馮東興

自1953年3月恢復(fù)停戰(zhàn)談判后，圍繞未來停戰(zhàn)政策的具體執(zhí)行及美國(guó)的朝鮮半島政策，艾森豪威爾政府展開了積極評(píng)估，其停戰(zhàn)政策經(jīng)歷了不斷調(diào)整變化的過程。當(dāng)前學(xué)術(shù)界圍繞朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和停戰(zhàn)談判的研究比較多，但對(duì)于停戰(zhàn)后艾森豪威爾政府的停戰(zhàn)政策研究還明顯不足，在國(guó)內(nèi)，只有個(gè)別學(xué)者初步探討了艾森豪威爾政府朝鮮半島政策的形成過程、動(dòng)因和特點(diǎn)。國(guó)外學(xué)者的研究則多從聯(lián)合國(guó)與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、美韓互動(dòng)關(guān)系兩個(gè)視角研究美國(guó)的朝鮮半島政策。[注]國(guó)內(nèi)代表性研究是崔丕《艾森豪威爾政府對(duì)朝政策初探》(載《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2001年第3期)，該文初步評(píng)介艾森豪威爾政府對(duì)朝政策的幾份國(guó)家安全文件，并通過和杜魯門政府朝鮮政策的對(duì)比，指出艾森豪威爾政府對(duì)朝政策特點(diǎn)和變動(dòng)邏輯；馮東興《朝鮮停戰(zhàn)中的中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)》(載《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2015年第1期)，則專題研究了維護(hù)停戰(zhàn)的重要機(jī)構(gòu)中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)的運(yùn)作及其最終命運(yùn)，從中透視了美國(guó)政府的朝鮮停戰(zhàn)政策。馮東興《艾森豪威爾政府與朝鮮半島的中立化統(tǒng)一》(載《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2017年第2期)，集中考察了美國(guó)政府提出和放棄中立化統(tǒng)一朝鮮半島政策的決策過程與動(dòng)因，及在有關(guān)國(guó)家安全文件中的具體反映。除此之外，也有學(xué)者從美韓核關(guān)系視角研究美國(guó)破壞停戰(zhàn)協(xié)定13d條款，這些研究主要有陳波《“威懾”與“禁忌”：艾森豪威爾政府在韓國(guó)的核部署》(載《歷史研究》2012年第2期)、鄧峰《維持停戰(zhàn)與強(qiáng)化威懾：1953-1959年美國(guó)在朝鮮半島的遏制政策及核武器部署》(載《軍事歷史研究》2016年第6期)、梁志《論艾森豪威爾政府對(duì)韓國(guó)的援助政策》(載《美國(guó)研究》2001年第4期)。國(guó)外相關(guān)的研究主要從美韓關(guān)系、美國(guó)與朝鮮半島統(tǒng)一、美國(guó)和聯(lián)合國(guó)的朝鮮半島政策視角展開專題分析，代表性著作有：In Kwan Hwang, The United States and Neutral Reunited Korea-Search for a New Basis of American Strategy(Lanham: Bradley University, 1990),該書系統(tǒng)探討了美國(guó)中立化統(tǒng)一政策的出臺(tái)及影響該政策實(shí)施的有關(guān)因素，肯定美國(guó)追求半島統(tǒng)一的基本動(dòng)機(jī)，并提出了實(shí)現(xiàn)半島中立化統(tǒng)一的建議； Martin Hart-Landsberg: Korea: Division, Reunification, and U.S. Foreign Policy(New York:Monthly Review Press, 1998), 該書的視角則與前者不同，著眼于分析美國(guó)與朝鮮半島分裂、統(tǒng)一之間的關(guān)系，認(rèn)為美國(guó)應(yīng)為朝鮮半島的分裂負(fù)主要責(zé)任，正是美國(guó)一味追求半島的戰(zhàn)略利益，推行對(duì)蘇遏制，導(dǎo)致半島的分裂；Robert Barnes, The US, the UN and the Korean War: Communism in the Far East and the American Struggle for Hegemony in the Cold War (London: I.B. Tauris & Co Ltd, 2014)，則專門考察了美國(guó)推動(dòng)聯(lián)合國(guó)介入朝鮮沖突，及聯(lián)合國(guó)在朝鮮問題中的作用和美國(guó)朝鮮半島戰(zhàn)略利益及整個(gè)美國(guó)戰(zhàn)略政策的關(guān)系；Donald Stone Macdonald, U.S.-Korean Relations from Liberation to Self-Reliance: The Twenty-Year Record, Boulder: Westview Press, 1992; Stephen Jin-Woo Kim, Mater of Manipulation: Syngman Rhee and the Seoul-Washington Alliance, 1953-1960, Seoul: Yonsei University Press, 2001; Doug Bandow, Tripwire: Korea and U.S. Foreign Policy in a Changed World, Washington, D.C.: Cato Institute, 1996.這三部著作則主要從美韓關(guān)系視角，分析美韓同盟關(guān)系，探究美國(guó)朝鮮半島政策中的韓國(guó)因素。另外，旅日韓國(guó)學(xué)者李鐘元的《東亞冷戰(zhàn)與韓日關(guān)系》(東京大學(xué)出版會(huì)，1996年版)，則從東亞國(guó)際關(guān)系的總體格局及韓日關(guān)系變化視角，分析朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的深刻影響。本文依據(jù)艾森豪威爾政府制定的朝鮮半島政策國(guó)家安全文件，主要分析美國(guó)朝鮮停戰(zhàn)政策的形成演變特征，進(jìn)而揭示美國(guó)停戰(zhàn)政策、朝鮮半島政策及其亞洲冷戰(zhàn)政策的內(nèi)在關(guān)系。

一、艾森豪威爾政府朝鮮停戰(zhàn)政策的背景

當(dāng)代意義的美國(guó)朝鮮半島政策，可以追溯到富蘭克林·羅斯?？偨y(tǒng)國(guó)際托管朝鮮的設(shè)想。早在1943年3月，羅斯福就向英國(guó)外相安東尼·艾登吐露戰(zhàn)后對(duì)朝鮮實(shí)行國(guó)際托管的想法。[注][英]安東尼·艾登：《艾登回憶錄》(中冊(cè))，翟同祖譯，北京：商務(wù)印書館，1976年版，第658頁(yè)。但隨后美國(guó)政府的政策考慮，更加關(guān)注蘇聯(lián)在朝鮮半島勢(shì)力增長(zhǎng)。1943年下半年，美國(guó)國(guó)務(wù)院就注意到戰(zhàn)后蘇聯(lián)填補(bǔ)朝鮮半島權(quán)力真空的影響。[注]劉曉原：《東亞冷戰(zhàn)的序幕：中美戰(zhàn)時(shí)外交中的朝鮮問題》，《史學(xué)月刊》，2009年第7期。

1945年2月，雅爾塔會(huì)議確定蘇聯(lián)在德國(guó)投降三個(gè)月后對(duì)日作戰(zhàn)，同時(shí)滿足了蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東的大量領(lǐng)土和勢(shì)力范圍要求。朝鮮半島作為中國(guó)戰(zhàn)區(qū)的一部分，增強(qiáng)了蘇聯(lián)占領(lǐng)整個(gè)朝鮮半島的可能性。在杜魯門出席波茨坦會(huì)議前，美國(guó)國(guó)務(wù)院集中分析了國(guó)際托管政策的利弊，指出防止蘇聯(lián)主導(dǎo)朝鮮事務(wù)的必要性。[注]No. 252. Briefing Book Paper: Interim Administration for Korea and Possible Soviet Attitudes, FRUS, 1945, Vol. I, Washington D.C.: Government Printing Office, 1960, p.313.

蘇聯(lián)對(duì)日宣戰(zhàn)后，蘇軍迅速南下。針對(duì)蘇聯(lián)可能單獨(dú)占領(lǐng)朝鮮半島的情勢(shì)，杜魯門很快致電斯大林，建議美蘇雙方以三八線為界，分別在該線南北一側(cè)接受日軍投降。[注][美]哈里·杜魯門：《杜魯門回憶錄》(下卷)，李石譯，北京：東方出版社，2007年版，第396-397頁(yè)。該建議得到斯大林認(rèn)可，朝鮮半島由此沿三八線分裂開來。美蘇雙方隨后開始循著國(guó)際托管的思路解決朝鮮半島問題。12月16至26日，美、蘇、英三國(guó)外長(zhǎng)在莫斯科舉行會(huì)談并在27日發(fā)表會(huì)議公報(bào)，即《莫斯科協(xié)定》。但美蘇雙方的政策理念分歧很快在談判中凸顯，聯(lián)合托管也陷入僵局。

1947年8月4日，美國(guó)國(guó)務(wù)院、戰(zhàn)爭(zhēng)部、海軍部三部協(xié)調(diào)委員會(huì)經(jīng)過綜合研究，出臺(tái)第176/30號(hào)文件。文件表明美國(guó)準(zhǔn)備放棄聯(lián)合托管，把朝鮮問題提交聯(lián)合國(guó)。[注]Report by the Ad Hoc Committee on Korea, August 4, 1947, FRUS, 1947, Vol. VI, Washington: United States Government Printing Office, 1972, pp.706-709.11月14日，美國(guó)單方面向第二屆聯(lián)大提議終止美蘇聯(lián)合委員會(huì)工作，并促使聯(lián)大政委會(huì)通過關(guān)于朝鮮[注]英文單詞“Korea”有“朝鮮”、“韓國(guó)”兩種譯法，為了便于理解和避免混淆，并遵循國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)譯法，這里的朝鮮臨時(shí)委員會(huì)中的“朝鮮”指的是整個(gè)朝鮮半島。伴隨著朝鮮半島南北沿三八線正式建國(guó)和分裂，關(guān)于“Korea”的譯法也發(fā)生變化，中文的“朝鮮”往往對(duì)應(yīng)的是英文的“North Korea”，“韓國(guó)”對(duì)應(yīng)的是“South Korea”。但后文提到的艾森豪威爾政府關(guān)于朝鮮問題的政策文件名稱并沒有非常明確的區(qū)分南北“Korea”，因而本文在后面提到的艾森豪威爾政府的對(duì)朝政策，是指艾森豪威爾政府整體的朝鮮半島政策，所說的朝鮮問題，也是指整個(gè)朝鮮半島問題。獨(dú)立的修正案，成立由加拿大、澳大利亞、菲律賓、法國(guó)、印度等八國(guó)代表組成的朝鮮臨時(shí)委員會(huì)。隨后，聯(lián)合國(guó)朝鮮臨時(shí)委員會(huì)取代美蘇聯(lián)合委員會(huì)處理朝鮮問題，并在1948年1月派代表進(jìn)駐漢城，宣布根據(jù)聯(lián)合國(guó)決議監(jiān)督朝鮮的國(guó)會(huì)選舉。[注]Leland M. Goodrich, Korea: A Study of U.S. Policy in the United Nations, pp.33-34.

這種分裂朝鮮半島的選舉，遭到絕大部分朝鮮人反對(duì)。然而，美國(guó)堅(jiān)持推動(dòng)聯(lián)合國(guó)臨時(shí)委員會(huì)監(jiān)督朝鮮南部選舉。8月15日，韓國(guó)宣布建國(guó)后，美國(guó)則隨即予以承認(rèn)，并強(qiáng)調(diào)韓國(guó)政府是聯(lián)合國(guó)監(jiān)督下建立的唯一合法政府。[注]Martin Hart-Landsberg, Korea: Division, Reunification, and U.S. Foreign Policy, p.86.作為對(duì)朝鮮半島南方單獨(dú)建國(guó)的回應(yīng)，朝鮮北方也很快在9月9日宣布成立民主主義人民共和國(guó)。

美國(guó)推動(dòng)朝鮮半島分裂并把韓國(guó)納入聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制，與其朝鮮半島的戰(zhàn)略定位密切相關(guān)。由于美國(guó)軍方在對(duì)朝政策中占據(jù)主導(dǎo)地位，1948年4月2日，NSC8號(hào)國(guó)家安全文件確定了從朝鮮半島撤軍的基本方針，同時(shí)決定通過增加對(duì)韓軍事和經(jīng)濟(jì)援助，維持南朝鮮政權(quán)的生存。但該文件很大程度上是國(guó)務(wù)院和不看重朝鮮半島軍事戰(zhàn)略價(jià)值的軍方妥協(xié)的結(jié)果。[注]Report by the National Security Council on the Position of the United States With Respect to Korea, NSC8, April 2, 1948, FRUS,1948, VI, pp.1163-1169.隨后，圍繞NSC8號(hào)文件的執(zhí)行問題，陸軍部主張盡快實(shí)行撤離，而國(guó)務(wù)院則擔(dān)憂美軍撤離對(duì)南部政權(quán)安全穩(wěn)定造成不良影響，竭力推遲撤軍計(jì)劃。1949年3月，最終通過的NSC8/2號(hào)文件遵循了從朝鮮半島撤軍的基本原則。[注]Report by the National Security Council to the President, NSC 8/2, March 22, 1949, FRUS,1949, VII, part 2, pp.969-978.鑒于中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)形勢(shì)，同年6月，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)開始考慮美國(guó)遠(yuǎn)東的整體政策，并在年底通過了NSC48/2號(hào)國(guó)家安全文件。該文件基本接受了NSC8號(hào)文件的思路，主張充分利用聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制保障日本、韓國(guó)以及臺(tái)灣地區(qū)等地的安全，通過援助增強(qiáng)這些地區(qū)政權(quán)自身的穩(wěn)定，盡量減少美國(guó)直接的軍事支持。[注]Memorandum for Executive Secretary National Security Council about United States Policy toward Asia, June 10, 1949; A Report to the President by the National Security Council on the Position of the United States with Respect to Asia, December 30, 1949; Paul Kesaris ed., Documents of the National Security Council, 1947-1977, Washington D. C.: UPA, 1980, Reel 2, pp. 65-67，110-119.因此，艾奇遜在1950年1月12日發(fā)表著名的“環(huán)形防線”演說，把韓國(guó)以及臺(tái)灣地區(qū)等地劃在了美國(guó)防御線外，宣布其安全由聯(lián)合國(guó)保障。[注]迪安·艾奇遜：《艾奇遜回憶錄》，伍協(xié)力譯，上海：上海譯文出版社，1978年版，第233頁(yè)。

但朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，很快扭轉(zhuǎn)了美國(guó)對(duì)朝鮮半島戰(zhàn)略價(jià)值的看法。美國(guó)雙管齊下，迅速派軍隊(duì)介入戰(zhàn)爭(zhēng)，并利用聯(lián)合國(guó)機(jī)制，推行美國(guó)的朝鮮半島政策。戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)當(dāng)天，美國(guó)推動(dòng)安理會(huì)通過決議，號(hào)召聯(lián)合國(guó)成員保障韓國(guó)安全。隨后又組建聯(lián)合國(guó)軍，大規(guī)模增派軍隊(duì)。[注]世界知識(shí)出版社編： 《中美關(guān)系資料匯編》(第2輯)，北京：世界知識(shí)出版社，1960年版，第85-86、90-91、110-111頁(yè)。1950年9月，杜魯門政府通過NSC81/1號(hào)文件，決定聯(lián)合國(guó)軍越過三八線。[注]A Report to the President by the National Security Council on United States Courses of Action with Respect to Korea, September 9, 1950, Paul Kesaris ed., Documents of the National Security Council, 1947-1977, Washington D. C.: UPA, 1980, Reel 2, pp. 308-319.中國(guó)參戰(zhàn)打亂了美國(guó)武力統(tǒng)一朝鮮半島計(jì)劃，對(duì)美國(guó)的朝鮮半島政策和中美關(guān)系帶來了深刻影響。美國(guó)對(duì)華政策由最初的舉棋不定開始走向全面遏制中國(guó)。[注]關(guān)于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)對(duì)華政策的影響，國(guó)內(nèi)代表性研究是林利民的《遏制中國(guó)：朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)與中美關(guān)系》(時(shí)事出版社2000年3月版)。國(guó)外學(xué)者的代表性研究有：James I. Matray, ed., Northeast Asia and the Legacy of Harry S. Truman, Key West: Truman State University Press,2010, pp.93-170; Wada Haruki, The Korean War: an International History, translated by Frank Baldwin, Lanham: Rowman & Littlefield, 2014.朝鮮半島在美國(guó)戰(zhàn)略中的地位提升，則增強(qiáng)了韓國(guó)在對(duì)美關(guān)系中的地位，美國(guó)的停戰(zhàn)談判政策執(zhí)行，不得不慎重考慮韓國(guó)反應(yīng)。

二、朝鮮停戰(zhàn)之際的初步考慮

1953年2月，聯(lián)合國(guó)軍總司令克拉克受命致信中朝方面，希望就優(yōu)先遣返雙方重病重傷戰(zhàn)俘展開談判。斯大林去世后蘇聯(lián)的政策轉(zhuǎn)變，促使中國(guó)決定借機(jī)實(shí)現(xiàn)停戰(zhàn)。3月30日，周恩來發(fā)表聲明，主張“談判雙方應(yīng)保證在停戰(zhàn)后立即遣返其所收容的一切堅(jiān)持遣返的戰(zhàn)俘，而將其余戰(zhàn)俘轉(zhuǎn)交中立國(guó)，以保證對(duì)他們的遣返問題的公正解決”。[注]世界知識(shí)出版社編： 《中美關(guān)系資料匯編》(第2輯)，第1113頁(yè)。4月11日，雙方代表開始正式接觸，中斷5月之余的談判恢復(fù)。

在可能實(shí)現(xiàn)朝鮮停戰(zhàn)情況下，艾森豪威爾政府開始思考朝鮮停戰(zhàn)談判及停戰(zhàn)后的美國(guó)半島政策。4月2日，國(guó)家安全委員會(huì)行政秘書詹姆斯·賴伊(James S. Lay)向國(guó)家安全委員會(huì)提交NSC147號(hào)文件。由于文件擬寫時(shí)未來得及考察3月30日周恩來的聲明，因此文件設(shè)計(jì)的對(duì)華政策強(qiáng)硬，開篇就確定了停戰(zhàn)談判的“三不”方針，即不引發(fā)全面戰(zhàn)爭(zhēng)、不完全撤軍、不在戰(zhàn)俘問題上向共方[注]“共方”(the communist)一詞是美國(guó)政府在一系列關(guān)于朝鮮問題的國(guó)家安全文件中主要對(duì)于交戰(zhàn)方中國(guó)、朝鮮的統(tǒng)稱，其含義也可以包括蘇聯(lián)在內(nèi)，具有冷戰(zhàn)時(shí)代明顯的意識(shí)形態(tài)對(duì)抗色彩?！癱ommunist”的主要意思是共產(chǎn)主義者、共產(chǎn)主義的支持者等，這里考慮文件本身把中、朝作為整體的交戰(zhàn)方，因此，為了便于行文并遵從文件本意，簡(jiǎn)譯為“共方”。讓步?；谶@個(gè)前提，文件還提出是否對(duì)中國(guó)東北及其他地區(qū)動(dòng)武問題。[注]Note by the Executive Secretary (Lay) to the National Security Council, April 2, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, Washington: United States Government Printing Office,1984, pp.838-857.

4月8日，第139次國(guó)家安全委員會(huì)會(huì)議否定NSC147號(hào)文件提出的對(duì)中國(guó)動(dòng)武問題，但肯定其中提出的有關(guān)停戰(zhàn)談判的觀點(diǎn)，并建議在停戰(zhàn)談判同時(shí)，思考政治解決朝鮮問題。[注]Memorandum of Discussion at the 139th Meeting of the National Security Council, Wednesday, April 8, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.892-895.盡管該文件沒有得到正式批準(zhǔn)，但作為停戰(zhàn)談判恢復(fù)后第一份關(guān)于停戰(zhàn)問題的文件，推動(dòng)美國(guó)依據(jù)新形勢(shì)制定新政策。

6月15日，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)初步擬定“朝鮮停戰(zhàn)后美國(guó)應(yīng)立即采取的策略”，文件編號(hào)NSC154，并在同一天草擬關(guān)于美國(guó)在朝鮮基本目標(biāo)。[注]Draft Statement of Policy Proposed by the National Security Council, June 15, 1953, pp.1170-1176; Draft Paper for Submission to the Planning Board of the National Security Council, June 15, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1180-1183.10天后，關(guān)于美國(guó)在朝鮮的基本目標(biāo)，國(guó)家安全委員會(huì)又經(jīng)過修訂，正式編號(hào)為NSC157。[注]Report by the National Security Council Planning Board Submitted to the National Security Council, June 25, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1272-1274.在審議修訂這兩份初稿時(shí)，參聯(lián)會(huì)主張，NSC154號(hào)國(guó)家安全文件的修訂應(yīng)該強(qiáng)調(diào)韓國(guó)遵守停戰(zhàn)協(xié)定是美韓簽訂同盟條約的前提。這樣的條約不應(yīng)同美菲條約或者澳新美條約關(guān)聯(lián)，參聯(lián)會(huì)傾向于只同韓國(guó)簽訂一條保證其政治獨(dú)立和領(lǐng)土完整的條約。[注]Memorandum by the Executive Secretary (Lay) to the National Security Council, June 17, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp. 1189-1191.關(guān)于NSC157號(hào)文件初步確定的中立化統(tǒng)一朝鮮半島目標(biāo)，參聯(lián)會(huì)認(rèn)為中立化的韓國(guó)容易受到滲透和顛覆威脅，不利于美國(guó)的朝鮮半島戰(zhàn)略，也不符合當(dāng)前美韓關(guān)系緊張的現(xiàn)狀。[注]Memorandum by the Joint Chiefs of Staff to the Secretary of Defense, June 30, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1288-1291.在第152次國(guó)家安全會(huì)議上，美國(guó)軍方和國(guó)務(wù)院圍繞這兩份文件展開積極爭(zhēng)論。會(huì)議確定加強(qiáng)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易禁運(yùn)，同時(shí)降低美國(guó)在朝鮮半島的戰(zhàn)略目標(biāo)，刪除NSC154號(hào)文件關(guān)于建設(shè)民主、統(tǒng)一朝鮮半島的有關(guān)文字，以維持朝鮮半島的停戰(zhàn)為主要目標(biāo)。關(guān)于NSC157號(hào)文件確定的中立化統(tǒng)一韓國(guó)目標(biāo)，軍方再次從軍事戰(zhàn)略角度予以反對(duì)，但國(guó)務(wù)院力陳該目標(biāo)設(shè)定的合理性，并贏得了艾森豪威爾總統(tǒng)的支持。[注]Memorandum of Discussion at the 152d Meeting of the National Security Council, July 2, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1300-1309.

7月3日，艾森豪威爾總統(tǒng)在同一天批準(zhǔn)了NSC154/1“朝鮮停戰(zhàn)后美國(guó)的策略”[注]NSC 154/1: U.S. Tactics Immediately Following an Armistice in Korea, July 7, 1953, Date: Jul 07, 1953 - Jul 07, 1953, Accession #: 002944 -003-0787, Found in: Documents of the National Security Council, 1947-1977, Basic Set.和NSC157/1“停戰(zhàn)后美國(guó)在朝鮮的目標(biāo)”兩份文件。與NSC147號(hào)文件相比，NSC154/1文件繼承了前者的基本精神，在“總體考慮”和“臨時(shí)行動(dòng)方針”中，文件的考慮和政策設(shè)計(jì)都著眼于遏制中國(guó)。文件強(qiáng)調(diào)維持聯(lián)合國(guó)軍在朝鮮半島的力量，確定加強(qiáng)對(duì)韓援助，推動(dòng)韓國(guó)戰(zhàn)后民主建設(shè)和經(jīng)濟(jì)復(fù)興與重建。關(guān)于停戰(zhàn)后政治會(huì)議召開問題，文件確定保障韓國(guó)參加政治會(huì)議，力爭(zhēng)在聯(lián)合國(guó)層面解決政治問題，政治會(huì)議只討論朝鮮問題的原則。[注]State of Policy by the National Security Council, July 7, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1341-1344.盡管NSC154/1文件篇幅不長(zhǎng)，但很大程度上確定了美國(guó)朝鮮半島政策的原則方向。

NSC157/1號(hào)文件開篇?jiǎng)t確定要在有限的范圍內(nèi)執(zhí)行關(guān)于政治會(huì)議的條款，并確定在沒有改變韓國(guó)政權(quán)本質(zhì)的前提下，建立中立、統(tǒng)一的韓國(guó)。[注]Report by the National Security Council, July 7, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1344-1346.這兩份文件反映出美國(guó)停戰(zhàn)政策的基本出發(fā)點(diǎn)，即遏制中國(guó)并把韓國(guó)納入到美國(guó)安全戰(zhàn)略框架中。文件確定的關(guān)于停戰(zhàn)協(xié)定政治會(huì)議條款的執(zhí)行原則和政策，反映美國(guó)無意認(rèn)真執(zhí)行這項(xiàng)條款。

三、召開政治會(huì)議問題與NSC167號(hào)系列文件

朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定簽訂不久，作戰(zhàn)雙方開始圍繞停戰(zhàn)所遺留的政治會(huì)議召開問題展開交涉。8月13日，杜勒斯就政治會(huì)議問題向美國(guó)駐聯(lián)合國(guó)代表亨利·洛奇(Henry C. Lodge)發(fā)出指示：政治會(huì)議采取雙方談判方式，不采用允許中立國(guó)參加的圓桌會(huì)議形式；聯(lián)合國(guó)可以就朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的聯(lián)合國(guó)軍參加國(guó)提出建議，但不負(fù)責(zé)選擇對(duì)方參會(huì)成員；政治會(huì)議只討論朝鮮問題；美國(guó)需要和盟國(guó)合作維護(hù)美國(guó)的利益；韓國(guó)應(yīng)該參加會(huì)議。[注]the Secretary of State to the United States Representative at the United Nations (Lodge), August 13, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1492-1493.

而中國(guó)提出的政治會(huì)議召開方式與美國(guó)存在明顯的分歧。8月24日，周恩來就政治會(huì)議問題發(fā)表四點(diǎn)聲明，主張政治會(huì)議應(yīng)采取圓桌會(huì)議形式，停戰(zhàn)雙方和有關(guān)國(guó)家共同參加，朝鮮停戰(zhàn)雙方及其他有關(guān)國(guó)家應(yīng)共同協(xié)商，不采用停戰(zhàn)雙方單獨(dú)談判形式。凡以軍隊(duì)參加聯(lián)合國(guó)軍在朝鮮作戰(zhàn)的國(guó)家，可作為停戰(zhàn)一方參加會(huì)議。會(huì)議的任何決議，必須得到朝鮮停戰(zhàn)雙方的一致同意，才能成立。關(guān)于政治會(huì)議的內(nèi)容，先行協(xié)商從朝鮮撤退一切外國(guó)軍隊(duì)，和平解決朝鮮問題，再討論其他問題。[注]劉金質(zhì)、楊淮生主編：《中國(guó)對(duì)朝鮮和韓國(guó)政策文件匯編，1953-1957》(第2卷)，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1994年版，第527-528頁(yè)。

由于在政治會(huì)議召開方式上的重要分歧，雙方圍繞政治會(huì)議召開問題的談判很快陷入僵局。鑒于政治會(huì)議召開的悲觀前景，9月3日，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)開始考慮政治會(huì)議召開失敗情況下如何執(zhí)行停戰(zhàn)。圍繞這個(gè)議題，國(guó)家安全委員會(huì)吸收NSC154/1和NSC157/1號(hào)文件的政策設(shè)計(jì)，在10月22日出臺(tái)題為“缺乏可接受政治解決情況下美國(guó)在朝鮮的行動(dòng)”的國(guó)家安全文件，文件編號(hào) NSC167。[注]NSC 167: United States Policy in the Event of a Failure of the Korean Political Conference, 1953Date: Jan 01, 1953 - Dec 31, 1953, Accession #: 002951 -003-0001,Found in: Documents of the National Security Council, 7th Supplement.

NSC167號(hào)文件在“總體考慮”部分首先點(diǎn)出影響停戰(zhàn)的兩大因素共方和韓國(guó)?；趦烧叨即嬖谄茐耐?zhàn)傾向，文件設(shè)定三種緊急情況：共方重啟戰(zhàn)端、雙方都遵守停戰(zhàn)、韓國(guó)單方面動(dòng)武。針對(duì)第一種情況，文件設(shè)計(jì)了完備的應(yīng)對(duì)和遏制共方破壞停戰(zhàn)狀態(tài)的威懾措施，其中包括援引“聯(lián)合政策宣言”(即“十六國(guó)宣言”)和根據(jù)第794號(hào)國(guó)家安全行動(dòng)確定的方針采取外交行動(dòng)。針對(duì)韓國(guó)破壞停戰(zhàn)情況，文件認(rèn)為勢(shì)必讓美國(guó)付出政治和軍事代價(jià)，應(yīng)竭力防止這種局面出現(xiàn)。因此，美國(guó)應(yīng)牢牢把控聯(lián)合國(guó)軍司令的權(quán)力，拒絕向韓國(guó)提供后勤或者其他支持；同時(shí)向共方宣告，聯(lián)合國(guó)軍司令部將繼續(xù)遵守停戰(zhàn)條款，抵抗共方進(jìn)攻。[注]“聯(lián)合政策宣言” 指的是美國(guó)率領(lǐng)的聯(lián)合國(guó)軍一方在1953年8月7日發(fā)表的一項(xiàng)共同聲明。該聲明向中朝一方展示保護(hù)韓國(guó)的決心，主要是為了威懾中朝一方發(fā)動(dòng)新的進(jìn)攻。第794號(hào)國(guó)家安全行動(dòng)是美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)在1953年5月20日的第145次國(guó)家安全會(huì)議上確定的。具體內(nèi)容參見Memorandum of Discussion at the 145th Meeting of the National Security Council, May 20, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp. 1064-1068.

從文件的總體結(jié)構(gòu)看，遏制共方進(jìn)攻處于美國(guó)維護(hù)停戰(zhàn)的首要地位，且應(yīng)對(duì)措施也比較成熟，而防止韓國(guó)破壞停戰(zhàn)則非常重要，應(yīng)對(duì)措施比較復(fù)雜，一方面要借助聯(lián)合國(guó)司令部維護(hù)停戰(zhàn)，另一方面還要通過與韓國(guó)簽訂同盟條約，換取韓國(guó)配合美國(guó)的停戰(zhàn)政策，體現(xiàn)出美國(guó)在維護(hù)停戰(zhàn)和保持美韓關(guān)系之間的內(nèi)在張力。

隨后，美國(guó)政府著手討論修訂NSC167號(hào)文件。該文件的修訂過程體現(xiàn)出美國(guó)對(duì)韓國(guó)的復(fù)雜情感。在總結(jié)過去半年的美韓關(guān)系時(shí)，駐韓大使埃利斯·布里格斯(Ellis O. Briggs)論調(diào)特別悲觀，認(rèn)為美韓關(guān)系越來越不穩(wěn)定，如果不向李承晚施壓，只會(huì)增添美國(guó)的麻煩并令美國(guó)付出更大代價(jià)。[注]The Ambassador in Korea (Briggs) to the Department of State, November 2, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp. 1580-1583.在第168和169次國(guó)家安全會(huì)議上，美國(guó)國(guó)務(wù)院和軍方重點(diǎn)圍繞如何遏制韓國(guó)單方面挑起戰(zhàn)端討論，并達(dá)成了原則性一致。國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、中情局聯(lián)合提交的NSC167/1號(hào)文件修訂案，刪除NSC167中遏制中朝破壞停戰(zhàn)的內(nèi)容，細(xì)化了防止韓國(guó)破壞停戰(zhàn)的具體措施。除了不給韓國(guó)后勤支持外，陸?？哲姸疾恢С猪n國(guó)重啟戰(zhàn)端，同時(shí)立即斷絕對(duì)韓國(guó)的援助等。[注]NSC 167: United States Policy in the Event of a Failure of the Korean Political Conference, 1953Date: Jan 01, 1953 - Dec 31, 1953, Accession #: 002951 -003-0001, Found in: Documents of the National Security Council, 7th Supplement; NSC 167/1: U.S. Courses of Action in Korea in the Absence of an Acceptable Political Settlement, November 2, 1953; Date: Nov 02, 1953 - Nov 02, 1953, Accession #: 002950 -001-0435, Found in: Documents of the National Security Council, 2nd Supplement.

11月6日，經(jīng)過對(duì)NSC167號(hào)文件及其修訂稿NSC167/1的討論修改，美國(guó)政府批準(zhǔn)了NSC167/2號(hào)國(guó)家安全文件。正式批準(zhǔn)的NSC167/2號(hào)國(guó)家安全文件刪去遏制共方破壞停戰(zhàn)的政策設(shè)計(jì)，集中考慮遏制韓國(guó)破壞停戰(zhàn)。[注]NSC 167/2: U.S. Courses of Action in Korea in the Absence of an Acceptable Political Settlement, November 6, 1953, Date: Nov 06, 1953 - Nov 06, 1953, Accession #: 002950 -001-0440, Found in: Documents of the National Security Council, 2nd Supplement; Report by the Executive Secretary (Lay) to the National Security Council, November 6, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp. 1598-1599.NSC167/2文件把遏制韓國(guó)反停戰(zhàn)作為重點(diǎn)，反映了韓國(guó)因素對(duì)美國(guó)停戰(zhàn)政策的重要影響。

四、NSC170與艾森豪威爾政府停戰(zhàn)政策的系統(tǒng)化

NSC167系列文件反映了美國(guó)對(duì)韓國(guó)破壞停戰(zhàn)的強(qiáng)烈擔(dān)憂，但這種情緒隨著美韓同盟條約簽訂及美韓關(guān)系的漸趨穩(wěn)定很快淡去。在重點(diǎn)維護(hù)停戰(zhàn)狀態(tài)同時(shí)，艾森豪威爾政府也在綜合思考美國(guó)的朝鮮半島政策框架。11月6日，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)計(jì)劃司擬訂了NSC170號(hào)國(guó)家安全文件。[注]Draft Report by the National Security Planning Board of the National Security Council, November 9, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1600-1606.該文件顯然是經(jīng)過慎重思考形成的一份比較成熟的國(guó)家安全文件。文件不僅直接繼承了1953年3月份朝鮮停戰(zhàn)談判重啟以來一系列國(guó)家安全文件的精神，而且匯合了二戰(zhàn)以來美國(guó)朝鮮半島的政策設(shè)計(jì)。

文件把美國(guó)朝鮮半島政策目標(biāo)分成“長(zhǎng)期目標(biāo)”和“當(dāng)前目標(biāo)”。長(zhǎng)期目標(biāo)是：在朝鮮建立一個(gè)經(jīng)濟(jì)自立且自由獨(dú)立的代議制政府，該政府對(duì)美國(guó)友好，并由國(guó)際協(xié)定保證其政治和領(lǐng)土完整，自身?yè)碛心軌虮Ｕ蟽?nèi)部安全且能抗擊短期大國(guó)攻擊的能力。早在1946年，美國(guó)政府在闡述其朝鮮半島政策時(shí)，就基于三點(diǎn)：建立一個(gè)自治政府，獨(dú)立于外國(guó)控制并成為聯(lián)合國(guó)成員國(guó)；確保朝鮮半島建立一個(gè)代議制民主政府；援助朝鮮人建立支持獨(dú)立民主政府的合理經(jīng)濟(jì)和教育體系。[注]Donald Stone Macdonald, U.S.-Korean Relations from Liberation to Self-Reliance: The Twenty-Year Record, Boulder: Westview Press, 1992, p.3.顯然，該長(zhǎng)期目標(biāo)的設(shè)定繼承了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)前美國(guó)政府的設(shè)計(jì)思路。同時(shí)，長(zhǎng)期目標(biāo)的設(shè)計(jì)也充分立足于朝鮮停戰(zhàn)后半島的現(xiàn)實(shí)狀況，決定加強(qiáng)對(duì)韓國(guó)的軍事援助，讓韓國(guó)擁有一定的自衛(wèi)能力，沒有提及以韓國(guó)為基礎(chǔ)中立化統(tǒng)一朝鮮半島。“當(dāng)前目標(biāo)”的設(shè)計(jì)可以說是當(dāng)前行動(dòng)的指導(dǎo)原則，確定借助聯(lián)合國(guó)機(jī)制，維持美國(guó)在朝鮮半島的強(qiáng)有力地位，防止共方通過顛覆或者入侵統(tǒng)治該地區(qū)，確保韓國(guó)的安全。該文件設(shè)計(jì)的目標(biāo)奠定了美國(guó)執(zhí)行停戰(zhàn)政策基調(diào)，即美國(guó)的停戰(zhàn)政策服從于美國(guó)的朝鮮半島目標(biāo)的框架。

在具體的行動(dòng)方針中，文件首先設(shè)計(jì)了詳細(xì)的阻止韓國(guó)重啟戰(zhàn)端的行動(dòng)步驟，接著又繼承完善NSC167號(hào)文件最初設(shè)定的應(yīng)對(duì)共方開戰(zhàn)的具體辦法。文件把遏制韓國(guó)和中朝方面重新開戰(zhàn)放在突出位置，表明美國(guó)對(duì)維持停戰(zhàn)狀態(tài)的重視。文件隨后計(jì)劃要繼續(xù)同共方談判，以達(dá)成協(xié)定，實(shí)現(xiàn)朝鮮半島的中立化統(tǒng)一，但接下來為該目標(biāo)設(shè)定的具體限制則體現(xiàn)了長(zhǎng)期目標(biāo)的追求和遏制中國(guó)的基本思路。這注定了在該文件指導(dǎo)下同中朝方面的隨后談判不會(huì)有什么結(jié)果。

最后圍繞“實(shí)現(xiàn)美國(guó)在半島的強(qiáng)有力地位”這個(gè)目標(biāo)，文件設(shè)計(jì)了詳細(xì)的加強(qiáng)美韓關(guān)系和援建韓國(guó)的計(jì)劃，促使韓國(guó)遵守停戰(zhàn)，接受朝鮮半島的分裂，把韓國(guó)納入美國(guó)的安全體系，發(fā)展成為軍事同盟。為此首先要批準(zhǔn)《美韓共同防御條約》，接著要有序地調(diào)整美軍在朝鮮半島的部署，繼續(xù)利用聯(lián)合國(guó)軍司令部控制韓國(guó)軍隊(duì)并爭(zhēng)取友好國(guó)家對(duì)美國(guó)朝鮮半島政策的支持。

NSC170號(hào)文件反映出美國(guó)的半島政策跳出了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的直接影響，在維持停戰(zhàn)前提下，總結(jié)既往的美國(guó)政策，并立足美國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)，審視如何執(zhí)行朝鮮停戰(zhàn)并繼續(xù)推行美國(guó)此后的朝鮮半島政策。由于該文件擬寫成熟，正式批準(zhǔn)的NSC170/1號(hào)國(guó)家安全文件，幾乎原封不動(dòng)地采用其內(nèi)容，只是對(duì)開始的目標(biāo)設(shè)計(jì)部分做了個(gè)別語(yǔ)句調(diào)整，增加了強(qiáng)調(diào)用和平方式追求美國(guó)朝鮮半島政策目標(biāo)，且不與共方妥協(xié)的語(yǔ)句，并在后面具體的政策設(shè)計(jì)部分加上“行動(dòng)方針”(Courses of Action)的小標(biāo)題，以顯文件的條理化。[注]Report by the Executive Secretary (Lay) to the National Security Council, November 20, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, pp.1620-1624.

NSC170/1號(hào)文件的批準(zhǔn)執(zhí)行，標(biāo)志著朝鮮停戰(zhàn)后美國(guó)朝鮮半島政策基本穩(wěn)定。與此前頻繁變動(dòng)的國(guó)家安全文件相比，該文件是指導(dǎo)美國(guó)朝鮮半島政策運(yùn)行比較長(zhǎng)的一份文件。直到1954年底，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)才提出修訂該文件部分過時(shí)內(nèi)容。[注]Second Progress by the Operations Coordinating Board to the National Security Council on NSC 170/1, December 29, 1954, FRUS, 1952-1954, Vol. XV, p. 1945.

五、遵守與破壞：從NSC5514到NSC6018/1

停戰(zhàn)和平狀態(tài)的穩(wěn)定，使戰(zhàn)后雙方的較量集中在外交層面。圍繞朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定的監(jiān)督執(zhí)行、政治會(huì)議的召開以及戰(zhàn)俘遣返問題，中美雙方展開了頻繁的外交交涉。依據(jù)《朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定》成立的中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)，妨礙了美國(guó)朝鮮半島軍事調(diào)整和對(duì)韓軍事援助，成為中朝對(duì)美外交攻勢(shì)的重要平臺(tái)。在日內(nèi)瓦會(huì)議上，中國(guó)以大國(guó)身份參會(huì)，并在會(huì)議上譴責(zé)美國(guó)破壞停戰(zhàn)，令美國(guó)感到被動(dòng)。[注]關(guān)于美國(guó)廢止中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)的決策及中美在日內(nèi)瓦會(huì)議上圍繞停戰(zhàn)問題的較量，參見拙文《朝鮮停戰(zhàn)中的中立國(guó)檢查委員會(huì)》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2015年第1期。因而，清除朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定中與美國(guó)朝鮮半島政策不利的條款和制度設(shè)計(jì)勢(shì)在必行。

1955年2月3日，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)召開第235次會(huì)議，集中討論了廢止中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)問題。艾森豪威爾指示國(guó)務(wù)院和國(guó)防部，盡快制定相關(guān)政策。[注]Memorandum of Discussion at the 235th Meeting of the National Security Council, Washington, February 3, 1955, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.17-18.2月10日，國(guó)務(wù)院向國(guó)家安全委員會(huì)提交的“美國(guó)在朝鮮的目標(biāo)和行動(dòng)方針”報(bào)告草案，很快獲得總統(tǒng)批準(zhǔn)，編號(hào)NSC5514，成為新的指導(dǎo)美國(guó)朝鮮半島政策文件。[注]NSC 5514: U.S. Objectives and Courses of Action in Korea. Executive Secretary, NSC. February 25, 1955,Date: Feb 25, 1955 - Feb 25, 1955, Accession #: 002946 -001-0732, Found in: Documents of the National Security Council, 5th Supplement; National Security Council Report, February 25, 1955, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.42-48.

NSC5514號(hào)文件繼承了NSC170/1號(hào)文件關(guān)于美國(guó)朝鮮半島政策長(zhǎng)期目標(biāo)和當(dāng)前目標(biāo)的設(shè)計(jì)，只是做了個(gè)別詞句的調(diào)整。這反映了該文件沿襲了NSC170/1號(hào)文件設(shè)計(jì)的總體思路。但在“具體行動(dòng)”部分，文件根據(jù)形勢(shì)變化，做了較大幅度的調(diào)整。

首先，文件專門增加了“停戰(zhàn)”內(nèi)容。該部分確定，“要廣泛宣傳因中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)中共方代表縱容，共方自停戰(zhàn)以來違反停戰(zhàn)協(xié)定條款的事實(shí)”。文件接著決定采取有條件遵守停戰(zhàn)的方針，表示如果共方違反停戰(zhàn)協(xié)定的行動(dòng)已經(jīng)讓聯(lián)合國(guó)軍司令部陷入政治和軍事上的不利地位，美國(guó)將不再遵守停戰(zhàn)。文件這部分的措辭把美國(guó)違反停戰(zhàn)的責(zé)任推給中朝方面，掩蓋了美國(guó)本身要破壞停戰(zhàn)條款的真實(shí)意圖。

在繼續(xù)威懾中朝方面重啟戰(zhàn)端部分，文件在繼承了NSC170/1號(hào)文件的政策設(shè)計(jì)，引用“聯(lián)合政策宣言”并在聯(lián)合國(guó)層面號(hào)召對(duì)抗中朝進(jìn)攻，增加并把執(zhí)行《美韓共同防御條約》放在首位。這表明美韓同盟確立并成為美國(guó)威懾中朝破壞停戰(zhàn)狀態(tài)的重要部分。隨后，文件明確表示，接受朝鮮半島當(dāng)前的分裂狀態(tài)，確定用其他非軍事方式解決朝鮮問題，決定進(jìn)一步把韓國(guó)納入到美國(guó)在西太平洋建立的遏制中國(guó)的條約體系中，賦予其和菲律賓、日本兩國(guó)以及臺(tái)灣地區(qū)類似的重要戰(zhàn)略地位，并和《馬尼拉條約》及《澳新美條約》連接起來。

關(guān)于繼續(xù)同共方談判達(dá)成滿意協(xié)定的政策設(shè)計(jì)，則被放在了最后，且完全刪去了以韓國(guó)為基礎(chǔ)中立化統(tǒng)一的方案，而是依據(jù)必須服從美國(guó)的“長(zhǎng)期目標(biāo)”，為可能的政治談判設(shè)定具體指導(dǎo)原則，并增加這些談判不能損害美韓關(guān)系的具體設(shè)計(jì)。

NSC5514號(hào)文件標(biāo)志著艾森豪威爾政府朝鮮停戰(zhàn)政策發(fā)生了重大變化，開始從遵守停戰(zhàn)轉(zhuǎn)向著力破壞停戰(zhàn)協(xié)定不利于美國(guó)朝鮮半島總體政策的條款，尤其是要廢止中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)這個(gè)機(jī)構(gòu)。與此同時(shí)，美國(guó)決定接受并維持半島的分裂停戰(zhàn)狀態(tài)，不再尋求和中朝談判實(shí)現(xiàn)韓國(guó)的中立化統(tǒng)一，開始強(qiáng)化美韓同盟關(guān)系，把韓國(guó)納入到美國(guó)遠(yuǎn)東戰(zhàn)略體系中。

在NSC5514號(hào)文件指導(dǎo)下，美國(guó)朝鮮半島政策進(jìn)一步偏轉(zhuǎn)，加快廢止停戰(zhàn)協(xié)定中妨礙美國(guó)調(diào)整在韓軍事布局引進(jìn)新式武器的條款。具體來說，就是要廢止中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)并清除妨礙美國(guó)向朝鮮半島運(yùn)進(jìn)新式武器的13d條款[注]13d條款是英文本編序方式，具體參見“Agreement between the Commander-in-Chief, United Nations Command, and the Supreme Commander of the Korean People’s Army and the Commander of the Chinese People’s Volunteers, Concerning a Military Armistice in Korea. Signed at Panmunjom, Korea, July 27,1953”， International Organization, Vol. 7, No. 4 (Nov., 1953), pp. 612-634；《朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定》中文本是指第十三款卯項(xiàng)，具體內(nèi)容可參見《中美關(guān)系資料匯編》，第1203-1221頁(yè)。。聯(lián)合國(guó)軍司令約翰·赫爾(John E. Hull)在該文件通過不久，便提出廢除朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定13d條款問題，以便美國(guó)能夠公開向朝鮮運(yùn)進(jìn)新的作戰(zhàn)物資，不再遮遮掩掩。[注]Memorandum of Discussion at the 245th Meeting of the National Security Council, April 21, 1955, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.68-70.赫爾的立場(chǎng)反映美國(guó)軍方破壞停戰(zhàn)協(xié)定的急迫心情，隨即得到了國(guó)防部和參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議的支持。

與駐韓軍方單純從軍事角度出發(fā)不同，駐韓使館則主要從政治角度考慮廢止該條款的不利影響，強(qiáng)調(diào)美國(guó)破壞停戰(zhàn)協(xié)定，將會(huì)授人以柄，便于對(duì)方攻擊美國(guó)，進(jìn)而會(huì)影響美國(guó)在遠(yuǎn)東的國(guó)際形象。[注]Memorandum of a Conversation, Department of State, June 18, 1955, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, p.114.駐韓使館的觀點(diǎn)得到了國(guó)務(wù)院的認(rèn)同。

在是否破壞停戰(zhàn)協(xié)定有關(guān)條款問題上，韓國(guó)的態(tài)度產(chǎn)生了重要的影響。韓國(guó)政府竭力推動(dòng)廢止中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)，甚至組織游行示威和對(duì)中立國(guó)監(jiān)察小組武力威脅方式施加壓力。韓國(guó)的行動(dòng)客觀上配合了美國(guó)軍方的立場(chǎng)，迫使國(guó)務(wù)院設(shè)法突破政治障礙。國(guó)務(wù)院最終向中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)中的瑞士、瑞典施加壓力，逐漸削減該機(jī)構(gòu)的人數(shù)和職能，并徹底中止該機(jī)構(gòu)運(yùn)作。1956年5月 31日，軍事停戰(zhàn)委員會(huì)中的美方代表單方面通牒式地宣布，中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)駐韓國(guó)各個(gè)口岸的視察小組必須在一個(gè)星期內(nèi)全部撤離，否則聯(lián)合國(guó)軍司令部將不負(fù)責(zé)其安全。[注]《人民日?qǐng)?bào)》1956年6月2日，第1版。通過強(qiáng)迫中立國(guó)視察小組撤離的方式，美國(guó)最終中止了中立國(guó)檢察委員會(huì)的運(yùn)作，掃除了擴(kuò)充韓國(guó)軍備的制度性障礙，進(jìn)而為美國(guó)廢除13d條款打開了重要缺口。

在NSC5514號(hào)文件運(yùn)作期間，美國(guó)政府對(duì)該文件的兩次審議中，都著眼于如何改善駐韓美軍及韓軍裝備。[注]Progress Report Prepared by the Operations Coordinating Board, July 18, 1956, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.292-297; Memorandum from the Joint Chiefs Staff to the Secretary of Defense (Wilson), October 11, 1956, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.322-325.沿著這種思路，美國(guó)政府專門在1957年1月圍繞對(duì)韓軍事援助問題出臺(tái)NSC5702號(hào)文件。該文件提出了調(diào)整韓國(guó)軍事部署四種方案，其中三種都涉及向韓國(guó)引進(jìn)雙用武器。[注]NSC 5702: Evaluation of Alternative Military Programs for Korea, 1957, Date: Jan 01, 1957 - Dec 31, 1957, Accession #: 002951 -006-0001, Found in: Documents of the National Security Council, 7th Supplement; National Security Council Report: NSC5702, January 14, 1957, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.374-384.根據(jù)美國(guó)國(guó)防部界定，雙用武器(dual capable weapons)是指，能夠選擇安裝不同型號(hào)原件的武器或運(yùn)載工具，有時(shí)僅指能夠攜帶常規(guī)或者核裝置的武器系統(tǒng)。參見陳波：《“威懾”與“禁忌”：艾森豪威爾政府在韓國(guó)的核部署》，《歷史研究》，2012年第2期。在討論NSC5702號(hào)文件的安全會(huì)議上，杜勒斯指出，向韓國(guó)引進(jìn)諸如“誠(chéng)實(shí)約翰”導(dǎo)彈之類的雙用武器，意味著美國(guó)將背離朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定，不僅會(huì)遭到共方的宣傳攻擊，而且會(huì)遭到盟國(guó)的責(zé)難。[注]Memorandum of Discussion at the 311th Meeting of the National Security Council, Washington, January 31, 1957, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.394-395.杜勒斯的思慮體現(xiàn)了美國(guó)處理美韓同盟關(guān)系、調(diào)整美國(guó)在朝鮮的軍事部署問題和遵守停戰(zhàn)協(xié)定之間的張力。

盡管國(guó)務(wù)院出于政治因素考慮，在公然破壞13d條款問題上顯得猶豫，但軍方立場(chǎng)堅(jiān)定。在4月4日的國(guó)家安全委員會(huì)會(huì)議上，美國(guó)軍方要求國(guó)務(wù)院設(shè)法重新解釋13d條款，以便打開向韓國(guó)運(yùn)進(jìn)新式武器的大門。杜勒斯再次以此舉不利于美國(guó)的世界形象及盟國(guó)的反對(duì)為由，拒絕軍方的意見。[注]Memorandum of Discussion at the 318th Meeting of the National Security Council, Washington, April 4, 1957, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.422-426.但面對(duì)軍方的壓力，國(guó)務(wù)院逐步開始行動(dòng)掃除政治障礙。

4月23日，羅伯遜召集英國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭等盟國(guó)，就駐韓美軍現(xiàn)代化問題介紹美國(guó)的基本傾向，以達(dá)成諒解。[注]Record of a Meeting, Department of State, Washington, April 23, 1957, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.427-431.5月14日，杜勒斯又在記者招待會(huì)上透露，美國(guó)正在考慮向韓國(guó)引進(jìn)新式武器。[注]Editorial Note, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.432-433.經(jīng)過一系列的試探性行動(dòng)，國(guó)務(wù)院對(duì)于公開宣布向朝鮮半島引進(jìn)新式武器的政治影響的判斷逐漸改變。6月13日，在第326次國(guó)家安全會(huì)議上，杜勒斯表示鑒于世界形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生了新變化，能夠理解美國(guó)因預(yù)算問題做出的調(diào)整，原則上同意軍方向韓國(guó)引進(jìn)新式武器的立場(chǎng)，可以從速公開向韓國(guó)部署新式武器。[注]Memorandum of Discussion at the 326th Meeting of the National Security Council, Washington, June 13, 1957, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.443-454.6月21日，聯(lián)合國(guó)軍代表在軍事停戰(zhàn)委員會(huì)上公開宣布，不再遵守停戰(zhàn)協(xié)定13d條款。[注]《人民日?qǐng)?bào)》1957年6月23日，第1版。

美國(guó)公開宣布不再遵守停戰(zhàn)協(xié)定13d條款，公然向朝鮮半島運(yùn)進(jìn)新式武器，開啟了朝鮮半島軍備競(jìng)賽的進(jìn)程。根據(jù)新的半島形勢(shì)，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)在NSC5702/1號(hào)文件基礎(chǔ)上稍作修訂，正式在8月9日出臺(tái)NSC5702/2號(hào)文件。[注]National Security Council Report, NSC5702/2, August 9, 1957, FRUS, 1955-1957, Vol. XXIII, pp.489-498.

該文件繼承了NSC5514號(hào)文件延續(xù)下來的長(zhǎng)期目標(biāo)和當(dāng)前目標(biāo)，但整篇文件的重點(diǎn)顯然偏向了美韓同盟關(guān)系及建設(shè)韓國(guó)方面。當(dāng)前目標(biāo)的政策設(shè)計(jì)，表明美國(guó)要推動(dòng)韓國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、增強(qiáng)韓國(guó)獨(dú)立的防衛(wèi)能力，減少韓國(guó)對(duì)美國(guó)的依賴，把韓國(guó)納入美國(guó)同盟體系和西方自由國(guó)家關(guān)系中的政策構(gòu)想。遏制韓國(guó)破壞停戰(zhàn)的具體規(guī)定則被置于威懾共方的規(guī)定之后，反映韓國(guó)破壞停戰(zhàn)的壓力減輕，遏制中朝重啟戰(zhàn)端成為重點(diǎn)。

關(guān)于朝鮮統(tǒng)一問題，文件強(qiáng)調(diào)要滿足美國(guó)半島政策長(zhǎng)期目標(biāo)的需求，規(guī)定了半島統(tǒng)一的具體原則，即聯(lián)合國(guó)大會(huì)監(jiān)督朝鮮半島統(tǒng)一選舉，選舉代表人數(shù)必須按照本土人口比例分配，選舉建立統(tǒng)一的朝鮮政府后，《美韓共同防御條約》授予美國(guó)在半島的權(quán)利不受限制。對(duì)中朝而言，這些規(guī)定顯然非常僵化苛刻，表明美國(guó)接受朝鮮半島的長(zhǎng)期分裂，無意在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)半島的政治統(tǒng)一。文件最后單列對(duì)“北朝鮮”政策指導(dǎo)，標(biāo)明不會(huì)承認(rèn)該政權(quán)的合法性，并采取各種敵視和顛覆該政權(quán)的政策。

該文件的整體設(shè)計(jì)反映，在維持分裂和平前提下，遵守停戰(zhàn)進(jìn)一步被置于美國(guó)朝鮮半島政策的末流地位，而強(qiáng)化美韓同盟并加強(qiáng)對(duì)中朝的軍事威懾占據(jù)主流。

與美國(guó)破壞停戰(zhàn)協(xié)定加強(qiáng)軍備相對(duì)，中國(guó)則在1958年2月公開宣布，將在該年分階段從朝鮮撤退所有中國(guó)軍隊(duì)。盡管中朝通過外交途徑呼吁美國(guó)撤軍，但美國(guó)拒不撤軍。中國(guó)的撤軍，促使美國(guó)審議修訂NSC5702/2號(hào)文件。1958年8月，美國(guó)政府出臺(tái)NSC5817號(hào)國(guó)家安全文件。[注]National Security Council Report, NSC5817, August 11, 1958, FRUS, 1958-1960, Vol. XVIII, pp.483-491.該文件只是對(duì)NSC5702/2號(hào)文件涉及在韓軍事部署和對(duì)韓援助的部分內(nèi)容做了年度調(diào)整，其余部分的內(nèi)容原封不動(dòng)地繼承下來。

NSC5817號(hào)文件的修訂一直到艾森豪威爾政府任期即將結(jié)束。1960年11月28日，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)出臺(tái)NSC6018號(hào)文件。[注]NSC 6018: U.S. Policy toward Korea. Executive Secretary, NSC. November 28, 1960, Accession #: 002946 -002-0518, Found in: Documents of the National Security Council, 5th Supplement.在NSC6018號(hào)文件之前，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)也出臺(tái)了NSC5907號(hào)文件。該文件根據(jù)1958年中國(guó)從朝鮮半島完全撤軍的新情況，對(duì)NSC5817號(hào)文件個(gè)別相關(guān)文句做了調(diào)整。該文件可以說是艾森豪威爾政府朝鮮半島政策的總結(jié)。文件繼承了自NSC170/1以來所設(shè)定的美國(guó)朝鮮半島政策目標(biāo)，但在句式結(jié)構(gòu)和語(yǔ)氣上，更加明確美國(guó)的長(zhǎng)期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)朝鮮半島的統(tǒng)一。然而，文件隨后的“臨時(shí)目標(biāo)”和“重要政策指導(dǎo)”部分的內(nèi)容很快表明，美國(guó)追求的朝鮮半島統(tǒng)一，是以其在朝鮮半島的安全利益為基準(zhǔn)的。而美國(guó)的安全利益則與美韓同盟關(guān)系緊密相連，因此，文件以大量篇幅圍繞韓國(guó)的國(guó)家建設(shè)做出了全方位的政策設(shè)計(jì)，其中包括韓國(guó)的內(nèi)部政治、社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際關(guān)系及外部安全等。

關(guān)于遵守停戰(zhàn)問題，防止韓國(guó)破壞停戰(zhàn)的設(shè)計(jì)篇幅大大縮減，顯然隨著美韓同盟關(guān)系穩(wěn)固，韓國(guó)重啟戰(zhàn)端的可能性已大大降低。文件繼承了此前威懾中朝重新開戰(zhàn)的政策設(shè)計(jì)，維護(hù)聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制同時(shí)，把韓國(guó)納入到保持停戰(zhàn)的威懾機(jī)制中。文件肯定此前破壞中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)運(yùn)作和停戰(zhàn)協(xié)定13d條款的行動(dòng)，指出盡管該行動(dòng)令美國(guó)政治被動(dòng)，但權(quán)衡安全利益所得，利大于弊。文件還特意細(xì)化了敵視朝鮮的政策，肯定NSC5817號(hào)文件確定的對(duì)朝方針，固化了美國(guó)長(zhǎng)期敵視朝鮮政權(quán)的政策。1961年1月18日，在卸任前兩天，艾森豪威爾原封不動(dòng)簽發(fā)NSC6018文件，正式批準(zhǔn)為NSC6018/1號(hào)文件[注]NSC 6018/1: U.S. Policy toward Korea. Executive Secretary, NSC. January 18, 1961, Date: Jan 18, 1961 - Jan 18, 1961, Accession #: 002946 -002-0564, Found in: Documents of the National Security Council, 5th Supplement.。

六、余論

通過考察朝鮮停戰(zhàn)以來美國(guó)朝鮮半島政策有關(guān)的重要國(guó)家安全文件，可以發(fā)現(xiàn)艾森豪威爾政府朝鮮半島政策的幾個(gè)特點(diǎn)：

首先，美國(guó)的朝鮮半島政策經(jīng)歷了一個(gè)從混亂到清晰的過程。NSC170/1文件通過之前，艾森豪威爾政府的朝鮮半島政策還處在探索調(diào)整階段，不少措施還具有臨時(shí)性、不穩(wěn)定特點(diǎn)。這與朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定簽訂后半島的局勢(shì)不明有關(guān)，尤其是停戰(zhàn)雙方圍繞停戰(zhàn)后直接面臨的政治會(huì)議召開問題、戰(zhàn)后雙方戰(zhàn)俘的遣返問題難以達(dá)成一致，戰(zhàn)爭(zhēng)隨時(shí)有再次爆發(fā)的可能性。另外，停戰(zhàn)初期美韓關(guān)系也很不穩(wěn)定，韓國(guó)一直反對(duì)停戰(zhàn)。因此，遏制中朝和韓國(guó)開戰(zhàn)，維持停戰(zhàn)狀態(tài)，是停戰(zhàn)初期美國(guó)國(guó)家安全考慮的重點(diǎn)。另一方面，為避免再陷入一場(chǎng)新的戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)也沒有放棄通過政治談判實(shí)現(xiàn)半島統(tǒng)一的希望。NSC154/1號(hào)文件設(shè)定的中立化統(tǒng)一韓國(guó)的設(shè)想，反映了美國(guó)的這種心態(tài)。但美國(guó)設(shè)想的中立化統(tǒng)一構(gòu)想顯然只是的一廂情愿，沒有考慮到中朝方面政治統(tǒng)一的需求，因此，通過政治會(huì)議達(dá)成一致的前景黯淡。這逐漸促使美國(guó)考慮更加切合實(shí)際和安全利益的朝鮮半島政策。NSC170/1是艾森豪威爾政府半島政策系統(tǒng)深思的重要成果，文件關(guān)于美國(guó)朝鮮半島政策長(zhǎng)期目標(biāo)和當(dāng)前目標(biāo)的設(shè)計(jì)，不僅吸納了以往美國(guó)朝鮮半島政策的理念，又兼顧了停戰(zhàn)后朝鮮半島將持續(xù)分裂的基本現(xiàn)實(shí)。

其次，美國(guó)朝鮮半島政策的重點(diǎn)發(fā)生了變化，經(jīng)歷了從維護(hù)停戰(zhàn)到有限破壞停戰(zhàn)并強(qiáng)化美韓同盟的變化過程。NSC170/1號(hào)文件是美國(guó)停戰(zhàn)政策發(fā)生變化的重要節(jié)點(diǎn)。隨著朝鮮停戰(zhàn)后政治會(huì)議召開的拖延和戰(zhàn)俘遣返問題的匆忙解決，美國(guó)意識(shí)到中朝發(fā)動(dòng)新一輪進(jìn)攻的可能性減小，半島的分裂和平將持續(xù)。為此，美國(guó)同時(shí)制定了遏制中朝、韓國(guó)重啟戰(zhàn)端，保持半島的停戰(zhàn)和平狀態(tài)的政策。在保持半島分列和平的情況下，艾森豪威爾政府開始逐漸加強(qiáng)美韓同盟關(guān)系，此后的NSC5514、NSC5702/2等國(guó)家安全文件，沿著NSC170/1號(hào)文件確定的框架，把韓國(guó)納入到維持停戰(zhàn)分裂和平的政策體系中，追求美國(guó)在半島的安全利益。

再次，艾森豪威爾政府停戰(zhàn)政策變化與其東亞總體政策有著密切關(guān)系，是執(zhí)行東亞政策的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。在艾森豪威爾政府制定朝鮮半島國(guó)家安全文件進(jìn)程中，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)也不斷出臺(tái)關(guān)于亞洲政策的文件。其中1953年10月出臺(tái)的NSC162/2號(hào)“國(guó)家安全基本政策”文件確定了美國(guó)國(guó)家安全和對(duì)外政策的綱領(lǐng)，提出“大平衡”戰(zhàn)略思想和“大規(guī)模報(bào)復(fù)”的軍事戰(zhàn)略，要求美國(guó)保持并運(yùn)用原子武器優(yōu)勢(shì)，調(diào)整部署美國(guó)軍事力量，提高美軍的靈活機(jī)動(dòng)性。文件還指出盟國(guó)在美國(guó)安全戰(zhàn)略實(shí)施中的重要意義。[注]Report to the National Security Council by the Executive Secretary (Lay), October 30, 1953, FRUS, 1952-1954, Vol. II, United States Government Printing Office, Washington: 1984, pp.577-597.該文件確定了艾森豪威爾政府的國(guó)家安全基本政策原則。美國(guó)的朝鮮半島政策也明顯受到該文件影響。NSC170/1號(hào)文件在NSC162/2號(hào)文件通過一個(gè)月后獲得批準(zhǔn)。從不同區(qū)域?qū)哟谓嵌榷裕瑑煞菸募际蔷哂械旎蕴攸c(diǎn)的基本文件。而NSC170/1號(hào)文件圍繞朝鮮半島政策的目標(biāo)和基本措施的設(shè)計(jì)，反映了NSC162/2號(hào)文件關(guān)于美國(guó)亞洲總體安全政策的考慮。

隨后出臺(tái)的NSC5429/2則是艾森豪威爾政府亞洲政策的正式表述，并成為此后亞洲政策調(diào)整的基礎(chǔ)。該文件認(rèn)為日內(nèi)瓦會(huì)議令中國(guó)影響力進(jìn)一步增強(qiáng)，設(shè)定以遏制中國(guó)為核心的遠(yuǎn)東“沿岸島嶼鏈”同盟體系，把韓國(guó)納入到西太平洋集體防務(wù)體系。[注]NSC 5429/2: Review of U.S. Policy in the Far East, August 20, 1954, Date: Aug 20, 1954 - Aug 20, 1954, Accession #: 002947 -002-0913, Found in: Documents of the National Security Council, 1st Supplement; Note to the National Security Council by the Executive Secretary (Lay), August 20, 1954, FRUS, 1952-1954, Vol. XII, United States Government Printing Office, Washington: 1984, pp.769-774.受遠(yuǎn)東形勢(shì)尤其是中美關(guān)系的影響，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)先后又討論修訂了NSC5429/2號(hào)文件，并先后命名出臺(tái)NSC5429/3、NSC5429/4、NSC5429/5號(hào)文件。這些文件都沒有超出NSC5429/2號(hào)文件的總體設(shè)計(jì)框架和基本精神。NSC5501、NSC5602/1、NSC5707/8等文件雖然內(nèi)容各有側(cè)重，基本上都遵循了該文件的思路。參見崔丕《艾森豪威爾對(duì)朝政策初探》和劉雄《艾森豪威爾政府亞洲政策的形成》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2001年第3期。該文件的精神很快在美國(guó)朝鮮半島政策文件中體現(xiàn)出來，NSC5514號(hào)文件確定把韓國(guó)納入到美國(guó)遠(yuǎn)東戰(zhàn)略同盟體系中。待清除中立國(guó)監(jiān)察委員會(huì)這個(gè)障礙及朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定13d條款的限制后，NSC5702/2則綜合吸納了NSC162/2、NSC5429/2兩份文件的基本精神，向韓國(guó)引進(jìn)新式武器并強(qiáng)化美韓同盟。1959年9月，在任期即將結(jié)束時(shí)，艾森豪威爾政府又通過NSC5913/1號(hào)文件，繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)共產(chǎn)黨政權(quán)的遏制，決定在盡可能的范圍內(nèi)妨礙中國(guó)發(fā)展并削弱其實(shí)力。遏制中國(guó)這一目標(biāo)的定位，導(dǎo)致美國(guó)對(duì)朝鮮政策的調(diào)整并限定了其基本性質(zhì)。[注]Memorandum for the Security Council about US Policy in the Far East, in PHV, Vietnam War and American Foreign Policy, 1960-1975, 002955_003_0354_From_1_to_18, p. 2. 崔丕：《艾森豪威爾政府對(duì)朝政策初探》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2001年第3期。該文件的基本精神隨后為NSC6018/1號(hào)文件吸納，融入到美國(guó)的朝鮮半島政策設(shè)計(jì)框架中。