姬志剛，王愛峰，閆濤

（河北工程大學(xué)，河北邯鄲 056038）

1 專利起源

專利是關(guān)于人類在社會(huì)實(shí)踐中創(chuàng)造的智力勞動(dòng)成果的專有權(quán)利。隨著科技的發(fā)展，為了更好保護(hù)產(chǎn)權(quán)人的利益，專利制度應(yīng)運(yùn)而生并不斷完善。在21 世紀(jì)，專利與人類的生活息息相關(guān)，到處充滿了專利，在商業(yè)競(jìng)爭上甚至國家競(jìng)爭中我們可以看出它的重要作用。 專利布局對(duì)一個(gè)企業(yè)甚至對(duì)一個(gè)行業(yè)的生存發(fā)展有著舉足輕重的作用。

2 基于TRIZ 視角的專利布局概述

2.1 概念

專利布局是指利用TRIZ 理論中技術(shù)進(jìn)化、 功能、理想解等方法和工具對(duì)某行業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品或技術(shù)，以專利成果的方式覆蓋其所涉及技術(shù)特征和細(xì)節(jié)的專利組合申請(qǐng)的過程。

2.2 專利布局的主體

專利布局的主體可以是個(gè)人、企業(yè)或機(jī)構(gòu)，從目前市場(chǎng)活動(dòng)運(yùn)行的實(shí)際來看，行業(yè)的龍頭企業(yè)成為專利布局的主要實(shí)施者。

2.3 專利布局的主要參考因素

當(dāng)我們?cè)趯?shí)施專利布局戰(zhàn)略的時(shí)候，一般要考慮以下幾個(gè)方面的因素。

專利布局實(shí)施者的自身技術(shù)、資金實(shí)力和商業(yè)戰(zhàn)略。

專利布局實(shí)施者的所處的市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境。

實(shí)施專利布局的產(chǎn)品或技術(shù)所處于產(chǎn)業(yè)鏈的地位。

實(shí)施專利布局的產(chǎn)品或技術(shù)的技術(shù)成熟度。

三類專利申請(qǐng)比例、總量和核心專利技術(shù)的比例。

國際專利申請(qǐng)與國家階段國家的選擇。

2.4 專利布局的技術(shù)依據(jù)

近年學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界對(duì)各類專利布局方法進(jìn)行了大量研究和探討，提出了各類各樣的布局方法。 如果從TRIZ 視角去考慮專利布局則會(huì)相對(duì)簡單些，指引性較強(qiáng)。 （最終）理想解和功能的結(jié)合對(duì)某一特定技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)概念升華，無疑更能從本質(zhì)上揭示技術(shù)系統(tǒng)存在的目的和結(jié)構(gòu)形式的意義。而技術(shù)進(jìn)化理論及其八大法則則能從技術(shù)具體細(xì)節(jié)發(fā)展規(guī)律來確定專利布局的核心專利和外圍專利。效應(yīng)庫各類效應(yīng)的應(yīng)用，更能從技術(shù)實(shí)現(xiàn)的原理層次給予基礎(chǔ)性的布局提示和指引。

3 基于TRIZ 視角的專利布局模式

3.1 專利布局要做好專利選題工作

專利選題是一種基于專業(yè)背景技術(shù)的對(duì)科學(xué)研究、產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等的成果進(jìn)行專利形式的固化過程。專利選題要考慮的因素有很多，依據(jù)申報(bào)主體分為自然人專利申報(bào)選題、職務(wù)專利權(quán)人專利申報(bào)選題；依據(jù)選題成果來源分為個(gè)人成果選題、 團(tuán)隊(duì)成果選題和職務(wù)成果選題； 依據(jù)選題成果的性質(zhì)分為技術(shù)方案選題、 產(chǎn)品設(shè)計(jì)選題； 依據(jù)選題目的分為成果保護(hù)選題、產(chǎn)品保護(hù)選題、專利布局選題等。

專利選題是專利布局的必要前期工作，綜合行業(yè)及技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，充分運(yùn)用TRIZ 理論中的理想、技術(shù)進(jìn)化理論而甄別專利選題，將使企業(yè)明晰世界專利的動(dòng)態(tài)、避免重復(fù)開發(fā)與資金浪費(fèi)，對(duì)技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)至關(guān)重要。由于全世界專利眾多，且具有優(yōu)先權(quán)的特征，任何人都不能保證自己的想法是世界上獨(dú)一無二的，你能想到的發(fā)明專利，別人很有可能也想到，所以任何個(gè)人和企業(yè)在申請(qǐng)專利或?qū)＠季智?，都?yīng)認(rèn)真進(jìn)行專利檢索和專利選題。

3.2 專利布局模式

對(duì)于專利布局實(shí)施者而言，專利布局應(yīng)以自身的技術(shù)、資金實(shí)力為基礎(chǔ)，以所定商業(yè)戰(zhàn)略為核心，在進(jìn)行產(chǎn)品概念論證、產(chǎn)品功能設(shè)計(jì)、產(chǎn)品定型試制和市場(chǎng)檢測(cè)及產(chǎn)品技術(shù)方案微調(diào)的同時(shí)即進(jìn)行相應(yīng)的專利布局規(guī)劃。

在圍繞產(chǎn)品概念論證、產(chǎn)品功能設(shè)計(jì)、產(chǎn)品定型試制時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)關(guān)注技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和行業(yè)包括產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展動(dòng)態(tài)，對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的未來發(fā)展和產(chǎn)品未來市場(chǎng)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭態(tài)勢(shì)做出預(yù)先研究和判斷，結(jié)合未來市場(chǎng)熱點(diǎn)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展的進(jìn)化路線的角度決策如何進(jìn)行專利布局。

具體專利布局的模式如下。

根據(jù)專利與專利布局目標(biāo)產(chǎn)品和技術(shù)的核心技術(shù)關(guān)系，專利布局分為核心專利布局、外圍專利布局和組合式專利布局。

一是攔截式專利布局。 與核心專利布局相關(guān)的是攔截式專利布局。 這是一種對(duì)實(shí)現(xiàn)專利布局目標(biāo)產(chǎn)品的必要的一種或幾種技術(shù)解決方案進(jìn)行申請(qǐng)專利，以此形成實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)產(chǎn)品不可跨越的攔截式專利布局的模式。如汽車轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)的專利布局可以選擇轉(zhuǎn)向盤、轉(zhuǎn)向軸、轉(zhuǎn)向搖臂，各類轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)，無論是否采取液壓或電力助力都無法離開這3 個(gè)部分結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)汽車轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)這個(gè)產(chǎn)品，轉(zhuǎn)向盤、轉(zhuǎn)向軸、轉(zhuǎn)向搖臂是無法逾越的技術(shù)特征。

攔截式專利布局的優(yōu)點(diǎn)是專利布局專利申請(qǐng)量少，每年的專利維持費(fèi)較低，其他專利不可規(guī)避；缺點(diǎn)是專利布局的必要的技術(shù)特征方案的確定有時(shí)候可能不確切，從而給其他人申請(qǐng)專利時(shí)繞過己方所設(shè)置的攔截專利留有很多可能，競(jìng)爭者很有可能通過專利規(guī)避設(shè)計(jì)突破攔截專利。采取這種方案，必須是技術(shù)解決方案的關(guān)鍵技術(shù)特征是實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)產(chǎn)品目標(biāo)所必要的，無法剪裁的，規(guī)避專利的設(shè)計(jì)必須投入大量的人力財(cái)力時(shí)，才考慮選取的專利布局模式。

采用這種模式進(jìn)行布局的企業(yè)必須對(duì)某特定技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新狀況有比較全面、準(zhǔn)確的把握，該模式較為適合在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)排名靠前的企業(yè)在阻止對(duì)手發(fā)展和設(shè)置競(jìng)爭對(duì)手發(fā)展障礙的策略中采用。

二是圍墻式專利布局。 與外圍專利布局有關(guān)的是圍墻式布局，這是一種對(duì)圍繞核心專利技術(shù)方案的其他外圍專利技術(shù)方案進(jìn)行申請(qǐng)專利，以此形成圍繞實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)產(chǎn)品的所有有關(guān)的技術(shù)方案的圍墻式專利布局的模式。

圍墻式專利布局的優(yōu)點(diǎn)是專利布局專利申請(qǐng)量大；缺點(diǎn)是每年的專利維持費(fèi)較高，專利布局的單項(xiàng)專利價(jià)值不大，需要組合起來運(yùn)用實(shí)現(xiàn)超額價(jià)值。采取這種方案，主要從核心專利方案涉及的技術(shù)系統(tǒng)組件的替代組件或替代組件組合以及超系統(tǒng)組件或超系統(tǒng)組件組合進(jìn)行專利申請(qǐng)，圍墻式專利布局的設(shè)計(jì)必須投入大量的人力財(cái)力，才考慮選取的專利布局模式。但即使如此，也仍然不可能百分百將所有外圍專利都申請(qǐng)下來，或者由于技術(shù)細(xì)節(jié)的問題，或者由于財(cái)力的問題。

該模式較為適合技術(shù)跟隨行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)在申請(qǐng)交叉許可策略或保護(hù)特有產(chǎn)品的時(shí)候采用。

如果是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)在進(jìn)行專利布局的時(shí)候選取這種模式，往往配合核心專利的申請(qǐng)使用，這樣就可以使用這種布局模式形成一道圍墻，以防止競(jìng)爭者涉足這一技術(shù)領(lǐng)域，至少會(huì)令競(jìng)爭者在這一領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)行為付出高昂的技術(shù)許可代價(jià)。

沒有TRIZ 指導(dǎo)的專利布局缺乏精確指引和方向，一般也無固定的格式與規(guī)則，往往是一種模糊的專利布局規(guī)劃。在TRIZ 理論體系引導(dǎo)和控制下的專利布局可以實(shí)現(xiàn)點(diǎn)、面、體系化的專利布局，但不是說無懈可擊，這種專利布局是基于當(dāng)前已知技術(shù)前提下的專利布局，當(dāng)有不可預(yù)測(cè)的新技術(shù)應(yīng)用到該技術(shù)領(lǐng)域，專利布局需要針對(duì)性地調(diào)整。動(dòng)態(tài)性地應(yīng)用TRIZ 的知識(shí)體系和方法是目前我們認(rèn)為最有效最有作用的專利布局方式。