李友俊，李薇

（東北石油大學石油經(jīng)濟與管理研究所，黑龍江大慶 163318）

在市場競爭日益激烈的背景下，創(chuàng)新已然成為第一生產(chǎn)力，堅持創(chuàng)新驅動也成了時代的主流。高新技術企業(yè)作為高技術和新技術的經(jīng)濟實體，持續(xù)進行創(chuàng)新是其得以生存的重要法則。高新技術企業(yè)的創(chuàng)新績效成為其創(chuàng)新能力的重要表征，所以該文采用創(chuàng)新績效來衡量高新技術企業(yè)的創(chuàng)新水平。目前，對于黑龍江省這樣欠發(fā)達地區(qū)，高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效的評價研究比較少。但致力于提高這些欠發(fā)達地區(qū)的高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效水平對提升我國創(chuàng)新績效總體水平起著至關重要的作用。因此，該文對黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效進行評價研究，為黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效的提升和協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。

1 黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系及評價方法

1.1 指標體系

指標體系的構建是用創(chuàng)新績效來衡量創(chuàng)新能力的重要方面。縱觀現(xiàn)有涉及創(chuàng)新績效評價的研究，不學生者采用不同的評價指標體系：Cosh（2012）采用企業(yè)是否實施創(chuàng)新和創(chuàng)新商業(yè)化程度來評價創(chuàng)新績效[1]。劉銘（2014）指出衡量創(chuàng)新績效的指標應該從過程和結果兩方面進行考慮[2]。韓兵（2018）根據(jù)高技術企業(yè)創(chuàng)新的特點，考慮了時滯效應，構建了兩階段投入產(chǎn)出的指標體系[3]。張雪玲（2018）認為創(chuàng)新績效表現(xiàn)在研發(fā)階段和成果轉化階段的投入產(chǎn)出效率[4]。王雪瑩（2018）認為多階段評價更容易發(fā)現(xiàn)低效率的深層原因[5]。

在借鑒眾多學者研究成果的基礎上，按照科學性、系統(tǒng)性、動態(tài)性、可比性等原則，從技術研發(fā)和成果轉化兩階段構建高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系見表1。

表1 黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效水平評價指標體系

1.2 評價方法

數(shù)據(jù)包絡分析方法 (Data Envelopment Analysis，DEA)是一種以相對效率概念為基礎，用于評價具有相同類型的多投入（輸入）、多產(chǎn)出（輸出）的決策單元相對有效性的非參數(shù)方法。具體可分為CCR模型和BBC模型，其中CCR模型不考慮規(guī)模報酬因素，只能計算出綜合效率；而BCC模型在CCR模型的基礎上，考慮了規(guī)模報酬的可變性，深入討論技術效率與規(guī)模效率問題。在該模型下決策單元的綜合效率值為技術效率值和規(guī)模效率值兩者的乘積。該文采用BBC模型對黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效進行評價。BCC有效是指BCC評估值等于1，BCC無效是指BCC評估值小于1。BCC模型如下：

2 黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效水平評價

2.1 數(shù)據(jù)的來源

該文利用《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《黑龍江科技統(tǒng)計年鑒》得到2008—2016年黑龍江省高新技術企業(yè)有關上述指標的基礎數(shù)據(jù)?？紤]到高新技術企業(yè)從研發(fā)投入到成果轉化之間存在時間滯后的現(xiàn)象，因此本文的指標時期參考姚祿仕（2012）[6]、張雪玲（2018）[4]在分析中選取時滯為2年，其中技術研發(fā)階段的投入時間為2008—2014年（見表2），產(chǎn)出時間為2009—2015年 （見表3）；成果轉化階段的投入數(shù)據(jù)時間為2009—2015年（見表3），產(chǎn)出數(shù)據(jù)時間為2010—2016年（見表 4）。

表2 黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效水平技術研發(fā)階段投入評價指標原始數(shù)據(jù)

表3 黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效水平成果轉化階段投入評價指標原始數(shù)據(jù)

表4 黑龍江省高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效水平成果轉化階段產(chǎn)出評價指標原始數(shù)據(jù)

2.2 技術研發(fā)階段創(chuàng)新績效評價

使用DEAP2.1軟件對技術研發(fā)階段投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析，獲得每年的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值（見表5）。

表5 黑龍江省高新技術企業(yè)技術研發(fā)階段創(chuàng)新績效評價

從表5可以看出，技術研發(fā)階段黑龍江省高新技術企業(yè)的綜合效率均值達到0.990，屬于高水平。具體而言，除2010年，其余六年黑龍江省高新技術企業(yè)實現(xiàn)了DEA有效。說明黑龍江省高新技術企業(yè)技術研發(fā)階段創(chuàng)新資源投入和產(chǎn)出的效率處于合理狀態(tài)。

技術研發(fā)階段純技術效率均值達到1.000，在2009—2015這7年間黑龍江省高新技術企業(yè)實現(xiàn)了DEA有效。說明黑龍江省高新技術企業(yè)技術研發(fā)階段日常的經(jīng)營管理水平較好，投入的技術要素得到了優(yōu)化配置，并最大限度地發(fā)揮了作用。

技術研發(fā)階段規(guī)模效率均值達到0.990。2010年規(guī)模效率應適量減少創(chuàng)新資源的投入在2010年黑龍江省高新技術企業(yè)的純技術效率值為1，但是規(guī)模效率為0.933，沒有達到DEA有效，從而導致總體效率值0.933，未能實現(xiàn)DEA有效，說明黑龍江省高新技術企業(yè)實際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之間存在差距，使產(chǎn)出和投入無法成比例增加，因此2010年規(guī)模效率無效是造成整體綜合效率無效的首要原因。

2.3 成果轉化階段創(chuàng)新績效評價

使用DEAP2.1軟件對成果轉化階段投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析，獲得每年的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值（見表6）。

表6 黑龍江省高新技術企業(yè)成果轉化階段創(chuàng)新績效評價

圖1 黑龍江省高新技術企業(yè)成果轉化階段綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率變動趨勢圖

由表6和圖1可以看出，成果轉化階段黑龍江省高新技術企業(yè)的綜合效率均值達到0.943，屬于較高水平。 但2010—2016年這7年間，只有2011和2016年實現(xiàn)DEA有效，綜合效率的變動幅度較大，企業(yè)創(chuàng)新活動投入產(chǎn)出的有效性較不穩(wěn)定。綜合技術效率值在2013 年（0.841）和 2015 年（0.888）分別出現(xiàn)兩次低谷，且2013年出現(xiàn)整體評測期內(nèi)的最低效率值0.841。綜合效率值的變化說明黑龍江省高新技術企業(yè)在成果轉化階段相關資源分配和使用不合理，有效利用不足，存在一定程度的資源浪費。

成果轉化階段在純技術效率方面，黑龍江省高新技術企業(yè)在2011—2016年的評測期間內(nèi)波動性較大，分別在2012年及2015年出現(xiàn)兩次“低谷”現(xiàn)象。純技術效率值在2015年達到最低值0.893，其次較低值為2012年的0.929。在2010—2016年間有4年實現(xiàn)了DEA有效，其余年份沒有實現(xiàn)DEA有效，評測期內(nèi)純技術效率的平均值達到0.968，與規(guī)模效率的平均值0.974相比，黑龍江省高新技術企業(yè)的純技術水平較低。純技術效率與規(guī)模效率共同作用決定了企業(yè)綜合效率的高低，因此較低的純技術水平會阻礙綜合效率水平的提高。黑龍江省高新技術企業(yè)在實施創(chuàng)新活動的過程中，需要提升企業(yè)整體創(chuàng)新效率。

成果轉化階段在規(guī)模效率方面，2010—2011年間從DEA無效到DEA有效。但在2011—2013年驟然下降，下降到最低值0.884。2014—2016年黑龍江省高新技術企業(yè)的規(guī)模效率變化趨勢較平穩(wěn)，2015年出現(xiàn)了略微的下降，沒有達到DEA有效，但依然處于較高水平。 在2010—2016年的整體評測期內(nèi)有3年實現(xiàn)了DEA有效，其余年份沒有實現(xiàn)DEA有效，但是評測期內(nèi)規(guī)模效率的平均值達到0.974，高于純技術效率的平均值0.968。說明黑龍江省高新技術企業(yè)的規(guī)模效率處于較高水平，但是個別年份較低的規(guī)模效率值也會對整體創(chuàng)新效率值產(chǎn)生不良影響。總體而言，在創(chuàng)新活動實施過程中，黑龍江省高新技術企業(yè)在規(guī)模效率方面表現(xiàn)較好。創(chuàng)新績效的高低不僅受純技術效率的影響，也會受到規(guī)模效率的影響。因此，黑龍江省高新技術企業(yè)需要將高新技術的發(fā)展和企業(yè)資源的配置水平并重，以推動創(chuàng)新績效的提高。

2.4 兩階段創(chuàng)新績效對比分析

把技術研發(fā)階段和成果轉化階段創(chuàng)新績效進行對比分析，可以借此找出黑龍江省高新技術企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中所存在的問題，為后續(xù)研究提供依據(jù)。

黑龍江省高新技術企業(yè)只有2011年和2014年在兩個階段都實現(xiàn)了DEA有效。說明技術研發(fā)階段和成果轉化階段的投入產(chǎn)出都達到了最佳的狀態(tài)，同時技術水平、企業(yè)管理能力與經(jīng)營規(guī)模也為此發(fā)揮了相適應的作用。

2010年、2012年、2013年和2015年都是技術研發(fā)階段實現(xiàn)了DEA有效，而成果轉化階段沒有實現(xiàn)DEA有效。且2009—2016年間黑龍江省高新技術企業(yè)兩階段創(chuàng)新績效的變化總體上呈現(xiàn)出成果轉化階段的創(chuàng)新績效的不穩(wěn)定性明顯高于技術研發(fā)階段，即該階段創(chuàng)新績效波動幅度較大。說明這幾年間黑龍江省高新技術企業(yè)技術研發(fā)能力強，但成果轉化能力較弱，存在重視技術研發(fā)成果而忽略成果轉化獲取經(jīng)濟利益的問題。由此可見，技術研發(fā)階段創(chuàng)新績效較高卻并不代表成果轉化階段的創(chuàng)新績效也一定會高。應加強研發(fā)成果的吸收和轉化。

3 研究結論與建議

在成果轉化階段，黑龍江省高新技術企業(yè)能夠轉化的有效專利數(shù)和新產(chǎn)品項目數(shù)較少，以至于頻頻出現(xiàn)資源配置不合理現(xiàn)象。在專利研發(fā)階段，黑龍江省高新技術企業(yè)往往只注重專利數(shù)量而忽視專利質量，忽視專利的先進性和實用性，從而形成垃圾專利，難以進行專利轉化。在開發(fā)新產(chǎn)品項目時，忽略市場和消費者需求閉門造車的現(xiàn)象時候有發(fā)生。

黑龍江省高新技術企業(yè)成果轉化階段創(chuàng)新績效明顯低于研發(fā)階段，成果轉化階段資源配置不合理現(xiàn)象時有發(fā)生。根據(jù)近8年數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，黑龍江省高新技術企業(yè)成果轉化階段創(chuàng)新績效處于不穩(wěn)定的相對較差運行態(tài)勢，急需改進和提升。具體建議如下。

（1）全面推進創(chuàng)新，提高有效專利數(shù)和新產(chǎn)品項目數(shù)。黑龍江省高新技術企業(yè)應當樹立創(chuàng)新意識、競爭意識，把專利作為核心競爭力，提升專利含金量。在新產(chǎn)品項目開發(fā)過程中，應以社會需求為出發(fā)點，保持與外界組織的聯(lián)系，促進新產(chǎn)品項目商品化的效率。

（2）提高成果轉化效率。將成果轉化作為考核主要內(nèi)容，并制定符合黑龍江省高新技術企業(yè)特點的崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。引進具有豐富實踐經(jīng)驗的實務型人才，構建專業(yè)的成果轉化機構。重視成果轉化工作，為成果轉化提供相應的人力與資金資源，以確保成果轉化工作的順利開展。

（3）重視人才隊伍建設。黑龍江省高新技術企業(yè)應充分意識到人才在創(chuàng)新中的重要性，通過多種方式建設人才隊伍。一是加強高新技術企業(yè)人才培養(yǎng)工作。在引進高新技術企業(yè)人才時可優(yōu)先從高校、科研院所等選擇合適人才。針對企業(yè)自身情況，在做好培訓需求分析基礎上，對已有人才及引進人才通過講座、進修學習、參加各種短、中、長期培訓班等分類、分層、分崗培訓，不斷提高高新技術企業(yè)人才的綜合素質。二是堅持以人為本，完善企業(yè)文化。高新技術企業(yè)人才注重自身價值的實現(xiàn)，因此要加強人性化管理，使高級人才有最合理的崗位，讓其在最需要的崗位中體現(xiàn)出人才自身價值。同時完善企業(yè)文化建設，以調(diào)動高新技術企業(yè)人才積極性，增強其歸屬感。三是完善人才激勵機制。在物質激勵基礎上，實行彈性工作制、工作豐富化、工作輪換、股權激勵、參與企業(yè)決策等做法。通過公正客觀的利益分配機制、合理的人才績效評價機制等，有效激發(fā)創(chuàng)新人才創(chuàng)新行為與創(chuàng)新熱情，達到充分調(diào)動其創(chuàng)造性、主動性、積極性的目的。