【摘 要】 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)與大數(shù)據(jù)的結(jié)合，能夠有效解決“信息孤島”的問題，使得礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)順暢，但礦業(yè)大數(shù)據(jù)制度剛剛起步，且相關(guān)法律法規(guī)、配套制度尚有空缺，其在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場中的應(yīng)用可能產(chǎn)生的違法犯罪問題不容忽視。本文從刑事責(zé)任的角度，分析了大數(shù)據(jù)制度在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場中的應(yīng)用可能涉及的刑事犯罪行為，并從法律制定及刑事制裁手段的應(yīng)用等方面提出了解決的辦法。

【關(guān)鍵詞】 礦業(yè)權(quán)；流轉(zhuǎn)；大數(shù)據(jù)；刑事責(zé)任

一、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)與大數(shù)據(jù)

在我國，礦業(yè)權(quán)是指礦產(chǎn)資源使用權(quán)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)。特指在依法取得勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利和在依法取得采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采礦產(chǎn)品的權(quán)利。[1]1996年，在經(jīng)濟(jì)體制改革和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，我國礦業(yè)權(quán)的取得方式開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，在當(dāng)年修訂的《礦產(chǎn)資源法》中首次提出了礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)。并在其后幾年中相繼出臺多部配套法律法規(guī)對礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)制度進(jìn)行了具體規(guī)定和明確。礦業(yè)權(quán)市場可分為一級市場和二級市場兩種。所謂一級市場，又稱為出讓市場，指的是相關(guān)國家機(jī)關(guān)以批準(zhǔn)申請或招拍掛的方式向申請人授予礦業(yè)權(quán)的行為。一級市場主要由國家掌控。二級市場，又稱之為“轉(zhuǎn)讓市場”，它指的是礦業(yè)權(quán)的民事主體將依法取得的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移給另一平等的民事主體的行為，依照法律，轉(zhuǎn)讓行為主要有出售、作價出資、合作、重組改制等方式。[2]至今，我國礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)制度經(jīng)過了十幾年的發(fā)展，顯現(xiàn)出了其局限性。

礦業(yè)是一個相比較于其他行業(yè)而更復(fù)雜的行業(yè)，礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)更是礦產(chǎn)資源法律制度的核心和關(guān)鍵，時至今日，可以說礦業(yè)權(quán)只有在流轉(zhuǎn)中才能體現(xiàn)其對于礦業(yè)乃至整個經(jīng)濟(jì)社會的助推作用，才能體現(xiàn)其商品化的價值。[3]但是，由于原材料和產(chǎn)品的多樣性，全行業(yè)中的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)供求信息都是處于極其分散的狀態(tài)，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中出讓和轉(zhuǎn)讓信息匱乏、信息獲取渠道狹窄、信息量覆蓋范圍小且信息真實性得不到保證，這些問題制約了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場在很長一段時間無法達(dá)到供需平衡。

近年來，隨著黨的十八屆五中全會對于國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的明確提出，礦業(yè)，作為最為需要全面統(tǒng)籌規(guī)劃的行業(yè)之一，開始全面建立礦業(yè)大數(shù)據(jù)制度。礦業(yè)的大數(shù)據(jù)制度能夠使得行業(yè)內(nèi)信息得到共享，尤其是在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場中，使得交易方可以在充分了解大數(shù)據(jù)信息的基礎(chǔ)之上做出判斷，可以有效地改善從前交易的盲目性，使市場更加合理配置礦業(yè)權(quán)資源。同時，也使得政府能夠通過大數(shù)據(jù)平臺上匯總的行業(yè)交易信息，充分了解礦業(yè)權(quán)二級市場的發(fā)展動態(tài)，以達(dá)到更好的政府監(jiān)管作用。

但一個新制度在確立后，其現(xiàn)實中的運(yùn)轉(zhuǎn)總是會處于不斷磨合和不斷改進(jìn)的過程，礦業(yè)大數(shù)據(jù)制度這一新興事物也不能例外。況且我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展時間較短，尚不健全，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用亦是剛剛起步，在其應(yīng)用的過程中定會出現(xiàn)許多的問題，如在礦業(yè)權(quán)市場這一充滿利益誘惑的領(lǐng)域，會滋生出許多的違法犯罪活動。為了保護(hù)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場的安全性，本文將從刑法的角度，對于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中大數(shù)據(jù)平臺的應(yīng)用過程進(jìn)行刑事責(zé)任的分析，明晰可能存在刑事責(zé)任的行為，以做到對于大數(shù)據(jù)平臺這一新興事物應(yīng)用于傳統(tǒng)的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)模式可能產(chǎn)生的犯罪行為進(jìn)行提早預(yù)防和有效規(guī)制。

二、大數(shù)據(jù)制度在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中應(yīng)用存在的刑事責(zé)任淺析

1、政府監(jiān)管中的刑事責(zé)任

當(dāng)前，礦業(yè)大數(shù)據(jù)制度主要由政府牽頭，礦業(yè)相關(guān)行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究所等聯(lián)合組成聯(lián)盟，初步建立起大數(shù)據(jù)的采集、共享制度。礦業(yè)大數(shù)據(jù)制度從初步構(gòu)建、數(shù)據(jù)的采集直至大數(shù)據(jù)信息技術(shù)的應(yīng)用，整個過程無不需要來自政府的監(jiān)管。由于我國礦業(yè)的大數(shù)據(jù)制度剛剛起步，對于大數(shù)據(jù)平臺運(yùn)營企業(yè)還沒有專門的規(guī)范性管理規(guī)定，對其資質(zhì)和準(zhǔn)入門檻的標(biāo)準(zhǔn)也處于不明確狀態(tài)。因此對于這些大數(shù)據(jù)平臺需要政府相關(guān)部門更加嚴(yán)密的監(jiān)管。

但是政府的監(jiān)管，又往往暗含著政府官員的政治利益和經(jīng)濟(jì)利益的沖突。由于各個監(jiān)管部門工作人員的個人素質(zhì)和職業(yè)道德素養(yǎng)并不同，難免會有人經(jīng)受不住經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，接受賄賂，為行賄企業(yè)提供便利，使得實際上無資質(zhì)的運(yùn)營方得以存活。有些官員為了追求政績跟企業(yè)有不正當(dāng)?shù)睦骊P(guān)系，在對于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)大數(shù)據(jù)的真實性、有效性、應(yīng)用和共享的平等、開放性進(jìn)行監(jiān)督的過程中濫用職權(quán)或玩忽職守，放縱企業(yè)的不正當(dāng)行為，這些行為縱容了相關(guān)大數(shù)據(jù)平臺的違法違規(guī)，使得礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)二級市場中的普通交易者基于對政府的信賴而采信了不合格的大數(shù)據(jù)信息而進(jìn)行可能不利于自己的交易，在給礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的企業(yè)各方帶來經(jīng)濟(jì)上的損失的同時也會造成礦業(yè)權(quán)供需不平衡、資源浪費(fèi)等后果，不利于礦業(yè)權(quán)交易市場的健康發(fā)展，阻礙了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)大數(shù)據(jù)制度和礦業(yè)全行業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程。因而對于政府官員在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的大數(shù)據(jù)監(jiān)管方面就應(yīng)當(dāng)有著較高的要求。對于監(jiān)管中出現(xiàn)的貪腐和瀆職行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)肅地處理，其中嚴(yán)重的、涉及刑事責(zé)任的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定罪處罰。雖然關(guān)于礦業(yè)權(quán)大數(shù)據(jù)制度監(jiān)管的貪腐和瀆職犯罪不同于傳統(tǒng)的貪腐、瀆職犯罪行為，但是，究其本質(zhì)都是不同形式的同種犯罪行為，對于危害性大的嚴(yán)重貪腐和瀆職，這類犯罪行為主要涉及的罪名是玩忽職守罪和濫用職權(quán)罪以及貪污賄賂相關(guān)犯罪等。

2、大數(shù)據(jù)平臺運(yùn)營方的刑事責(zé)任

在礦業(yè)權(quán)交易的大數(shù)據(jù)制度中， 大數(shù)據(jù)運(yùn)營機(jī)構(gòu)是不能缺少的核心部分， 如果沒有運(yùn)營平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集、匯總、提供，大數(shù)據(jù)制度的建立和應(yīng)用則無從談起。當(dāng)前， 在我國已有包括中礦資源勘探股份有限公司“礦業(yè)大數(shù)據(jù)”網(wǎng)站、清藍(lán)金融集團(tuán)旗下礦業(yè)圈等礦業(yè)大數(shù)據(jù)平臺正式上線，這些互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)平臺對于實時交易的大數(shù)據(jù)不斷進(jìn)行獲取和積累，將匯總的大數(shù)據(jù)信息提供給礦業(yè)權(quán)交易二級市場中的交易方，幫助其在瞬息萬變的市場中做出科學(xué)決策，從而使礦業(yè)權(quán)市場能夠更加便利地完成資源的合理配置。

不難看出，礦業(yè)權(quán)交易大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)將會廣泛滲透于我國的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，其對于全行業(yè)各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的影響都會向著更深和更廣的方向發(fā)展。因而，對礦業(yè)權(quán)大數(shù)據(jù)平臺的運(yùn)營方無論在技術(shù)還是職業(yè)道德方面就應(yīng)有著更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。endprint

正如前述，我國礦業(yè)大數(shù)據(jù)制度尚處于起步階段，大數(shù)據(jù)平臺的運(yùn)營方資質(zhì)管理、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)尚未健全，眾多大數(shù)據(jù)平臺難免會魚龍混雜，若一些大數(shù)據(jù)平臺自身就存在資質(zhì)不足，監(jiān)管不利的情況，再加上其內(nèi)部工作人員職業(yè)道德欠佳，則很容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)拼湊、造假甚至利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行違法犯罪行為的情形。礦業(yè)權(quán)的交易市場充滿著利益的誘惑，難免會有人想要通過捷徑獲取不法利益。這些違法犯罪行為實質(zhì)上是利用內(nèi)幕情況變?yōu)楣_信息的時間差，在普通投資者尚不知情的情況下，進(jìn)行證券和期貨的相關(guān)交易，為自己牟取巨額利益。而在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的大數(shù)據(jù)平臺中，數(shù)據(jù)從收集到進(jìn)行平臺共享，同樣存在時間上的間隔，平臺運(yùn)營企業(yè)或者平臺的內(nèi)部工作人員受到利益的驅(qū)使，也可利用尚未進(jìn)行共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行礦業(yè)權(quán)的炒買炒賣等不公平交易而牟利。雖然大數(shù)據(jù)的運(yùn)營平臺并非具有信息披露的法律義務(wù)，大數(shù)據(jù)平臺的適用通常是有償?shù)模淅垂蚕頂?shù)據(jù)交易的行為也并不為刑法專有罪名進(jìn)行規(guī)制，且在司法實踐中炒買炒賣礦業(yè)權(quán)的行為多是由行政手段作為違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。但是，礦業(yè)行業(yè)屬于大宗產(chǎn)品行業(yè)，礦業(yè)權(quán)交易也往往都是大額交易，一旦出現(xiàn)此種利用現(xiàn)代化信息的優(yōu)勢違規(guī)炒賣行為，那么對國家、交易方造成的損失將會是極其巨大的，其危害性在實質(zhì)上并不亞于內(nèi)幕信息類的犯罪。因而僅僅使用行政手段進(jìn)行規(guī)制是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此，對于這種行為進(jìn)行有效的規(guī)制和預(yù)防，要使用刑法手段，這并非是對于罪刑法定原則的違背，而恰恰是對于刑法機(jī)能的充分發(fā)揮。雖然我國《刑法》對于此類行為并沒有專有罪名進(jìn)行規(guī)定，但是，可以對于其中的犯罪主體根據(jù)其具體行為進(jìn)行定罪處理，如對于利用大數(shù)據(jù)炒賣礦業(yè)權(quán)的大數(shù)據(jù)運(yùn)營平臺可以按照其所獲得的非法利益數(shù)額和行為的嚴(yán)重程度按照非法經(jīng)營罪進(jìn)行定罪處罰。而對于大數(shù)據(jù)平臺中內(nèi)部工作人員可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)造假，與相關(guān)交易方串通，利用虛假數(shù)據(jù)取得他人信任，共同進(jìn)行礦業(yè)權(quán)交易欺詐的，對于嚴(yán)重的情形，應(yīng)當(dāng)與欺詐的一方作為詐騙罪或者合同詐騙罪的共犯進(jìn)行定罪處罰。

三、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的大數(shù)據(jù)應(yīng)用刑法規(guī)制的完善

針對我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的大數(shù)據(jù)制度應(yīng)用中可能存在的刑事犯罪，為了進(jìn)一步穩(wěn)健礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場，發(fā)展礦業(yè)的大數(shù)據(jù)共享制度，提出以下幾點建議：

1、加快制定相關(guān)法律，以附屬刑法的形式明確刑事責(zé)任

面對社會發(fā)展所帶來的社會生活變化，法律應(yīng)當(dāng)適時地調(diào)整自己，不斷適應(yīng)社會生活的變化，完成自己調(diào)整社會關(guān)系的使命。具體到大數(shù)據(jù)制度的建立，由于其為近年來的新興事物，所以還鮮有出現(xiàn)于法律法規(guī)之中。目前，在全部關(guān)于礦業(yè)的法律法規(guī)中，涉及大數(shù)據(jù)制度的僅為2016年7月由國土部印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)國土資源大數(shù)據(jù)應(yīng)用發(fā)展的實施意見》這一部門規(guī)章，很明顯，這一規(guī)章無論是在其法律位階上還是規(guī)定的范圍、程度上都已經(jīng)同今日的大數(shù)據(jù)制度的發(fā)展不相匹配，可以說，目前在礦業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)中，尚未有涉及大數(shù)據(jù)制度建立和其相關(guān)配套措施、運(yùn)營模式的。時至今日，隨著大數(shù)據(jù)制度的初步建立，各方進(jìn)行的相關(guān)活動需要法律的調(diào)整，要使得大數(shù)據(jù)制度能夠為礦業(yè)權(quán)市場的健康、安全發(fā)展助力，須得首先完善相關(guān)法律法規(guī)，對制度的構(gòu)建和運(yùn)行形式進(jìn)行明確。相關(guān)部門應(yīng)該在尊重市場運(yùn)行規(guī)律的基礎(chǔ)之上，梳理整合現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源法律規(guī)范，即進(jìn)行相關(guān)的廢、改、立活動。[4]如可以對于現(xiàn)有的《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行繼續(xù)的完善，對礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度進(jìn)行更全面和明確的規(guī)定，將大數(shù)據(jù)制度應(yīng)用納入礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定中。同時，在這部行政法中，以附屬刑法的方式，對于涉及大數(shù)據(jù)的犯罪行為予以規(guī)定，明確刑事責(zé)任的承擔(dān)和應(yīng)當(dāng)適用的刑法規(guī)定。以附屬刑法的方式進(jìn)行規(guī)定，可以在節(jié)約刑法修法成本的同時，對于出現(xiàn)在礦業(yè)權(quán)領(lǐng)域中新出現(xiàn)的涉及刑事責(zé)任的犯罪行為進(jìn)行靈活有度地規(guī)制，讓刑法成為保障礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度健康、持續(xù)發(fā)展的有力后盾。

2、用足刑事制裁手段，加強(qiáng)刑事司法力度

針對可能出現(xiàn)在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中涉及大數(shù)據(jù)的刑事犯罪，除了需要法律和制度方面的明確規(guī)定，還需要司法的保障，法律的尊嚴(yán)在于執(zhí)行，只有加大執(zhí)法力度，才能有效預(yù)防和遏止類似犯罪。在現(xiàn)實中，由于政府部門以及相關(guān)的礦業(yè)部門會考慮到財政收入和經(jīng)濟(jì)增長，而新興大數(shù)據(jù)平臺對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的拉動是顯而易見的。尤其是礦業(yè)，一旦將大數(shù)據(jù)平臺應(yīng)用于礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)，必然會帶來二級市場交易的繁榮和交易量的增長。因而一旦大數(shù)據(jù)平臺出了問題，政府則可能會動用行政手段進(jìn)行解決，使得各種問題能夠在“內(nèi)部”進(jìn)行消化解決，將問題“捂住”，使得該類案件難以進(jìn)入司法程序，從而保證了自身的“形象”，也保護(hù)了利益。有些即使進(jìn)入了司法程序，走進(jìn)了法院，對于法院來說，也會存在審理難、判決難、執(zhí)行難等等問題，這樣就會極大地?fù)p害相關(guān)受害交易方的利益，也不利于大數(shù)據(jù)平臺制度在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的健康發(fā)展。縱觀刑法手段在其他行業(yè)領(lǐng)域中的適用，可以發(fā)現(xiàn)，刑事制裁手段之所以對于犯罪行為的遏止非常有效，主要就在于其能夠在相當(dāng)程度上直接剝奪、限制犯罪人實施犯罪的能力和環(huán)境條件，使其無法繼續(xù)實施犯罪行為。因而，刑事制裁手段有著行政手段所不具有且不能替代的優(yōu)勢。因此，司法實踐上，對于相關(guān)行為，應(yīng)當(dāng)避免刑法手段的缺位，在行政手段不能夠?qū)τ谶`法犯罪行為進(jìn)行有效規(guī)制時，更多地使用刑法手段，賦予刑法更大的權(quán)限，該追究刑事責(zé)任的不能夠用行政責(zé)任來代替。同時，要使得政府相關(guān)部門能夠樹立起對于新興事物的足夠重視和盡職盡責(zé)進(jìn)行管理的責(zé)任心，對于政府在監(jiān)管過程中出現(xiàn)的貪腐、瀆職行為，不能夠用以往的黨紀(jì)處分、行政處罰甚至于通報批評等替代方式進(jìn)行處理，而應(yīng)進(jìn)行法律責(zé)任追究，從而引起政府官員足夠的警惕，也能夠有效預(yù)防和規(guī)制出現(xiàn)在新興大數(shù)據(jù)制度中的貪腐和瀆職行為。賦予刑法手段更大的權(quán)限，并非違背刑法的謙抑性，而是充分考量現(xiàn)實中事物的發(fā)展需求，充分發(fā)揮刑事制裁手段的作用，為礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)和大數(shù)據(jù)制度的結(jié)合保駕護(hù)航，使得礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)能夠注入新鮮血液，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行完善和發(fā)展。

四、結(jié)語

綜上所述，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場如果同大數(shù)據(jù)制度進(jìn)行結(jié)合，需要在完善相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)之上，賦予刑事制裁手段以更大的權(quán)限，充分使用刑法手段來為大數(shù)據(jù)制度的發(fā)展提供保障，這樣，才能夠使得新興制度能夠順利發(fā)展，給礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場帶來改變。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 360百科.礦業(yè)權(quán)[EB/OL].（2013-07-21）[2017-10-30].https：//baike.so.com/doc/5743143-5955896.html.

[2] 韓繼深；李欣蓓；馮林霏.礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問題及法律規(guī)制[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2014.12.10-11.

[3] 黃忠全，施國慶.礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的現(xiàn)狀、問題及其對策研究[J].中國礦業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008.2.33-37.

[4] 尚宇，卜小平.對礦業(yè)權(quán)市場若干問題的思考[J].中國礦業(yè)，2009.4.19-21.

【作者簡介】

楊百合（1993.3-）女，漢族，山東青島人，貴州大學(xué)法律專業(yè)研究生，研究方向：刑法學(xué).endprint