祁彪
在2017年11月12日召開的辦案規(guī)范化理論與實(shí)踐研討會上,北京市高級人民法院院長楊萬明曾表示,北京市高院將辦案規(guī)范化建設(shè)作為一項(xiàng)全局性、基礎(chǔ)性的工作來抓。經(jīng)過全市法院9個多月的辛苦工作,目前,已經(jīng)完成一期128個項(xiàng)目近300萬字的規(guī)范編寫工作。
據(jù)了解,作為北京市的一家重點(diǎn)法院,北京市第二中級人民法院(以下簡稱“北京二中院”)承擔(dān)了128項(xiàng)目中30個項(xiàng)目總計(jì)70佘萬字的編寫工作,是北京市范圍內(nèi)所有法院承擔(dān)和完成編寫任務(wù)最多的單位。除了完成的數(shù)量多,北京二中院在辦案規(guī)范文件編寫中嚴(yán)格保證編寫質(zhì)量,每一部規(guī)范編寫都要經(jīng)過多次研討修訂、組織專家進(jìn)行審議論證。
整個2017年,北京二中院參與編寫的法官在不影響本職工作的同時完成的這些規(guī)范編寫,必將對我國司法規(guī)范化建沒產(chǎn)生積極影響。
司改大背景下開展的辦案規(guī)范化建設(shè)
據(jù)北京二中院研究室副主任祝興棟介紹,辦案規(guī)范化建沒是在司改大背景下進(jìn)行的一場規(guī)范司法行為的配套改革和有益嘗試。
“辦案規(guī)范化有三層含義,即規(guī)范指導(dǎo)辦案、考評法官業(yè)績及統(tǒng)一司法尺度。這三個功能之所以要定位,是基于當(dāng)前審判實(shí)踐中的突出問題和司法改革的迫切需要而提出的?!弊Ed棟說。
祝興棟表示,當(dāng)前,審判實(shí)踐中“類案不同判”的現(xiàn)象依然不同程度存在,而隨著司法改革的深入,獨(dú)任法官和合議庭的權(quán)責(zé)落實(shí)到位,傳統(tǒng)的院庭長通過簽發(fā)案件對質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)的做法將被徹底摒棄,每名員額法官必須對自己審理的案件獨(dú)立負(fù)責(zé),這既對辦案能力提出了更高要求,也要求法官更審慎地對待審判權(quán)力,因此規(guī)范司法行為、統(tǒng)一裁判尺度的任務(wù)將變得更加迫切。2017年是司法改革的深化落實(shí)年,改革之后的法官業(yè)績評價機(jī)制也需要建立和完善,因此,對于法官的司法行為需要建立基本的評價標(biāo)準(zhǔn)。
正是在這種背景下,從2017年開始,北京高院決定開始《北京市法院案件辦理規(guī)范》的編寫工作。
2017年3月21日,北京高院召開了法院辦案規(guī)范化建沒工作推進(jìn)會,會上宣布北京市法院系統(tǒng)要在2017年完成128項(xiàng)辦案規(guī)范的編寫工作,其中北京二中院要完成30項(xiàng)辦案規(guī)范的編寫工作,是全市中基層法院中標(biāo)最多的單位。
“這充分體現(xiàn)了市高院對我院審判和學(xué)術(shù)調(diào)研能力的高度認(rèn)可和肯定,也給我院帶來了新的挑戰(zhàn)。”祝興棟說。
在2017年3月24日北京二中院召開的《北京市法院案件辦理規(guī)范》動員部署會上,北京二中院副院長崔揚(yáng)表示:“辦案規(guī)范化建沒是一項(xiàng)全市性、全局性的重要工作,是貫徹黨的十八屆四中全會精神,統(tǒng)一法律適用、促進(jìn)嚴(yán)格司法的重要舉措,是深化司法改革提出的新要求,也是深化司法改革的重要內(nèi)容,還是破解本院當(dāng)前案件數(shù)量多、審判任務(wù)壓力大難題的重要抓手。各成員單位和編寫單位要以高度的光榮感、使命感和責(zé)任感投身到這項(xiàng)事業(yè)當(dāng)中去,周密安排,嚴(yán)格要求,加強(qiáng)培訓(xùn),保證高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量,一次性通過驗(yàn)收?!?/p>
北京二中院辦案規(guī)范編寫的戰(zhàn)役由此拉開了序幕。
“快、高、實(shí)”保證編寫工作順利進(jìn)行
祝興棟介紹,為了保證辦案規(guī)范編寫工作保質(zhì)保量完成,北京二中院作了周密的安排和部署。
首先是落實(shí)“快”。北京高院召開北京法院辦案規(guī)范化建沒推進(jìn)會后,北京二中院迅速抽調(diào)全院調(diào)研主力,部署組織工作;同時迅速成立由北京二中院黨組書記、院長魯桂華為組長,時任黨組副書記、副院長王金山為副組長,其他黨組成員為小組成員的編寫領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組對編寫工作實(shí)行組織領(lǐng)導(dǎo)和思想領(lǐng)導(dǎo),總領(lǐng)編寫工作的基本方向,制定總體的工作方案;按照編寫工作領(lǐng)導(dǎo)小組的指示,北京二中院研究室迅速聯(lián)合編寫責(zé)任單位和保障成員單位,起草擬定具體實(shí)施方案,并及時下發(fā)。
第二是標(biāo)準(zhǔn)“高”。編寫領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)調(diào),要高標(biāo)準(zhǔn)謀劃、高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)、高標(biāo)準(zhǔn)保障,確保一流成果,打造精品工程:編寫人員選任標(biāo)準(zhǔn)高,案件辦理規(guī)范的執(zhí)筆人應(yīng)當(dāng)是入額法官,各庭室要將審判業(yè)務(wù)專家和審判業(yè)務(wù)骨干投入到編寫工作當(dāng)中,此次北京二中院承擔(dān)的30項(xiàng)編寫任務(wù)全部由該院7名“北京市審判業(yè)務(wù)專家”和十佘名本院“首屆審判業(yè)務(wù)專家”擔(dān)綱,確保編寫人員是北京二中院最精銳的審判調(diào)研主力;編寫實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)高,獨(dú)立編寫的項(xiàng)目編寫部門要負(fù)起總責(zé),自行按照北京高院和北京二中院部署對表合拍,牽頭編寫的項(xiàng)目各部門要牽頭責(zé)任,及時和其他參與法院溝通,認(rèn)真檢查督促,參與編寫的項(xiàng)目責(zé)任部門要及時和北京市高院相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào),服從全市法院統(tǒng)一安排;編寫成果標(biāo)準(zhǔn)高,領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)調(diào),編寫單位要堅(jiān)持首善標(biāo)準(zhǔn),反映首善之區(qū)中級法院的應(yīng)有水平。加強(qiáng)對于編寫成果的審核和研討,在將編寫成果上報北京高院之前,北京二中院將邀請專家和學(xué)者對編寫成果預(yù)先審核、預(yù)先研討,確保一次通過市高院驗(yàn)收。
最后是保障“實(shí)”。編寫領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)調(diào),要下大決心、大力氣、大功夫全方位做好辦案規(guī)范化建沒組織保障工作:時間保障實(shí),為確保高質(zhì)高效完成編寫工作,實(shí)施方案明確規(guī)定對于單獨(dú)編寫的人員,編寫期間原則上不再新分案件,并將編寫工作折算為辦案數(shù)量,對于牽頭編寫和參與編寫的人員要根據(jù)編寫任務(wù)量適當(dāng)酌減辦案數(shù)量;物質(zhì)保障實(shí),根據(jù)編寫工作需要,成員單位要根據(jù)財(cái)務(wù)規(guī)定提供必要的購買資料、外出調(diào)研、聘請專家等經(jīng)費(fèi)保障;教培保障實(shí),在編寫過程中,各責(zé)任部門要根據(jù)承擔(dān)部門的實(shí)際需求邀請法學(xué)專家,提供咨詢和指導(dǎo)。
規(guī)范編寫如期保質(zhì)完成
除了集全院之力保證辦案規(guī)范的編寫,各編寫小組還積極制定了適合自身機(jī)制的編寫流程和辦法,保證審判和編寫工作兩不誤。
以北京二中院民四庭為例。民四庭承擔(dān)了《與公司有關(guān)的商事糾紛辦理規(guī)范》《與破產(chǎn)有關(guān)的商事糾紛辦理規(guī)范》《居間合同糾紛辦理規(guī)范》以及《民商事二審案件辦理規(guī)范》的編寫工作,為確保審判與編寫工作“兩不誤、共推進(jìn)”,民四庭采取“五步法”,實(shí)現(xiàn)編寫工作順利有序開展。
據(jù)民四庭副庭長王國才介紹,編寫任務(wù)確定后,民四庭迅速行動,以庭調(diào)宣小組為基礎(chǔ),以“兩縱三橫”的編寫任務(wù)分工為標(biāo)準(zhǔn),成立專項(xiàng)編寫組,為編寫工作的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。 “兩縱”,即根據(jù)職能分工,明確以庭領(lǐng)導(dǎo)班子成員為主導(dǎo),以調(diào)宣小組青年組員為骨干和中堅(jiān)力量的縱向運(yùn)行機(jī)制; “三橫”,即根據(jù)編寫進(jìn)度分工,打造前期材料收集、中期規(guī)范編寫、后期整合稿件的橫向運(yùn)行模式。
“專項(xiàng)編寫組成立后,我們開始詳細(xì)擬定編寫方案。民四庭獨(dú)立編寫《與破產(chǎn)有關(guān)的糾紛辦理規(guī)范》 (項(xiàng)下共計(jì)16類三級案由)、牽頭編寫《與公司有關(guān)的糾紛辦理規(guī)范》 (項(xiàng)下共計(jì)25類三級案由)和《居間合同糾紛辦理規(guī)范》、參與編寫《民商事二審案件辦理規(guī)范》。對此,民四庭總體規(guī)劃、詳細(xì)布局,以四個項(xiàng)目‘齊抓共進(jìn)為工作原則和導(dǎo)向,多次組織召開研討會,專項(xiàng)研究四類規(guī)范編寫工作的推進(jìn)方案,初步制定了涵蓋編寫內(nèi)容、編寫體例、任務(wù)分工、進(jìn)度安排等全方面、多層次的編寫方案,推動民四庭的編寫工作步入正軌?!蓖鯂耪f。
編寫方案確定后,民四庭采取“走出去、請進(jìn)來、信息化”相結(jié)合模式,即主動走進(jìn)基層法院,溝通確定參與各項(xiàng)目具體編寫工作的成員;積極邀請編寫成員來二中院商討編寫工作的相關(guān)事項(xiàng),并就編寫式樣、任務(wù)分配、進(jìn)度安排等具體事宜進(jìn)行意見交換并最終達(dá)成一致;針對各項(xiàng)目,建立專項(xiàng)微信工作群,傳達(dá)編寫工作安排、敦促編寫工作進(jìn)度、收集編寫成果。至此,各項(xiàng)辦案規(guī)范的編寫工作全面、正式啟動。
辦案規(guī)范初稿編寫完成后,為了保證編寫質(zhì)量,民四庭以會議研討為主要形式推進(jìn)辦理規(guī)范的進(jìn)一步修訂與完善。庭室內(nèi)部先后組織3場研討會,發(fā)現(xiàn)并解決了“規(guī)范中涉及的要點(diǎn)不全面”的問題,并就各編寫成員編寫中的疑難焦點(diǎn)問題逐個深入研究探討;再次邀請各基層法院編寫成員來二中院開展研討工作,對下一步規(guī)范修訂、調(diào)整工作予以部署,對修訂稿完成的時間節(jié)點(diǎn)予以明確。此外,各項(xiàng)目編寫組成員亦通過各項(xiàng)目建立的專項(xiàng)微信群平臺針對具體問題進(jìn)行廣泛而深入的研討,輔助推進(jìn)辦案規(guī)范的修訂完善工作。
最后,民四庭針對多次修訂的辦案規(guī)范分專題組織專家進(jìn)行論證,邀請各領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者及三級法院的資深法官代表參與論證,確保論證的專業(yè)性;確定各類案由逐項(xiàng)研討、各專家學(xué)者逐一發(fā)言的論證形式,確保論證的充分性;指定多人分工、專項(xiàng)記錄、整理會議材料,確保論證的實(shí)效性。
“2017年的一年時間,算上草稿我們完成了將近二十萬字的辦案規(guī)范編寫工作,其中經(jīng)過專家論證已經(jīng)報送北京市高院的將近十萬字?!蓖鯂耪f。
而據(jù)介紹,截至目前,北京二中院已經(jīng)通過或者報送北京高院驗(yàn)收的辦案規(guī)范總計(jì)達(dá)到了70余萬字,30項(xiàng)編寫任務(wù)全部如期完成。
全方位助力辦案規(guī)范化建設(shè)
在完成辦案規(guī)范編寫的過程中,北京二中院的編寫人員對于這項(xiàng)工作有了更加深刻的認(rèn)識,王國才表示: “通過這些規(guī)范的編寫,我深刻地感受到這項(xiàng)工作的必要性,此前許多法官忙于辦案,對于許多問題的認(rèn)識是片面化、零散化的,而通過辦案規(guī)劃的編寫,可以對于一類法律問題有一個更加系統(tǒng)全面的認(rèn)識;同時這些全面的認(rèn)識借助辦案規(guī)范這樣一種載體,可以使不同的法官在面對同一類法律問題時能夠形成統(tǒng)一的共識和裁判尺度;此外通過辦案規(guī)范的編寫,許多法官尤其是年輕法官對于法律知識在司法審判當(dāng)中的運(yùn)用有了更加深刻的認(rèn)識,審判技能也隨之提高,這也為法院的人才培養(yǎng)起到了意想不到的效果?!?/p>
在積極完成辦案規(guī)范編寫任務(wù)的同時,北京二中院的法官還積極圍繞辦案規(guī)范化建沒進(jìn)行思考,為這項(xiàng)改革的完善建言獻(xiàn)策。截至目前,北京二中院向北京高院報送了關(guān)于辦案規(guī)范化建設(shè)的論文7篇,字?jǐn)?shù)超過5萬字,從多個角度闡釋了對于辦案規(guī)范化的思考。
北京二中院行政庭法官助理方浩然在《辦案規(guī)范的二元效力》一文中表示:辦案規(guī)范是一個新生事物,對其進(jìn)行的研究通常而言是開創(chuàng)性的,但也有很多可借鑒的思想供我們參考。本文嘗試說明了辦案規(guī)范的效力來源和表現(xiàn),以求解決北京市法院辦案規(guī)范適用于全市所有法院的原因和適用程度。由于篇幅有限以及沒有成熟的文本,本文并沒有展開論述,而是在理論上進(jìn)行先導(dǎo)式梳理,通過給辦案規(guī)范效力進(jìn)行二元化劃分,來區(qū)別對待其中的法定規(guī)范和自定規(guī)范部分,在性質(zhì)、對內(nèi)效力、對下級機(jī)關(guān)效力和社會效力幾個方面進(jìn)行分析,得出全面式的結(jié)論,即辦案規(guī)范在法定規(guī)范上具有與法律法規(guī)相同的效力,但在自定規(guī)范上則應(yīng)具體情況具體分析,如程序規(guī)范和實(shí)體規(guī)范就具有不同的效力。總的來說,辦案規(guī)范還是一個對內(nèi)部生效但有部分效力溢出的文件。
北京二中院未成年人案件綜合審判庭法官陳光旭在《關(guān)于未成年人社會調(diào)查制度規(guī)范化的思考》一文中就規(guī)范未成年人社會調(diào)查制度提出建議:一是優(yōu)先委托由獨(dú)立于案件之外、受辦案單位委托的具備相關(guān)資質(zhì)的社會組織作為未成年人社會調(diào)查的主體,辦案機(jī)關(guān)委托其他單位或自行調(diào)查僅作補(bǔ)充、應(yīng)急之舉。二是通過規(guī)范性文件明確社會調(diào)查員在開展社會調(diào)查和庭審過程中的具體權(quán)利、義務(wù)。三是開展社會調(diào)查,應(yīng)重點(diǎn)圍繞兩大類因素收集資料,形成報告,得出結(jié)論,即風(fēng)險性因素和保護(hù)性因素。四是社會調(diào)查報告的證據(jù)屬性應(yīng)當(dāng)確認(rèn),但在實(shí)踐中尚不宜直接作為證據(jù)進(jìn)行審查和使用,庭審和裁判文書中可變通表述,切實(shí)將社會調(diào)查報告作為準(zhǔn)確適用刑罰的重要參考。
北京二中院民五庭庭長助理竇江濤在《人工智能破解統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)難題——“智能度量衡”構(gòu)建研究》一文中表示:司法改革前,案件裁判的度量衡是院庭長及審判委員會所掌握的裁判尺度,司法改革后統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)所面臨的現(xiàn)實(shí)困境是缺乏有效機(jī)制。為破解這一難題,本文選擇人工智能的方式重新定義并探尋案件裁判的度量衡,其實(shí)現(xiàn)路徑是首先對法院傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集及傳輸方式進(jìn)行革新,建立滿足審判需要為目標(biāo)的數(shù)據(jù)采集以及以互聯(lián)互通為目標(biāo)的數(shù)據(jù)傳輸機(jī)制。其次以人工建模與智能學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式構(gòu)建“智能度量衡”模型并進(jìn)行數(shù)據(jù)分析,在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)“智能度量衡”的預(yù)測功能、指引功能、反饋功能,為法官正確裁判案件提供有效參考和幫助。最后,“智能度量衡”的約束功能則有利于防止法官濫用自由裁量權(quán),保障“智能度量衡”預(yù)測結(jié)果的適用,最終服務(wù)于統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)。
正如全國人大法律委員會副主任委員、中國行為法學(xué)會副會長、中國行為法學(xué)會司法行為研究會會長蘇澤林在辦案規(guī)范化理論與實(shí)踐研討會上所言,司法行為的規(guī)范化既是全面深化司法改革的內(nèi)在要求、鞏固司法改革成果的基本保障,也是規(guī)范司法言行的有力抓手、塑造職業(yè)倫理的重要途徑。相信北京二中院為辦案規(guī)范化所做出的這些努力,必將為提高我國司法水平作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。