(武漢大學(xué) 湖北 武漢 430072)

一、引言

在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的當(dāng)今，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為關(guān)系企業(yè)生存與長久發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能在激烈的市場競爭中處于不敗之地。在國內(nèi)，隨著改革開放程度的不斷提高，各界人士更加重視技術(shù)創(chuàng)新研究，但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是受到多種因素影響的。在此背景下，識(shí)別影響我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策至關(guān)重要。本文在闡述技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理，以期為技術(shù)創(chuàng)新研究和實(shí)踐提供參考。

二、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次闡述了創(chuàng)新的理論概念，認(rèn)為創(chuàng)新就是企業(yè)家們在一定生產(chǎn)條件下對(duì)企業(yè)的一系列生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合優(yōu)化，以期獲取更大的利潤價(jià)值[1]。在熊彼特的創(chuàng)新理論學(xué)說基礎(chǔ)上，后來的學(xué)者們在不同的研究領(lǐng)域內(nèi)根據(jù)自己的研究目的提出了技術(shù)創(chuàng)新的相應(yīng)內(nèi)涵?；谖墨I(xiàn)回顧，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義多是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、技術(shù)學(xué)和哲學(xué)等角度出發(fā)的。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯·弗里曼把技術(shù)創(chuàng)新定義為新產(chǎn)品、新服務(wù)或新系統(tǒng)等新事物的首次商業(yè)化，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新所能帶來的經(jīng)濟(jì)效益[2]。此外,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)也從該角度提出了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指新產(chǎn)品的商業(yè)化、新技術(shù)的應(yīng)用或者產(chǎn)品和工藝出現(xiàn)了明顯的技術(shù)變化。

在管理學(xué)領(lǐng)域，國內(nèi)學(xué)者傅家驥在國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上提出了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)綜合過程，該過程涵蓋了商業(yè)、組織、金融以及科技等一系列活動(dòng)，企業(yè)在該過程中對(duì)生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素進(jìn)行重新分配和組合，以此獲取全新的生產(chǎn)

工藝或生產(chǎn)方法，最終獲得新產(chǎn)品、開辟新的市場、控制新的原材料供給渠道以及成立新組織[3]。在此觀點(diǎn)基礎(chǔ)上，國內(nèi)管理學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行了完善。有學(xué)者從狹義和廣義兩個(gè)角度提出了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，從狹義而言，技術(shù)創(chuàng)新指和技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新，但從廣義而言，技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵包括與技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新、與企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)相關(guān)的改進(jìn)活動(dòng)以及新組織結(jié)構(gòu)的開發(fā)和采用等[4]。由此可見，管理學(xué)層面的定義強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新過程中生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的重新優(yōu)化組合以及高效生產(chǎn)系統(tǒng)的建立。

在技術(shù)學(xué)領(lǐng)域，國內(nèi)學(xué)者賈蔚文基于我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)的迫切需要提出了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新就是包括新產(chǎn)品、新工藝或新服務(wù)的設(shè)想的產(chǎn)生以及后續(xù)的研究開發(fā)和商業(yè)化生產(chǎn)并最后成功進(jìn)入市場等一系列活動(dòng)的總和[5]。該觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、教育以及文化有機(jī)結(jié)合的綜合性活動(dòng)。

基于各種不同角度關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，有的學(xué)者從哲學(xué)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新賦予了新的內(nèi)涵。比如，陳其榮將技術(shù)創(chuàng)新定義為在一定創(chuàng)新環(huán)境條件下，企業(yè)借助一定的媒介使得創(chuàng)新客體的形態(tài)發(fā)生轉(zhuǎn)換，最終實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的一種實(shí)踐活動(dòng)[6]。肖信華對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)理性進(jìn)行了研究，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的破壞活動(dòng)，但這種創(chuàng)造性的破壞并不是對(duì)舊產(chǎn)品、工藝的全盤否定，而是否定之否定[7]。

三、技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

技術(shù)創(chuàng)新的影響因素有很多，眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)回顧，本文對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了總結(jié)分類，可以概括為：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及政府政策因素、行業(yè)及網(wǎng)絡(luò)嵌入性特征因素、企業(yè)規(guī)模及內(nèi)部治理因素以及企業(yè)經(jīng)營管理因素等四方面因素。

1.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及政府政策因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

(1)政府研發(fā)資助

基于文獻(xiàn)梳理，政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在兩方面：一方面，政府研發(fā)資助影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策；另一方面，政府研發(fā)資助影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)常存在市場失靈的現(xiàn)象，政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行資助會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策產(chǎn)生影響。Link利用275個(gè)制造企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)研究了政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的影響，他將企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)細(xì)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究以及發(fā)展研究，研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助會(huì)提高企業(yè)發(fā)展研究密集度，但會(huì)降低基礎(chǔ)研究密集度并且對(duì)應(yīng)用研究密集度沒有顯著影響[8]。Holemans等以私人企業(yè)研發(fā)投入為因變量、以政府研發(fā)資助為自變量，通過研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助對(duì)私人企業(yè)研發(fā)投入具有顯著的正向影響[9]。關(guān)于政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的研究，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為政府研發(fā)資助與企業(yè)研發(fā)投入之間存在互補(bǔ)關(guān)系，如國內(nèi)學(xué)者童光榮通過研究發(fā)現(xiàn)，政府研發(fā)支出和企業(yè)研發(fā)支出之間存在互補(bǔ)效應(yīng)[10]。然而，也有不少學(xué)者認(rèn)為政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)支出會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，吳延兵、王爭、劉春林等人的研究均認(rèn)為政府研發(fā)資助和企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)支出之間存在替代效應(yīng)[11]。

(2)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，學(xué)者們大多認(rèn)為穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境會(huì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，而宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Lederman利用發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)抑制企業(yè)研發(fā)的強(qiáng)度[12]。然而，Mark Hirschey等人的研究中發(fā)現(xiàn)，與1976—2010年美國企業(yè)的研發(fā)投入相比，2000-2002年和2008-2010年兩次經(jīng)濟(jì)波動(dòng)期間的研發(fā)投入并無明顯下降[13]。

(3)進(jìn)出口貿(mào)易政策

進(jìn)出口貿(mào)易作為國際市場需求的重要部分，使企業(yè)處于一個(gè)更為激烈的競爭環(huán)境中，進(jìn)而刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。陳林、朱衛(wèi)平基于靜態(tài)古諾模型對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)政策的有效性進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的出口退稅政策和出口補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響[14]。

2.行業(yè)及網(wǎng)絡(luò)嵌入性特征因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

(1)行業(yè)特征

眾多研究表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入受行業(yè)特性影響，不同行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受不同因素影響。馬坤和王洪麗以船舶制造業(yè)為研究對(duì)象，分析了影響其技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，得出了船舶制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受設(shè)備規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)以及自動(dòng)化技術(shù)的影響[15]。李永憲對(duì)我國核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的影響因素進(jìn)行了研究，認(rèn)為企業(yè)家精神、內(nèi)部創(chuàng)新文化、企業(yè)自身技術(shù)力量以及政府政策會(huì)對(duì)核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力產(chǎn)生影響[16]。

(2)網(wǎng)絡(luò)嵌入性特征

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)嵌入性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究主要是從結(jié)構(gòu)嵌入視角、關(guān)系嵌入視角以及結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入綜合視角三個(gè)角度進(jìn)行的。錢錫紅等從結(jié)構(gòu)嵌入視角出發(fā)對(duì)創(chuàng)新績效進(jìn)行了研究，研究表明位于網(wǎng)絡(luò)中心并且擁有豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上更具優(yōu)勢[17]；解學(xué)梅等基于關(guān)系嵌入視角，通過研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在顯著影響[18]；結(jié)合學(xué)者們的研究，何亞瓊從結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入綜合視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)中心性、集群性與企業(yè)創(chuàng)新投入能力正相關(guān)，網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度、互惠程度、中心性和集群性與企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力正相關(guān)[19]。

3.企業(yè)規(guī)模及內(nèi)部治理因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

(1)企業(yè)規(guī)模

關(guān)于企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響一直是學(xué)術(shù)界的研究重點(diǎn)。吳延兵的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)研發(fā)投入之間正相關(guān)[20]。但是一些學(xué)者認(rèn)為，與大企業(yè)相比，小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中由于靈活的管理機(jī)制和簡單的管理結(jié)構(gòu)并不一定處于劣勢地位。例如，謝勒爾研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間并不存在正相關(guān)關(guān)系[21]。

(2)公司內(nèi)部治理

公司內(nèi)部治理是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素之一，而股權(quán)集中度是公司內(nèi)部治理的體現(xiàn)之一。關(guān)于股權(quán)集中度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，一種觀點(diǎn)認(rèn)為股權(quán)集中度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間正相關(guān)；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為股權(quán)集中度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系[22]。

4.企業(yè)經(jīng)營管理因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

(1)高管激勵(lì)

在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，高層管理人員的支持可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利實(shí)施，因此高管激勵(lì)制度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性不言而喻。陳曉輝和王貞潔研究發(fā)現(xiàn)，高層管理人員的短期薪酬激勵(lì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有明顯促進(jìn)作用[23]。與此同時(shí)，少數(shù)研究通過研究得出了高管激勵(lì)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈負(fù)相關(guān)或不相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。

(2)資本結(jié)構(gòu)

企業(yè)資本機(jī)構(gòu)作為企業(yè)經(jīng)營管理因素的重要體現(xiàn)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。Mayer認(rèn)為企業(yè)高負(fù)債比例會(huì)增加企業(yè)經(jīng)營者的盈利壓力，因此企業(yè)經(jīng)營者會(huì)通過減少技術(shù)創(chuàng)新投入的方式來減少盈利壓力[24]。Simerly等人的研究考慮了情境因素，認(rèn)為高動(dòng)態(tài)環(huán)境中的企業(yè)負(fù)債比例與技術(shù)創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，穩(wěn)定環(huán)境中的企業(yè)負(fù)債比例與技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)[25]。

四、研究述評(píng)

技術(shù)創(chuàng)新研究是目前國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)，目前學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵并沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，學(xué)者們多是基于不同的研究目的提出了技術(shù)創(chuàng)新的不同內(nèi)涵。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新并非純粹技術(shù)層面的改變，而是技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)等多方面相互融合的綜合過程。

基于上述文獻(xiàn)回顧，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素有很多，主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及政府政策因素、行業(yè)及網(wǎng)絡(luò)嵌入性特征因素、企業(yè)規(guī)模及內(nèi)部治理因素以及企業(yè)經(jīng)營管理因素等四方面因素。雖然關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的文獻(xiàn)很多，但大多數(shù)文獻(xiàn)研究的角度比較單一，本文對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的總結(jié)和梳理可以為以后的技術(shù)創(chuàng)新研究提供借鑒。