張童欣

【摘 要】世界貿(mào)易組織的透明度原則產(chǎn)生于人們對(duì)二戰(zhàn)后各國(guó)貿(mào)易政策做法的反思和總結(jié)。貿(mào)易政策的透明度原則設(shè)立是為了防止和消除成員方政府由于不公開(kāi)行政管理從而造成的待遇歧視和由此給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的障礙。透明度原則的提出不僅是歷史的必然，而且有著經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)等方面的理論基礎(chǔ)。本文就世界貿(mào)易組織透明度原則出現(xiàn)的原因、特點(diǎn)、作用三個(gè)方面進(jìn)行論述。

【關(guān)鍵詞】WTO透明度原則；透明度原則的特點(diǎn)及作用

透明度原則是WTO（世界貿(mào)易組織）的基本原則之一，首先由1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定提出，后經(jīng)烏拉圭回合談判納入了各國(guó)多邊貿(mào)易協(xié)定，現(xiàn)已適用于國(guó)際貿(mào)易的所有領(lǐng)域，成為貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中實(shí)行的一項(xiàng)基本原則。其內(nèi)容包括貿(mào)易法規(guī)的公布與實(shí)施、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策的年度報(bào)告、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策查詢和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策評(píng)審等制度。透明度原則的主要意圖在于保持世界貿(mào)易組織各成員方政策和措施的充分透明，實(shí)現(xiàn)WTO的總體目標(biāo)，保持多邊貿(mào)易體制在開(kāi)放、公平公正、無(wú)扭曲競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上健康發(fā)展。

一、透明度原則出現(xiàn)的原因

自工業(yè)化革命以來(lái)，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家間的商品滲透和市場(chǎng)搶奪日益激烈，世界經(jīng)濟(jì)開(kāi)始呈現(xiàn)一體化趨勢(shì)。尤其在二戰(zhàn)后，國(guó)際收支出現(xiàn)巨額逆差，許多資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)不振，引起各國(guó)國(guó)內(nèi)政局不穩(wěn)?；诜€(wěn)定國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)、緩和矛盾和重振國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的目的，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家紛紛以“配額”、“自動(dòng)出口限制”、“有秩序的銷售安排”等非關(guān)稅措施來(lái)管理國(guó)際貿(mào)易，制定有悖自由貿(mào)易原則的法規(guī)、政策和行政措施，并且許多外貿(mào)法規(guī)不對(duì)外公布，實(shí)行對(duì)本國(guó)商品和外來(lái)商品區(qū)別對(duì)待，嚴(yán)重妨礙他國(guó)的對(duì)外貿(mào)易。同時(shí)，一些國(guó)家的貿(mào)易法規(guī)、政策和相關(guān)行政措施也變動(dòng)頻繁，使人無(wú)從適應(yīng)，無(wú)形中阻礙了外國(guó)商品的進(jìn)入。為了消除國(guó)際貿(mào)易中的非透明因素，促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展，各國(guó)在達(dá)成關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定之初，便針對(duì)貿(mào)易透明度制定了專項(xiàng)條款。透明度原則的出現(xiàn)的一些基本原因：（1）一些國(guó)家的貿(mào)易法規(guī)和實(shí)際做法不對(duì)外公布，使外國(guó)政府和貿(mào)易商無(wú)法熟悉和適應(yīng)，有必要建立一個(gè)機(jī)制對(duì)其進(jìn)行約束。（2）透明度原則的出現(xiàn)意在消除締約國(guó)之間的貿(mào)易歧視、維護(hù)締約國(guó)之間良好的貿(mào)易環(huán)境，以保證多邊貿(mào)易正常進(jìn)行的需要。（3）引導(dǎo)締約方建立以關(guān)稅為主要約束機(jī)制，限制各種非關(guān)稅壁壘對(duì)自由貿(mào)易的危害，最終取消各種非關(guān)稅壁壘，以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的需要。

二、透明度原則的特點(diǎn)

（一）透明度原則是雙向的、互惠的。

各締約國(guó)都要遵照GATT的有關(guān)規(guī)定，彼此都必須公開(kāi)本國(guó)有關(guān)的貿(mào)易法規(guī)法律和行政措施。各締約國(guó)有獲取其他締約國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策和措施等資料的權(quán)利，各締約國(guó)有向其他締約國(guó)提供本國(guó)貿(mào)易政策和措施等方面的資料的義務(wù)。

（二）透明度原則是有一定范圍要求的。

透明度原則要求各締約國(guó)公開(kāi)本國(guó)有關(guān)的貿(mào)易法規(guī)法律和行政措施，但對(duì)妨礙法令的貫徹執(zhí)行和違反公共利益或損害某一公私企業(yè)正當(dāng)商業(yè)利益的機(jī)密資料并沒(méi)有強(qiáng)制性要求。透明度原則不僅要求各締約方之間的相互“透明”，而且要求各締約方向WTO的“透明”和對(duì)公眾的“透明”。WTO還建立了專門小組，審議新的自由貿(mào)易協(xié)定和新加入國(guó)（地區(qū)）的貿(mào)易政策。在讓公眾了解有關(guān)信息方面，1996年7月18日WTO總理事會(huì)同意公布有關(guān)WTO活動(dòng)的更多信息，并決定可以在電腦網(wǎng)絡(luò)中提供解除限制的WTO文件在內(nèi)的公開(kāi)信息?？偫硎聲?huì)還同意，需做出努力加快新文件解除限制的速度，目標(biāo)是為了讓公眾獲取更多的信息，包括對(duì)WTO感興趣的非政府組織。有些文件，如貿(mào)易政策審議報(bào)告和爭(zhēng)端解決專家組報(bào)告，幾乎是立即公布的。

三、制定透明度原則的作用

透明度原則設(shè)置的目的，是為發(fā)展多邊貿(mào)易創(chuàng)造公平穩(wěn)定的環(huán)境，消除有礙自由貿(mào)易發(fā)展的不平等因素，特別是要求關(guān)貿(mào)總協(xié)定應(yīng)該盡量用關(guān)稅來(lái)管理進(jìn)口，而避免使用非關(guān)稅措施（配額、自動(dòng)出口限制、有秩序的銷售安排等）來(lái)管理進(jìn)口，以最終實(shí)現(xiàn)各締約國(guó)之間的透明關(guān)稅體系，以便減少隱性貿(mào)易壁壘的存在，以期建立一個(gè)以透明關(guān)稅為主要約束機(jī)制的公平的國(guó)際貿(mào)易新秩序。

1.透明度原則作用于產(chǎn)品的需求，要求各締約國(guó)對(duì)外公布貿(mào)易上的政策措施和規(guī)則，以保證公平競(jìng)爭(zhēng)?？倕f(xié)定規(guī)定所有政策法規(guī)都應(yīng)提前公布，使其他締約國(guó)有一定時(shí)間熟悉這些政策法規(guī)，并可以針對(duì)有悖于總協(xié)定的規(guī)定提出質(zhì)疑。提前公布政策法規(guī)有利于其他締約國(guó)調(diào)整本國(guó)的出口政策，使企業(yè)熟悉運(yùn)作習(xí)慣，能在一定程度上保證貨物的公平競(jìng)爭(zhēng)和擴(kuò)大交易，因?yàn)橥鈬?guó)生產(chǎn)者可按規(guī)則來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，同時(shí)也減少了貿(mào)易過(guò)程中一些不必要的行政阻礙和麻煩。

2.各締約國(guó)國(guó)內(nèi)法律、規(guī)章與各種實(shí)際做法的透明保證了貿(mào)易環(huán)境的可預(yù)見(jiàn)性，這種透明使各締約國(guó)貿(mào)易商在進(jìn)行貿(mào)易時(shí)更有把握，也方便了各締約國(guó)互相監(jiān)督對(duì)方的貿(mào)易政策和關(guān)貿(mào)總協(xié)定具體義務(wù)的兼容性。

3.透明度原則的制定，不僅在宏觀上有利于各締約國(guó)政府決策，在微觀上也有利于各生產(chǎn)和貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策。

4.GATT定期匯總世界各國(guó)（地區(qū)）的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和投資數(shù)據(jù)，更有利于對(duì)世界貿(mào)易情況的了解，也有利于各締約國(guó)對(duì)其他締約國(guó)貿(mào)易情況的掌握。

5.政策法規(guī)透明度的要求有助于締約國(guó)加快對(duì)外經(jīng)貿(mào)的法制建設(shè)，建立更加持久、穩(wěn)定、科學(xué)的政府公共權(quán)利機(jī)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制。以我國(guó)為例，加入WTO后，我國(guó)就必須實(shí)現(xiàn)外貿(mào)管理法制化———依法管理，遵守透明度原則。然而我們也應(yīng)該看到，一旦我國(guó)加入WTO，我國(guó)的一些外貿(mào)法律法規(guī)便要做出修改或廢除，因?yàn)樗鼈兣cWTO的要求不甚相符，另外出臺(tái)一批符合WTO要求的外貿(mào)法律法規(guī)。

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