李玉軍，魏墨濟(jì)

(1.山東理工大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東 淄博 255049；2.山東省科學(xué)院 情報(bào)研究所，山東 濟(jì)南 250014)

一、學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)機(jī)制是非市場(chǎng)化的

“機(jī)制”具有四重含義：一指機(jī)器構(gòu)造與工作原理；二指有機(jī)體構(gòu)造、功能及相互關(guān)系；三指某些自然現(xiàn)象物理化學(xué)規(guī)律；四指一個(gè)工作系統(tǒng)組織或部分間相互作用過(guò)程與方式，如經(jīng)濟(jì)機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，等等。而狹義經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“經(jīng)濟(jì)機(jī)制”，是指一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)各構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的關(guān)系及功能。經(jīng)濟(jì)機(jī)制存在于社會(huì)再生產(chǎn)的生產(chǎn)、分配、交換與消費(fèi)全過(guò)程。由于經(jīng)濟(jì)機(jī)制是在經(jīng)濟(jì)機(jī)體的運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮功能的，因此，它又被稱作“經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制”。無(wú)疑，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)運(yùn)行包括收入與支出兩個(gè)方面。學(xué)術(shù)期刊的收入包括發(fā)行收入、版面費(fèi)收入、廣告收入、論文使用權(quán)收入、會(huì)議收入、政府投入、政府經(jīng)濟(jì)政策優(yōu)惠、民間基金會(huì)撥款等；學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)支出包括編輯人力成本、辦公費(fèi)用、稿酬支付、固定資產(chǎn)使用與折舊以及印制費(fèi)用等；同時(shí)包括世貿(mào)組織(WTO)有關(guān)規(guī)則約束導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)性措施以及開(kāi)放獲取期刊經(jīng)費(fèi)籌措等。這一系列環(huán)節(jié)因素的內(nèi)在統(tǒng)一，構(gòu)成了“學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)機(jī)制”的總和。

由此可將“學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)機(jī)制”界定為：學(xué)術(shù)期刊在組稿、審稿、編輯、印刷、發(fā)行等出版諸環(huán)節(jié)所形成的相互依存、相互制約、內(nèi)在統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系機(jī)理。西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的諸環(huán)節(jié)、諸因素并沒(méi)有形成以學(xué)術(shù)期刊本身的“用來(lái)交換的”市場(chǎng)活動(dòng)，具備的是學(xué)術(shù)期刊以外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)旨在傳播學(xué)術(shù)成果，而不以盈利為主要目的或者唯一目的，因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)機(jī)制”可以是市場(chǎng)化的也可以是非市場(chǎng)化的。西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊上述經(jīng)濟(jì)行為及其建構(gòu)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制既不是市場(chǎng)行為，也不能由此形成所謂市場(chǎng)機(jī)制。因此，即便是西方國(guó)家的學(xué)術(shù)期刊，也往往不具備商品屬性。而國(guó)內(nèi)學(xué)者經(jīng)常不經(jīng)意地將“經(jīng)濟(jì)機(jī)制”等同于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制”。同樣，業(yè)界不少人常常不假思索地將學(xué)術(shù)期刊定性為“商品”。事實(shí)上，“經(jīng)濟(jì)機(jī)制”可以是非市場(chǎng)化的。因?yàn)閷W(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的上述諸環(huán)節(jié)、諸要素并沒(méi)有形成以學(xué)術(shù)期刊為交換對(duì)象的市場(chǎng)行為，并沒(méi)有形成像馬克思界定的“商品”是“用來(lái)交換的勞動(dòng)產(chǎn)品”[1]364這一本質(zhì)屬性，沒(méi)有形成以學(xué)術(shù)期刊本身為客體的“用來(lái)交換”的市場(chǎng)，相反，有的只是學(xué)術(shù)期刊本身外圍的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是不以盈利為目的的學(xué)術(shù)成果傳播活動(dòng)。西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的上述經(jīng)濟(jì)行為及其建構(gòu)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，就主體而言，既不是市場(chǎng)行為，也不能形成市場(chǎng)機(jī)制。與中國(guó)一些業(yè)界人士的想象迥然不同的是，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊經(jīng)費(fèi)來(lái)源主體也往往是非市場(chǎng)化的“單位”出資、政府撥款、基金資助，等等。楊琦認(rèn)為：“從全球范圍來(lái)看，現(xiàn)代出版組織有三種形式：政府出版機(jī)構(gòu)、商業(yè)出版公司、非營(yíng)利出版機(jī)構(gòu)?！盵2]“三種形式”的其中兩種是非市場(chǎng)化的。因此，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制實(shí)質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)上依賴于全社會(huì)無(wú)償資助而得以運(yùn)行的機(jī)制，該機(jī)制要求學(xué)術(shù)期刊盡可能降低出版成本，盡可能借助學(xué)術(shù)期刊影響力吸附社會(huì)商業(yè)化廣告等途徑以達(dá)到盈利的機(jī)制。這與中國(guó)一再?gòu)?qiáng)調(diào)的出版(尤其是學(xué)術(shù)出版)事業(yè)“以社會(huì)效益為主”的政策宗旨不謀而合?？梢?jiàn)，學(xué)術(shù)期刊出版背后的規(guī)律是相同的，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制對(duì)于中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展無(wú)疑具有不少啟迪作用。

二、學(xué)術(shù)期刊的自身創(chuàng)收

西方國(guó)家的學(xué)術(shù)期刊自身創(chuàng)收主要包括廣告收入、發(fā)行收入、版面費(fèi)收入、論文使用權(quán)出售費(fèi)收入與會(huì)議收入等5個(gè)方面，形成了西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的重要收入來(lái)源。

(一)廣告收入

雖然西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊廣告收入遠(yuǎn)不及“消費(fèi)類”的廣告收入豐厚，并且并非所有學(xué)術(shù)期刊都有廣告業(yè)務(wù)。比如美國(guó)的大眾性消費(fèi)類期刊《體育畫報(bào)》2002年的廣告收入達(dá)6.44億美元，美國(guó)“用敘述體報(bào)道時(shí)事的新聞”大眾讀物《時(shí)代》周刊的廣告收入為4.66億美元[3]，而學(xué)術(shù)期刊廣告收入遠(yuǎn)沒(méi)有如此豐厚，即使是鼎鼎大名、世界首屈一指的《自然》雜志年廣告收入也僅有1億美元，同樣著名的《科學(xué)》雜志年廣告收入僅為2 000萬(wàn)美元，更何況占主體地位的其他絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊幾乎沒(méi)有廣告業(yè)務(wù)。但是作為知名度很高的西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源之一的廣告仍值得研究。

為容納更多廣告，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊往往頁(yè)碼很多，如美國(guó)學(xué)術(shù)期刊廣告與正文之比大都為1:1，每頁(yè)廣告收入6萬(wàn)美元[4]80-98。德國(guó)學(xué)術(shù)期刊發(fā)行量收入大約占總利潤(rùn)的30%，廣告占70%[5]。西方其他主要國(guó)家的情況也大致如此。從英國(guó)的《自然》廣告來(lái)看，其年收入超過(guò)1億美元，占總收入的50%以上；美國(guó)的《科學(xué)》年廣告收入約2 000萬(wàn)美元，占總收入的50%以上[6]；美國(guó)的《科學(xué)》以及總部設(shè)于德國(guó)施普林格等地出版的學(xué)術(shù)期刊在許多國(guó)家都有廣告代理，廣告收入動(dòng)輒以幾千萬(wàn)、數(shù)億、數(shù)十億美元計(jì)。再如美國(guó)專業(yè)學(xué)術(shù)期刊《化學(xué)化工新聞》，其歷任主編在廣告上傾注了極大的精力，其廣告創(chuàng)刊時(shí)僅為12頁(yè)，經(jīng)過(guò)不斷做精、做細(xì)、做大的過(guò)程，通過(guò)廣告本身的美化達(dá)到了美化學(xué)術(shù)期刊的功效，以此爭(zhēng)取了更多的廣告業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)了更多的廣告收入，目前《化學(xué)化工新聞》已成為學(xué)術(shù)期刊界廣告收入最多的期刊之一[7]。與廣告相應(yīng)的是，學(xué)術(shù)期刊的廣告頁(yè)碼與正文相差無(wú)幾，據(jù)美國(guó)2000年統(tǒng)計(jì)，期刊廣告頁(yè)與正文頁(yè)的比例平均為50.3%:49.7%；英國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)的《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》正文與廣告之比為7:3；日本許多學(xué)術(shù)期刊廣告已達(dá)100多頁(yè)，正文與廣告可謂平分秋色[8]。美國(guó)一些學(xué)術(shù)期刊還做封面廣告，《學(xué)校家長(zhǎng)媒體》副總編輯蘭德?tīng)枅?jiān)稱：“只要廣告主愿意，我們會(huì)經(jīng)常刊登這樣的廣告。”[9]。

西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊刊登廣告的數(shù)量和類型，以及廣告在其收入中所占比重也因期刊類型的不同而有區(qū)別。大致有以下類型：(1)綜合類學(xué)術(shù)期刊廣告；(2)醫(yī)學(xué)類學(xué)術(shù)期刊廣告；(3)快報(bào)(Letters)類學(xué)術(shù)期刊廣告；(4)相當(dāng)一部分學(xué)術(shù)期刊沒(méi)有廣告業(yè)務(wù)。

在西方并非所有學(xué)術(shù)期刊都能夠或者樂(lè)意刊登商業(yè)廣告。因?yàn)楹艽笠徊糠謱W(xué)術(shù)期刊是由高校、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)主辦的社科類學(xué)術(shù)期刊及其他純學(xué)術(shù)性期刊，這些學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)性強(qiáng)、讀者面窄、發(fā)行量小，這類學(xué)術(shù)期刊及其刊載成果的出版和發(fā)布是公益性的，不以盈利為目的。所以這些學(xué)術(shù)期刊大都依靠主辦單位撥款、政府撥款、各種基金資助，以及學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)的會(huì)員會(huì)費(fèi)等維持其運(yùn)作和生存。

(二)發(fā)行收入

西方國(guó)家出版物(包括學(xué)術(shù)期刊)的發(fā)行多樣、靈活、開(kāi)放、規(guī)律、創(chuàng)新和規(guī)范，加拿大是通過(guò)郵局發(fā)行學(xué)術(shù)期刊最多的國(guó)家，發(fā)行渠道有如下主要途徑：通過(guò)郵局發(fā)行，占總發(fā)行量一半；出版者自辦發(fā)行，占總發(fā)行量的44%；期刊發(fā)行通過(guò)國(guó)內(nèi)所有報(bào)刊網(wǎng)點(diǎn)零售發(fā)行，占發(fā)行量的5%；其余約1%通過(guò)其他途徑發(fā)行[10]18。即使是在學(xué)術(shù)期刊郵局發(fā)行量最大的加拿大，也僅占總發(fā)行量的50%。德國(guó)與美國(guó)的期刊發(fā)行方式主要有四種：一是從總銷售公司到中間商最終再到訂戶；二是從總銷售公司到零售商最終到訂戶；三是從出版公司到中間商最終再到訂戶；第四是從郵局直接到訂戶。德美兩國(guó)期刊的總銷售公司是專門為出版公司(包括圖書、期刊、報(bào)紙)作代理銷售發(fā)行的，總公司是郵局發(fā)行的強(qiáng)力競(jìng)爭(zhēng)者。前者采取的銷售發(fā)行方式具有多樣、靈活、開(kāi)放、有規(guī)律、創(chuàng)新強(qiáng)、規(guī)范化、快捷等眾多優(yōu)越性[11]。發(fā)行收入有一般性發(fā)行收入和壟斷性收入兩種類型；美國(guó)是世界學(xué)術(shù)期刊最西方化的代表，對(duì)其發(fā)行方式進(jìn)行個(gè)案剖析，也有一定借鑒意義。

以美國(guó)學(xué)術(shù)期刊為例，其在組稿、編輯、出版、發(fā)行各環(huán)節(jié)普遍實(shí)行了“門戶開(kāi)放”政策，往往能夠吸收全球?qū)W科領(lǐng)域最優(yōu)秀的學(xué)術(shù)論文成果，這就決定了其在眾多學(xué)術(shù)領(lǐng)域的首發(fā)權(quán)；同樣，美國(guó)學(xué)術(shù)期刊從版式、欄目、文字、圖表等方面，風(fēng)格別致優(yōu)美，具有很高的親和力與社會(huì)認(rèn)可度，為其發(fā)行打下了良好基礎(chǔ)。美國(guó)學(xué)術(shù)期刊在不同國(guó)別的發(fā)行渠道差異很大，即使是在同一個(gè)國(guó)家其渠道也多樣化，其發(fā)行方式的靈活性包括長(zhǎng)期訂戶與大批量訂數(shù)訂戶采取特別優(yōu)惠價(jià)格的政策措施，拉大學(xué)術(shù)期刊全年訂戶與零售訂戶之間價(jià)格的差距以吸引更多大訂戶和全年訂戶，美國(guó)學(xué)術(shù)期刊還依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律調(diào)控發(fā)行活動(dòng)，對(duì)發(fā)行方式進(jìn)行創(chuàng)新，通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)期刊發(fā)行數(shù)據(jù)的科學(xué)管理。制定一系列行業(yè)嚴(yán)格的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)行量進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證，其認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要有“國(guó)際商業(yè)性出版物審計(jì)組織”“美國(guó)發(fā)行量審計(jì)局”和“美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)和數(shù)據(jù)服務(wù)公司”等。

西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊在一般性發(fā)行收入方面盡可能考慮經(jīng)濟(jì)效益，往往通過(guò)增加發(fā)行量得以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然，同時(shí)也間接關(guān)心社會(huì)效益，因?yàn)橛嗛喺咴蕉?，其學(xué)術(shù)、文化影響力越大。如《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》年發(fā)行收入在400萬(wàn)美元以上，廣告收入約為2 000萬(wàn)美元。為了擴(kuò)大發(fā)行量，《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》實(shí)行了發(fā)行方式、版本和定價(jià)的“三三制”，即分為讀者訂閱、單行本銷售和免費(fèi)贈(zèng)閱。免費(fèi)贈(zèng)閱旨在做潛在廣告，以實(shí)現(xiàn)對(duì)政府官員、世界知名學(xué)者、臨床醫(yī)生、醫(yī)學(xué)院校大學(xué)生眾多患者進(jìn)行無(wú)縫隙滲透。為方便個(gè)人讀者、單位訂戶，《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》在版本上也挖空心思，如出版國(guó)際版、普通版、超厚版，等等。為了降低印刷與郵寄成本，國(guó)際版采用紙薄、頁(yè)碼少、無(wú)廣告、印數(shù)少的版本?！睹绹?guó)醫(yī)學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》還針對(duì)國(guó)內(nèi)數(shù)以萬(wàn)計(jì)的訂戶，發(fā)行了普通版，印刷精美，廣告量大。西方國(guó)家讀者看重學(xué)術(shù)質(zhì)量，而美國(guó)國(guó)內(nèi)讀者則是廣告信息與論文質(zhì)量兼顧，西方國(guó)家大公司則更看重廣告內(nèi)容、廣告形式與廣告效果。所以，以上三種版本發(fā)行定位準(zhǔn)確，發(fā)行工作行之有效。廣告與學(xué)術(shù)期刊發(fā)行一脈相承，更大的發(fā)行量才能吸引更多的廣告，學(xué)術(shù)期刊有了更多廣告，才更有能力降低價(jià)格，低價(jià)格的學(xué)術(shù)期刊加以更高稿酬吸引最優(yōu)秀的學(xué)術(shù)論文稿源，學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量及其對(duì)學(xué)術(shù)論文、廣告吸引力相輔相成，三者相得益彰，三足鼎立[12]。

(三)版面費(fèi)收入

在西方國(guó)家，自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊收取“版面費(fèi)”早已成為慣例?！鞍婷尜M(fèi)”也叫“出版費(fèi)”“發(fā)表費(fèi)”“投稿費(fèi)”或“注冊(cè)費(fèi)”，等等。學(xué)術(shù)期刊成本一般通過(guò)向作者收取“版面費(fèi)”等方式來(lái)獲得消化，這種“版面費(fèi)”比較復(fù)雜，包括各個(gè)環(huán)節(jié)以及作者費(fèi)用的各個(gè)項(xiàng)目收費(fèi)，具體包括：一般性版面費(fèi)、超額版面費(fèi)、圖表及圖版費(fèi)、校對(duì)清樣修改費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用等。通過(guò)對(duì)美國(guó)《植物細(xì)胞》《農(nóng)作物科學(xué)》等23種知名學(xué)術(shù)期刊作者版面費(fèi)情況的調(diào)查表明：西方國(guó)家有接近一半的學(xué)術(shù)期刊尤其是自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊，都對(duì)作者收取各種“版面費(fèi)”，社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊“版面費(fèi)”相對(duì)少一些[13]。西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的費(fèi)用收取透明度很高，上述各種“版面費(fèi)”都通過(guò)學(xué)術(shù)期刊的《作者指南》予以事先明確規(guī)定與聲明，而那些可靈活掌握的費(fèi)用及免收費(fèi)的文字類型等在《作者指南》中也予以明確告知[14]。如《植物生理雜志》《植物細(xì)胞》等雜志的《作者指南》規(guī)定：特殊情況下作者可與編輯部協(xié)商申請(qǐng)免掉彩圖和版面的費(fèi)用等[15]。其目的是便于作者把握相關(guān)學(xué)術(shù)期刊收費(fèi)情況，有針對(duì)性地按照自己的意愿及支付能力進(jìn)行綜合考慮，有選擇地尋找合適的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文[16]。

對(duì)于西方國(guó)家的學(xué)術(shù)期刊而言，版面費(fèi)收入主要包括：(1)一般版面費(fèi)，也叫“發(fā)表費(fèi)”或“出版費(fèi)”；(2)超版面費(fèi)，也叫“補(bǔ)充版面費(fèi)”；(3)圖版費(fèi)，其費(fèi)用與圖版是否彩色有關(guān)，彩色圖版費(fèi)高于黑白圖版費(fèi)；(4)校對(duì)清樣修改費(fèi)；(5)來(lái)自作者的其他費(fèi)用。

需要指出的是，西方國(guó)家收取版面費(fèi)的學(xué)術(shù)期刊不到50%，人文社科學(xué)術(shù)期刊基本不收版面費(fèi)，極個(gè)別商業(yè)類學(xué)術(shù)期刊收取版面費(fèi)，如美國(guó)的《商務(wù)評(píng)論》《美國(guó)商學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》《金融雜志》等。在西方國(guó)家自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊界，收取版面費(fèi)的比重較大。完全免費(fèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊一般影響力都很大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，擁有包括眾多政府組織、基金會(huì)等資助資金來(lái)源渠道[17]。

(四)學(xué)術(shù)期刊的論文使用權(quán)出售費(fèi)收入

“論文使用權(quán)”是指在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文版權(quán)的使用權(quán)利，論文使用權(quán)可以讓渡與出售。學(xué)術(shù)論文使用權(quán)的讓渡與出售形成學(xué)術(shù)期刊的論文使用權(quán)出售費(fèi)收入。學(xué)術(shù)論文版權(quán)受法律保護(hù)，往往僅供付費(fèi)者使用。在西方國(guó)家，學(xué)術(shù)期刊出售已發(fā)表論文的使用權(quán)已成為其收入的穩(wěn)定來(lái)源。德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定非常嚴(yán)格，學(xué)術(shù)期刊論文的版權(quán)任何人不得轉(zhuǎn)用，公司或個(gè)人要使用必須從出版者那里購(gòu)買。例如施普林格“版權(quán)部”就是專門負(fù)責(zé)銷售期刊學(xué)術(shù)論文的機(jī)構(gòu)。為方便與學(xué)術(shù)論文作者聯(lián)系，施普林格專門成立了學(xué)術(shù)交流部門，在作者與編者及使用者之間搭建橋梁。此外，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊還有部分來(lái)自出售抽印本、過(guò)刊、期刊縮印本和電子版的經(jīng)濟(jì)收入。

(五)會(huì)議收入

基于品牌建設(shè)的西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊依靠其影響力，舉辦眾多專業(yè)培訓(xùn)班、學(xué)術(shù)研討班，由此舉辦的會(huì)議也產(chǎn)生了相應(yīng)的收入：與會(huì)者交納的會(huì)務(wù)費(fèi)、資料費(fèi)、住宿費(fèi)、廠商贊助費(fèi)、論文匯編與會(huì)議指南登載的廣告費(fèi)、會(huì)場(chǎng)外圍參展廠商贊助費(fèi)、會(huì)議推出的新技術(shù)、新產(chǎn)品推介贊助費(fèi)等。這些費(fèi)用除會(huì)議所需外剩余的就是學(xué)術(shù)期刊會(huì)議收入，并構(gòu)成學(xué)術(shù)期刊的重要經(jīng)費(fèi)來(lái)源?；谄放平ㄔO(shè)的會(huì)議及一系列活動(dòng)在廣度上擴(kuò)大了學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響，如《自然》為了提高學(xué)術(shù)影響力，在歐美日等地多次舉辦國(guó)際會(huì)議，為各學(xué)科、各專業(yè)的學(xué)者、專家提供與同行進(jìn)行深度交流的空間、時(shí)間，同時(shí)也贏得了可觀的會(huì)議經(jīng)濟(jì)收入。學(xué)術(shù)期刊借助學(xué)術(shù)承辦資源、專家人脈優(yōu)勢(shì)、組織協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)舉辦越來(lái)越多的相關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議，在吸引同行專家注意力的同時(shí)在經(jīng)濟(jì)收入方面也斬獲頗豐。

三、學(xué)術(shù)期刊源于政府與各種基金的經(jīng)濟(jì)收入

考察西方國(guó)家政府財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼政策情況可以發(fā)現(xiàn)，其學(xué)術(shù)期刊出版主要依靠財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼，其出版機(jī)制并非市場(chǎng)化。西方國(guó)家政府、民間組織基金的經(jīng)費(fèi)投入主要包括：財(cái)政撥款出版基金、政府資助與補(bǔ)貼、稅收減免、政府低息貸款、郵寄費(fèi)用等政府優(yōu)惠政策以及社會(huì)民間組織對(duì)學(xué)術(shù)期刊設(shè)立的各種基金。

(一)西方國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)期刊的財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼

1.美國(guó)政府對(duì)學(xué)術(shù)期刊等出版機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款、基金資助與財(cái)政補(bǔ)貼

20世紀(jì)90年代美國(guó)每年用于補(bǔ)貼學(xué)術(shù)、學(xué)術(shù)出版物的經(jīng)費(fèi)高達(dá)95億美元之多[18]。美國(guó)政府的這項(xiàng)資助分為直接資助和間接資助。直接資助就是將款項(xiàng)直接撥給相關(guān)出版機(jī)構(gòu)或者政府的相關(guān)出版部門，有時(shí)還與學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)簽訂長(zhǎng)期資助合同，如“美國(guó)政府印刷局”就是由美國(guó)國(guó)會(huì)直接資助的非營(yíng)利出版機(jī)構(gòu)。美國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)出版的間接資助就是將款項(xiàng)撥給有關(guān)組織機(jī)構(gòu)，由其按照規(guī)定補(bǔ)貼給學(xué)術(shù)出版者，如通過(guò)對(duì)科研單位、高等學(xué)校、公共圖書館的補(bǔ)貼以使出版單位最終收益，受益人中既有非營(yíng)利出版單位，又有所謂營(yíng)利出版機(jī)構(gòu)[19]。早在1977年美國(guó)政府有關(guān)部門直接資助的學(xué)術(shù)期刊就有近150種，金額在2 000萬(wàn)美元以上，并且這種資助呈上升趨勢(shì)，到1985年美國(guó)國(guó)會(huì)給美國(guó)政府印刷局的撥款高達(dá)2 400萬(wàn)美元[20]。此外，對(duì)出版機(jī)構(gòu)的資助資金不僅來(lái)自政府，捐贈(zèng)基金也是資助計(jì)劃的重要方式，其中的個(gè)人、基金會(huì)或慈善家的捐贈(zèng)一般用于特定原稿的花費(fèi)[21]。

美國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)出版的資助資金來(lái)源包括美國(guó)政府設(shè)立的基金會(huì)和大財(cái)團(tuán)設(shè)立的基金會(huì)兩個(gè)方面，對(duì)出版機(jī)構(gòu)的直接或間接資助主要通過(guò)這些基金會(huì)實(shí)現(xiàn)。美國(guó)的出版業(yè)資助基金會(huì)逾百個(gè)，由美國(guó)政府資助的基金會(huì)主要有國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)和國(guó)家人文基金會(huì)(NHF)，資助傾向于科研成果和學(xué)術(shù)著作的出版，還包括“出版物翻譯計(jì)劃”，后者指向于向世界推廣美國(guó)文化的公司；民間的福特基金、梅隆基金等主要資助大學(xué)出版社，有數(shù)十家大學(xué)出版社先后接受過(guò)他們資助[17]。

2.英國(guó)政府對(duì)出版機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼

1995年以來(lái)，英國(guó)政府出資83.3萬(wàn)英鎊用于資助Super Journal出版計(jì)劃。英國(guó)政府對(duì)出版物(包括學(xué)術(shù)期刊)進(jìn)行財(cái)政資助的部門有藝術(shù)委員會(huì)、外交部、文化委員會(huì)、海外貿(mào)易局、海外開(kāi)發(fā)署等。資助范圍包括：出版物海外推廣、出版機(jī)構(gòu)參加國(guó)際展的攤位與差旅補(bǔ)助、訪問(wèn)出版物出口國(guó)銷售代表團(tuán)差旅補(bǔ)助、對(duì)負(fù)有出版物出口任務(wù)的出版機(jī)構(gòu)提供的其他資助、對(duì)拓展出版物出口市場(chǎng)的研究機(jī)構(gòu)提供資助，等等。成立于1942年的英國(guó)官方藝術(shù)委員會(huì)是根據(jù)皇家憲章注冊(cè)的慈善機(jī)構(gòu)，是英國(guó)政府負(fù)責(zé)向海外推廣英國(guó)圖書的重要機(jī)構(gòu)，也是政府建立的專門資助文化藝術(shù)事業(yè)的官方機(jī)構(gòu)。該委員會(huì)設(shè)出版顧問(wèn)委員會(huì)、書刊和新聞司，在世界90多個(gè)國(guó)家設(shè)立代表處。它除了在歐美等舉辦出版物展覽會(huì)、研討會(huì)外，還資助本國(guó)出版機(jī)構(gòu)參加大型國(guó)際出版物展覽會(huì)，從而促進(jìn)其出版物的國(guó)際影響力提升。英國(guó)文化委員會(huì)每年提供約150萬(wàn)～180萬(wàn)英鎊的出版物推廣費(fèi)，用以資助英國(guó)出版物出口。其海外貿(mào)易局每年向出版機(jī)構(gòu)提供約25萬(wàn)～30萬(wàn)英鎊出口補(bǔ)貼，1994年以來(lái)，英國(guó)海外開(kāi)發(fā)署出資150萬(wàn)英鎊向世界50多個(gè)發(fā)展中國(guó)家提供圖書和期刊[17]，這些出版物以學(xué)術(shù)與管理類為主。英國(guó)政府提供給圖書館的經(jīng)費(fèi)相當(dāng)于國(guó)內(nèi)出版物銷售總額的1/6，其中相當(dāng)大一部分用于學(xué)術(shù)期刊的出版，實(shí)際上是政府變相資助學(xué)術(shù)出版。除了幾個(gè)與出版業(yè)關(guān)系密切的政府部門提供資助外，政府的其他部門每年也撥出固定的款項(xiàng)資助一些學(xué)術(shù)性書刊的出版[22]45。英國(guó)出版物政府撥款多集中在教育、科研、擴(kuò)大學(xué)術(shù)教育需求與母語(yǔ)推廣等，從形式上看實(shí)施項(xiàng)目撥款是通常的做法。對(duì)學(xué)術(shù)出版而言，建立基金或出版項(xiàng)目以獲得財(cái)政資助已成為獲取政府撥款的一個(gè)主要手段。統(tǒng)計(jì)表明，“2002年英國(guó)的6.5萬(wàn)篇學(xué)術(shù)論文的84%源于政府資助”[22]88。英國(guó)每年都從財(cái)政中撥出關(guān)于學(xué)術(shù)出版資助的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)[22]93。

3.法國(guó)政府對(duì)出版機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼

法國(guó)是西方國(guó)家中對(duì)包括學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)的出版業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼力度最大的國(guó)家，其措施往往通過(guò)多種多樣的創(chuàng)作補(bǔ)助費(fèi)、鼓勵(lì)創(chuàng)作費(fèi)、創(chuàng)作準(zhǔn)備費(fèi)等“創(chuàng)作”補(bǔ)貼兌現(xiàn)。法國(guó)文化部下屬的圖書與閱讀局每年從財(cái)政撥款中抽出一部分經(jīng)費(fèi)扶植中小出版社和中小型學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。法國(guó)國(guó)家出版中心資助的主要對(duì)象為學(xué)者、學(xué)術(shù)期刊、出版社、圖書館、書店、文化團(tuán)體以及相關(guān)文化活動(dòng)等，其資助尤其偏向于學(xué)術(shù)出版；法國(guó)“文化部下屬的圖書與閱讀司”就是保護(hù)與支持創(chuàng)作、出版而設(shè)立的政府機(jī)構(gòu)，握有一筆主要用于對(duì)整個(gè)出版鏈進(jìn)行資助的資金。對(duì)出版業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼從1982年開(kāi)始逐年大幅度提升，1981年為31萬(wàn)法郎，1982年為733萬(wàn)法郎，1986年達(dá)到1 557萬(wàn)法郎；政府用于圖書向海外出口的資助占法國(guó)圖書期刊出口總額的5%～6%，僅1990年用于資助圖書期刊出口的撥款就達(dá)4 600萬(wàn)法郎[23]19。1995年法國(guó)文化部與商業(yè)部決定每年從政府的“連鎖企業(yè)稅金”中拿出3億法郎扶持和保護(hù)小型出版機(jī)構(gòu)，其中營(yíng)業(yè)面積不足400平方米的書店可獲70萬(wàn)法郎資助。2004年由法國(guó)文化與通訊部資助全國(guó)書刊與閱讀計(jì)劃項(xiàng)目的資金達(dá)3.73億歐元，除優(yōu)先資助作者外，還資助出版社、獨(dú)立書店、學(xué)術(shù)期刊社與圖書館等；法國(guó)政府部門“法國(guó)圖書中心”對(duì)學(xué)術(shù)期刊也有相應(yīng)的支持系統(tǒng)，2003年在488份補(bǔ)助申請(qǐng)中，有460種得到了批準(zhǔn)，每個(gè)期刊得到的平均資助額為3 000歐元～3 500歐元，其中被資助的期刊中有81種是學(xué)術(shù)期刊；法國(guó)2004年撥發(fā)4 500萬(wàn)歐元以支持圖書、學(xué)術(shù)期刊出版的正常有序運(yùn)行，并且制定了“保護(hù)公共借閱權(quán)”“統(tǒng)一書刊價(jià)”等相關(guān)政策，直接資助作者、譯者、書刊出版機(jī)構(gòu)以及圖書及閱讀宣傳活動(dòng)，其中對(duì)作者的資助達(dá)307萬(wàn)歐元，對(duì)出版機(jī)構(gòu)的直接資助達(dá)250萬(wàn)歐元，對(duì)書刊宣傳活動(dòng)的資助為174萬(wàn)歐元，對(duì)發(fā)展公共借閱權(quán)而額外購(gòu)買圖書的圖書館資助150萬(wàn)歐元，對(duì)收藏特殊主題圖書的圖書館資助550萬(wàn)歐元[22]85。這些機(jī)構(gòu)及其措施減輕了學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，激勵(lì)了出版物作者的積極性。

為抵制出版壟斷以保護(hù)學(xué)術(shù)與文化多樣性，法國(guó)文化部“圖書與閱覽司”每年都撥付相當(dāng)資金用于扶持中小書刊出版機(jī)構(gòu)、中小書店[22]19，同時(shí)撥?？畛闪⒘恕皥D書文化基金”。

4.加拿大政府對(duì)出版機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼

加拿大政府為促進(jìn)學(xué)術(shù)出版業(yè)健康發(fā)展，一直采取多種資助方式和許多行之有效的優(yōu)惠政策加以鼓勵(lì)，加拿大出版業(yè)享受多種多樣的政府直接與間接資助。加拿大政府“藝術(shù)委員會(huì)”每年撥款5 000萬(wàn)加元資助國(guó)家的出版業(yè)，同時(shí)《資助加拿大出版業(yè)發(fā)展計(jì)劃》還規(guī)定，政府每年投資9 700萬(wàn)加元以“優(yōu)化出版業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”。統(tǒng)計(jì)表明，1971—1999年間，加拿大聯(lián)邦與州兩級(jí)政府用于出版業(yè)的資助金額超過(guò)23億加元。1970年加拿大政府的“議會(huì)補(bǔ)助計(jì)劃”“圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃”等等就是證明，這都保證了加拿大學(xué)術(shù)出版的健康發(fā)展[23]85。“新聞傳播部”從20世紀(jì)70年代開(kāi)始每年為書刊出版機(jī)構(gòu)提供2 000萬(wàn)加元資助，以擴(kuò)大出版業(yè)的世界影響力。1992年又制定了“五年出版資助計(jì)劃”，決定對(duì)包括學(xué)術(shù)期刊出版在內(nèi)的出版業(yè)每年投資l億加元[24]。在享受這一系列優(yōu)惠政策的同時(shí)，加拿大政府對(duì)非營(yíng)利性的學(xué)術(shù)、技術(shù)、科學(xué)、藝術(shù)等學(xué)術(shù)類期刊每年再追加4 500萬(wàn)加元的撥款。

5.德國(guó)政府對(duì)出版機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼

為了鼓勵(lì)學(xué)術(shù)出版的健康發(fā)展，德國(guó)國(guó)家研究與技術(shù)部設(shè)立了“出版與印刷補(bǔ)貼基金”，專司資助出版業(yè)發(fā)展之職，其“補(bǔ)貼基金”主要來(lái)源有三：一是政府撥款；二是政府資助的出版機(jī)構(gòu)贏利后的返還基金；三是社會(huì)公益贊助資金[19]57。

6.日本政府對(duì)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款、資助與補(bǔ)貼

日本政府的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)財(cái)政撥款主要通過(guò)其文部科學(xué)省、國(guó)立情報(bào)研究所、學(xué)術(shù)振興會(huì)的科研補(bǔ)助金實(shí)施。從1965年起日本文部科學(xué)省和厚生勞動(dòng)省等政府部門及其相關(guān)公共機(jī)構(gòu)，就開(kāi)始大力資助學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)。這些政府機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)書刊的出版一般都是通過(guò)直接資助的方式進(jìn)行，到1989年，用于資助學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的資金高達(dá)128億日元。文部科學(xué)省通過(guò)撥付學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的資金旨在促進(jìn)優(yōu)秀學(xué)術(shù)研究成果的出版，同時(shí)用以學(xué)術(shù)研究成果的保存與積累。政府的《1995年科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金征集要領(lǐng)》規(guī)定，“科研補(bǔ)助金”使用范圍主要包括兩個(gè)方面：一是學(xué)術(shù)性定期出版物、學(xué)術(shù)圖書、學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)、研究成果的公開(kāi)發(fā)表，等等；二是個(gè)人或?qū)W會(huì)等為公布學(xué)術(shù)研究成果而出版的特定的學(xué)術(shù)圖書。“科研補(bǔ)助金”還規(guī)定：受到政府資助的成果作者有義務(wù)首先投稿給日本國(guó)內(nèi)最重要的13種學(xué)術(shù)期刊，日本學(xué)術(shù)界也呼吁學(xué)者向被重要索引和學(xué)術(shù)文摘收錄的本國(guó)學(xué)術(shù)期刊投稿；次等論文的發(fā)表在歐美西方國(guó)家相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)期刊上，同時(shí)，吸收全球知名度高、一流優(yōu)秀研究人員為日本學(xué)術(shù)期刊的審稿人或兼職專職編輯[24]。

(二)西方國(guó)家政府的學(xué)術(shù)期刊基金制度

西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的基金制度有別于其他政府性資助，是西方國(guó)家龐大基金體系中的一個(gè)重要組成部分，其學(xué)術(shù)期刊業(yè)之所以繁榮，與大量基金支持密不可分。例如：法國(guó)政府的特殊擔(dān)?；?，就是為了保證出版業(yè)與書店能從銀行獲得貸款，1983年法國(guó)成立的電影與文化投資委員會(huì)就擁有大量保證資金，以確保包括出版業(yè)在內(nèi)的文化業(yè)能從銀行獲得貸款；另外，法國(guó)政府采取相關(guān)措施以使出版業(yè)、書業(yè)等能從國(guó)家銀行或其他銀行獲得優(yōu)惠貸款。此外，加拿大政府撥款設(shè)立了“文化基金銀行”，向其書刊出版機(jī)構(gòu)提供低息貸款，后又成立了相關(guān)的基金會(huì)，決定每個(gè)書店在購(gòu)買和安裝新軟硬件時(shí)，政府將為其支付一半費(fèi)用，其最高資助額為1萬(wàn)加元，以提高加拿大書業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力[21]。

西方國(guó)家有關(guān)學(xué)術(shù)出版資助的基金會(huì)眾多，根據(jù)《國(guó)際基金會(huì)指南》統(tǒng)計(jì)，西方國(guó)家的基金會(huì)涉及教育、人文科學(xué)、國(guó)際關(guān)系、社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)、法律、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，其資金結(jié)構(gòu)有三個(gè)特點(diǎn)：一是直接從國(guó)庫(kù)中劃撥出基金，包括通過(guò)相關(guān)稅收設(shè)立基金，如著名的美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、德國(guó)科學(xué)研究會(huì)；二是私人捐助設(shè)立基金會(huì)，依據(jù)捐者的意愿，由基金會(huì)對(duì)基金進(jìn)行運(yùn)作；三是多渠道混合性基金，它由政府投資、民間捐款和社團(tuán)贊助等。在林林總總眾多的基金會(huì)中，占較大比重的基金會(huì)都對(duì)學(xué)術(shù)出版物，包括學(xué)術(shù)期刊的出版進(jìn)行了大量資助，有的還對(duì)相關(guān)出版編輯人員給予資助，以達(dá)到影響出版的目的。

1.西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊普遍受到政府各種基金資助

學(xué)術(shù)期刊事業(yè)事關(guān)整個(gè)學(xué)術(shù)界乃至整個(gè)社會(huì)的健康發(fā)展，如果簡(jiǎn)單地對(duì)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行以營(yíng)利為目的的商業(yè)化改造，必然導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊的價(jià)格不斷上漲[17]，由于20世紀(jì)六七十年代西方國(guó)家出版商介入學(xué)術(shù)期刊出版領(lǐng)域[25]，至20世紀(jì)80年代西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊出現(xiàn)了舉世公認(rèn)的“期刊危機(jī)”，主要表現(xiàn)就是學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲和訂戶減少兩者間的惡性循環(huán)，出版商不僅將他們接管的學(xué)術(shù)刊物大幅度地提高價(jià)格，而且還利用學(xué)術(shù)期刊需求的非彈性特點(diǎn)，以遠(yuǎn)超物價(jià)平均上漲幅度的速度提高期刊價(jià)格，學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲使其基本上失去了個(gè)人訂戶，也迫使大多數(shù)圖書館減少了訂購(gòu)數(shù)量。出版商面對(duì)學(xué)術(shù)期刊訂量的銳減，只能用進(jìn)一步抬高學(xué)術(shù)期刊價(jià)格的辦法彌補(bǔ)其訂量銳減導(dǎo)致的利潤(rùn)損失，從而使學(xué)術(shù)期刊陷入了價(jià)格上漲→訂數(shù)減少→價(jià)格上漲的惡性循環(huán)之中[26]。正是基于這一背景，西方國(guó)家學(xué)術(shù)界、學(xué)術(shù)期刊界和圖書館界共同開(kāi)展了“開(kāi)放存取”運(yùn)動(dòng)，旨在打破學(xué)術(shù)出版過(guò)度商業(yè)化帶來(lái)的嚴(yán)重障礙，解決學(xué)術(shù)期刊出版和學(xué)術(shù)交流危機(jī)。不僅如此，西方國(guó)家的非營(yíng)利組織提出了一個(gè)全新的學(xué)術(shù)期刊發(fā)展之路，就是對(duì)非營(yíng)利學(xué)術(shù)期刊出版的創(chuàng)立、運(yùn)作和發(fā)展的每個(gè)環(huán)節(jié)都給予資金支持。無(wú)獨(dú)有偶，這種情況在中國(guó)早期的學(xué)術(shù)期刊資金籌措中也廣泛存在，《格致匯編》的經(jīng)費(fèi)“十分之九以上的捐款來(lái)自中國(guó)人。由于老徐先生及次子的大力募捐，中國(guó)人的全部捐款來(lái)自大清帝國(guó)各地的高級(jí)官員”[27]247-248。可以認(rèn)為，從古今中外學(xué)術(shù)期刊出版歷史來(lái)看，學(xué)術(shù)期刊普遍需要基金支持。

2.政府對(duì)特定的學(xué)術(shù)期刊給予資助

西方國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)期刊出版的基金支持往往針對(duì)某一類學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行。如進(jìn)行社會(huì)主義研究的布魯金斯旗下每年出版的幾十種期刊，如《國(guó)際安全事務(wù)》《評(píng)論》《國(guó)家利益》《國(guó)民評(píng)論》《旗幟周刊》《新共和》《公共利益》《政策評(píng)論》《國(guó)家安全記錄》《情況通報(bào)》《背景情況》，等；布魯金斯基金會(huì)的《布魯金斯評(píng)論》季刊；美國(guó)企業(yè)研究所的《美國(guó)企業(yè)》《輿論》；國(guó)防方面的《對(duì)外政策與防務(wù)評(píng)論》；卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的《外交政策》《政策簡(jiǎn)報(bào)》；大西洋理事會(huì)的《大西洋理事會(huì)政策報(bào)告》；對(duì)外關(guān)系委員會(huì)的《外交》；胡佛研究所的《胡佛文摘——公共政策研究與觀點(diǎn)》《政策評(píng)論》；美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心的《華盛頓季刊》；美國(guó)外交政策全國(guó)委員會(huì)的《美國(guó)外交政策利益》，等等。以上均為相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要學(xué)術(shù)期刊。

3.西方國(guó)家政府對(duì)學(xué)術(shù)期刊編輯人員給予資助

西方國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)期刊出版的基金支持還經(jīng)常通過(guò)對(duì)某一類學(xué)術(shù)期刊編輯出版人員的出版給予資助而進(jìn)行。如英國(guó)的保羅·哈姆林基金會(huì)對(duì)出版人員培訓(xùn)給予資助，每年都向兩所高等院校的學(xué)術(shù)期刊的出版專業(yè)或相關(guān)專業(yè)的研究生提供資助，以吸引更多人從事出版科學(xué)的研究。而美國(guó)的“艾麗西亞·帕特森基金會(huì)”對(duì)具有5年以上的從事報(bào)紙、學(xué)術(shù)期刊、有線通訊工作的編輯提供為期1年的研究基金，并要求撰寫出版編輯方面的學(xué)術(shù)論文交由該基金會(huì)出版。加拿大政府對(duì)學(xué)術(shù)期刊的補(bǔ)貼則占到了學(xué)術(shù)期刊全部投入的56%[28]。

4.典型的美國(guó)政府式基金制度

美國(guó)政府十分重視科學(xué)基金問(wèn)題。美國(guó)作為科技、學(xué)術(shù)大國(guó)，有重視學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)出版的傳統(tǒng)，很多基金會(huì)矢志于科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)書刊的出版以及圖書館購(gòu)買書刊的經(jīng)費(fèi)投入。美國(guó)是全世界學(xué)術(shù)出版基金會(huì)最具西方特質(zhì)的國(guó)家，據(jù)美國(guó)慈善統(tǒng)計(jì)中心統(tǒng)計(jì)，2008年僅私營(yíng)基金會(huì)就有11.5萬(wàn)家[29]。數(shù)以萬(wàn)計(jì)的基金會(huì)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)把出版學(xué)術(shù)刊物、書籍作為自己的任務(wù)，當(dāng)作與會(huì)員溝通的主要手段，這些基金會(huì)有的是政府設(shè)立的，有的是財(cái)團(tuán)設(shè)立的，有的是慈善機(jī)構(gòu)設(shè)立的，有的是一般民間自發(fā)設(shè)立的。就基金規(guī)模而言，美國(guó)每年的出版基金達(dá)5 649億美元之多，每家基金會(huì)平均總資產(chǎn)747萬(wàn)美元，規(guī)模超過(guò)10億美元的有50余家，超過(guò)50億美元的有8家，福特基金會(huì)超過(guò)100億美元，蓋茨基金會(huì)更是高達(dá)298億美元。1946—1958年期間，哈佛大學(xué)等研究型大學(xué)獲得學(xué)術(shù)出版基金資助每年都超過(guò)10億美元。二戰(zhàn)后美國(guó)高等教育遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)英國(guó)，與其普遍存在的學(xué)術(shù)出版基金制度有很大關(guān)系[17]。

5.英國(guó)政府的基金制度

英國(guó)有100多個(gè)相關(guān)的基金組織，其中大部分對(duì)各類學(xué)術(shù)出版活動(dòng)進(jìn)行資助，并且對(duì)該類出版活動(dòng)施加影響與監(jiān)督。英國(guó)政府對(duì)于學(xué)術(shù)期刊、圖書出版等出版項(xiàng)目，實(shí)行由商業(yè)化公司申請(qǐng)建立專項(xiàng)基金，根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策與法律進(jìn)行籌資，同時(shí)獲得部分政府資金投入[30]。英國(guó)政府采取項(xiàng)目申報(bào)與基金設(shè)立同步的辦法，符合國(guó)家政策方向的項(xiàng)目有“擴(kuò)大國(guó)民閱讀世界圖書日”等項(xiàng)目，以及以擴(kuò)大英國(guó)圖書版權(quán)出口為目的的會(huì)議的籌辦、參加書展等。另外，對(duì)于一些具體的出版項(xiàng)目，如學(xué)術(shù)期刊、圖書的出版可由商業(yè)化公司申請(qǐng)建立專項(xiàng)基金，并且能夠獲得部分政府投入[19]88。

四、源于政府優(yōu)惠政策的經(jīng)濟(jì)來(lái)源

(一)政府稅收減免政策

西方國(guó)家的學(xué)術(shù)期刊與其政治、經(jīng)濟(jì)及文化體制相關(guān)聯(lián)，其對(duì)出版業(yè)及出版物征收的稅種、稅率也基本相同，主要有兩大類：一是對(duì)出版機(jī)構(gòu)征收的法人稅；二是對(duì)出版物的征稅。

1.英國(guó)政府對(duì)所有出版物實(shí)行“零稅”政策

英國(guó)政府對(duì)所有出版物實(shí)行“零稅”政策已逾百年，它促使英國(guó)出版業(yè)得到持久、穩(wěn)定的發(fā)展，并由此躋身世界出版強(qiáng)國(guó)之列。關(guān)于出版物尤其是學(xué)術(shù)出版物屬性，在英國(guó)沒(méi)有“是否商品”的爭(zhēng)論，即不把出版物尤其學(xué)術(shù)出版物等同于一般商品。英國(guó)對(duì)一般商品征收17.5%的增值稅，而對(duì)出版物免征增值稅，也免征進(jìn)口稅。英國(guó)政府為鼓勵(lì)學(xué)術(shù)與高新技術(shù)發(fā)展，還制定了出版稅收政策，包括對(duì)版權(quán)開(kāi)發(fā)費(fèi)稅補(bǔ)貼以及對(duì)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)成果出版物版權(quán)采用分期賦稅制度等。為鼓勵(lì)學(xué)術(shù)書刊出版，英國(guó)政府對(duì)非營(yíng)利性的大學(xué)出版機(jī)構(gòu)給予免稅優(yōu)惠，甚至對(duì)學(xué)術(shù)期刊、圖書采取不征稅的特殊政策，英國(guó)文化委員會(huì)每年提供150萬(wàn)～180萬(wàn)英鎊作為學(xué)術(shù)期刊、圖書的推廣費(fèi)，英國(guó)海外貿(mào)易局每年提供數(shù)十萬(wàn)英鎊的出版物出口補(bǔ)貼，并在法律上承認(rèn)出版物的這一特殊性[30]。

2.美國(guó)將出版機(jī)構(gòu)分為“營(yíng)利性”和“非營(yíng)利性”兩種類型

在美國(guó)，出版機(jī)構(gòu)按性質(zhì)不同分為“營(yíng)利性”和“非營(yíng)利性”兩種類型，政府對(duì)贏利的出版機(jī)構(gòu)不僅沒(méi)有特殊的優(yōu)惠政策，而且還要像其他一般企業(yè)一樣征稅。政府對(duì)這些“營(yíng)利性”出版機(jī)構(gòu)稅率一般控制在15%～34%區(qū)間內(nèi)。同時(shí)鼓勵(lì)本國(guó)學(xué)術(shù)期刊等出版物的出口，對(duì)出口者免征增值稅與營(yíng)業(yè)稅，實(shí)行先征后退的辦法，同樣，美國(guó)對(duì)進(jìn)口期刊圖書也免征進(jìn)口稅[33]。美國(guó)政府對(duì)非營(yíng)利出版機(jī)構(gòu)不但實(shí)行零稅政策，還給予大量的額外資助，這種資助往往直接撥款給非營(yíng)利性出版機(jī)構(gòu)，還通過(guò)對(duì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、圖書館的資助來(lái)間接資助非營(yíng)利出版機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)出版活動(dòng)。學(xué)術(shù)期刊成為政府零稅政策受惠和資助的主體[31]。

3.法國(guó)政府不斷降低出版物的稅率

法國(guó)政府采取不斷降低出版物稅率的辦法鼓勵(lì)出版物的出版。20世紀(jì)80年代法國(guó)對(duì)書刊報(bào)征收7%增值稅，在此基礎(chǔ)上還運(yùn)用降低計(jì)稅基數(shù)的辦法對(duì)書報(bào)刊的增值稅又打70%折扣。從20世紀(jì)90年代始，又把書刊報(bào)的增值稅率由7%下調(diào)到了5.5%，僅有一般商品18.6%稅率的1/3。同樣，法國(guó)對(duì)出口書報(bào)刊出版物不僅不征稅，而且還實(shí)行出口補(bǔ)貼，對(duì)書刊實(shí)行統(tǒng)一書價(jià)制度，分完稅價(jià)和非完稅價(jià)兩種，出口書刊可享受非完稅價(jià)。

4.日本政府通過(guò)減免稅收以保護(hù)其出版業(yè)

日本對(duì)出版物的稅收分為國(guó)稅(稅率為3%)與地稅(6%～12%)，其稅收制度充分考慮到了出版市場(chǎng)的特點(diǎn)，所以上述二者都會(huì)因?yàn)橥素浕驇?kù)存損失得到政府的補(bǔ)償，減少市場(chǎng)衰退給出版機(jī)構(gòu)帶來(lái)的消極影響，以保護(hù)日本出版業(yè)的利益。即使在全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)放緩與持續(xù)衰退期，日本出版物也沒(méi)有出現(xiàn)崩潰現(xiàn)象，日本政府對(duì)出版物的特殊征稅起到了很大的作用[33]。

對(duì)書報(bào)刊出版物實(shí)行免征增值稅的還有加拿大、葡萄牙；對(duì)部分出版物免征增值稅的還有比利時(shí)、丹麥、愛(ài)爾蘭、意大利；對(duì)進(jìn)口出版物免征進(jìn)口稅的還有愛(ài)爾蘭、挪威、西班牙、葡萄牙、意大利、瑞士；對(duì)進(jìn)口出版物征稅的國(guó)家有荷蘭、比利時(shí)、奧地利、丹麥、瑞典[32]。

西方國(guó)家出版物與一般商品相比稅收要低得多，大量減免稅收優(yōu)惠政策是其在經(jīng)濟(jì)上扶持出版業(yè)的一個(gè)重要舉措，有的一直采取零稅以至于資助扶持政策，這在西方國(guó)家已經(jīng)成為普遍現(xiàn)象，進(jìn)而形成了西方國(guó)家特有的出版制度傳統(tǒng)。

(二)政府低息貸款政策

西方國(guó)家的學(xué)術(shù)性書報(bào)刊出版發(fā)行業(yè)，許多都是微利甚至是無(wú)利行業(yè)，經(jīng)常面臨著資金困難，特別是中小出版社和書店。為此，不少西方國(guó)家政府調(diào)整政策，以使出版機(jī)構(gòu)、書店等獲得較優(yōu)惠貸款或者無(wú)償資金支持，實(shí)現(xiàn)出版物的擴(kuò)大再生產(chǎn)，許多國(guó)家為此建立了擔(dān)?；?、文化基金等低息貸款政策，建立了一整套優(yōu)惠貸款、資金資助制度，確保了出版業(yè)的發(fā)展。

1.法國(guó)政府的出版信貸優(yōu)惠政策

法國(guó)為其出版業(yè)貸款創(chuàng)造條件并實(shí)行優(yōu)惠政策。法國(guó)的出版機(jī)構(gòu)和書店經(jīng)常經(jīng)費(fèi)不足，特別是小型出版社和書店的情況更是如此，出版業(yè)利潤(rùn)微薄、風(fēng)險(xiǎn)大，出版機(jī)構(gòu)的銀行貸款困難，尤其需要政府的優(yōu)惠政策。為此，法國(guó)成立了相關(guān)金融公司、特殊擔(dān)?；饡?huì)等為出版業(yè)進(jìn)行擔(dān)保，以保證出版機(jī)構(gòu)能從銀行獲得貸款。另外，銀行還為出版商的貸款給予優(yōu)惠條件，比如優(yōu)先貸款、放寬貸款期、低利率等。

2.加拿大政府的出版信貸優(yōu)惠政策

為了讓出版機(jī)構(gòu)獲得更多資金，加拿大政府在金融機(jī)構(gòu)評(píng)估其資產(chǎn)時(shí)盡可能降低標(biāo)準(zhǔn)，其遺產(chǎn)部與皇家銀行聯(lián)合設(shè)立了“圖書出版商貸款計(jì)劃”機(jī)構(gòu)，為出版機(jī)構(gòu)提供資金信貸支持[34]。

3.日本政府的出版信貸優(yōu)惠政策

日本政府有效利用金融手段促進(jìn)中小出版機(jī)構(gòu)發(fā)展，這是日本出版業(yè)政策的一大特色。在日本，中小企業(yè)金融公庫(kù)、國(guó)民金融公庫(kù)、商工組合中央金融公庫(kù)、環(huán)境衛(wèi)生金融公庫(kù)都是針對(duì)中小企業(yè)(含中小出版機(jī)構(gòu))的政府金融機(jī)構(gòu)，其低利率資金政策引導(dǎo)出版業(yè)健康發(fā)展，保障了對(duì)出版產(chǎn)業(yè)培育、產(chǎn)業(yè)體制完善、生產(chǎn)部門現(xiàn)代化及中小出版機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供戰(zhàn)略性資金供應(yīng)[22]19-20。

(三)政府郵寄費(fèi)用優(yōu)惠政策

西方國(guó)家關(guān)于學(xué)術(shù)期刊等出版物在郵寄費(fèi)用上給予特殊的優(yōu)惠政策，這樣就保證了出版物發(fā)行渠道的暢通，從而促進(jìn)了出版事業(yè)的健康快速發(fā)展。

眾所周知，出版物尤其是學(xué)術(shù)期刊郵資費(fèi)用比重很大，郵資費(fèi)率對(duì)期刊十分重要。美國(guó)等西方國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)出版物的郵寄政策非常優(yōu)惠，政府將書刊的郵資定為最優(yōu)惠的第三級(jí)，客觀上使學(xué)術(shù)期刊等出版物的郵寄費(fèi)用比同類郵寄品有30%以上的優(yōu)惠。在日本，《郵政法》也做了專門的優(yōu)惠政策規(guī)定[22]34-36，其在1947年就頒布了《郵政法》和《郵政規(guī)則》，分別規(guī)定對(duì)出版物實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的最低郵費(fèi)優(yōu)惠政策[35]68-74。日本的《國(guó)外科技期刊發(fā)展環(huán)境郵政法》對(duì)此也作了明確的規(guī)定。

需要說(shuō)明的是，由于學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)公司的介入，學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)利益一定程度上受到影響。在中國(guó)國(guó)內(nèi)，出現(xiàn)了“中國(guó)知網(wǎng)”等學(xué)術(shù)論文經(jīng)營(yíng)性公司，既然是經(jīng)營(yíng)性公司，所以利潤(rùn)的獲取就是題中應(yīng)有之義，其客觀上對(duì)于中國(guó)的學(xué)術(shù)事業(yè)產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)作用，使得學(xué)術(shù)研究平臺(tái)大大拓寬，學(xué)術(shù)研究手段大大加強(qiáng)，學(xué)術(shù)研究效率大大提高。當(dāng)然，由于它的出現(xiàn)使人們不用傳統(tǒng)的訂閱現(xiàn)刊即能閱讀需要的學(xué)術(shù)期刊，因此，學(xué)術(shù)期刊的訂閱量被大大壓縮，無(wú)疑挫傷了學(xué)術(shù)期刊編輯部的積極性，可見(jiàn)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)公司是把雙刃劍。與中國(guó)不同的是，西方國(guó)家的學(xué)術(shù)網(wǎng)站往往是以傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊為基礎(chǔ)而建立起來(lái)的，“雙刃劍”現(xiàn)象相對(duì)比較弱。

五、學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)支出

學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)支出包括編輯人力成本、辦公費(fèi)用、稿酬費(fèi)用、固定資產(chǎn)使用與折舊成本、廠商印制費(fèi)用以及郵寄費(fèi)用等，在事關(guān)全局的經(jīng)濟(jì)支出上，學(xué)術(shù)期刊出版者大多盡可能減少開(kāi)支。第一，在編輯環(huán)節(jié)上存在少量志愿者編輯，省去了部分人力成本，同行審稿專家往往不被支付審稿費(fèi)用，而甘愿為學(xué)術(shù)期刊無(wú)償審稿。因此，這些因素基本不影響學(xué)術(shù)期刊出版的人力資源成本[36]。第二，稿費(fèi)和版稅是許多作者不可缺少的經(jīng)濟(jì)生活來(lái)源，同樣也是學(xué)術(shù)研究費(fèi)用的源泉，是從事學(xué)術(shù)研究的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。第三，對(duì)學(xué)術(shù)期刊出版者來(lái)說(shuō)，稿費(fèi)將取決于論文的質(zhì)量，有時(shí)還考慮銷售等成本核算。一些知名學(xué)術(shù)期刊為了吸引高水平論文，為爭(zhēng)取在某一領(lǐng)域科學(xué)文獻(xiàn)的首發(fā)權(quán)，往往給作者發(fā)放高稿酬[37]，這就構(gòu)成了學(xué)術(shù)期刊運(yùn)行中的一項(xiàng)重要開(kāi)支——稿酬費(fèi)用。第四，學(xué)術(shù)期刊印制費(fèi)用成本一般包括紙張、油墨、印刷費(fèi)用等，由于這些費(fèi)用成本日益漲價(jià)，使得學(xué)術(shù)期刊的運(yùn)行成本不斷增加。第五，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊發(fā)行工作往往交由專門的發(fā)行公司，郵局只負(fù)責(zé)郵寄，這樣有利于發(fā)行公司開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，提高服務(wù)水平并降低發(fā)行成本。第六，學(xué)術(shù)期刊的辦公費(fèi)用成本包括水電費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公場(chǎng)地使用費(fèi)、辦公耗材費(fèi)用，等等。

西方國(guó)家在如何有效地消化學(xué)術(shù)期刊的出版成本以不影響其順利出版，甚至盡可能多地盈利等方面，形成了一系列行之有效的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，這就是在政府和社會(huì)各個(gè)層面得到財(cái)政、個(gè)人及各種社會(huì)組織設(shè)立的眾多基金的有力支持。國(guó)家和社會(huì)充分考慮學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)期刊的獨(dú)有功能、獨(dú)有特點(diǎn)，即學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)期刊關(guān)系國(guó)家的實(shí)力底蘊(yùn)，而學(xué)術(shù)期刊存在學(xué)術(shù)性強(qiáng)、尖端性明顯、受眾面狹窄等實(shí)際情況，以及在經(jīng)濟(jì)上學(xué)術(shù)期刊難以盈利的特點(diǎn)，誠(chéng)如張高明先生所言的西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊是“二三素心人的事業(yè)”，這種“曲高和寡”的特征決定其讀者群是特定的少數(shù)人群[38]。因此，很難與以盈利為目的大眾化、市場(chǎng)化的“消費(fèi)類”期刊相匹敵。為此，高等學(xué)校、政府、眾多基金會(huì)及各種學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體組織等，對(duì)學(xué)術(shù)出版、學(xué)術(shù)期刊在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行了注資、政府財(cái)政撥款、稅收減免、低息貸款、資金扶持、郵資優(yōu)惠等等措施。在民間層面，各種基金會(huì)積極進(jìn)行資金支持，各種學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體組織也積極運(yùn)作。學(xué)術(shù)期刊自身通過(guò)廣告、發(fā)行、學(xué)術(shù)會(huì)議、期刊論文出售、版面費(fèi)、學(xué)術(shù)期刊出版者出資等多方面籌措資金，并且這些政策措施和辦法匯集的各種經(jīng)費(fèi)資金、基金的使用，達(dá)到非常規(guī)范的程度，形成了一個(gè)高效、持久、科學(xué)的學(xué)術(shù)期刊運(yùn)行機(jī)制，保證了學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)的健康、科學(xué)發(fā)展，從而推動(dòng)了國(guó)家科學(xué)文化事業(yè)健康發(fā)展。

此外，西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊還受WTO有關(guān)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制約，諸如貿(mào)易自由化、“文化例外”貿(mào)易原則以及其他與文化有關(guān)的貿(mào)易原則等。西方國(guó)家的OA學(xué)術(shù)期刊經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道主要包括作者付費(fèi)、政府扶持、機(jī)構(gòu)付費(fèi)、贊助費(fèi)、廣告費(fèi)等。

六、西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)機(jī)制的啟示

西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的組稿、審稿、編輯、出版和發(fā)行等各環(huán)節(jié)諸要素，可以具象化為：學(xué)術(shù)期刊自身經(jīng)濟(jì)創(chuàng)收、來(lái)自政府的經(jīng)濟(jì)投入、來(lái)自政府的經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠、學(xué)術(shù)期刊的成本經(jīng)濟(jì)支出、與WTO有關(guān)經(jīng)濟(jì)規(guī)則及OA學(xué)術(shù)期刊經(jīng)費(fèi)來(lái)源等因素，這些要素的高度內(nèi)在統(tǒng)一構(gòu)成了“西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)機(jī)制”，這種機(jī)制對(duì)中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊出版同樣具有啟示作用。

(一)并非所有西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊都能或者樂(lè)意刊登商業(yè)廣告

西方國(guó)家很大一部分學(xué)術(shù)期刊是由高校、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)主辦的社科類學(xué)術(shù)期刊及其他純學(xué)術(shù)性期刊，由于其學(xué)術(shù)性強(qiáng)、讀者面窄、發(fā)行量小，其刊載的學(xué)術(shù)成果具有不以盈利為目的公益性。廠商、公司也深知這類學(xué)術(shù)期刊受眾面小，廣告效果差，在該“小眾”類學(xué)術(shù)期刊上做廣告效益微乎其微，故廣告公司不大可能刊載廣告，所以這類學(xué)術(shù)期刊主要依靠主辦單位撥款、政府撥款、各種基金資助及學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)的會(huì)員會(huì)費(fèi)等維持運(yùn)作和生存。

(二)西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)絞盡腦汁，通過(guò)各種途徑廣泛吸納廣告業(yè)務(wù)，以此獲得廣告費(fèi)用收入，抵消或者減少成本支出

西方國(guó)家不少學(xué)術(shù)期刊由于廣告收入頗豐，可以通過(guò)收到的廣告費(fèi)以增加稿酬來(lái)吸引優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文；同時(shí)這些學(xué)術(shù)期刊可以通過(guò)調(diào)低其價(jià)格吸引更多訂戶，提高發(fā)行量，以此形成理想的學(xué)術(shù)期刊出版的良性循環(huán)。

(三)西方國(guó)家絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊是非商品化的

中國(guó)學(xué)術(shù)界尤其是學(xué)術(shù)期刊界，動(dòng)輒拿西方的《科學(xué)》《自然》等雖然著名實(shí)屬少數(shù)的學(xué)術(shù)期刊說(shuō)事，試圖證明西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的市場(chǎng)化運(yùn)作多么成功。事實(shí)上，即使在西方這樣的學(xué)術(shù)期刊也實(shí)屬鳳毛麟角，普遍存在的還是默默無(wú)聞、起“金字塔”塔基作用的一般性學(xué)術(shù)期刊。同理，科學(xué)家的成長(zhǎng)需要很長(zhǎng)過(guò)程，不可能在成名成家前就能在《科學(xué)》《自然》上發(fā)表論文，必然有一個(gè)從在一般學(xué)術(shù)期刊再到高層次學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的過(guò)程。沒(méi)有金字塔基周圍眾多學(xué)術(shù)期刊的存在，著名學(xué)術(shù)期刊也不可能產(chǎn)生，而絕大多數(shù)一般性學(xué)術(shù)期刊沒(méi)有廣告收入或者很少?gòu)V告收入，其經(jīng)費(fèi)依靠所依附的大學(xué)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、基金會(huì)、政府撥款是非常正常的事情。在中國(guó)，人們一提起西方國(guó)家的學(xué)術(shù)期刊，言必稱“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”“商品化”，這種現(xiàn)象不能不說(shuō)是“一葉蔽目，不見(jiàn)泰山”，這種認(rèn)識(shí)誤區(qū)可能貽誤中國(guó)學(xué)術(shù)期刊事業(yè)的發(fā)展。

(四)西方國(guó)家絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊是非市場(chǎng)化的，主要依靠各種政府撥款、政策優(yōu)惠、社會(huì)化的基金會(huì)資助維持運(yùn)行

西方國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制就是在經(jīng)濟(jì)上依賴于全社會(huì)無(wú)償資助得以運(yùn)行的機(jī)制，這種機(jī)制本質(zhì)上要求學(xué)術(shù)期刊有效地消化出版成本，并借助于學(xué)術(shù)期刊本身的影響力吸附社會(huì)商業(yè)化廣告等實(shí)現(xiàn)運(yùn)行或盈利，這與中國(guó)一再堅(jiān)持的出版(尤其是學(xué)術(shù)出版)“以社會(huì)效益為主”的精神不謀而合?？梢?jiàn)，中國(guó)與西方學(xué)術(shù)期刊出版背后的規(guī)律是相同的。