蔣德鳳

〔摘 要〕ESI學(xué)科科研績(jī)效評(píng)價(jià)不僅需要對(duì)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)分析，更需要從歷史性的數(shù)據(jù)和連續(xù)性的數(shù)據(jù)中找出學(xué)科發(fā)展規(guī)律。Incites數(shù)據(jù)庫(kù)作為科研績(jī)效分析工具，在ESI學(xué)科評(píng)價(jià)分析中具有舉足輕重的作用。本文分析了Incites數(shù)據(jù)庫(kù)的連續(xù)數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)校ESI學(xué)科進(jìn)行動(dòng)態(tài)性評(píng)價(jià)和持續(xù)追蹤分析的重要意義，并提出了如何使用縱向維度與橫向維度動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)以及同類(lèi)機(jī)構(gòu)差異化數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)ESI學(xué)科動(dòng)態(tài)性評(píng)價(jià)和持續(xù)追蹤分析。

〔關(guān)鍵詞〕ESI學(xué)科；Incites；學(xué)科評(píng)價(jià)；動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；持續(xù)追蹤

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.04.022

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G258 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）04-0149-07

〔Abstract〕ESI Subject performance evaluation requires not only existing data analysis，but also historical data and continuous data to find the discipline development law.As an analytical tool for scientific research performance analysis，incites database plays an important role in the evaluation and analysis of ESI discipline.This paper analysed the significance of continuous data of Incites database on the dynamic evaluation and continuous tracking analysis of the schools ESI discipline.The dynamic data of the ESI discipline and the analysis of the continuous tracking were presented in this paper.

〔Key words〕ESI discipline；Incites；evaluation；dynamic evaluation；continuous tracking

學(xué)科發(fā)展是大學(xué)建設(shè)的靈魂，一流學(xué)科建設(shè)是每所大學(xué)努力目標(biāo)，為促進(jìn)國(guó)內(nèi)高校的發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2015年10月提出世界“雙一流建設(shè)”方案?！半p一流建設(shè)”目標(biāo)下，學(xué)校極力推進(jìn)學(xué)科建設(shè)管理決策或者人才培養(yǎng)引進(jìn)，需要針對(duì)科學(xué)研究績(jī)效進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)[1]。高校圖書(shū)館具有豐富文獻(xiàn)資源和過(guò)硬技術(shù)支撐的先天優(yōu)勢(shì)，更便于開(kāi)展基于科學(xué)計(jì)量學(xué)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)，科研評(píng)價(jià)服務(wù)日益已成為高校圖書(shū)館利用計(jì)量學(xué)進(jìn)行研究和工作的重點(diǎn)，成為協(xié)助學(xué)校制訂科研規(guī)劃，開(kāi)展科研管理的重要支撐工具[2]。

近年來(lái)，ESI（全稱(chēng)Essential Science Indicators）和Incites數(shù)據(jù)庫(kù)作為引文分析評(píng)價(jià)工具，成為國(guó)際學(xué)科與科研評(píng)價(jià)的標(biāo)桿數(shù)據(jù)庫(kù)[3]。Incites數(shù)據(jù)庫(kù)作為科研績(jī)效分析分析工具，既彌補(bǔ)了ESI數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科范圍的局限和無(wú)法獲取歷史數(shù)據(jù)的缺陷，也憑借自身豐富的數(shù)據(jù)來(lái)源和學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可以為機(jī)構(gòu)、單學(xué)科以及個(gè)人提供全面的分析，在ESI學(xué)科評(píng)價(jià)分析中具有舉足輕重的作用。

國(guó)內(nèi)有關(guān)Incites數(shù)據(jù)庫(kù)的研究文獻(xiàn)主要在全球、國(guó)內(nèi)外、機(jī)構(gòu)、學(xué)科以及人才等方面學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)方面，Incites數(shù)據(jù)庫(kù)的功能與應(yīng)用也有一定研究。但尚未利用Incites數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)性評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)分析，同時(shí)也沒(méi)有深入研究在沒(méi)有保存Incites和ESI數(shù)據(jù)庫(kù)歷史數(shù)據(jù)的情況下，如何進(jìn)行科研績(jī)效的對(duì)比分析。本文立足于實(shí)踐工作，根據(jù)廣西大學(xué)潛力學(xué)科的持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)工作、廣西大學(xué)ESI學(xué)科評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)工作，提出如何使用Incites數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)持續(xù)性的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)分析。

1 Incites數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用于科研績(jī)效評(píng)估的研究現(xiàn)狀

Incites數(shù)據(jù)庫(kù)是基于科睿唯安公司W(wǎng)OS（全稱(chēng)Web of Science）核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行出版物計(jì)數(shù)和指標(biāo)計(jì)算。采用更加清晰、準(zhǔn)確的可視化方式來(lái)呈現(xiàn)數(shù)據(jù)，可以在WOS中自定義檢索數(shù)據(jù)，也可以實(shí)現(xiàn)自建、存儲(chǔ)并重新導(dǎo)出帶有分析指標(biāo)的報(bào)告。相較于WoS，InCites的評(píng)價(jià)功能更加強(qiáng)大和全面，除具有WoS的一般評(píng)價(jià)指標(biāo)（如論文數(shù)、論文被引頻次）之外，InCites的評(píng)價(jià)范圍更廣，包括了學(xué)科、機(jī)構(gòu)、世界范圍內(nèi)的相對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)[4]。InCites可以根據(jù)需求為報(bào)告選擇合適的時(shí)間范圍，綜合了各種計(jì)量指標(biāo)和30年來(lái)各學(xué)科各年度的全球基準(zhǔn)數(shù)據(jù)[5]，可以多角度、多指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)科研績(jī)效。

Incites數(shù)據(jù)庫(kù)已廣泛應(yīng)用于在學(xué)科發(fā)展分析和科研績(jī)效評(píng)價(jià)，現(xiàn)主要可以從宏觀層面和微觀層面梳理出Incites數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)科評(píng)價(jià)評(píng)估中的研究成果。

宏觀層面，對(duì)Incites數(shù)據(jù)庫(kù)在全球范圍、國(guó)家、地區(qū)以及機(jī)構(gòu)科研績(jī)效進(jìn)行對(duì)比分析。國(guó)家層面，張?jiān)姌?lè)利用InCites數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)發(fā)文量排名前50國(guó)家的科研實(shí)力作比較”[6]。葉偉萍等對(duì)比中美兩國(guó)科研實(shí)力在1981-2011年間發(fā)生的變化趨勢(shì)[7]。莫蕾鈺等基于InCites數(shù)據(jù)3所美國(guó)頂尖公立大學(xué)與我國(guó)大陸的北京大學(xué)與清華大學(xué)進(jìn)行比較分析[8]。徐娟從發(fā)文數(shù)量等角度對(duì)比了我國(guó)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力在1981-2013年的變化趨勢(shì)[9]。機(jī)構(gòu)層面，劉雪立等詳細(xì)介紹了應(yīng)用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)中國(guó)C9高校學(xué)科建設(shè)的績(jī)效評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)方法[10]。汪靜、鐘鈴分別以合肥工業(yè)大學(xué)和深圳大學(xué)城某入駐院校為研究對(duì)象[1，11]對(duì)相關(guān)學(xué)校的科研績(jī)效進(jìn)行分析。

微觀層面，主要涉及單學(xué)科績(jī)效分析（不同機(jī)構(gòu)的對(duì)比分析和單學(xué)科未來(lái)發(fā)展預(yù)測(cè)）、人才評(píng)估、期刊評(píng)價(jià)、分析工具比較等方面的研究。在單學(xué)科績(jī)效分析方面，高偉利用InCites數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)大氣科學(xué)研究的國(guó)家、中國(guó)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量分析[12]。董政娥等以東華大學(xué)為案例，探討學(xué)科進(jìn)入ESI世界前1%進(jìn)行預(yù)測(cè)[13]。分析工具的比較方面，馮花樸介紹了InCites數(shù)據(jù)庫(kù)及其使用方法[14]。付佳佳對(duì)InCites和SciVal Spotlight這兩個(gè)綜合型科研評(píng)價(jià)工具進(jìn)行比較[15]。

2 對(duì)ESI學(xué)科進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與持續(xù)追蹤分析功能的重要意義

現(xiàn)有的學(xué)科分析數(shù)據(jù)庫(kù)WOS、ESI帶有一定的分析功能，但是連續(xù)性的數(shù)據(jù)分析功能不全，ESI學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)不僅需要對(duì)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)分析，更需要從歷史性的數(shù)據(jù)和連續(xù)性的數(shù)據(jù)中找出學(xué)科發(fā)展規(guī)律，分析優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，進(jìn)而揚(yáng)長(zhǎng)避短。

2.1 獲取連續(xù)性數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)反映科研成果的變化

Incites、ESI數(shù)據(jù)庫(kù)更新后歷史數(shù)據(jù)不可重現(xiàn)，如果沒(méi)有前期研究，沒(méi)有持續(xù)下載兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，很難獲取歷史數(shù)據(jù)。而在ESI學(xué)科評(píng)價(jià)中，連續(xù)性的跟蹤和進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析評(píng)價(jià)，才能反映一個(gè)學(xué)科的歷史發(fā)展脈絡(luò)，才能更好地對(duì)學(xué)科未來(lái)的發(fā)展進(jìn)行預(yù)測(cè)。通過(guò)及時(shí)監(jiān)測(cè)Incites數(shù)據(jù)庫(kù)，每次更新與ESI數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行對(duì)接；在無(wú)更新數(shù)據(jù)的情況下，利用連續(xù)性時(shí)間段來(lái)下載數(shù)據(jù)和提煉數(shù)據(jù)。

2.2 便于實(shí)時(shí)監(jiān)控，能對(duì)學(xué)科未來(lái)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)

在ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中能查詢(xún)到入選全球前1%的機(jī)構(gòu)，對(duì)于尚未入選的機(jī)構(gòu)無(wú)法查詢(xún)，也無(wú)法預(yù)測(cè)。在Incites數(shù)據(jù)庫(kù)中則可以查詢(xún)所有定制了數(shù)據(jù)的高?；蛘邔W(xué)科。使用數(shù)據(jù)庫(kù)ESI學(xué)科的被引次數(shù)，與該學(xué)科ESI當(dāng)期的閾值進(jìn)行比較，獲取該學(xué)科潛力值，可以判斷出該學(xué)科與ESI學(xué)科閾值的差距。再結(jié)合其他數(shù)據(jù)進(jìn)行連續(xù)性的監(jiān)測(cè)，可以判斷潛力值增長(zhǎng)的平均速率，預(yù)測(cè)學(xué)科未來(lái)進(jìn)入ESI全球前1%的可能性和時(shí)間。

2.3 通過(guò)動(dòng)態(tài)對(duì)比，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)或?qū)W科的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)

Incites數(shù)據(jù)庫(kù)為機(jī)構(gòu)或?qū)W科提供一個(gè)同類(lèi)對(duì)比分析的功能，既可以進(jìn)行“國(guó)家或地區(qū)之間的科研績(jī)效對(duì)比，也可以進(jìn)行機(jī)構(gòu)之間學(xué)科科研績(jī)效的對(duì)比”[14]在對(duì)比分析中，可以利用不同時(shí)間段的數(shù)據(jù)開(kāi)展機(jī)構(gòu)或?qū)W科的差異化比較，準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與學(xué)科的發(fā)展水平。

3 ESI學(xué)科持續(xù)追蹤分析的實(shí)現(xiàn)模式

學(xué)科發(fā)展持續(xù)跟蹤在學(xué)科評(píng)估中有著重要意義，現(xiàn)在學(xué)科發(fā)展預(yù)測(cè)多數(shù)采用學(xué)科比重[13]、總被引頻次[16-17]等量化指標(biāo)來(lái)分析預(yù)測(cè)入圍ESI前1%的可能性。ESI學(xué)科的動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展趨勢(shì)判斷僅靠個(gè)別指標(biāo)來(lái)監(jiān)測(cè)是不夠的，不能反映學(xué)科的發(fā)展全景和未來(lái)趨勢(shì)。對(duì)于ESI學(xué)科，無(wú)論是優(yōu)勢(shì)學(xué)科還是潛力學(xué)科，需進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤監(jiān)測(cè)，或以連續(xù)性的數(shù)據(jù)來(lái)監(jiān)測(cè)學(xué)科動(dòng)態(tài)變化，才能全面評(píng)估和掌握學(xué)科科研績(jī)效的整體發(fā)展脈絡(luò)。

廣西大學(xué)圖書(shū)館對(duì)ESI學(xué)科評(píng)估采取持續(xù)跟蹤，通過(guò)橫向與縱向的維度動(dòng)態(tài)評(píng)估找出學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)。以下以廣西大學(xué)圖書(shū)館持續(xù)跟蹤和動(dòng)態(tài)分析廣西大學(xué)ESI學(xué)科評(píng)價(jià)為例，尤其是對(duì)化學(xué)學(xué)科的深入追蹤分析。廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科盡管不是ESI優(yōu)勢(shì)學(xué)科，但在學(xué)校學(xué)科建設(shè)具有重要作用，對(duì)我校整體ESI學(xué)科的貢獻(xiàn)到達(dá)20%以上，進(jìn)入教育部學(xué)位中心學(xué)科評(píng)估排名前10%，為廣西石化產(chǎn)業(yè)提供科技支撐和技術(shù)保障，是我校未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)學(xué)科之一。并且廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科潛力值在我校位列第二，成為學(xué)校第二個(gè)有望較入圍ESI前1%的學(xué)科。

3.1 實(shí)現(xiàn)縱向和橫向維度的數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)對(duì)比分析

Incites數(shù)據(jù)庫(kù)具有發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)可持續(xù)發(fā)展性發(fā)展的功能和一定的預(yù)測(cè)潛在學(xué)科發(fā)展空間的功能，在進(jìn)行縱向監(jiān)測(cè)和橫向?qū)Ρ染哂歇?dú)特作用，縱向維度主要是利用不同時(shí)間段機(jī)構(gòu)或?qū)W科的連續(xù)變化進(jìn)行比較，通常使用學(xué)科的國(guó)內(nèi)排名變化和學(xué)科潛力值兩個(gè)指標(biāo)的結(jié)合使用來(lái)預(yù)測(cè)學(xué)科未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；橫向維度的動(dòng)態(tài)對(duì)比主要是通過(guò)同類(lèi)機(jī)構(gòu)在不同時(shí)間段的多維度指標(biāo)比較開(kāi)展。

3.1.1 縱向維度動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)測(cè)

縱向維度動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)通過(guò)不同時(shí)間段ESI學(xué)科發(fā)展的發(fā)展動(dòng)態(tài)進(jìn)行定期跟蹤。通過(guò)Incites數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)與ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，定期監(jiān)測(cè)學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)，或者利用Incites數(shù)據(jù)庫(kù)即時(shí)查看對(duì)不同時(shí)間段該學(xué)科發(fā)展情況。

1）ESI學(xué)科潛力值的動(dòng)態(tài)變化跟蹤

ESI學(xué)科潛力值是指某機(jī)構(gòu)某ESI學(xué)科與進(jìn)入全球前1%機(jī)構(gòu)的相對(duì)接近程度，通過(guò)ESI潛力值可以預(yù)知學(xué)科入圍ESI全球前1%的可能性，是對(duì)ESI學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)最直接的預(yù)測(cè)和跟蹤指標(biāo)。其計(jì)算公式為：ESI學(xué)科潛力值=某機(jī)構(gòu)某ESI學(xué)科總被引次數(shù)/該學(xué)科進(jìn)入全球前1%最后1名機(jī)構(gòu)的總被引次數(shù)（以下稱(chēng)為“閾值”）。ESI學(xué)科潛力值超過(guò)1，表明該學(xué)科已經(jīng)入圍ESI全球前1%；而潛力值數(shù)值在1以下，數(shù)據(jù)值越高，進(jìn)入ESI全球前1%的可能性可能就越大。

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)每2個(gè)月更新1次，通過(guò)定期跟蹤監(jiān)測(cè)每次更新和連續(xù)性數(shù)據(jù)變化，判斷出學(xué)科潛力值增長(zhǎng)速率，從而進(jìn)一步預(yù)測(cè)該學(xué)科未來(lái)入圍ESI全球前1%的時(shí)間，如表1、圖1所示。廣西大學(xué)圖書(shū)館對(duì)本校ESI潛力學(xué)科進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，并以每期增長(zhǎng)速度推算出平均增長(zhǎng)速率，再通過(guò)增長(zhǎng)速率推算出學(xué)科潛力值到達(dá)1時(shí)的時(shí)間。以最后一期更新ESI學(xué)科潛力值為x，每期潛力值平均增長(zhǎng)速率為y，計(jì)算學(xué)科潛力值到達(dá)1時(shí)所用期數(shù)為n。計(jì)算公式為：x（1+y）n=1。通過(guò)計(jì)算，可以預(yù)測(cè)出廣西大學(xué)植物與動(dòng)物科學(xué)潛力值達(dá)到1時(shí)需約8個(gè)月時(shí)間（即4期），而化學(xué)學(xué)科潛力值到達(dá)1則需要12～14月時(shí)間（即6～7期），其他學(xué)科由于潛力值較低需要較長(zhǎng)的時(shí)間。

2）ESI學(xué)科排名變化監(jiān)測(cè)

學(xué)科潛力值的跟蹤監(jiān)測(cè)能很好地判斷出一個(gè)學(xué)科與該學(xué)科閾值的差距，但是在實(shí)際監(jiān)測(cè)中會(huì)發(fā)現(xiàn)有些機(jī)構(gòu)該學(xué)科的潛力值已經(jīng)很高，甚至已經(jīng)超過(guò)1，卻一直盤(pán)旋未動(dòng)，遲遲未入圍ESI前1%。這時(shí)需要通過(guò)其他指標(biāo)輔助監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)未能入圍的原因。學(xué)科潛力值是一個(gè)定量指標(biāo)，可以判斷差距，但是難以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。通過(guò)長(zhǎng)期跟蹤，發(fā)展機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)排名變化對(duì)機(jī)構(gòu)入圍ESI前1%也有明顯的影響，學(xué)科潛力值已經(jīng)很接近閾值機(jī)構(gòu)，但是就是無(wú)法入圍，這和多個(gè)機(jī)構(gòu)有一定的競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)，如果通過(guò)國(guó)內(nèi)排名進(jìn)行跟蹤，很容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，查找出競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)。學(xué)科排名變化的監(jiān)測(cè)主要通過(guò)兩種方式實(shí)現(xiàn)，一種是即時(shí)動(dòng)態(tài)變化的跟蹤，即根據(jù)每一次更新的數(shù)據(jù)，及時(shí)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)；另一種不同時(shí)段動(dòng)態(tài)變化，在Incites數(shù)據(jù)庫(kù)中分不同時(shí)間段進(jìn)行檢索，再統(tǒng)計(jì)相關(guān)信息。

為更好地觀察和監(jiān)測(cè)我?；瘜W(xué)學(xué)科在國(guó)內(nèi)外排名整體狀況，我們選擇以10年為1個(gè)區(qū)間的4個(gè)時(shí)間維度進(jìn)行分析，即2003-2013年、2004-2014年、2005-2015年（前3個(gè)時(shí)間段數(shù)據(jù)在2016年5月下載）、2006-2016年、2007-2017年（后2個(gè)時(shí)間段數(shù)據(jù)在2017年7月下載）如表2所示。從表中，可以發(fā)現(xiàn)廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科國(guó)內(nèi)排名基本穩(wěn)定，緩中略升；世界排名上升快速，從2013-2016年被引頻次的世界排名提升了193名，發(fā)文量世界排名提升了133名。

世界排名能反映出學(xué)科在全球范圍的排名情況，但由于在Incites中有些機(jī)構(gòu)可能沒(méi)有定制數(shù)據(jù)無(wú)法查詢(xún)，世界排名有可能不全。學(xué)校職能部門(mén)希望重要分析學(xué)科在國(guó)內(nèi)高校中的具體和差跟，也為了適應(yīng)與教育部評(píng)估需要，將分析重點(diǎn)放在監(jiān)測(cè)國(guó)內(nèi)高校的排名進(jìn)展，圖2跟蹤了廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科在國(guó)內(nèi)ESI化學(xué)學(xué)科的發(fā)文量及被引量排名，并且與國(guó)內(nèi)進(jìn)入ESI大陸高校數(shù)進(jìn)行比較。由圖2可以看出廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科的發(fā)文量排名和被引頻次排名連續(xù)幾期相對(duì)保持穩(wěn)定，而國(guó)內(nèi)入圍ESI前1%的高校機(jī)構(gòu)數(shù)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。通過(guò)比較分析得出，盡管廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科ESI學(xué)科潛力值呈現(xiàn)較快的增長(zhǎng)速度，世界排名也在不斷增長(zhǎng)，但與國(guó)內(nèi)高校ESI學(xué)科相比，發(fā)現(xiàn)被引頻次排名明顯落后于發(fā)文量排名，與國(guó)內(nèi)高?；瘜W(xué)學(xué)科相比也相對(duì)落后，提高學(xué)科的被引頻次成為當(dāng)務(wù)之急。

3.1.2 同類(lèi)機(jī)構(gòu)差異化動(dòng)態(tài)比較

同時(shí)使用學(xué)科潛力值與學(xué)科國(guó)內(nèi)外排名可以有效地監(jiān)測(cè)潛力學(xué)科入圍ESI前1%學(xué)科的差距。但要分析出機(jī)構(gòu)該學(xué)科到底存在哪些優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，還有哪些地方有待于提升，需要通過(guò)其他多角度的對(duì)比和監(jiān)測(cè)才能進(jìn)一步找出原因和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。與同類(lèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行多維度的比較，可以進(jìn)一步找出本校的優(yōu)勢(shì)與差距，找準(zhǔn)發(fā)力點(diǎn)，明確學(xué)科今后的努力方向。對(duì)廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科進(jìn)行跟蹤時(shí)，為加強(qiáng)與其他高校之間差距的監(jiān)測(cè)，以閾值機(jī)構(gòu)為標(biāo)的，選取排名比閾值機(jī)構(gòu)靠前的幾所國(guó)內(nèi)高校，選取幾所未進(jìn)入ESI的國(guó)內(nèi)高校，再選取與我?；瘜W(xué)學(xué)科、閾值機(jī)構(gòu)化學(xué)學(xué)科相近的幾所高校進(jìn)行對(duì)比分析，如表3所示，從各個(gè)指標(biāo)和角度對(duì)2007-2017年間廣西大學(xué)ESI化學(xué)學(xué)科與其他9所高校ESI化學(xué)學(xué)科進(jìn)行全面比較。

Incites數(shù)據(jù)庫(kù)在2016年重新增加了5年趨勢(shì)對(duì)比圖，為機(jī)構(gòu)和學(xué)科在不同時(shí)間段的發(fā)展趨勢(shì)提供連續(xù)性的比較分析。并采用5年趨勢(shì)對(duì)比圖進(jìn)行差異化比較，圖3、圖4、圖5、圖6、圖7分別對(duì)幾所高校的被引頻次年趨勢(shì)、發(fā)文量5年趨勢(shì)、篇均被引頻次5年趨勢(shì)、排名前10%的論文百分比5年趨勢(shì)、國(guó)際合作百分比5年趨勢(shì)進(jìn)行立體化的對(duì)比。

通過(guò)比較，可以看出廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科在發(fā)文數(shù)量和國(guó)際合作方面都具有一定的優(yōu)勢(shì)，但總被引頻次和篇均被引頻次還比較低，相比低于發(fā)文量較低的山東農(nóng)業(yè)大學(xué)、桂林理工大學(xué)、深圳大學(xué)、煙臺(tái)大學(xué)；“被引次數(shù)排名前10%的論文百分比”論文占比也低于其他高校。通過(guò)近期的比較很明顯看出，我校化學(xué)學(xué)科的發(fā)文量較高，在絕對(duì)指標(biāo)上還有一定的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)在相對(duì)指標(biāo)和論文的影響力方面存在較大的不足。

4 利用Incites進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的對(duì)策及思考

4.1 Incites與ESI獲取數(shù)據(jù)存在一定的差別

首先，兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)更新日期不一致。ESI是每2個(gè)月更新1次，Incites是每半個(gè)月左右更新1次，利用兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比時(shí)，必須等兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)更新才能進(jìn)行對(duì)比。其次，數(shù)據(jù)來(lái)源不一致。Incites來(lái)源更廣泛，論文篇數(shù)和被引頻次均來(lái)源于7個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。在利用Incites的學(xué)科總被引頻次計(jì)算學(xué)科潛力值，要根據(jù)各個(gè)學(xué)科發(fā)文情況總被引頻次要剩以0.7～0.9系數(shù)。另外，用十年間的ESI期刊列表在WOS中檢索出的論文數(shù)與Incites中導(dǎo)出十年間的論文數(shù)有1%～2%左右的誤差。

4.2 長(zhǎng)期跟蹤要注重指標(biāo)的彈性可變

1）注重相對(duì)指標(biāo)與絕對(duì)指標(biāo)結(jié)合使用?！敖^對(duì)指標(biāo)反映的是一定時(shí)間、一定條件下的絕對(duì)數(shù)值，且只能進(jìn)行同類(lèi)估測(cè)”[18]，而相對(duì)指標(biāo)是質(zhì)量指標(biāo)的一種表現(xiàn)形式，通過(guò)兩個(gè)有聯(lián)系的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)對(duì)比而得到的，把現(xiàn)象的絕對(duì)差異抽象化，使原來(lái)無(wú)法直接對(duì)比的指標(biāo)變?yōu)榭杀?，在學(xué)科評(píng)估中可以使不同學(xué)科、不同時(shí)間、不同機(jī)構(gòu)的兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析[18]。

2）單一指標(biāo)預(yù)測(cè)，多指標(biāo)跟蹤。使用單一指標(biāo)對(duì)學(xué)科發(fā)展規(guī)律進(jìn)行預(yù)測(cè)，同時(shí)采用多種指標(biāo)和從多種角度進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和反復(fù)驗(yàn)證。

3）定量分析與內(nèi)容分析同時(shí)開(kāi)展。在ESI學(xué)科評(píng)估中，既要注重定量指標(biāo)比較分析，也要注重對(duì)學(xué)科內(nèi)容的分析，要從學(xué)科發(fā)展的主題演進(jìn)、作者合作、機(jī)構(gòu)與地區(qū)合作以及期刊信息等角度找到學(xué)科發(fā)展的突破口。

5 結(jié) 論

通過(guò)縱橫角度的對(duì)比深入分析，可以看出廣西大學(xué)化學(xué)學(xué)科潛力值持續(xù)處于較好的上升趨勢(shì)，在學(xué)科發(fā)文量方面有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，有望在未來(lái)1～2年內(nèi)有機(jī)會(huì)入圍ESI全球前1%。但通過(guò)對(duì)長(zhǎng)期數(shù)據(jù)的持續(xù)對(duì)比，發(fā)現(xiàn)除了學(xué)科發(fā)文量具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但一些指標(biāo)如篇均被引量、高被引論文占比、國(guó)際合作論文等方面，與排名相近的一些高校還是有一定的差距，需重點(diǎn)提高論文的影響力，進(jìn)一步推動(dòng)該學(xué)科的發(fā)展。

ESI學(xué)科評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)是對(duì)學(xué)科科研績(jī)效趨勢(shì)性發(fā)展變化的綜合預(yù)測(cè)和判斷，需要結(jié)合多種評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合判定，既要有量單指標(biāo)也要有相對(duì)指標(biāo)，既要有直接反映指標(biāo)也要有間接反映指標(biāo)，避免單一指標(biāo)判斷出現(xiàn)偏頗，增強(qiáng)指標(biāo)的普適度。通過(guò)對(duì)多種分析角度、多種分析工具、多種分析指標(biāo)以及對(duì)學(xué)科科研數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期跟蹤，更能全面分析出學(xué)科發(fā)展概貌，更加準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)。

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（責(zé)任編輯：郭沫含）