朱火弟，吳華明

(重慶理工大學(xué)　a.管理學(xué)院； b.經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院， 重慶　400054)

一、引言

自中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)以來(lái)，僅僅依賴“物質(zhì)資源式”的高速發(fā)展早已難以為繼，而依靠“科技創(chuàng)新式”的可持續(xù)發(fā)展才是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵所在。因此，2012年底召開的十八大中就強(qiáng)調(diào)了“要通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，以及“為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮人才在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中的核心作用”?？梢姡萍既瞬艅?chuàng)新對(duì)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用，而在影響科技人才創(chuàng)新的制度因素中能有效營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新環(huán)境的莫過(guò)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。可以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是確保科技人才創(chuàng)新成果權(quán)利化、資本化、商品化和市場(chǎng)化的基本前提[1]。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)過(guò)30余年的發(fā)展取得了一定成就，但同時(shí)仍有待完善。國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的研究觀點(diǎn)主要表現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度受發(fā)達(dá)國(guó)家施壓的影響可能超過(guò)自身經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的承載強(qiáng)度[2]；二是認(rèn)為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度仍未達(dá)到促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平[3]。國(guó)外學(xué)者立足于國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的促進(jìn)論[4]、抑制論[5]和非線性論[6]。無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外鮮有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響研究，又因?yàn)橹袊?guó)作為一個(gè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度較晚的發(fā)展中國(guó)家，很有必要結(jié)合國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的具體背景和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，充分研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響。

二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的演變

自建國(guó)以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了“從無(wú)到有，從被動(dòng)接受到主動(dòng)完善”的曲折歷程。根據(jù)具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展背景和相關(guān)學(xué)者的研究[7-8]，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度大致可分為以下幾個(gè)時(shí)期：

1.1949—1978年

基于實(shí)際問(wèn)題的需要，我國(guó)政府頒布了一些具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)性質(zhì)的規(guī)章條例，如：1950年政務(wù)院實(shí)施的《商標(biāo)注冊(cè)暫行條例》和《保障發(fā)明權(quán)和專利權(quán)暫行條例》，1963年制定的《商標(biāo)管理?xiàng)l例》和《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》等[8]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，這一植根于西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)物的概念對(duì)于當(dāng)時(shí)剛解放的國(guó)人來(lái)說(shuō)還過(guò)于陌生。直到1973年，新華社在報(bào)道中國(guó)以“觀察員”身份出席WIPO年會(huì)時(shí)才首次出現(xiàn)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的說(shuō)法。

2.1978—1991年

1979年中美簽署的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》中涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，引發(fā)了政府機(jī)構(gòu)的深度思考，開啟了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的進(jìn)程?！吨鳈?quán)法》從1979年開始起草到1990年通過(guò)法案，經(jīng)過(guò)11年的努力才得以實(shí)施，充分體現(xiàn)了人們思想意識(shí)上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)度的轉(zhuǎn)變。另外，1983年實(shí)施的《商標(biāo)法》、1984年通過(guò)的《專利法》、1985年的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》和《專利代理暫行規(guī)定》以及1991年的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的形成奠定了基礎(chǔ)。與此同時(shí)，我國(guó)也開始積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約，如1985年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、1989年的《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》和《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》。

3.1992—2000年

1992年黨的十四大決定建立中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，同時(shí)為了“復(fù)關(guān)”做準(zhǔn)備，我國(guó)政府積極加入諸如《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》(1992)、《保護(hù)錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制器錄音制品公約》(1993)、《商標(biāo)注冊(cè)用商品和服務(wù)分類協(xié)定》和《專利合作條約》(1994)、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》和《國(guó)際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存條約》(1995)、《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國(guó)際分類協(xié)定》(1996)、《專利國(guó)際分類協(xié)定》(1998)、《保護(hù)植物新品種國(guó)際公約》(1999)等國(guó)際公約。由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)較晚造成了國(guó)內(nèi)立法部分內(nèi)容與國(guó)際公約不太相容的情況，因此不得不進(jìn)行修改和調(diào)整。如：1992年《專利法》第二次修訂過(guò)程中在專利權(quán)客體方面加上了對(duì)藥品和化學(xué)的保護(hù)并增加了本國(guó)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)優(yōu)先權(quán)的相關(guān)規(guī)定；1993年對(duì)《商標(biāo)法》進(jìn)行了修改并頒布了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》；1995年頒布了《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》；1997年頒布了《植物新品種保護(hù)條例》等。在此期間我國(guó)政府在國(guó)際監(jiān)督下，結(jié)合自身國(guó)情發(fā)展的需要，不斷地調(diào)整、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法。

4.2000—2008年

2000年，中國(guó)為了與國(guó)際貿(mào)易接軌，達(dá)到TRIPS的要求，對(duì)《專利法》進(jìn)行第二次修改，加大專利保護(hù)力度的同時(shí)簡(jiǎn)化審批程序，2001年對(duì)《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》進(jìn)行修改。中國(guó)雖然2001年成功加入了WTO,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍不是很健全。2002年發(fā)生的DVD案使得外資企業(yè)在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)從原本預(yù)期的技術(shù)性投資逐漸轉(zhuǎn)向金融性投資。這在減少我國(guó)科技人才過(guò)度依賴技術(shù)外溢的同時(shí)促進(jìn)了自主科技創(chuàng)新。此時(shí)，一些后來(lái)極具競(jìng)爭(zhēng)力的科技型企業(yè)也在此階段吸收了大量科技人才，加大了對(duì)技術(shù)專利的積累。

5.2008年至今

2008年，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》，開始提出將完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提升到戰(zhàn)略高度。同年，我國(guó)《專利法》為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的需要進(jìn)行了第三次修改，可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從半自主調(diào)整發(fā)展到主動(dòng)依需求調(diào)整。2012年前后中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，為了適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新需要，中央提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。同年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量更是首次躍居世界首位。2013年，十二屆人大會(huì)上通過(guò)了對(duì)《商標(biāo)法》的修改。2014年，中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議提出：“我國(guó)要完善激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。”

通過(guò)梳理建國(guó)以來(lái)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策法規(guī)及條例我們能夠發(fā)現(xiàn)，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度立法有待完善和程序法較欠缺，也未能從根本上解決我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的問(wèn)題，但不可否認(rèn)的是，隨著歷次知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的大幅修正和頒布，對(duì)科技人才創(chuàng)新成果的保護(hù)逐漸完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一外部性極強(qiáng)的資源具有了合法地位并進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的階段，對(duì)科技人才創(chuàng)新應(yīng)得的權(quán)益形成了更全面和更妥善的維護(hù)。這促使我國(guó)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立以來(lái)，科技人才的創(chuàng)新成果的數(shù)量和質(zhì)量都得以迅速提高。例如，據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料顯示，1985年我國(guó)國(guó)內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)為111件，2014年增長(zhǎng)到了 1 209 402件，30年里增長(zhǎng)了10 895.5倍。特別是1992年以后，我國(guó)的科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出一種跳躍式的發(fā)展趨勢(shì)，主要原因可能是《專利法》進(jìn)行了第一次修改，使科技人才創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到了保護(hù)，激勵(lì)了科技人才的創(chuàng)新活動(dòng)。

三、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)計(jì)

由上文可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，尤其是專利權(quán)的授予對(duì)科技人才創(chuàng)新毫無(wú)疑問(wèn)是一種可靠保障。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立較晚，真正開始的標(biāo)志是1984年在一片爭(zhēng)議中通過(guò)的《專利法》，可以說(shuō)，首部《專利法》對(duì)科技人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障有著“里程碑”般的意義。它的通過(guò)預(yù)示著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從國(guó)家共有轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺藫碛小Ｋ粌H首次賦予科技人才享有自己創(chuàng)新成果的所有權(quán)，而且還以法律的形式界定了科技人才享有專利權(quán)的原則和范圍。盡管在立法上不是特別完善，但標(biāo)志著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)的建立，科技人才通過(guò)創(chuàng)新得到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律上得到了保障。因此，本文選擇從1984年第一次《專利法》頒布后的時(shí)間段作為研究評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新影響的開端。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度中專利權(quán)與科技人才的創(chuàng)新收益息息相關(guān)，同時(shí)在歷次《專利法》修改時(shí)間段前后也伴隨著其他相關(guān)配套的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，所以本文為了簡(jiǎn)化模型設(shè)定以便于研究，定性變量選擇也與《專利法》修改時(shí)間緊密相關(guān)。本文的基準(zhǔn)模型方程如下：

yt=α0+α1ipt+εt

(1)

1992年，在我國(guó)確立了中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和準(zhǔn)備“復(fù)關(guān)”的形勢(shì)下，我國(guó)積極參與了諸多國(guó)際公約，造成了第一次大幅度修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法。在1992年的《專利法》中擴(kuò)大了專利權(quán)客體的范圍，添加了對(duì)藥品和化學(xué)的保護(hù)，并增加了國(guó)內(nèi)外優(yōu)先權(quán)的相關(guān)規(guī)定，將專利發(fā)明的保護(hù)期限延長(zhǎng)到20年，授前異議改為授后撤銷。這標(biāo)志著更為廣泛的科技人才創(chuàng)新成果范圍得到產(chǎn)權(quán)保護(hù)，配合國(guó)際監(jiān)督的同時(shí)兼顧了本國(guó)科技人才創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)實(shí)情況。因此，本文選取1992年《專利法》的第一次修改作為一次沖擊性實(shí)驗(yàn)，來(lái)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響。

為了便于直觀地研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在不同階段對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響，本文采用含虛擬變量的動(dòng)態(tài)模型，具體而言就是同時(shí)包含定性的不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)期變量和相關(guān)影響科技人才創(chuàng)新的定量變量，此時(shí)回歸方程如下：

(2)

隨后，我國(guó)2001年正式加入WTO。之前我國(guó)為了能滿足加入世界貿(mào)易組織的條件，在2000年前后對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度立法進(jìn)行了第二次大修改。與科技人才創(chuàng)新密切相關(guān)的《專利法》也是在此時(shí)進(jìn)行了第二次修訂，主要內(nèi)容表現(xiàn)在完善專利保護(hù)力度的同時(shí)簡(jiǎn)化了審批程序，如增加“許諾銷售”、訴前禁令和訴前財(cái)產(chǎn)保全制度，取消了終局決定權(quán)等[9]。這就進(jìn)一步提升了對(duì)科技人才合法權(quán)益的維護(hù)度并大幅降低了申請(qǐng)專利的不必要成本，可以說(shuō)對(duì)科技人才創(chuàng)新產(chǎn)生了極大的促進(jìn)作用。同時(shí)，其他相關(guān)配套法律制度的實(shí)施基本上建立了我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。為此，本文將2000年相關(guān)制度政策出臺(tái)作為對(duì)科技人才創(chuàng)新的第二次沖擊，從而形成以下的回歸方程：

(3)

2008年金融危機(jī)后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已位居世界第二。隨后中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步進(jìn)入新常態(tài)階段，我國(guó)科技創(chuàng)新所需資源從過(guò)去依賴“引進(jìn)來(lái)”的無(wú)奈到主動(dòng)“走出去”的需要，進(jìn)一步讓政府以及科技人才意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要性。隨之而來(lái)的便是我國(guó)逐漸開始將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到國(guó)家戰(zhàn)略地位。2008年對(duì)《專利法》進(jìn)行了第三次修改，進(jìn)一步規(guī)制了專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和濫用，完善了對(duì)公共健康、傳統(tǒng)藝術(shù)等的保護(hù)。修補(bǔ)了相關(guān)法律的缺陷，提高了科技人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，給科技人才創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)了新沖擊。這也使我國(guó)在規(guī)模上一躍成為專利和科技論文大國(guó)。此外，考慮到一些相關(guān)的宏觀環(huán)境變量，例如人力資源、國(guó)外直接投資以及文化資源等都可能會(huì)對(duì)科技人才創(chuàng)新產(chǎn)生影響，本文最后將方程變?yōu)橐韵滦问剑?/p>

(4)

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與變量定義

本文選取1985—2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，其中，科技論文、國(guó)內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的數(shù)據(jù)，國(guó)外直接投資和公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及中金數(shù)據(jù)庫(kù)，教育年限方面的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)法律文件文本的分析，依據(jù)下文的方法利用Excel軟件進(jìn)行手動(dòng)編碼賦值、分類匯總和編輯計(jì)算而成。為確保減小異方差，本研究采用的各變量均采用絕對(duì)值取自然對(duì)數(shù)來(lái)表示。

1.自變量

一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法以及制度的執(zhí)行程度，因此，研究選用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPt=Lt*Et。立法強(qiáng)度(Lt)主要分為3種方法：?jiǎn)柧碚{(diào)查法,根據(jù)專利相關(guān)法律從業(yè)人員或管理人員的意見調(diào)查進(jìn)行打分[10-11]；立法評(píng)分法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法文本進(jìn)行打分[12]；綜合評(píng)分法，結(jié)合上述兩種方法進(jìn)行打分[13]。本文采用GP法[14]，以專利法為代表，GPI指標(biāo)由“保護(hù)范圍、國(guó)際條約資格、權(quán)利喪失保護(hù)、法律執(zhí)行機(jī)制和專利保護(hù)期限”這5個(gè)指標(biāo)合成，其中，每個(gè)指標(biāo)滿分1分，下設(shè)n個(gè)二級(jí)指標(biāo)，滿足一個(gè)二級(jí)指標(biāo)則計(jì)1/n分，相加的分?jǐn)?shù)越高代表專利立法程度越高。執(zhí)法強(qiáng)度(Et)主要涉及的是一個(gè)國(guó)家內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，在方中秀[15]對(duì)GP法中的GPI指標(biāo)改進(jìn)的思路上加以改進(jìn)，選取了6個(gè)指標(biāo)，包括司法保護(hù)、行政保護(hù)、法律執(zhí)行、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)權(quán)意識(shí)和國(guó)際監(jiān)督。每個(gè)指標(biāo)權(quán)重一樣時(shí)，取它們的平均值。

2.因變量

因變量用科技人才創(chuàng)新指標(biāo)表示。國(guó)內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)和科技論文數(shù)均代表一個(gè)國(guó)家科技人才的原始創(chuàng)新規(guī)模。其中，科技論文數(shù)反映了科技人才的理論原始創(chuàng)新成果，國(guó)內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)則反映了科技人才有效地應(yīng)用原始創(chuàng)新成果。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文用技術(shù)市場(chǎng)成交額代表科技人才創(chuàng)新實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中形成的產(chǎn)值。無(wú)論是一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新的原始產(chǎn)出還是實(shí)際應(yīng)用產(chǎn)值，均是該國(guó)所有科技人才在一年中所創(chuàng)造的成果集合，故用這3個(gè)指標(biāo)的綜合指標(biāo)可以代表這個(gè)國(guó)家的科技人才的創(chuàng)新成果。因此，本文用因子分析法將科技論文數(shù)、國(guó)內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額賦予合適權(quán)重(三者權(quán)重分別是0.34、0.339和0.349)，再加權(quán)平均成一個(gè)指標(biāo)(鑒于文章主要研究目的和篇幅，且研究這類方法的文章頗多，故略去指標(biāo)合成的詳細(xì)過(guò)程，詳情可參考相關(guān)文獻(xiàn))。

3.調(diào)節(jié)變量

開放程度(ope)：主要考慮到相對(duì)于出口貿(mào)易額，與技術(shù)或資金輸入有關(guān)的FDI更與科技人才創(chuàng)新相關(guān)，故采用外商投資總額與GDP的比值表示而不是采用出口貿(mào)易額與GDP的比值。

人力資源(edu)：用勞動(dòng)力人均受教育年限表示，即我國(guó)勞動(dòng)力受教育年限的平均數(shù),這是一項(xiàng)反映勞動(dòng)力文化教育程度的綜合指標(biāo),表現(xiàn)勞動(dòng)力文化教育程度的現(xiàn)狀和發(fā)展變化。

文化資源(cul)：文化資源的可獲得性無(wú)疑與科技人才創(chuàng)新有著密切聯(lián)系，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)表示。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)單位根檢驗(yàn)

考慮到研究中自變量和主要因變量為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，因此在進(jìn)行回歸分析前進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。根據(jù)ADF檢驗(yàn)結(jié)果(如表1所示)，y、ip的ADF值在1%的顯著水平下均大于其臨界值，沒有拒絕單位根假設(shè)，序列y和ip是不平穩(wěn)的。一階差分后D(y)、D(ip)的ADF值在1%的顯著水平下均小于其臨界值，拒絕原假設(shè)，D(y)、D(ip)是平穩(wěn)的。因此，D(y)、D(ip)都是一階單整的。

表1　單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：檢驗(yàn)類型中(C,T,N)表示常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)和滯后階數(shù)。D(y)和D(ip)為y和ip的一階差分,***表示在1%的顯著水平

(二)協(xié)整檢驗(yàn)

由單位根檢驗(yàn)結(jié)果知，D(y)、D(ip)服從I(1)過(guò)程，為了預(yù)防偽回歸問(wèn)題還需進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以考察變量間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。但局限于本文研究數(shù)據(jù)的樣本量不足，因此研究采用E-G二步法而不是用JJ檢驗(yàn)。首先用OLS法得到估計(jì)協(xié)整方程：

y=4.478+0.536ip+ε

(5)

接下來(lái)對(duì)殘差序列ε進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示，ε的ADF值在5%的顯著性水平下小于其臨界值，說(shuō)明至少在95%的置信水平下拒絕存在單位根的零假設(shè)，因此殘差ε是平穩(wěn)的，進(jìn)一步說(shuō)明y、ip之間存在協(xié)整關(guān)系，即科技人才創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間具有長(zhǎng)期的穩(wěn)定性。方程中ip的系數(shù)為正數(shù)，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的強(qiáng)弱程度將造成科技人才創(chuàng)新的正向變化。但科技人才創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的長(zhǎng)期彈性0.536小于1，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度開始建立以來(lái)，我國(guó)科技人才創(chuàng)新隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化而緩慢提升。

表2　殘差單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注: (C,T,n)分別表示在ADF檢驗(yàn)中是否有截距項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)和滯后期期數(shù)

(三)虛擬變量模型的估計(jì)

運(yùn)用層次OLS法和分組OLS法對(duì)制度背景分析中的模型進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表3所示。

其中，1984—1992年，斜率(α1)為3.927 5，截距(α0)為3.098 2,說(shuō)明這一期間知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用。1992—2000年，斜率(α1+β1)為0.641 7，截距(α0+β0)為4.368 3，但相較于上一時(shí)期斜率系數(shù)絕對(duì)值變小了而截距值變大了，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用的效果雖然下降了，但科技人才創(chuàng)新基礎(chǔ)水平卻提高了。其原因很好理解，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的科技創(chuàng)新積累，使得科技創(chuàng)新成果的基數(shù)變大了，相對(duì)而言其增長(zhǎng)率就變小了。2000—2008年，斜率(α1+β1+γ1)為0.903 0，截距(α0+β0+γ0)為3.490 2，說(shuō)明此時(shí)段知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的促進(jìn)作用比上一時(shí)期的效果略微上升，且此時(shí)段斜率差異系數(shù)不是太顯著，具體原因是這個(gè)期間我國(guó)剛剛進(jìn)入WTO，首先是相對(duì)于立法，執(zhí)法體系不夠完善，科技人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還很薄弱；其次是大量外資涌入帶來(lái)了國(guó)外科技成果，而技術(shù)外溢使得我國(guó)科技人才科技創(chuàng)新以引進(jìn)、吸收為主，某種程度上削弱了本土科技人才的自主創(chuàng)新水平。2008—2014年，截距(α0+β0+γ0+η0)為4.482 9，比以往時(shí)期都要略高，充分說(shuō)明了經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展和完善，提升了科技人才的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和保護(hù)科技人才的創(chuàng)新成果，進(jìn)而導(dǎo)致科技人才創(chuàng)新成果的積累取得了顯著的效果；斜率(α1+β1+γ1+η1)為0.537 3，此時(shí)段較之于前三個(gè)時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的貢獻(xiàn)又有所下降，但是仍處在促進(jìn)科技人才創(chuàng)新的區(qū)間。

從總體來(lái)看，各期間的斜率系數(shù)均為正數(shù)，也就是說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響始終是呈正相關(guān)的，但是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的貢獻(xiàn)程度會(huì)不斷下降，尤其是1992年以后；但比較各時(shí)期的截距系數(shù)不難發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，各時(shí)期的科技人才創(chuàng)新基礎(chǔ)水平呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。

再比較式(4)衍生的模型(1)和式(4)發(fā)現(xiàn)：前者比后者調(diào)整后的判定系數(shù)減少了0.000 6，且相對(duì)應(yīng)的系數(shù)絕對(duì)值都有所減少，表明人力資源削弱了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度強(qiáng)度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響，但人力資源對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響不顯著?？梢越忉尀?，能從事科技創(chuàng)新的人才絕大部分是需要受到較高素質(zhì)的教育或擁有較長(zhǎng)時(shí)間的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其是區(qū)域內(nèi)科研機(jī)構(gòu)或高校研發(fā)人員的人力資本質(zhì)量越高，意味著對(duì)內(nèi)外部知識(shí)整合能力越強(qiáng)[16]，例如，博士層次人才能夠顯著促進(jìn)科研院所的知識(shí)生產(chǎn)效率[17]。但是，那些僅僅完成基礎(chǔ)教育的人力資源可能對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)不怎么明顯，而這部分人力資源所占總?cè)肆Y源比率又較高。比較式(4)衍生的模型(2)和式(4)發(fā)現(xiàn)，前者比后者調(diào)整后的判定系數(shù)增加了0.003 3，這就增加了解釋強(qiáng)度，說(shuō)明文化資源增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響；且文化資源的系數(shù)為11.721 3，t檢驗(yàn)在5%的顯著水平下通過(guò)檢驗(yàn)，表明文化資源對(duì)科技人才創(chuàng)新存在顯著的正向影響。因此，文化資源的增加能純粹地有利于科技人才交流和獲取創(chuàng)新的靈感。比較式(4)衍生的模型(3)和式(4)發(fā)現(xiàn)，前者比后者調(diào)整后的判定系數(shù)減少了0.000 6，由此可見，對(duì)外開放程度削弱了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度強(qiáng)度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響，其判定系數(shù)為-1.093 6，同樣沒有表現(xiàn)出對(duì)科技人才創(chuàng)新的顯著相關(guān)性。這可以理解為，一方面，外資的大量投入更多地傾向于資本密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；另一方面，外資為了保證自身在科技上的壟斷地位更傾向于提供自身成熟的技術(shù)而不是鼓勵(lì)本土研發(fā)。

表3　虛擬變量模型估計(jì)表

續(xù)表(表3)

注： ① ***表示在p<0.01的水平上顯著相關(guān)； **表示在p<0.05的水平上顯著相關(guān)；*表示在p<0.1的水平上顯著相關(guān)。② 若X不代表任何變量時(shí)，則直接用式(4)表示；若X代表人力資源變量時(shí)，用模型(1)表示；若X代表對(duì)外開放度變量時(shí)，用模型(2)表示；若X代表文化資源變量時(shí)，用模型(3)表示

五、結(jié)論

通過(guò)上文分析，得出以下主要結(jié)論：

一是從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度水平對(duì)科技人才創(chuàng)新存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的促進(jìn)作用。二是從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展各時(shí)期來(lái)看：1978—1992年，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立伊始，科技人才創(chuàng)新水平較低，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新存在顯著的正向促進(jìn)作用；1992—2000年，相較于上一時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的正向促進(jìn)效果有所下降；2000—2008年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的促進(jìn)效果比上一時(shí)期略微上升，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上不顯著，具體原因可能是2001年我國(guó)加入WTO，一是相對(duì)于立法，執(zhí)法體系不夠完善，人們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相對(duì)薄弱，如“山寨”現(xiàn)象猖獗，二是外資涌入帶來(lái)了國(guó)外科技成果，技術(shù)外溢使得我國(guó)科技人才科技創(chuàng)新以引進(jìn)、吸收為主，某種程度上削弱了本土科技人才的自主創(chuàng)新水平；2008年之后較之于前三個(gè)時(shí)期，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步完善，對(duì)科技人才創(chuàng)新的貢獻(xiàn)會(huì)不斷下降，但現(xiàn)階段仍處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新促進(jìn)時(shí)期，且科技人才創(chuàng)新水平在不斷提高?？傮w而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的促進(jìn)貢獻(xiàn)穩(wěn)步下降，但并沒達(dá)到臨界點(diǎn)，現(xiàn)階段仍有加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的必要。三是各環(huán)境因素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與科技人才創(chuàng)新存在間接影響效應(yīng)：人力資源削弱了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響，此外，人力資源對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響不顯著；文化資源增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響，且文化資源對(duì)科技人才創(chuàng)新存在顯著正向影響，可能是文化資源有利于科技人才交流與創(chuàng)新獲取靈感；對(duì)外開放程度削弱了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度強(qiáng)度對(duì)科技人才創(chuàng)新的影響，但與科技人才創(chuàng)新不存在顯著相關(guān)性。

從相關(guān)結(jié)論中可以了解現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技人才創(chuàng)新仍然發(fā)揮著重要的促進(jìn)作用，因此特提出些許建議僅供參考：首先，立法機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)修補(bǔ)了現(xiàn)存知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的相關(guān)漏洞和不合時(shí)宜的部分，做到科技人才創(chuàng)新維權(quán)時(shí)“有法可依”；其次，執(zhí)法部門加大對(duì)侵權(quán)行為的懲處力度，提高執(zhí)法效率，規(guī)范執(zhí)法程序，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度嚴(yán)格落到實(shí)處，切實(shí)保障科技人才創(chuàng)新無(wú)后顧之憂；再次，招商部門對(duì)外來(lái)資本投入做好適時(shí)監(jiān)管，評(píng)估投資效益，因地制宜地引導(dǎo)并利用好外資提升本地科技人才創(chuàng)新潛力；最后，相關(guān)部門配合宣傳普法，提高群眾創(chuàng)新意識(shí)，加大對(duì)文化設(shè)施的投入，努力營(yíng)造便利于科技人才交流和創(chuàng)新的資源平臺(tái)，從而提高科技人才的專業(yè)素質(zhì)和發(fā)揮科技人才的創(chuàng)新潛力。

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