標(biāo)或者遵從成本過高問題。對于那些不能達(dá)標(biāo)的企業(yè)而言，國際貿(mào)易受阻明顯，而對于那些能夠遵從標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)而言，則意味著有更多機(jī)會進(jìn)入國際市場，擴(kuò)大國際貿(mào)易。

行業(yè)組織和企業(yè)聯(lián)盟主導(dǎo)制定的私營標(biāo)準(zhǔn)，很多是代表行業(yè)中先進(jìn)的技術(shù)和實(shí)踐，他們在制定過程中通常會征求行業(yè)內(nèi)企業(yè)的意見，同時(shí)也會征求外部利益相關(guān)方的意見；但因?yàn)槠髽I(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的能力和資源不同，真正能夠有效參與標(biāo)準(zhǔn)制定的仍然只是少數(shù)有實(shí)力的企業(yè)，或者領(lǐng)先企業(yè)；同時(shí)此類私營標(biāo)準(zhǔn)還面臨來自外部利益相關(guān)方的壓力，因此，往往標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容會高于行業(yè)平均水平，比較有助于行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的國際貿(mào)易，而對于行業(yè)內(nèi)相對落后的企業(yè)則會有比較大的挑戰(zhàn)。

目前真正生產(chǎn)者/供應(yīng)商主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)制定總體數(shù)量非常少，此類標(biāo)準(zhǔn)能否有效發(fā)揮對貿(mào)易的促進(jìn)作用也取決于生產(chǎn)者/供應(yīng)商在市場中的地位和話語權(quán)，以及下游企業(yè)的認(rèn)可情況。如果能夠獲得下游客戶的認(rèn)可，則將有利于促進(jìn)國際貿(mào)易的開展。

對我國的啟示

私營標(biāo)準(zhǔn)制定過程中各利益相關(guān)方參與程度和力量對比程度決定了私營標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際影響和利益分配，影響著各方在國際貿(mào)易中的收益情況。標(biāo)準(zhǔn)的制定者往往是標(biāo)準(zhǔn)的受益者，我國應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)積極關(guān)注國外私營標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂，并爭取能有機(jī)會參與標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，爭取在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中降低其不利影響，而不是在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后匆忙應(yīng)對。

另一方面，中國作為貿(mào)易大國也深受國外私營標(biāo)準(zhǔn)的影響，應(yīng)該探討在一些具有市場影響力的領(lǐng)域制定生產(chǎn)者/供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)，以此來回應(yīng)發(fā)達(dá)國家私營標(biāo)準(zhǔn)的要求，并爭取機(jī)會能夠得到下游零售商和品牌公司的認(rèn)可，以此獲得更大的規(guī)則話語權(quán)，進(jìn)而爭取更合理的貿(mào)易利益。

此外，我國新修訂的《標(biāo)準(zhǔn)化法》明確鼓勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定，也應(yīng)注意規(guī)范國內(nèi)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，鼓勵(lì)多利益相關(guān)方參與模式，爭取我國團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可以平衡考慮不同利益相關(guān)方的需求，更好地實(shí)現(xiàn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

編輯|杜娟 juan.du@wtoguide.net

作者：李麗，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院副研究員；莫佳培，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院碩士生。本文為對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目成果