李貞燕 周燕偉

摘要：在建設(shè)項目管理實施過程中存在許多不確定性因素，往往一些因素的變化會對整個項目產(chǎn)生重大影響，如何準確地識別項目中的各種風(fēng)險是項目管理中的關(guān)鍵問題。本文以項目實現(xiàn)過程的費用、進度為研究對象，利用系統(tǒng)動力學(xué)模型描述了項目過程，并揭示了復(fù)雜因素的變化對項目的影響，進而從中識別可能引起風(fēng)險性后果的關(guān)鍵因素。

Abstract： There are many uncertainties in the implementation process of construction project management. Often， changes in some factors will have a major impact on the entire project. How to accurately identify various risks in the project is a key issue in project management. This article takes the cost and progress of the project implementation process as the research object， uses the system dynamics model to describe the project process， and reveals the impact of changes in complex factors on the project， and then identifies key factors that may cause risky consequences.

關(guān)鍵詞：建設(shè)項目；風(fēng)險識別；系統(tǒng)動力學(xué)；動力學(xué)模型

Key words： construction project；risk identification；system dynamics；dynamic model

中圖分類號：TU18 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）14-0044-03

0 引言

在建設(shè)項目實施過程通常都存在著一些風(fēng)險，有些風(fēng)險因素會直接影響項目的建設(shè)進度或?qū)こ痰恼w質(zhì)量造成破壞。作為項目管理者，應(yīng)該從大局出發(fā)，提前制定風(fēng)險防控措施，將風(fēng)險可能導(dǎo)致的危害降至最低，從而避免單位因此蒙受損失。項目風(fēng)險管理的第一步就是識別和評估潛在的風(fēng)險領(lǐng)域，這是風(fēng)險管理中最重要的一步，如果風(fēng)險不能被識別，它就不能被控制、轉(zhuǎn)移或管理。風(fēng)險識別主要是為風(fēng)險評估和制定科學(xué)可行的風(fēng)險防控方案提供可靠依據(jù)。風(fēng)險識別就是在項目建設(shè)過程中存在諸多不確定性因素的條件下對風(fēng)險因素進行識別的過程。風(fēng)險識別沒有可供推力論證的先決條件，風(fēng)控人員若完全根據(jù)邏輯思維進行推力論證顯然并不現(xiàn)實。最好的方法是基于一些定性的、模糊的方法對實際情況進行模擬和仿真分析。鑒于該方法只是模擬分析，所使用的信息和流程必然有一定的局限性，甚至這其中會存在臆測的成分，無法保證風(fēng)險識別的結(jié)果與現(xiàn)實情況分毫不差。但嚴格來講，模擬和仿真分析也是基于一定的視角反映出一部分風(fēng)險因素的存在狀態(tài)。

檢查表法、流程圖法、情景分析法、SWOT分析法、財務(wù)報表法、專家經(jīng)驗以及數(shù)據(jù)挖掘法都是當(dāng)前常用的分析法。但是都存在一些不足，比如前期需要收集大量歷史資料；在風(fēng)險識別方面沒有充分考慮風(fēng)險因素的疊加影響作用，而是將大部分精力都壓在細節(jié)上，也不涉及人的風(fēng)險因素。要知道，人有時往往是整個項目中最明顯的影響因素。

本文基于系統(tǒng)動力學(xué)進行風(fēng)險識別，并采用仿真分析法綜合分析不同時間發(fā)生變化的風(fēng)險因素，找出項目實施階段出現(xiàn)的問題并從中確定可能引起風(fēng)險性后果的關(guān)鍵要素。

1 系統(tǒng)動力學(xué)方法簡介

Jay W. Forrester在1956年開辟了系統(tǒng)動力學(xué)。這門學(xué)科是一門以現(xiàn)實存在的系統(tǒng)為前提，主要分析研究信息反饋系統(tǒng)，是基于歷史資料和實踐經(jīng)驗，結(jié)合系統(tǒng)內(nèi)部各部分之間的聯(lián)系，運用計算機模擬仿真技術(shù)建立各影響因素的動態(tài)仿真模型，通過仿真分析從中發(fā)現(xiàn)改進系統(tǒng)行為的方法或路徑。它圍繞系統(tǒng)內(nèi)部的非線性關(guān)系、協(xié)同作用以及延遲現(xiàn)象進行仿真分析。另外，必須借助流圖才可建模進行仿真分析，其中流位變量、流率變量、輔助變量等的物理意義是明確的，無需借助真實系統(tǒng)即可直接實施、省時省力并且節(jié)省成本。

2 建設(shè)項目風(fēng)險識別模型構(gòu)建

本文以建設(shè)項目實現(xiàn)過程的費用、進度為研究對象，對系統(tǒng)動力學(xué)在項目管理的風(fēng)險識別中的應(yīng)用進行了一般意義上的探討。建模、分析和仿真采用的是Vensim軟件。

2.1 系統(tǒng)邊界的確定

有許多因素可能會影響項目的進度和費用，但是在構(gòu)建動力學(xué)模型時沒必要將每一項風(fēng)險因素都考慮進來，因為其中有些因素不可控，所以模型采用的是簡化后的設(shè)計。在確定全部風(fēng)險因素時需要著重把握好兩個原則，一是必須符合項目實際情況；二是必須如實體現(xiàn)出項目費用子系統(tǒng)及進度子系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)性。比如某工程項目的風(fēng)險影響因素應(yīng)該包括：①新的技術(shù)、設(shè)備或新工藝所導(dǎo)致的失誤，材料設(shè)備的供應(yīng)商不按規(guī)定履約，以及惡劣的水文地理狀況；②設(shè)計環(huán)節(jié)出現(xiàn)的漏洞或不足；③行政干預(yù)；④合同存在漏洞、招標失誤、承包商沒有誠意；⑤項目決策失誤、資金供應(yīng)不及時；⑥經(jīng)濟風(fēng)險。

在構(gòu)建動力學(xué)模型時，應(yīng)該結(jié)合項目的具體情況確定其遭遇的風(fēng)險因素，沒必要將以上所有因素全部考慮。

2.2 系統(tǒng)流圖模型的構(gòu)建

項目風(fēng)險管理系統(tǒng)動力學(xué)模型主要基于因果反饋關(guān)系來體現(xiàn)項目在落實階段各因素的變化及內(nèi)在關(guān)聯(lián)。下面就以工程風(fēng)險為例進行具體論述。

基于系統(tǒng)內(nèi)部的運作流程，最初只對人員調(diào)整與進度的關(guān)聯(lián)性進行分析，這其中涉及不合格任務(wù)、每個月的進度、完成和剩余的進度、返工、人員數(shù)目等幾個變量，圖1為每個變量之間的相互關(guān)系。從圖1來看，人員數(shù)目增多，任務(wù)進度就可以加速，剩余進度變少，所需人員的數(shù)量也隨之減少，因此回路是負反饋回路。

另外，出于對工作進度調(diào)整與經(jīng)費之間關(guān)聯(lián)性的考慮，基本變量除了包括每月進度、剩余進度、效率、壓力以外，還必須涉及每月經(jīng)費開支、經(jīng)費開支、剩余經(jīng)費、人均經(jīng)費等因素。圖2為各變量之間的相互關(guān)系。

完成上述分析后，在反饋回路中增加一些實際工程項目的風(fēng)險因素，基于圖1～圖2所示上回路關(guān)系構(gòu)建出圖3所示的流圖模型。比如工程設(shè)計缺陷，最初規(guī)模變動，惡劣的環(huán)境拖慢了進度等風(fēng)險因素。

3 模型的仿真分析

對于建設(shè)項目而言，需要結(jié)合實際情況對各種可能的風(fēng)險因素進行識別。由于進度和費用之間的相互影響，單一的風(fēng)險因素并不一定是造成風(fēng)險性后果的關(guān)鍵因素，因此需要對單一風(fēng)險因素和組合風(fēng)險因素進行模擬分析，以找出造成項目風(fēng)險的主要因素?；谏衔乃龅墓こ贪咐瑯?gòu)建表1所示的風(fēng)險因素分析表，基于模型中不同風(fēng)險因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，參考實際工程項目的風(fēng)險評價標準，借助動力學(xué)專用的計算機仿真系統(tǒng)Vensim正式進行仿真模擬分析，當(dāng)模擬結(jié)果與歷史數(shù)據(jù)基本一致后停止仿真模擬，按照進度、費用指標將各風(fēng)險因素的風(fēng)險程度進行對比，從中找出最大的風(fēng)險影響因素，進而采取針對性的措施來轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險或直接進行風(fēng)險整治，盡量縮小其影響范圍和影響程度。

4 結(jié)論

筆者通過本文針對項目風(fēng)險識環(huán)節(jié)系統(tǒng)動力學(xué)的應(yīng)用方法進行了重點解析?；谀M和仿真建模技術(shù)系統(tǒng)地闡釋了風(fēng)險識別過程中存在的風(fēng)險因素隨時間不斷變化的問題。我們可以將建模分析的過程視為一個定性的過程，在項目建設(shè)實踐中，風(fēng)控人員可按照行業(yè)特點和項目建設(shè)情況對風(fēng)險模型中的因素進行篩選，剔除沒有分析價值的風(fēng)險因素，進一步優(yōu)化模型結(jié)構(gòu)，使之更貼合現(xiàn)實情況。相對于傳統(tǒng)風(fēng)險識別方法而言，系統(tǒng)動力學(xué)對項目中的各個流程并不關(guān)注，只是對傳統(tǒng)風(fēng)險識別方法的一個補充，主要針對不適合定量的風(fēng)險因素及其反饋過程進行量化分析，可以將其作為輔助分析法與其他的識別方法共同使用，這樣可以進一步提高項目風(fēng)險識別的可靠性。

參考文獻：

[1]蔡依平，朱文龍，施國慶.工程項目的風(fēng)險識別與控制[J].水利科技與經(jīng)濟，2004，10（3）：129-132.

[2]賈仁安，丁榮華.系統(tǒng)動力學(xué)——反饋動態(tài)性復(fù)雜分析[M].高等教育出版社，2002.

[3]雷榮軍，畢星.系統(tǒng)動力學(xué)在建設(shè)項目管理上的應(yīng)用[J].哈爾濱理工大學(xué)學(xué)報，2004（6）：72-75.

[4]寧曉倩，王其藩.運用系統(tǒng)動力學(xué)模型進行項目時間/成本估算[J].科技導(dǎo)報，2004（9）：54-57.

[5]王其藩.系統(tǒng)動力學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998.