高運(yùn)勝 鄭樂凱

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中歐制造業(yè)融入全球價值鏈水平與結(jié)構(gòu)差異研究：垂直專業(yè)化分工的視角

高運(yùn)勝 鄭樂凱

高運(yùn)勝，上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院；鄭樂凱，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

歐盟作為中國最大的貿(mào)易伙伴，測算中歐制造業(yè)融入全球價值鏈（GVC）程度，有利于精準(zhǔn)衡量貿(mào)易利益與彼此國際分工地位。本文基于Wang et al.（2013）總貿(mào)易核算法（WWZ），結(jié)合WIOD 1995～2014年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，從總體與行業(yè)層面對中歐制成品貿(mào)易垂直專業(yè)化分工水平與結(jié)構(gòu)差異進(jìn)行動態(tài)比較。研究表明：入世后中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈水平總體提高，其中最終品出口的國外增加值降低，且資本技術(shù)密集產(chǎn)品與中間品垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS）高于勞動密集型產(chǎn)品，出口商品結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。論文從增加進(jìn)口歐盟中間品，并加強(qiáng)與歐盟企業(yè)在全球價值鏈上整合等視角給出對應(yīng)建議。

[Résumé]L’UE s’impose comme le premier partenaire commercial de la Chine. Il est important de calculer son GVC pour avoir une idée précise de la division internationale du travail et des intérêts commerciaux pour différents partenaires. C’est un article fondé sur WWZ. Quand on veut procéder à une analyse dynamique du niveau de la division verticale du travail et des différences structurelles dans le commerce sino-européen des produits finis, on a aussi besoin de recourir aux données WIOD 1995-2014 pour les investissements et la production. Il s’ensuit dans notre recherche que le niveau d’insertion de la manufacture chinoise progresse globalement dans la cha?ne de valeur mondiale après son entrée à L’OMC. Les produits finis dont l’accroissement de la valeur générée en Chine occuppent une part de plus en plus importante, alors que ceux à forte intensité technologique et capitalistique, y compris le VSS, l’emporte sur ceux à forte intensité de main-d’?uvre. Autrement dit, la structure d’exportation s’améliore. Nous proposons à la fin des suggestions concernant l’augmentation de l’importation des produits intermédiaires européenns et le renforcement de la coopération avec les entreprises européennes dans la cha?ne de valeur mondiale.

GVC 垂直專業(yè)化分工 結(jié)構(gòu)分解 入世

一、問題的提出

隨著現(xiàn)代運(yùn)輸、通訊和數(shù)字技術(shù)的進(jìn)步和跨國公司全球生產(chǎn)貿(mào)易布局的發(fā)展，生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化及世界貿(mào)易組織在多邊體制框架下貿(mào)易、投資自由化程度提高，國際分工從產(chǎn)業(yè)間逐漸向產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)品內(nèi)過渡。產(chǎn)品生產(chǎn)地不再僅由最終產(chǎn)品的要素密度決定，中間產(chǎn)品的要素密度也能決定生產(chǎn)的區(qū)位選擇，使工業(yè)或制造業(yè)生產(chǎn)流程的各階段都能分布在成本最為低廉的地區(qū)進(jìn)行。20世紀(jì)80年代后期很多國家將處于劣勢的產(chǎn)業(yè)分割至其他國家或地區(qū)，或?qū)⒛钞a(chǎn)品的生產(chǎn)流程分成若干區(qū)段展開國際轉(zhuǎn)移，構(gòu)成垂直專業(yè)化分工（Vertical Specialization，VS），即某國家進(jìn)口他國中間產(chǎn)品，將其用作投入品生產(chǎn)中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品并出口至其他國家，且占據(jù)國際分工的主導(dǎo)地位。

與此同時根據(jù)中國商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示：中歐雙邊貿(mào)易額也從1995年420.68億美元提高到2015年的5747.39億美元，歐盟也在2004年成為中國最大貿(mào)易伙伴，而中國也是歐盟全球最大進(jìn)口來源地和貿(mào)易逆差國，但雙方貿(mào)易矛盾與摩擦日益尖銳。中國在全球生產(chǎn)體系中仍處于落后地位，對歐美國家貿(mào)易順差是建立在對東亞經(jīng)濟(jì)體逆差的基礎(chǔ)上，通過將東亞零部件進(jìn)口加工為最終產(chǎn)品向歐美出口所致。在垂直專業(yè)化分工體系中，我國比較優(yōu)勢在于低附加值消費(fèi)品階段，高價值的零部件生產(chǎn)則處于比較劣勢，專業(yè)化生產(chǎn)流程集中于價值鏈的中低端位置。雖然我國對歐出口的中間品和資本品競爭水平有了一定幅度提升，國際分工地位有一定改善，①但高科技中間品（零部件）主要依賴于進(jìn)口，在中歐分工模式中仍然扮演“加工車間”角色，中歐商品結(jié)構(gòu)并沒有顯著優(yōu)化。在此背景下，中歐制造業(yè)融入GVC的垂直專業(yè)化分工水平是否有所提高？不同要素密集度產(chǎn)品受到影響是否相同？垂直專業(yè)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化是否帶動貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化？本文為中國充分發(fā)揮比較優(yōu)勢積極參與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工體系，為加快貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變及在參與國際分工中GVC地位提升提供理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。

二、相關(guān)研究綜述

垂直專業(yè)化分工是指在全球范圍內(nèi)尋找最優(yōu)越的區(qū)位進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品價值鏈環(huán)節(jié)的生產(chǎn)布點(diǎn)，能更充分利用各國資源稟賦差異及各生產(chǎn)工序環(huán)節(jié)不同的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲取更大的專業(yè)化生產(chǎn)與分工利益。事實(shí)上，世界各國間跨國貿(mào)易量飛速發(fā)展的一大重要原因則是來自于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下的垂直專業(yè)化分工。②不同學(xué)者將垂直專業(yè)化分工稱為“生產(chǎn)分段化”、“國際生產(chǎn)分割”、“片段化生產(chǎn)”、“產(chǎn)品內(nèi)分工”等，雖然這些概念之間存在細(xì)微差別，但本論文統(tǒng)一歸為垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的研究范疇。垂直專業(yè)化程度（Vertical Specialization Share, VSS）的測算最早可以追溯到由Hummels et al.（1998，2001）提出的將國家非競爭型投入產(chǎn)出表和進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)相結(jié)合的測算模型（簡稱HIY方法），并測算了OECD成員國的垂直專業(yè)化程度。③平新喬等人（2006）基于HIY方法并結(jié)合多張中國投入產(chǎn)出表、聯(lián)合國進(jìn)出口貿(mào)易等數(shù)據(jù)首次測算了我國12個部門垂門專業(yè)化程度，并發(fā)現(xiàn)在1992～2003年間中國出口到美國貿(mào)易產(chǎn)品的垂直專業(yè)化程度有大幅度的提升，從14.77%上升到22.94%。④張小蒂和孫景蔚（2006）則利用中國的競爭型投入產(chǎn)出表測算得出勞動密集型行業(yè)的垂直專業(yè)化程度普遍低于資本、技術(shù)密集型行業(yè)的垂直專業(yè)化程度的結(jié)論。⑤文東偉和冼國明（2010）也在HIY方法的分析框架下測算了中國制造業(yè)垂直專業(yè)化水平，從1995年的15.1%上升到2005年的26.1%，十年間增長了72.4%，增速明顯高于OECD國家。⑥

但是HIY方法需要兩個關(guān)鍵的假設(shè)為前提：以出口和國內(nèi)消費(fèi)為目的的國內(nèi)生產(chǎn)中間投入比例相等，且中間投入均來自于國外而不含國內(nèi)增加值，顯然加工貿(mào)易方式深度融入垂直專業(yè)化分工體系的中國嚴(yán)重違背HIY方法所需的假設(shè)。為了克服HIY方法的不足，劉遵義等（2007）開創(chuàng)性地編制了能夠反映加工貿(mào)易的非競爭型投入占用表并對中美貿(mào)易差額進(jìn)行重新評估分析。Koopman et al.（2012）結(jié)合中國海關(guān)貿(mào)易和投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用二次規(guī)劃方法得到能夠區(qū)分加工貿(mào)易和非加工貿(mào)易的非競爭型投入產(chǎn)出表，由于加工貿(mào)易的存在導(dǎo)致KWW法測出的VSS比重遠(yuǎn)高于HIY法。⑦李昕等（2013）從全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈（Global Supply Chains）的角度出發(fā)，測算了增加值貿(mào)易口徑下扣除加工貿(mào)易重復(fù)計算后的中國與世界其他國家貿(mào)易量，進(jìn)而采用新測算方法估算2007年中國的外貿(mào)依存度和外貿(mào)失衡度，發(fā)現(xiàn)中國的外貿(mào)依存度從官方統(tǒng)計的68%下降到31.59%，而外貿(mào)失衡度則由10.13%下降至2.11%，平均減小了50%和46%。⑧唐東波（2013）結(jié)合中國海關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫和中國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)重新測算了區(qū)分貿(mào)易方式下中國各工業(yè)行業(yè)的垂直專業(yè)化程度。⑨Koopman et al.（2014）從供給方角度測量行業(yè)出口將一國總貿(mào)易出口分解為包括貿(mào)易增加值和重復(fù)計算等總共九個部分的測算方法，更加詳細(xì)分解了一國出口的垂直專業(yè)化程度。⑩樊茂清和黃薇（2014）應(yīng)用了KWW法對中國進(jìn)出口貿(mào)易分解并分析了中國在全球價值鏈的地位及演進(jìn)過程。由于KWW方法僅僅提供了國家整體層面的垂直專業(yè)程度測算方法，而沒有提供在多邊貿(mào)易情況下，任意兩個貿(mào)易伙伴國之間的雙邊貿(mào)易以及更為細(xì)化的部門的垂直專門化程度測算方法。11為此Wang et al.（2013）、王直等（2015）在KWW法的基礎(chǔ)上，將各個國家及部門之間的異質(zhì)性問題也納入到投入產(chǎn)出模型中，提出了總貿(mào)易核算法（以下簡稱WWZ）。WWZ方法將KWW法中涉及的一國總貿(mào)易流分解法延伸至部門、雙邊以及雙邊部門層面的研究。即將KWW法中國家層面貿(mào)易區(qū)分為增加值出口、返回的國內(nèi)增加值、國外增加值和重復(fù)計算的分解法延伸到國家部門產(chǎn)業(yè)層面的貿(mào)易出口分解。同時，依據(jù)貿(mào)易品中價值來源、最終吸收地和使用方式的不同細(xì)分為16種不同路徑，為進(jìn)一步分解垂直專業(yè)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)并能反映出其動態(tài)變化奠定了基礎(chǔ)。

在垂直專業(yè)化分工體系下，原材料與中間產(chǎn)品反復(fù)進(jìn)出口及特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的“外包”會導(dǎo)致要素在不同國家流動，突破原始稟賦的瓶頸，實(shí)現(xiàn)國際生產(chǎn)要素價格均等化，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化（鞠建東和林毅夫，2004）。12經(jīng)濟(jì)全球化的兩大基本表現(xiàn)是貿(mào)易自由化和生產(chǎn)體系的非一體化程度的提高，所以一方面自2001年中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來，各種關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施大幅下降，為中國更好地參與到全球分工活動體系提供了更好地貿(mào)易自由化條件基礎(chǔ)。中國入世十年來貿(mào)易自由化的提升對中國企業(yè)的生產(chǎn)率具有積極顯著的影響，隨著中間品關(guān)稅降低從而提高了企業(yè)研發(fā)水平（田巍和余淼杰，2014）；13另一方面中國也積極融入到全球生產(chǎn)分工活動中，已有證據(jù)表明中國加工貿(mào)易比重下降而中間品貿(mào)易在全球占比逐年提高，中國生產(chǎn)活動正在向GVC高端攀升，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位有所提高（樊茂清和黃薇，2014）。全球價值鏈框架下的垂直專業(yè)化分工體系將給發(fā)展中國帶來更好的發(fā)展機(jī)遇，可以先通過從事低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)嵌入到全球價值鏈中，后伴隨著技術(shù)、資本的溢出效應(yīng)并通過并購高附加值環(huán)節(jié)等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級（張宇燕和盧峰，2011）。14張翊和陳雯（2015）認(rèn)為貿(mào)易開放后中間品進(jìn)口能夠通過種類、數(shù)量和價格效應(yīng)來影響全要素生產(chǎn)率，其中種類提升可以通過學(xué)習(xí)和水平效應(yīng)實(shí)現(xiàn)，同時進(jìn)口品競爭會導(dǎo)致生產(chǎn)率低的企業(yè)退出，并通過降低企業(yè)價格和加成率來影響國內(nèi)中間品價格。15

歐盟作為中國最大貿(mào)易伙伴，但垂直專業(yè)化分工模式導(dǎo)致中國制成品出口中高技術(shù)含量中間品主要依賴進(jìn)口，出口復(fù)雜度雖高，生產(chǎn)卻處于低端位置，存在巨額貿(mào)易順差但真實(shí)貿(mào)易利益甚少。相對于以往研究，論文不僅利用WWZ方法測算出了1995～2014年中歐制造業(yè)整體及分行業(yè)融入GVC程度進(jìn)行精確測算，而且更深入分析代表不同跨國生產(chǎn)分工類型的垂直專業(yè)化結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解研究，比較了2001年入世后貿(mào)易自由化進(jìn)程是否會使中國進(jìn)一步提升融入垂直專業(yè)化分工體系的水平與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。

三、方法和數(shù)據(jù)

（一）測算方法

過去以往研究大多基于HIY方法或其基礎(chǔ)之上的測算垂直專業(yè)化程度方法，僅僅能計算出一國總出口中的國外增加值部分，即可視作一國整體的垂直專業(yè)化程度。但該類方法只能將出口分解為國內(nèi)和國外增加值兩部分，而不能更加詳細(xì)的分析一國出口到其各個貿(mào)易伙伴國的垂直專業(yè)化程度。而WWZ方法將所有各個部門層面的中間品貿(mào)易量根據(jù)產(chǎn)地和最終使用國進(jìn)行更加細(xì)致的分解，不僅能測算被不同國家不同部門的最終使用，且能夠計算多邊貿(mào)易框架下具體兩國之間的垂直專業(yè)化程度。

本節(jié)以三個國家為例對WWZ方法及模型進(jìn)行說明，表1給出簡化的三國投入產(chǎn)出模型。

表1 簡化的三個國家的投入產(chǎn)出模型

資料來源：作者借鑒Timmer et al.（2015）的跨國投入產(chǎn)出表結(jié)構(gòu)繪制而得。

根據(jù)投入產(chǎn)出原理和市場出清得的條件可以得出以下恒等式：

將公式（5）展開一國總產(chǎn)出根據(jù)具體的使用分解為9個部分，以下以R國產(chǎn)出進(jìn)行分解說明其展開公式：

同理，S國出口到R國的出口可以根據(jù)途徑出口根據(jù)最終吸收地和吸收渠道分解分為以下9個部分：

一國出口包括中間使用出口和最終使用出口兩部分組成，那么R國的總出口可表示為

而S國向R國出口為

VSS=MVA_FIN+OVA_FIN+MVA_INT+OVA_INT+MDC+ODC=FVA_FIN+FVA_INT+PDC （13）

垂直專業(yè)化率是由不同的部分組成，而每個部分具有不同的經(jīng)濟(jì)含義，代表著跨國分工生產(chǎn)的類型。一般而言當(dāng)VSS中的FVA_FIN（最終產(chǎn)品的國外增加值）比例上升，往往意味著出口國主要參與全球價值鏈低端的最終品加工、裝配等生產(chǎn)活動，而當(dāng)FVA_INT（中間出口的國外增加值）比例上升可能意味著該行業(yè)中間品更多出口至第三國并作為在該國最終品生產(chǎn)，表明出口國該行業(yè)正在發(fā)生產(chǎn)業(yè)升級，逐漸實(shí)現(xiàn)價值鏈的爬升；而PDC（重復(fù)計算部分）指當(dāng)出現(xiàn)中間品在多國間往復(fù)貿(mào)易出現(xiàn)，該部分在VSS中比例的上升表明跨國生產(chǎn)分工合作的深化。17

圖1 總貿(mào)易核算法的基本概念框架

資料來源：Koopman, Zhi Wang and Shang-Jin Wei.“Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports.”, 104(2) 2014, p.463.

圖2 對總出口中國外增加值的分解

資料來源：Z.Wang, S.J.Wei, and K. F. Zhu ,“Quantifying International Production Sharing at the Bilateral and Secto rLevels”, NBER Working Paper 19677, 2013 November.，經(jīng)過適當(dāng)修改。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)均來自于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOTs）2013和2016年版本，兩數(shù)據(jù)庫中樣本國家的GDP總和占全球85%以上的份額，能夠充分考慮全球經(jīng)濟(jì)體活動背景下中歐貿(mào)易往來的真實(shí)情況18。論文參照Timmer et al.（2012，2016）有關(guān)兩數(shù)據(jù)庫構(gòu)建的說明進(jìn)行合并，并選擇分析中歐15個主要制成品工業(yè)部門GVC嵌入程度VSS及其變化19

四、中歐制造業(yè)融入GVC程度測算及變化趨勢

Antràs et al.（2013）指出，一國出口產(chǎn)品中的國外附加值占比含量，即垂直專業(yè)化指標(biāo)（VSS），是一項(xiàng)應(yīng)用較為廣泛的用以衡量一國參與全球跨國分工的指標(biāo)。歐盟從2004年開始一直穩(wěn)居我國最大的貿(mào)易伙伴國，因此測算中歐制造業(yè)融入全球價值鏈的垂直專業(yè)化分工程度及其結(jié)構(gòu)動態(tài)變化，能夠更好了解我國與歐盟專業(yè)化分工的地位，為進(jìn)一步優(yōu)化中歐商品結(jié)構(gòu)做出針對性戰(zhàn)略選擇。20

圖3反映了1995-2014年中歐雙邊商品貿(mào)易VS與VSS指數(shù)變化情況。從整體變化趨勢而言，VS值和VSS指數(shù)在研究樣本研究期間的20年中呈現(xiàn)上升趨勢。中國出口到歐盟的VS值從1995年的50.53億美元上升到2014年的503.84億美元，增長約9.97倍，VSS指數(shù)從0.172增長到0.181，入世后急速上升后又緩慢降低，呈現(xiàn)倒U形狀；而同期歐盟制成品出口到中國的VS值從1995年的60.41億美元上升到2014年的646.88億美元，VSS指數(shù)從0.232增長到0.329，說明隨著國際分工合作活動的日益加強(qiáng)，兩地區(qū)廣泛融入到全球價值鏈分工體系當(dāng)中，但中國制成品出口中對國外增加值的依賴程度在逐步降低。

圖3中歐雙邊商品貿(mào)易VS與VSS指數(shù)變化趨勢情況（1995-2014年）

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)世界投入產(chǎn)出表（WIOD）計算得出

表2 部分年份中歐雙邊商品貿(mào)易的VSS指數(shù)

資料來源：根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫WWZ測算方法得出。

五、中歐制造業(yè)融入GVC的垂直專業(yè)化結(jié)構(gòu)差異

結(jié)合表2本文發(fā)現(xiàn)自2001年中國加入WTO組織以后，一系列關(guān)稅與非關(guān)稅等貿(mào)易壁壘降低和取消，雙邊分工合作更加密切，兩地區(qū)融入GVC水平得到顯著提升。中國出口到歐盟貨物貿(mào)易的VSS指數(shù)從入世前平均0.164上升到了入世后的0.220，而同期歐盟出口到中國則從0.243上升到0.301，表明歐盟在出口產(chǎn)品中更加好發(fā)揮各國資源稟賦優(yōu)勢參與到全球化分工網(wǎng)絡(luò)。同時自2008年金融危機(jī)之后，雖然中歐雙邊貿(mào)易量并未明顯增長，但融入全球價值鏈的VSS指數(shù)呈現(xiàn)完全相反的變化，歐盟僅在金融危機(jī)發(fā)生的初期略有下降，但之后仍呈現(xiàn)上升趨勢，而中國現(xiàn)直線下降，金融危機(jī)對中國融入全球價值鏈影響程度更大。雖然通過圖3和表2能夠看出中歐雙邊參與到對方分工水平的整體程度，但垂直專業(yè)化程度構(gòu)成部分中不同部分具有不同的經(jīng)濟(jì)含義，代表不同的跨國生產(chǎn)模式及參與國際分工的廣度和深度，了解中歐制造業(yè)垂直專業(yè)化分工結(jié)構(gòu)差異及動態(tài)變化，才能全面把握各自產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的地位等相關(guān)信息。21

（一）中歐制造業(yè)融入GVC內(nèi)部結(jié)構(gòu)分解

對融入全球價值鏈程度VSS組成的三部分進(jìn)行動態(tài)分解，發(fā)現(xiàn)中歐雙邊貿(mào)易中VSS的FVA_FIN比例都在呈現(xiàn)下降趨勢，而FVA_INT和PDC兩部分則都有一定程度提高?？梢妰蓢ㄟ^貿(mào)易往來，發(fā)揮自身優(yōu)勢使兩國在全球價值鏈中的作用及地位均得到提升。在1995年中國出口到歐盟中的FVA_FIN占VSS比例高達(dá)64.80%，該指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于歐盟出口到中國中的高比例值（52.44%），揭示了中國參與到全球價值鏈分工中起初依靠的是勞動密集型等價值鏈低端行業(yè)這一事實(shí)。而隨著中國逐漸融入到價值鏈程度加深，通過資本積累、技術(shù)改造升級等過程，使中國制成品出口結(jié)構(gòu)得到升級優(yōu)化，GVC地位也得到一定提升。但中國GVC地位依舊落后于歐盟，不過差距正逐步縮小。

在金融危機(jī)之前，中歐雙邊貿(mào)易VSS中PDC（重復(fù)計算部門）的比例均呈現(xiàn)上升趨勢，這往往意味著產(chǎn)品國際生產(chǎn)鏈條變長，生產(chǎn)最終品的中間投入品多次跨越國境，產(chǎn)生更多的重復(fù)計算問題。同時，無論中國出口歐盟和歐盟出口中國制成品VSS中的PDC與FVA_INT相加比例均從1995年的35.20%、47.56%上升到2014年的47.72%、48.91%，兩指標(biāo)之和上升說明涉及中間品貿(mào)易的比重越來越高，中歐生產(chǎn)分工也呈現(xiàn)升級趨勢。但自2008年之后，中歐雙邊出口的PDC指標(biāo)卻呈現(xiàn)完全相反的走勢，中國出口到歐盟PDC繼續(xù)上升，而歐盟出口到中國則下降，可能由于金融危機(jī)引致的外部需求疲軟，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等不確定因素綜合疊加減緩了國際分工進(jìn)程。中國相對于歐盟在人口、資源等生產(chǎn)要素方面依舊有一定比較優(yōu)勢，故中歐貿(mào)易中PDC比例變化也體現(xiàn)出貿(mào)易結(jié)構(gòu)的差異。

表3 中歐雙邊制成品垂直專業(yè)化動態(tài)結(jié)構(gòu) （單位：% 百分比）

數(shù)據(jù)來源：WIOD數(shù)據(jù)庫根據(jù)作者計算而得。

（二）分行業(yè)分工水平及結(jié)構(gòu)變化趨勢

雖然整體而言中歐制造業(yè)融入GVC專業(yè)化水平越來越高，但僅看整體的VSS指數(shù)顯然忽視了不同制造行業(yè)間的異質(zhì)性，不能很好基于行業(yè)內(nèi)部特征進(jìn)一步展開分析。表4給出中歐雙邊制造行業(yè)的VSS指標(biāo)變化情況。

數(shù)據(jù)來源：WIOD數(shù)據(jù)庫根據(jù)作者計算而得。

通過表4數(shù)據(jù)可知，中歐雙邊制成品出口中絕大多數(shù)分行業(yè)部門的VSS指數(shù)均有一定程度提高，且中國出口歐盟的VSS指數(shù)增幅也普遍快于同期歐盟出口到中國的指數(shù)。從入世前后VSS指數(shù)變化可以看出中國加入WTO后，中歐雙方國際合作更加密切，垂直專業(yè)化分工水平得到明顯提高。但中國對歐盟出口商品VSS指數(shù)提升因?yàn)檫M(jìn)口中間品的比重越來越高，呈現(xiàn)出“來料加工”特征更為明顯，僅僅參與到全球價值鏈中低附加值裝配生產(chǎn)與分工環(huán)節(jié)。

其次，在樣本研究跨度的20年間，中國出口到歐盟垂直專業(yè)化程度均值排列前三位的是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（C7，0.291）、電氣及電子機(jī)械器材制造業(yè)（C13,0.278）和橡膠及塑料制品業(yè)（C9，0.200）；歐盟出口到中國的則為石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（C7，0.565）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（C14,0.317）和金屬制品業(yè)（C11，0.316）。而排在最后三位的則分別為前者的農(nóng)林牧漁業(yè)（C1，0.064）、食品、飲料制造及煙草業(yè)（C3,0.089）、采礦業(yè)（C2，0.112）；后者的采礦業(yè)（C2，0.154）、農(nóng)林牧漁業(yè)（C1，0.197）、非金屬礦物制品業(yè)（C10,0.216）。結(jié)合Timmer et al.（2012，2016）對WIOD行業(yè)按要素密集度劃分22，諸如石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)以及交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)這些資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)的VSS指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于像食品、飲料制造及煙草業(yè)此類勞動密集型行業(yè)的VSS指數(shù)，也進(jìn)一步說明了隨著中國入世后，關(guān)稅及非關(guān)稅形式的貿(mào)易壁壘逐步降低，貿(mào)易往來更加便利化，進(jìn)口中間品技術(shù)復(fù)雜度和質(zhì)量也隨之提高（余淼杰和李樂融，2016）。23另外，由于制造行業(yè)對投入要素存在的異質(zhì)性，使加入WTO極大提高了技術(shù)和資本密集型行業(yè)的垂直專業(yè)化程度，而低技術(shù)含量勞動密集型行業(yè)融入GVC水平則顯著降低。

圖4 中國出口歐盟制成品貿(mào)易前六大行業(yè)的垂直專業(yè)化水平變化情況

資料來源：根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫WWZ方法計算結(jié)果繪制而出。

圖4還給出中國出口歐盟不同要素密集度最主要六大行業(yè)1995～2014期間垂直專業(yè)程度的變化情況24。從時間維度趨勢看在2001年入世后以上六大行業(yè)融入GVC程度均呈現(xiàn)逐步上升趨勢，但受到2008年全球金融危機(jī)的影響，隨著全球貿(mào)易的下降（trade slowdown），進(jìn)入所謂的貿(mào)易新常態(tài)（Hoekman，2015），25各國對外貿(mào)易活動受到了一定的制約，垂直專業(yè)化分工程度都有一定程度的下降。同時入世以來技術(shù)或資本密集型行業(yè)的垂直專業(yè)化程度增長快于勞動密集型行業(yè)的增長速度。中歐制成品貿(mào)易不同部門的垂直專業(yè)化結(jié)構(gòu)變化顯著異質(zhì)性某種角度體現(xiàn)出每個部門在全球價值鏈中的具體位置。

表5 中歐制成品兩大主要部門垂直專業(yè)化結(jié)構(gòu)動態(tài)變化（單位：% 百分比）

資料來源：根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫WWZ方法計算得出。

表5選取中歐盟制成品貿(mào)易中最具有代表C4部門（紡織、皮革及服裝制造業(yè)）和C13部門（電氣及電子機(jī)械器材制造業(yè)）垂直專業(yè)化構(gòu)成比例的動態(tài)變化，不論是勞動密集型（C4）還是技術(shù)密集型部門（C13），中國出口歐盟FVA_FIN比例均呈現(xiàn)下滑趨勢，而FVA_INT與 PDC之和比例則為上升趨勢；同時歐盟出口中國FVA_FIN比例中勞動密集型產(chǎn)品增長迅速，而資本技術(shù)密集型型產(chǎn)品則相對穩(wěn)定（2008年除外），F(xiàn)VA_INT顯著下滑，而PDC比例中勞動密集型產(chǎn)品出現(xiàn)下滑，而資本技術(shù)密集型產(chǎn)品卻呈現(xiàn)上升趨勢，這一結(jié)果和表3中歐雙邊制成品融入GVC動態(tài)結(jié)構(gòu)變化趨勢基本一致。

首先，橫向比較發(fā)現(xiàn)中國出口到歐盟制成品部門的FVA_FIN下降與FVA_INT上升幅度均落后于同期歐盟出口到中國數(shù)值變化，表明融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系對中歐制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級速度具有差異性；其次，PDC指標(biāo)含量提升表明中歐制造業(yè)融入跨國生產(chǎn)鏈逐步變長，進(jìn)口中間品的目的是為了下一階段的出口，反復(fù)跨越國境的中間品貿(mào)易活動日益增多。中國部門C13 PDC指標(biāo)遠(yuǎn)高于部門C4，前者在2014年為24.66%，而后者僅為12.08%，其中差異反映出部門的不同特性與在GVC的地位。中國在高技能產(chǎn)品生產(chǎn)方面技術(shù)相對落后，需要依托于生產(chǎn)跨國非一體化來完成產(chǎn)品的加工生產(chǎn)，而勞動密集型行業(yè)具有比較優(yōu)勢，大量在國內(nèi)生產(chǎn)并出口。而歐盟出口中的制成品垂直專業(yè)化結(jié)構(gòu)的相同指標(biāo)動態(tài)變化較小，且PDC指標(biāo)在部門C4的比例總體高于部門C13，源于歐盟國家大多在資本或技術(shù)要素行業(yè)有一定比較優(yōu)勢，其自身要素資源稟賦與中國客觀情況相反。

五、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

入世標(biāo)志著多邊貿(mào)易體制下中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入全方位、多層次、寬領(lǐng)域的新階段，市場準(zhǔn)入程度開放導(dǎo)致貿(mào)易與投資環(huán)境不斷改善，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級與產(chǎn)業(yè)鏈條的不斷拓展，與歐盟國家縱向分工互補(bǔ)性關(guān)系及橫向分工產(chǎn)品差異化程度逐步提升。入世是提升中國與歐盟國家融入GVC程度及地位的重要推動因素。

從總體水平來看，中國制成品出口歐盟VSS指數(shù)從入世前平均0.164上升到入世后得0.220，同期歐盟出口中國則從0.243上升到0.301，表明兩者均更加廣泛融入全球生產(chǎn)分工體系之中，但歐盟總體能夠更好發(fā)揮各自國家要素稟賦優(yōu)勢來參與全球價值鏈，比中國更加深入?yún)⑴c國際分工。從垂直專業(yè)化的內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，中歐最終制成品出口的國外增加值比重均呈現(xiàn)明顯下滑趨勢，而中間品出口的國外增加值與中間品出口的重復(fù)計算比重均顯著上升，表明產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條變長且多次跨越國境，跨國生產(chǎn)分工合作深化的同時，相互在全球價值鏈地位均得以提升，貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到一定程度的優(yōu)化升級。從分行業(yè)視角來看，則呈現(xiàn)異質(zhì)性增長趨勢。雙邊資本與技術(shù)密集型行業(yè)VSS指數(shù)遠(yuǎn)高于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，表明入世對高資本技術(shù)密集行業(yè)跨國生產(chǎn)影響更大，非一體化生產(chǎn)導(dǎo)致中間品頻繁在不同國境流轉(zhuǎn)，融入國際分工程度更深入導(dǎo)致其比勞動密集型產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化率增長更快。

（二）相關(guān)建議

入世以來隨著中國貿(mào)易自由化程度的不斷推進(jìn)，中歐制造業(yè)已經(jīng)完全融入全球化生產(chǎn)與貿(mào)易體系之中。垂直專業(yè)化分工模式下中國從日韓等國進(jìn)口高技術(shù)中間品，通過加工貿(mào)易方式將成品出口歐美國家，導(dǎo)致中國對歐美國家存在大量的貿(mào)易順差，歐美國家從中國進(jìn)口大量垂直專業(yè)化程度高的產(chǎn)品并分享了全球生產(chǎn)的比較優(yōu)勢。中國制造業(yè)應(yīng)將中歐垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要路徑，進(jìn)一步提高中國企業(yè)在國際分工中地位和國際生產(chǎn)競爭優(yōu)勢。

中國應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大從歐盟等西方發(fā)達(dá)國家中間品進(jìn)口，既能有效降低雙邊貿(mào)易差額，緩解貿(mào)易紛爭，通過中間品進(jìn)口積極參與價值鏈分工，并通過技術(shù)溢出效應(yīng)和自身學(xué)習(xí)效應(yīng)，逐漸進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級而實(shí)現(xiàn)價值鏈的爬升。同時針性對在出口產(chǎn)品加工貿(mào)易中階段性生產(chǎn)、零部件和原材料等中間性產(chǎn)品進(jìn)口、雙邊技術(shù)研發(fā)合作等環(huán)節(jié)制定一些相應(yīng)的優(yōu)惠政策，不僅能夠促進(jìn)生產(chǎn)工序的完善和發(fā)展，且改變中國產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)鏈中低附加值、低技術(shù)的來料加工地位，及缺乏創(chuàng)新能力、技術(shù)獨(dú)立性和核心生產(chǎn)階段的局面。

中國制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級過程中要充分注意與歐盟企業(yè)在全球價值鏈上的整合。對于紡織服裝等勞動密集型產(chǎn)業(yè)可以通過從具有較高品牌價值和較強(qiáng)競爭力的歐盟跨國企業(yè)進(jìn)口中間品加工等貿(mào)易方式，加入到全球價值鏈上游的生產(chǎn)過程中，并通過全球價值鏈中主要核心領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)幫助實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)過程升級。對于貿(mào)易所占比重最大的技術(shù)密集性機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備類產(chǎn)品，既可以通過進(jìn)口歐盟技術(shù)設(shè)備有序代工為歐盟企業(yè)提供下游制成品，利用歐盟國際廠商品牌研發(fā)和營銷渠道，也可以向歐盟企業(yè)提供簡單與復(fù)雜零部件生產(chǎn)，積極融入國際價值鏈體系，通過產(chǎn)品的本土化以及零部件的制造等途徑建立起自己的競爭優(yōu)勢。

（責(zé)任編輯：王迅）

① 蘇慶義：《中國國際分工地位的再評估?—基于出口技術(shù)復(fù)雜度與國內(nèi)增加值雙重視角的分析》，載《財經(jīng)研究》2016第6期，45頁。

② Grossman G. M.,and Helpman E., “Outsourcing in a global economy”，72(1)（2005），p. 142.

③ 本文涉及到的垂直專業(yè)化測算均考慮利用投入產(chǎn)出表計算的行業(yè)層面及其加總的垂直專業(yè)化程度，也有學(xué)者分解了微觀企業(yè)層面的垂直專業(yè)化程度，如Kee 和Tang（2016）、張杰等（2013）。

④ 平新喬、郝朝艷：《中國出口貿(mào)易中的垂直專門化與中美貿(mào)易》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2006第5期，6頁。

⑤ 張小蒂、孫景蔚：《基于垂直專業(yè)化分工的中國產(chǎn)業(yè)競爭力分析》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2006第5期，16頁。

⑥ 文東偉、冼國明：《中國制造業(yè)的垂直專業(yè)化與出口增長》，《載經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2010年第2期，482頁。

⑦ Koopman R.,and Wang Z., et al.“Estimating domestic content in exports when processing trade is pervasive”，99(1)（2012），p. 178-189.

⑧ 李昕、徐滇慶：《中國外貿(mào)依存度和失衡度的重新估算-全球生產(chǎn)鏈中的增加值貿(mào)易》，載《中國社會科學(xué)》2013第1期，36頁。

⑨ 唐東波：《貿(mào)易開放, 垂直專業(yè)化分工與產(chǎn)業(yè)升級》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2013第4期，52頁。

⑩ Koopman R., &Wang Z, et al. “Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports”，104(2) （2014）,:p.459.

11樊茂清黃薇：《基于全球價值鏈分解的中國貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)研究》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2014第2期，61頁。

12鞠建東、林毅夫、王勇：《要素稟賦、專業(yè)化分工、貿(mào)易的理論與實(shí)證: 與楊小凱、張永生商榷》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2004第1期，32頁。

13田巍、余淼杰：《中間品貿(mào)易自由化和企業(yè)研發(fā):基于中國數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2014年第6期，102頁。

14張宇燕、盧鋒等：《中國入世十周年: 總結(jié)與展望》，載《國際經(jīng)濟(jì)評論》2011第5期，66頁。

15張翊，陳雯，駱時雨：《中間品進(jìn)口對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2015第9期，122頁。

16四大類為第一類是最終被國外吸收的國內(nèi)增加值（DVA）；第二類是返回的國內(nèi)增加值（RDV）；第三類是用于生產(chǎn)本國出口的外國增加值（FVA）；第四類是中間品貿(mào)易的純重復(fù)計算（PDC）。另外該模型的詳細(xì)推導(dǎo)及具體細(xì)分16部分過程，請參見文獻(xiàn)“Quantifying international production sharing at the bilateral and sector levels”附錄部分。另外上述計算公式中的#為矩陣點(diǎn)乘。

17王孝松等：《貿(mào)易壁壘與全球價值鏈嵌入—以中國遭遇反傾銷為例》，《中國社會科學(xué)》2017第1期，116頁。

18由于在本研究時間跨度期間的1995-2014期間，歐盟自2000年成立后又經(jīng)歷了數(shù)次東擴(kuò)，基于此本文所指的歐盟為最初15國，即包括奧地利、比利時、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典和英國。

19將新老版本的WIOD數(shù)據(jù)庫合并后，本文應(yīng)用到的15個工業(yè)制成品部門其對應(yīng)名稱分別是C1為農(nóng)林牧漁業(yè)；C2為采礦業(yè)；C3為食品、飲料制造及煙草業(yè)；C4為紡織、皮革及服裝制造業(yè)；C5為木材加工及木竹藤棕草制品業(yè)；C6為造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制業(yè)；C7為石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；C8為化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；C9為橡膠及塑料制品業(yè)；C10為非金屬礦物制品業(yè)；C11為金屬制品業(yè)；C12為機(jī)械制造業(yè)；C13為電氣及電子機(jī)械器材制造業(yè)；C14為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；C15為其他制造業(yè)及廢棄資源和廢舊材料加工業(yè)。

20 Antràs P., and Chor D.“Organizing the global value chain”，81(6)（2013）, p. 2129.

21王直等：《總貿(mào)易核算法: 官方貿(mào)易統(tǒng)計與全球價值鏈的度量》，載《中國社會科學(xué)》2015第9期，120頁。

22根據(jù)Timmer et al.（2012，2016）將15個制成品行業(yè)劃分為三大類，本文與研究行業(yè)與之對應(yīng)關(guān)系如下：勞動密集型行業(yè)：C1、C2、C4、C5、C5和C15；資本密集型行業(yè)：C3、C6、C7、C9、C10和C11；技術(shù)密集型行業(yè)：C8、C12、C13和C14。

23余淼杰，李樂融：《貿(mào)易自由化與進(jìn)口中間品質(zhì)量升級—來自中國海關(guān)產(chǎn)品層面的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2016第3期，1023頁。

24選取以上6個行業(yè)是以增加值貿(mào)易測算口徑下的中國出口到歐洲制成品中全部15個行業(yè)中排在前5位的行業(yè)。

25 Hoekman B. “The global trade slowdown: A new normal？”，（2015）working paper of VoxEU eBook, CEPR.

國家社會科學(xué)基金一般項(xiàng)目“垂直專業(yè)化分工體系下中歐貿(mào)易利益分配及結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號13BJY135）；國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“全球大宗商品定價機(jī)制演進(jìn)與國際經(jīng)貿(mào)格局變遷研究”（批準(zhǔn)號15ZDA058的）階段性研究成果。