摘 要：隨著科技的快速發(fā)展，各種專(zhuān)利技術(shù)也在不斷出現(xiàn)，對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)的評(píng)價(jià)工作，其需要根據(jù)專(zhuān)利的信息特點(diǎn)以及分類(lèi)等方面對(duì)其進(jìn)行研究，然后初步建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括對(duì)專(zhuān)利的質(zhì)量和數(shù)量以及價(jià)值等方面的內(nèi)容進(jìn)行呈現(xiàn)。對(duì)于當(dāng)前的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立，其根據(jù)不同的主體以及效益等需要對(duì)其進(jìn)行分析和評(píng)估，從而為科技發(fā)展提供決策性的管理和支持。在本文中，作者通過(guò)自身多年的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)當(dāng)前專(zhuān)利指標(biāo)利用中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出了幾點(diǎn)改善意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利指標(biāo)；專(zhuān)利評(píng)價(jià)；專(zhuān)利分析

隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，專(zhuān)利對(duì)各國(guó)和各個(gè)企業(yè)的重要性也在逐漸凸顯，通過(guò)專(zhuān)利帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)成為各國(guó)發(fā)展中的重要內(nèi)容。在我國(guó)的專(zhuān)利事業(yè)中，其發(fā)展速度非?？?，但目前還未形成了一個(gè)客觀全面的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這對(duì)我國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)和產(chǎn)出具有較大的影響，如何對(duì)我國(guó)不同區(qū)域和企業(yè)的專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)，提高專(zhuān)利在我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要作用，是我國(guó)專(zhuān)利利用的重要內(nèi)容。

1 專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建現(xiàn)狀分析

對(duì)于當(dāng)前世界各國(guó)，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度不斷增加，一些國(guó)家已經(jīng)建立了完善的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)這一體系的建立，其能夠?qū)⑹袌?chǎng)數(shù)據(jù)同專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合，從而分析當(dāng)前專(zhuān)利的生命周期以及其對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系，其主要包括專(zhuān)利的數(shù)量、同族的專(zhuān)利數(shù)量以及專(zhuān)利的成長(zhǎng)率等，這些指標(biāo)是當(dāng)前大多數(shù)國(guó)家專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的內(nèi)容組成。在我國(guó)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建中，盡管已經(jīng)建立了大致的輪廓，但其中的很多細(xì)節(jié)問(wèn)題同國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比還具有較大的差距，比較明顯的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)中：第一，對(duì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)研，由于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性需要大量的實(shí)踐調(diào)查，為了防止主觀臆斷問(wèn)題的出現(xiàn)，像廣義技術(shù)實(shí)施類(lèi)型的指標(biāo)，包括專(zhuān)利的自實(shí)施率等，企業(yè)在進(jìn)行指標(biāo)收集時(shí)需要盡量大量的市場(chǎng)數(shù)據(jù)調(diào)查，并在數(shù)據(jù)收集時(shí)盡量避免錯(cuò)誤信息的整理，但這一工作量對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)難度相對(duì)較大。第二，標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系，其往往是通過(guò)以前的專(zhuān)利進(jìn)行縱向或者橫向的對(duì)比分析，這種方式在我國(guó)比較成熟，但同其他國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)相比，存在著較大的差異性，因此，在進(jìn)行專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定時(shí)，需要結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，同其他國(guó)家之間的對(duì)比對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利實(shí)施效果影響不大。第三，對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)機(jī)構(gòu)，其在進(jìn)行指標(biāo)體系的建立時(shí)往往借鑒的是CHI體系，對(duì)于這一體系的建立，其是由于我國(guó)的專(zhuān)利文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)很少有引證或者同族專(zhuān)利的信息，為此，無(wú)法通過(guò)國(guó)外的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)我國(guó)的現(xiàn)有專(zhuān)利系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2 專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建目的分析

對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建主要是為了實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)目的：首先是對(duì)我國(guó)的專(zhuān)利進(jìn)行科學(xué)客觀的評(píng)價(jià)，由于我國(guó)的發(fā)展時(shí)間較短，建立專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠?qū)⑽覈?guó)的不同地區(qū)同各個(gè)行業(yè)之間的專(zhuān)利進(jìn)行綜合性的分析，從而判斷我國(guó)的創(chuàng)新能力。然后是對(duì)我國(guó)專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施，主要包括國(guó)家、行業(yè)和企業(yè)不同層面的專(zhuān)利戰(zhàn)略提供更加客觀科學(xué)的數(shù)據(jù)性支持，通過(guò)專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建能夠?yàn)槲覈?guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更加科學(xué)的發(fā)展觀。最后，通過(guò)專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，能夠?qū)ξ覈?guó)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)于我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的顯示度也能夠進(jìn)行更加準(zhǔn)確的展示，從而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的專(zhuān)利狀況了解。

3 專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則介紹

3.1 科學(xué)性

對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其在進(jìn)行設(shè)計(jì)的過(guò)程中首先需要符合科學(xué)性原則，具體的內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)：第一，對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)，其所收錄的數(shù)據(jù)內(nèi)容必須是客觀真實(shí)的，能夠通過(guò)論證保證數(shù)據(jù)的科學(xué)性和客觀性。然后則是指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)需要包括絕對(duì)的指標(biāo)，這一指標(biāo)是設(shè)定的基準(zhǔn)，同時(shí)還需要包含一些相對(duì)指標(biāo)，這一指標(biāo)是針對(duì)不同行業(yè)的專(zhuān)利設(shè)定的對(duì)比項(xiàng)。最后，對(duì)于指標(biāo)體系中的基礎(chǔ)性指標(biāo)設(shè)定，其需要通過(guò)科學(xué)的數(shù)理方法對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，最后才能夠得到專(zhuān)利的整體指標(biāo)，保證專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。

3.2 全面性

對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定，其需要根據(jù)當(dāng)前的實(shí)際情況選擇合適的指標(biāo)，且在選擇指標(biāo)時(shí)由于不同的專(zhuān)利涉及到的內(nèi)容不同，因此，其評(píng)價(jià)指標(biāo)的重點(diǎn)也不一樣，有些專(zhuān)利的評(píng)價(jià)指標(biāo)需要對(duì)其專(zhuān)利質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)設(shè)計(jì)，而一些專(zhuān)利則需要對(duì)其數(shù)量等進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)于專(zhuān)利質(zhì)量的指標(biāo)選取，其需要能夠?qū)φ麄€(gè)專(zhuān)利的各方面狀況進(jìn)行全面的展示，保證專(zhuān)利能對(duì)涉及到的技術(shù)和產(chǎn)品等進(jìn)行全面詳細(xì)的描述。另外，在進(jìn)行專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建時(shí)還需要對(duì)指標(biāo)的應(yīng)能進(jìn)行全面的評(píng)估，特別是其在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)地位等。

3.3 適用性

對(duì)于我國(guó)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)，其主要是針對(duì)當(dāng)前的Holger Emast進(jìn)行改善，從而使其能夠更好的適應(yīng)我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)模式，對(duì)于其中包含的各項(xiàng)指標(biāo)，其主要是從我國(guó)的專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行提煉。另外，對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)工作，其對(duì)政府部門(mén)對(duì)行業(yè)內(nèi)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析同樣具有非常重要的意義，同時(shí)還能夠幫助我國(guó)的企業(yè)對(duì)不同層面的技術(shù)進(jìn)行分析，從而確定我國(guó)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系適用強(qiáng)度。

3.4 實(shí)用性

對(duì)于實(shí)用性，其指的是專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在建設(shè)完成之后，其能夠應(yīng)用在我國(guó)當(dāng)前的專(zhuān)利指標(biāo)評(píng)價(jià)工作中，通過(guò)簡(jiǎn)單實(shí)用的性能滿(mǎn)足我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容，而對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中涉及到的各種數(shù)據(jù)參數(shù)，申請(qǐng)組織和個(gè)人能夠快速對(duì)其進(jìn)行收集，從而保證了專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可行性。

4 專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立研究

對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，其需要根據(jù)指標(biāo)的數(shù)據(jù)性質(zhì)而將其分為不能同的類(lèi)型，像數(shù)量類(lèi)的指標(biāo)和質(zhì)量類(lèi)的指標(biāo)等，對(duì)于不同的指標(biāo)類(lèi)型，其往往需要采取專(zhuān)門(mén)的方法對(duì)其進(jìn)行歸納，從而保證專(zhuān)利申請(qǐng)的可行性。

4.1 數(shù)量類(lèi)的指標(biāo)

對(duì)于這一類(lèi)型的指標(biāo)建立，其包含內(nèi)容主要為專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利的投入量等，下面對(duì)其分別進(jìn)行介紹：首先是專(zhuān)利數(shù)量，其主要指的是申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量和無(wú)效的專(zhuān)利數(shù)量等，根據(jù)專(zhuān)利的申請(qǐng)狀況可以將其分為不同的類(lèi)型等。對(duì)于該指標(biāo)內(nèi)容，其能夠?qū)?guó)家和不同區(qū)域等層面的專(zhuān)利產(chǎn)出情況進(jìn)行全面的掌握，從而了解國(guó)家和地區(qū)等的發(fā)展?fàn)顩r。然后是專(zhuān)利的投入量，其指的是在某一單位時(shí)間內(nèi)，專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)針對(duì)專(zhuān)利的人員和經(jīng)費(fèi)等的投入量，通過(guò)該指標(biāo)能夠?qū)?zhuān)利的投入狀況進(jìn)行全面的了解。然后是專(zhuān)利的增長(zhǎng)率，這指的是專(zhuān)利的數(shù)量伴隨著時(shí)間的變化而出現(xiàn)的增長(zhǎng)狀況，通過(guò)該指標(biāo)能夠?qū)Σ煌瑢用娴膭?chuàng)新情況進(jìn)行全面的了解，從而幫助當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門(mén)了解當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)領(lǐng)域?qū)Σ煌袠I(yè)的技術(shù)重視程度等。

4.2 質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)

作為在評(píng)價(jià)專(zhuān)利質(zhì)量中最重要的表征，通過(guò)對(duì)該類(lèi)指標(biāo)的設(shè)立能夠?qū)?zhuān)利的創(chuàng)新情況等進(jìn)行全面的反饋。

第一，專(zhuān)利授權(quán)率，其指的是專(zhuān)利的授權(quán)數(shù)量在申請(qǐng)數(shù)量中所占有的比例，對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)，其只有獲得授權(quán)之后才保證專(zhuān)利具有一定的創(chuàng)新性和實(shí)用性，為此，授權(quán)率的大小能夠?qū)?zhuān)利技術(shù)的實(shí)際情況進(jìn)行更加真實(shí)的反饋。該指標(biāo)的計(jì)算公式為：PAR=S（專(zhuān)利授權(quán)量）/A（專(zhuān)利申請(qǐng)量）。

第二，引證指標(biāo)/專(zhuān)利引文數(shù)量，對(duì)于這一指標(biāo)，其指的是在一定的時(shí)間范圍之間，先專(zhuān)利被后專(zhuān)利引用的次數(shù)總和。對(duì)于引用次數(shù)較多的專(zhuān)利，其表明該機(jī)構(gòu)在同行內(nèi)的技術(shù)更為領(lǐng)先，且其產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量更高。此外，還可以根據(jù)引文的應(yīng)用情況對(duì)其專(zhuān)利的繼承性進(jìn)行揭示等，幫助科學(xué)研究人員能夠更好的對(duì)創(chuàng)新的脈絡(luò)進(jìn)行掌握等。

第三，對(duì)于引證率，該指標(biāo)分為自引率和他引率兩種，其中自引率指的是在后續(xù)的專(zhuān)利中對(duì)這一專(zhuān)利進(jìn)行多次引用，而被引率則指的是專(zhuān)利申報(bào)完成之后，被他人引用的數(shù)量等。

第四，當(dāng)前影響指數(shù)，其指的是申請(qǐng)的專(zhuān)利對(duì)其他領(lǐng)域的引用次數(shù)同申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)的比值，對(duì)于這一指標(biāo)，其能夠?qū)?zhuān)利的質(zhì)量和當(dāng)前的技術(shù)狀況進(jìn)行了解，不同的當(dāng)前影響指數(shù)表明該文獻(xiàn)被其他機(jī)構(gòu)引用的情況。

第五，技術(shù)強(qiáng)度， 這一指標(biāo)指的是授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量和當(dāng)前影響指數(shù)之間的加權(quán)，其計(jì)算是通過(guò)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量乘上當(dāng)前影響指數(shù)，通過(guò)這一指標(biāo)能夠 對(duì)專(zhuān)利授權(quán)的質(zhì)量水平進(jìn)行整體化的分析，確定專(zhuān)利的技術(shù)水平含量等。

4.3 價(jià)值類(lèi)指標(biāo)

價(jià)值類(lèi)指標(biāo)主要表現(xiàn)為申請(qǐng)專(zhuān)利本身在行業(yè)內(nèi)的價(jià)值水準(zhǔn)等。具體內(nèi)容包括研發(fā)效率以及專(zhuān)利的自實(shí)施率等，下面對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)單分析：第一，研發(fā)效率，其指的是申請(qǐng)的專(zhuān)利項(xiàng)目在一定的時(shí)間范圍之內(nèi)，全球申請(qǐng)的專(zhuān)利或者授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)量同其研發(fā)成本之間的投入比例，對(duì)于這一指標(biāo)的評(píng)價(jià)，其能夠?qū)δ骋黄髽I(yè)或者國(guó)家內(nèi)的專(zhuān)利成本效率進(jìn)行評(píng)估，一般情況下，專(zhuān)利的產(chǎn)出數(shù)量越多，則表明這一國(guó)家或者企業(yè)的研發(fā)效率較高，對(duì)于國(guó)家或者企業(yè)的研發(fā)效率，其采用非的是公式：PTP=V/Y來(lái)進(jìn)行表示。第二，專(zhuān)利自實(shí)施率，這一指標(biāo)代表的是專(zhuān)利的自實(shí)施率和專(zhuān)利的授權(quán)數(shù)量之間的比值，對(duì)于這一比率，其表示專(zhuān)利的投入是否對(duì)生產(chǎn)效率或者產(chǎn)出以及產(chǎn)品質(zhì)量等有改善，從而對(duì)這一申請(qǐng)專(zhuān)利的推廣價(jià)值進(jìn)行衡量。公式為：ARP=P/S。第三，專(zhuān)利轉(zhuǎn)移率，其表示在一定的時(shí)間范圍之內(nèi)，專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移數(shù)量同專(zhuān)利的授權(quán)數(shù)量之間的比值，在該指標(biāo)中，其根據(jù)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移情況可以將其分為專(zhuān)利學(xué)科實(shí)施率和專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率兩種類(lèi)型，對(duì)于這一指標(biāo)，其僅僅是代表以及有收益或者具有潛在性?xún)r(jià)值的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄟ^(guò)這一指標(biāo)能夠?qū)?zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行衡量。第四，專(zhuān)利存活率，專(zhuān)利在申請(qǐng)完成之后，其往往需要一定的費(fèi)用才能夠享受專(zhuān)利保護(hù)，為此，很多企業(yè)或者國(guó)家在專(zhuān)利申請(qǐng)之后，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間由于專(zhuān)利的價(jià)值不在，其會(huì)停止對(duì)專(zhuān)利費(fèi)用的遞交，因此，這一指標(biāo)能夠?qū)?zhuān)利的價(jià)值以及重要性等進(jìn)行確認(rèn)。此外還有專(zhuān)利無(wú)效宣告率，其是在一定的時(shí)間內(nèi)對(duì)專(zhuān)利的申請(qǐng)宣告無(wú)效，這一指標(biāo)的使用能夠判斷專(zhuān)利的質(zhì)量在整體行業(yè)中的水平，同時(shí)還能夠?qū)Ξ?dāng)?shù)貙?zhuān)利的審查質(zhì)量進(jìn)行判斷。

5 注意事項(xiàng)

對(duì)于專(zhuān)利指標(biāo)體系的建立工作，其中的一些指標(biāo)內(nèi)容之間是相互影響的，只有通過(guò)所有指標(biāo)的結(jié)合才能夠?qū)?zhuān)利的情況進(jìn)行有效的判斷，同時(shí)在對(duì)專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行建立時(shí)還需要結(jié)合空間和時(shí)間等變量。對(duì)于各國(guó)的專(zhuān)利制度，其由于國(guó)情的不同，各國(guó)之間存在著較大的差別，一些國(guó)家的專(zhuān)利僅僅指的是其發(fā)明專(zhuān)利，對(duì)于其他的一些實(shí)用型的設(shè)計(jì)工作，并不歸屬到專(zhuān)利中，但對(duì)于這些內(nèi)容，其都有當(dāng)?shù)氐姆蓪?duì)其進(jìn)行保護(hù)，對(duì)此，不同國(guó)家對(duì)專(zhuān)利的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定存在著較大的差異性。為此，我國(guó)在進(jìn)行專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立時(shí)需要對(duì)這一問(wèn)題重點(diǎn)關(guān)注，隨著各國(guó)之間的信息共享擴(kuò)大化，今后可能會(huì)形成國(guó)際性的專(zhuān)利指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，從而使得專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)更加國(guó)際化。

6 總結(jié)

綜合上述所說(shuō)，在本文中作者根據(jù)自身的調(diào)查分析，對(duì)當(dāng)前我國(guó)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立體用了一些建議，通過(guò)對(duì)專(zhuān)利的類(lèi)別和引文等內(nèi)容進(jìn)行分析，結(jié)合當(dāng)前各個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀以及效益等，對(duì)專(zhuān)利的評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容以及管理內(nèi)容等提供了一些參考依據(jù)，希望能夠有利于我國(guó)的專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施。

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作者簡(jiǎn)介：郭晶（1987-），女，漢族，陜西西安人，工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合同管理、綜合統(tǒng)計(jì)。