呂洪渠 任燕燕

一、引言

國家在2009年正式提出了“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這一新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。2016年國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》。規(guī)劃明確指出到2020年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要發(fā)展壯大，成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動力。創(chuàng)新能力和競爭力明顯提高，形成全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展新高地，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要進(jìn)一步優(yōu)化形成產(chǎn)業(yè)新體系。十三五規(guī)劃中還提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要原則，原則中著重強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持發(fā)揮“產(chǎn)業(yè)集聚”的作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是否像許多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一樣存在空間集聚或空間差異特征？戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集聚是否有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率的提升？各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率呈現(xiàn)何種規(guī)律？顯然這需要運(yùn)用空間量化方法去研究。

國家大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的目的是為了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，培育知識技術(shù)密集、資源消耗低、成長潛力大的新行業(yè)，實(shí)現(xiàn)跨越式、可持續(xù)發(fā)展。這就要求這類行業(yè)具有較高的全要素生產(chǎn)率。通過對全要素生產(chǎn)率增長進(jìn)行分解，可以了解經(jīng)濟(jì)增長的具體原因。索洛和Farrel先后測算出技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化對勞動生產(chǎn)率的影響。之后又有學(xué)者陸續(xù)從全要素增長率中分解出規(guī)模效率和配置效率。本文關(guān)注的重點(diǎn)在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的測度及其變化，將全要素增長率中技術(shù)效率增長率以外的部分都?xì)w為技術(shù)進(jìn)步。

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的引擎。技術(shù)效率是決策單元(企業(yè)、個(gè)體或地區(qū))向最優(yōu)狀態(tài)追趕的程度，技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)的創(chuàng)新，是前沿生產(chǎn)函數(shù)的移動。如果全要素生產(chǎn)率增長主要來源于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率提升緩慢，則意味著新技術(shù)未能得以有效推廣；如果全要素生產(chǎn)率增長主要來源技術(shù)效率的提升，而技術(shù)進(jìn)步速度過慢，則意味著產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入了“貧窮而有效率”的狀態(tài)中。

本文關(guān)注的重點(diǎn)在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的計(jì)算以及技術(shù)效率提升與全要素生產(chǎn)率增長的比較。對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率方面的眾多研究成果中可以看出學(xué)者們最關(guān)注的問題集中在兩方面，一是效率的測度，二是效率的影響因素。研究技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率測度的常用方法有兩種，一種是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)，程貴孫、張雍、黃海霞、張治河、劉暉等人均選用這種方法。程貴孫、張雍(2015)用DEA-malmquist方法選取民營上市公司面板數(shù)據(jù)分析了戰(zhàn)略性新興企業(yè)的變動和影響因素*程貴孫、張雍：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)民營上市公司生產(chǎn)率變動及影響因素》，《東南大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2015年第5期。。張會新、白嘉(2016)運(yùn)用DEA方法選取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)29個(gè)省的截面數(shù)據(jù)計(jì)算了各省技術(shù)效率，對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效進(jìn)行了實(shí)證評價(jià)*張會新、白嘉：《中國省域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效評價(jià)》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2016年第15期。。任保全、劉志彪、王亮亮(2016)用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)和Malmquist指數(shù)方法測度了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率*任保全、劉志彪、王亮亮：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長的來源：出口還是本土市場需求》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2016年第4期。。另一種方法是隨機(jī)前沿分析方法(SFA)，肖興志、謝理(2011)運(yùn)用SFA和門限回歸分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，并指出研發(fā)投入對技術(shù)效率的影響*肖興志、謝理 ：《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)管理》2011年第11期。。楊震宇(2016)用SFA方法利用2000-2013年省級和行業(yè)面板數(shù)據(jù)測算了其間我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化及其收斂性*楊震宇：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算及其收斂性分析》，《 科技管理研究》2016年第15期。。項(xiàng)本武、齊峰(2015)選取46個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，用面板SFA方法分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素*項(xiàng)本武、齊峰：《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素》，《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第2期。。綜合以上研究成果可以看出,學(xué)者們研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率時(shí)為求結(jié)果精準(zhǔn),大都選擇了可得樣本量較多的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)前沿或者malmquist方法。但是很少有人在分析技術(shù)效率同時(shí)考慮各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的空間關(guān)系。學(xué)者們研究時(shí)選取的數(shù)據(jù)大多是行業(yè)數(shù)據(jù)，對地區(qū)數(shù)據(jù)規(guī)律的研究相對較少。

在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上，本文從以下幾個(gè)角度重新研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)。(1)分析方法的選擇。充分考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平及其技術(shù)效率值存在的空間相關(guān)性，建立空間面板隨機(jī)前沿模型分析技術(shù)效率及其影響因素；(2)數(shù)據(jù)的選取。不同于以往許多研究用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)代替戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，本文查閱多種年鑒資料，對七大產(chǎn)業(yè)的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總；(3)對分析結(jié)果的解釋。各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的分布特征以及技術(shù)效率由高效率區(qū)域向低效率區(qū)域變遷的路徑，通過對各地區(qū)技術(shù)效率增長率和全要素增長率特征進(jìn)行分析,判斷戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目前所處的發(fā)展階段，并運(yùn)用產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移等理論進(jìn)行解釋。

二、理論與中國經(jīng)驗(yàn)分析

(一)產(chǎn)業(yè)集聚的作用

Rosenthal &Strange(2003)總結(jié)了促使產(chǎn)業(yè)集聚的因素，主要是投入品的共享、勞動力的共享、知識溢出、地區(qū)市場效應(yīng)等*Rosenthal SS and Strange WC, “Geography, Industrial Organization, and Agglomeration”, Review of Economics and Statistics,2003, 85 (2), pp.377-393.。新經(jīng)濟(jì)地理理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚會影響生產(chǎn)效率。產(chǎn)業(yè)集聚帶來的所有共享行為都會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生正反兩方面的效應(yīng)。一方面共享可以減少成本投入，從而帶來規(guī)模報(bào)酬遞增的收益，還會通過技術(shù)溢出等方式促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高；另一方面，過度的產(chǎn)業(yè)集聚會造成資源供給不足、產(chǎn)品輸出受阻，進(jìn)而集聚的邊際效應(yīng)下降，阻礙全要素生產(chǎn)率的提高。一些學(xué)者通過理論與實(shí)證研究分析了產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率的影響方式。主要的觀點(diǎn)有兩種：一種認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率之間存在或正或負(fù)的線性相關(guān)關(guān)系*Cingano F and Schivardi F, “Identifying the Sources of Local Productivity Growth”, Journal of the European Economic Association,2004, 2 (4), pp.720-742.，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)效率之間不是簡單的線性關(guān)系。如Ohkusa(2003)研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率之間存在倒“U”型關(guān)系*Sato M and Ohkusa Y, “The Relationship between Smoking Initiation and Time Discount Factor, Risk Aversion and Information”, Applied Economics Letters,2003, 10 (5), pp.287-289.，且存在最優(yōu)效率值。

第一，產(chǎn)業(yè)集聚對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率帶來的影響首先是能夠影響到整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要特征表現(xiàn)為創(chuàng)新性。產(chǎn)業(yè)集聚可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)上下游之間形成有效合作，促進(jìn)技術(shù)交流，增加了企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)會。產(chǎn)業(yè)集聚還加速了地區(qū)內(nèi)的信息傳遞，使知識共享更為容易。這些都會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)以及整個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，從而提高地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率。

第二，產(chǎn)業(yè)集聚增加了地區(qū)內(nèi)戰(zhàn)略性新興企業(yè)吸納投資的機(jī)會。Berger & Udell、Conti & Ferri(2001)分別論述過產(chǎn)業(yè)集聚對債務(wù)融資、企業(yè)內(nèi)部融資和權(quán)益融資帶來的正向影響*Masciandaro D，F(xiàn)erri G，Messori M, Corporate Governance, Board Turnover and Performance: The Case of Local Banks in Italy，Social Science Electronic Publishing，2001.。目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主要資金來源有三個(gè)：一是政策性融資；二是基于企業(yè)間相互擔(dān)保的銀行信貸擔(dān)保融資；三是資本市場融資，主要是創(chuàng)業(yè)板。其中銀行信貸擔(dān)保融資和資本市場融資是中小型戰(zhàn)略性新興企業(yè)主要的融資方式，然而創(chuàng)業(yè)板上市的準(zhǔn)入門檻也限制了很多創(chuàng)新性強(qiáng)但資金薄弱的小型企業(yè)進(jìn)入。產(chǎn)業(yè)集聚增加了企業(yè)間的交流，有利于戰(zhàn)略性新興企業(yè)獲取足夠的創(chuàng)新資金。

第三，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚會引發(fā)更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭。產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭對整個(gè)地區(qū)戰(zhàn)略性新興企業(yè)的技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率有很大影響。一方面競爭會對地區(qū)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生激勵(lì)效果，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新升級，同時(shí)為降低生產(chǎn)成本會增加新技術(shù)的應(yīng)用；另一方面，產(chǎn)業(yè)集聚也有可能給產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)帶來區(qū)域間的無序競爭和區(qū)域內(nèi)的盲目重復(fù)建設(shè)。有研究表明，由于技術(shù)溢出的存在，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的領(lǐng)頭企業(yè)往往是“獲益”最少、“付出”最多的，這很大程度上會降低作為創(chuàng)新主力的領(lǐng)頭企業(yè)的創(chuàng)新動力，從而抑制了整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的提升?；谝陨戏治隹梢钥闯?，產(chǎn)業(yè)集聚對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在影響，但是否能像國家所期望的那樣促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率的提升，還有待驗(yàn)證。

另外，按照目前對產(chǎn)業(yè)集聚形式的劃分，產(chǎn)業(yè)集聚可分為專業(yè)化集聚即MAR效應(yīng)和多樣化集聚即Jacobs效應(yīng)。前者往往伴隨著產(chǎn)業(yè)的成熟期，后者往往伴隨著產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)入期*Neffke F，Henning M，Inter-industry Linkages in Local Economies，F(xiàn)rank Neffke，2011.。到目前為止，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間尚短，還不具備發(fā)展到成熟期的條件。本文將通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率特征加以驗(yàn)證。

(二)制度環(huán)境的影響

Hall & Jone將環(huán)境因素主要?dú)w納為鼓勵(lì)投資、生產(chǎn)、消費(fèi)等行為的制度和政策，并得出研究結(jié)論：開明地利用先進(jìn)技術(shù)的制度和政策、優(yōu)厚的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)導(dǎo)致了地區(qū)間的差異。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自誕生之日起一直受到國家各級政府的大力支持?？梢哉f其生產(chǎn)效率必然與各地區(qū)的制度環(huán)境密不可分。國內(nèi)外學(xué)者考察制度影響因素時(shí)，著重考慮的因素為市場化程度、對外開放程度、城市化水平*李俊強(qiáng)：《基于分位數(shù)回歸的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響因素分析——以河北省為例》，《中國科技論壇》2016年第4期。*劉繼兵、王琪、馬環(huán)宇：《制度環(huán)境對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響》，《科技進(jìn)步與對策》2015年第23期。。

市場化在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長過程中，一方面起到優(yōu)化資源配置、形成競爭機(jī)制、促進(jìn)優(yōu)勝劣汰的積極作用。另一方面由于市場機(jī)制本身存在的缺陷，市場化對新興產(chǎn)業(yè)存在抑制作用，如技術(shù)溢出效應(yīng)會導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)動力被削弱，而如果過分控制了技術(shù)外溢又會造成技術(shù)壁壘，致使許多有能力、有動力投入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)因信息不對稱而無法找到切入點(diǎn)。一個(gè)地區(qū)城市化水平的提高有利于吸引投資和引進(jìn)人才到該地區(qū)就業(yè)。其中一些資本的流入和創(chuàng)新型人才都會為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新帶來新的動力，從而對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到促進(jìn)作用。對外開放會對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響。原因是一方面外商投資可能直接參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，另一方面外資企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、示范、技術(shù)溢出的方式推動了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

在影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境因素中應(yīng)該考慮所有制結(jié)構(gòu)。國有企業(yè)和非國有企業(yè)在待遇、資源優(yōu)勢上存在明顯差異。首先國有企業(yè)有機(jī)會吸收國有資金，并可利用政策優(yōu)勢獲得大量低價(jià)甚至免費(fèi)的生產(chǎn)資料，長期獲得超額利潤。相比之下非國有企業(yè)大多基礎(chǔ)弱、規(guī)模小、技術(shù)水平相對低，在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入有限，所以非國有企業(yè)在全要素生產(chǎn)率的提高過程中往往依靠的是技術(shù)效率的提升而非技術(shù)進(jìn)步。國有資本對新技術(shù)的研發(fā)和推廣也有著不可推卸的責(zé)任，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以起到促進(jìn)作用。但前提是需要健全國有資本的市場化運(yùn)營機(jī)制，提高國有資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的使用效率。

影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境因素中還應(yīng)該考慮地區(qū)消費(fèi)水平。消費(fèi)水平的高低代表著市場配置資源效率，蓬勃的消費(fèi)需求是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動力之源*張樨樨、周振、湯麗華：《影響創(chuàng)業(yè)人口規(guī)模增量典型因素的實(shí)證研究》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2016年第3期。。從產(chǎn)業(yè)類別看，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)又分為十八大類行業(yè)。其中設(shè)備及裝備制造行業(yè)屬于明顯的生產(chǎn)投資領(lǐng)域，高效節(jié)能、先進(jìn)環(huán)保等七大類行業(yè)屬于半生產(chǎn)半生活領(lǐng)域。生物制品、新能源汽車制造等行業(yè)更偏重于“生活消費(fèi)”領(lǐng)域。一個(gè)地區(qū)的消費(fèi)水平?jīng)Q定了新技術(shù)產(chǎn)品是否有足夠的市場，進(jìn)而影響了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。

(三)中國經(jīng)驗(yàn)分析

十二五期間，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展，2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重達(dá)到8%左右。為響應(yīng)國家的戰(zhàn)略部署，地方各級政府都對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了扶持，但是扶持政策效果大都差強(qiáng)人意。普遍存在重要素投入，輕產(chǎn)品研發(fā)、科技創(chuàng)新的情況，很多地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張迅速但效益落后。

將2010年至2016年間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各省要素投入與產(chǎn)出情況進(jìn)行匯總并做橫向比較，可以看出，2010年至2016年間，廣東、江蘇、山東、上海、浙江、河南、四川、天津、北京、福建等10省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要素投入和產(chǎn)出均明顯高于其他省份，10個(gè)省份中除河南、四川外，其余均為東部省份。其中廣東、江蘇兩省的投入產(chǎn)出水平遠(yuǎn)高于其他省份。投入產(chǎn)出最少的省份為西藏、新疆、寧夏、青海、甘肅，均為西部省份。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出(即增加值)最高的省份依次是廣東、江蘇、山東、上海、浙江。圖中還顯示了各省投入產(chǎn)出效率的差異，相比來看廣東、江蘇、浙江、河南、四川、福建等省份的投入產(chǎn)出比明顯高于山東、上海、天津。

圖1顯示了各省2010年至2016年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量的橫向比較。從科技創(chuàng)新的角度來看，東部省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量也明顯高于西部省份。圖中可見7年中專利授權(quán)量最高的省份為江蘇、浙江、廣東、山東、北京、上海；專利授權(quán)量最低的省份為青海、寧夏、西藏、海南。

圖1 各省2010年至2016年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量

發(fā)明專利授權(quán)量反映了各地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的科技創(chuàng)新力度。從圖1可以看出，無論從要素投入產(chǎn)出的角度看還是從科技創(chuàng)新的角度看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)表現(xiàn)出省際間的集聚現(xiàn)象。東部地區(qū)投入產(chǎn)出和科技創(chuàng)新成果都明顯高于西部地區(qū)，最明顯的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在華東地區(qū)——江蘇、山東、浙江、上海一帶。各省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚情況，以及集聚對產(chǎn)業(yè)效率帶來的影響可以通過進(jìn)一步的實(shí)證研究來驗(yàn)證。

三、模型與實(shí)證方法

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)隨機(jī)前沿模型的構(gòu)建

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在空間相關(guān)性，對生產(chǎn)邊界及技術(shù)效率的分析不可以忽略空間交互作用。本文采取的思路是，以普通面板隨機(jī)前沿模型為基礎(chǔ)，充分考慮空間交互作用，構(gòu)建兩種模式的空間面板隨機(jī)前沿模型，通過對三種模型的比較篩選，利用擬合最好的模型來測算各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率。三種隨機(jī)前沿模型同時(shí)考慮兩種函數(shù)形式，即投入要素變量的一次形式和二次形式。所建立的三種模型矩陣形式分別為：

普通面板隨機(jī)前沿模型：

一次形式：lnY=[lnklnl]B+v-u

二次形式：lnY=[lnklnl(lnk)2(lnl)2(lnk)(lnl)]B+v-u

(1)

空間面板隨機(jī)前沿模型：

模式I：

(2)

模式II：

(3)

三式中l(wèi)nY為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的對數(shù)向量；lnk、lnl分別為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額和從業(yè)人員平均人數(shù)的對數(shù)向量；αi為個(gè)體效應(yīng)向量；v為一般隨機(jī)誤差項(xiàng)向量；u為無效率項(xiàng)；WN為中國31個(gè)省份的地理距離空間權(quán)重矩陣；IT為t階單位矩陣；λ和ρ為相應(yīng)方程的空間相關(guān)系數(shù)；B為回歸系數(shù)向量。

為研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響因素，對三種隨機(jī)前沿模型進(jìn)行估計(jì)的同時(shí)對無效率項(xiàng)也進(jìn)行建模估計(jì)。根據(jù)所選擇的變量，將技術(shù)無效率項(xiàng)影響因素模型設(shè)定為如下兩種形式：

uit=δ0+δ1clusterit+δ2cityit+δ3marketit+δ4statownit+δ5consumit+δ6openit+εit

(4)

(5)

(二)產(chǎn)業(yè)集聚度和技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率計(jì)算方法

測算產(chǎn)業(yè)集聚程度的指標(biāo)主要有：空間基尼系數(shù)、產(chǎn)業(yè)集中度指數(shù)(CRn)、Hoover系數(shù)等。本文選擇用區(qū)位熵來測算各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集聚程度。區(qū)位熵的計(jì)算公式為：

(6)

其中qij為j地區(qū)的i產(chǎn)業(yè)的某經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，qj為j地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)的該經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，qi為全國范圍內(nèi)i產(chǎn)業(yè)該經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，q為全國所有產(chǎn)業(yè)的該經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。LQij的值越高說明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚水平越高。

普通隨機(jī)前沿模型中可以通過計(jì)算無效率項(xiàng)并取指數(shù)函數(shù)來計(jì)算技術(shù)效率。空間隨機(jī)前沿條件下計(jì)算技術(shù)效率需要加入空間權(quán)重，技術(shù)效率增長率表達(dá)式為：

(7)

技術(shù)效率增長率的非導(dǎo)數(shù)形式為：

(8)

運(yùn)用Divisia生產(chǎn)率變化指數(shù)可以將相應(yīng)的全要素生產(chǎn)率變化定義為：

(9)

(三)指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)整理

2009年以前不存在“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這一說法，但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所屬的很多行業(yè)卻早已起步，因此為便于發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前后發(fā)展的規(guī)律，考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可得性，可將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)追述到2009年以前。本文對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的測度選用“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入”這一指標(biāo)。數(shù)據(jù)整理過程中參照匯總了多種統(tǒng)計(jì)資料，將七大行業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入統(tǒng)一量綱后加總而成。隨機(jī)前沿投入要素變量選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)固定資產(chǎn)投資額和各行業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入及其資本和勞動投入要素?cái)?shù)據(jù)由《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒(2001-2015)》《中國新材料發(fā)展年鑒(2001-2015)》《中國新能源與可再生資源年鑒(2009-2015)》和《節(jié)能與新能源汽車年鑒(2010-2015)》匯總而成。

無效率項(xiàng)影響因素主要分為產(chǎn)業(yè)集聚和制度環(huán)境因素。產(chǎn)業(yè)集聚水平運(yùn)用各省2000至2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)測得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵來表示。參考以往學(xué)者研究成果，制度環(huán)境因素選擇城市化程度、市場化程度、外資利用程度、國有產(chǎn)權(quán)比重、消費(fèi)水平五個(gè)解釋變量。其中城市化程度為各省年度城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎?。市場化程度取自樊綱、王小魯、朱恒鵬編制的《中國市場化指數(shù)(2011)》中的總指數(shù)。由于《中國市場化指數(shù)(2011)》只提供了1997-2009年的各類指數(shù)，按照通常的做法，2009年以后的數(shù)據(jù)均選擇2009年的相應(yīng)數(shù)據(jù)代替(潘越、戴亦一、劉建亮(2009))。外資利用水平為各省外商直接投資與GDP的比值，國有產(chǎn)權(quán)比重為各省全社會固定資產(chǎn)投資額中國有固定資產(chǎn)投資部分與總投資額的比值，消費(fèi)水平為各省居民消費(fèi)年度數(shù)據(jù)與各省人均GDP的比值。無效率項(xiàng)影響因素?cái)?shù)據(jù)取自中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)空間相關(guān)性檢驗(yàn)

在進(jìn)行隨機(jī)前沿估計(jì)時(shí)選擇普通面板數(shù)據(jù)模型還是選擇空間面板數(shù)據(jù)模型除了要比較模型估計(jì)的結(jié)果，還應(yīng)該檢驗(yàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否存在空間相關(guān)性?？臻g計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中有多種方法檢驗(yàn)空間相關(guān)關(guān)系，常見的有Moran’s I指數(shù)、Geary’C指數(shù)和Getis-Ord G指數(shù)。Moran’s I指數(shù)通常取值在-1到1之間，大于0為正相關(guān)，表示空間集聚，小于0為負(fù)相關(guān)，表示空間分散。表1報(bào)告了自2000年至2016年中國各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間的Moran’s I指數(shù)及其顯著性水平。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間的Moran’s I指數(shù)

從兩種指數(shù)測算的結(jié)果可以看出兩種指數(shù)在每一年份中的P值均小于0.01，說明每一年的兩種指數(shù)都在1%的水平下顯著，并且15個(gè)年份的平均Moran’s I指數(shù)也顯著?？烧J(rèn)為各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值每年都存在顯著的空間相關(guān)性。表1還顯示了兩種指數(shù)的變化特點(diǎn)。Moran’s I基本呈逐年升高的趨勢。2001年達(dá)到最低值0.324，2015年達(dá)到最高值0.451。可以判斷中國各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值有明顯的空間集聚效應(yīng)。

除了空間相關(guān)關(guān)系檢驗(yàn)外，進(jìn)一步計(jì)算各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人員投入的區(qū)位熵，來驗(yàn)證戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在各省中的集聚程度。并將所得的指標(biāo)作為模型中的無效率影響因素進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。本文通過計(jì)算得到了2001至2016年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)省級區(qū)位熵，由于篇幅所限，不一一展示，僅將2016年東、中、西部三大地區(qū)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵形成表2。

計(jì)算各省區(qū)位熵發(fā)現(xiàn)2016年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵值較高(超過1)的省份為江蘇、廣東、上海、福建、四川、北京、浙江。大多數(shù)仍然集中在東部地區(qū)。相比較而言山東省的區(qū)位熵值并不高，這與山東省人口基數(shù)大，各行業(yè)從業(yè)人員總數(shù)多有關(guān)。

表2 2016年三大地區(qū)分行業(yè)區(qū)位熵

表2顯示了2016年三大地區(qū)七大產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵，表中21個(gè)區(qū)位熵值中大于1的有12個(gè)，可見戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)在不同的地區(qū)都存在一定的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。但是除了中部地區(qū)新能源汽車產(chǎn)業(yè)和西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵?cái)?shù)值大于2以外，其余10個(gè)數(shù)值均在2以下。說明各地區(qū)大多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚程度并不高?？梢哉J(rèn)為中部地區(qū)的新能源汽車產(chǎn)業(yè)和西部地區(qū)的新能源產(chǎn)業(yè)形成了一定程度的專業(yè)化集聚，整體上三大地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚形式主要是多樣化集聚。

(二)模型的估計(jì)

對普通面板數(shù)據(jù)隨機(jī)前沿模型、空間面板隨機(jī)前沿模型三種模型分別進(jìn)行估計(jì)，通過比較三種模型的估計(jì)結(jié)果，將模型做了篩選，保留了表現(xiàn)最優(yōu)的模型，并將模型估計(jì)結(jié)果總結(jié)如下：

投入要素的二次項(xiàng)系數(shù)估計(jì)均無法通過顯著性檢驗(yàn)，可以認(rèn)為投入要素僅存在一次形式。兩種空間模型的一次函數(shù)形式中的空間自回歸系數(shù)λ和ρ分均可通過顯著性檢驗(yàn)，結(jié)合空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)合可以認(rèn)為，空間隨機(jī)前沿模型更加合理?？臻g自回歸系數(shù)估計(jì)值為正，說明空間效應(yīng)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在正向影響。所有模型的隨機(jī)效應(yīng)σu2值都遠(yuǎn)大于σv2值，γ值在0.65以上，說明存在明顯的技術(shù)無效率性；固定效應(yīng)σu2值和γ值都非常小，顯示不存在明顯的技術(shù)無效率性。

三種模型得到的所有Hausman統(tǒng)計(jì)量均為負(fù)值，根據(jù)stata軟件官方手冊所給出的判斷標(biāo)準(zhǔn)，Hausman統(tǒng)計(jì)量出現(xiàn)負(fù)值時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。結(jié)合顯著性檢驗(yàn)結(jié)果和經(jīng)濟(jì)理論驗(yàn)證結(jié)果，僅有模式I和模式II的一次函數(shù)隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果最為穩(wěn)健，可信度也較高。接下來的技術(shù)無效率項(xiàng)影響因素分析也只運(yùn)用這兩個(gè)模型進(jìn)行。

通過以上估計(jì)結(jié)果中各種指標(biāo)的比較可以發(fā)現(xiàn)模式I與模式II的一次函數(shù)形式表現(xiàn)最為理想，表3展示了兩個(gè)模型估計(jì)結(jié)果。

表3 最優(yōu)估計(jì)結(jié)果

注：表中E-04表示10-4，E-05表示10-5。

模式I和模式II的一次函數(shù)隨機(jī)效應(yīng)模型所有技術(shù)無效率項(xiàng)影響因素變量均至少可通過5%水平上的顯著性檢驗(yàn)，且兩個(gè)模型的回歸系數(shù)符號一致，數(shù)值相當(dāng)接近。模型篩選的結(jié)果還發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚程度clusterit的一次項(xiàng)能夠通過顯著性檢驗(yàn)，二次項(xiàng)無法通過顯著性檢驗(yàn)，因此最終結(jié)果只保留該變量的一次項(xiàng)。估計(jì)結(jié)果說明產(chǎn)業(yè)集聚對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升有線性的正向影響。

兩個(gè)模型中變量city的估計(jì)系數(shù)均在-3.5附近，變量market的系數(shù)均在-0.55附近，變量statown的系數(shù)均小于-4.34，變量open的系數(shù)均小于-9.3。以上四個(gè)變量得到負(fù)的回歸系數(shù)說明城市化水平、市場化水平、國有產(chǎn)權(quán)比重、地區(qū)對外開放程度這四個(gè)因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率存在正向影響。兩個(gè)模型中變量consum的系數(shù)均在6.5以上，說明地區(qū)消費(fèi)水平這一因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率存在負(fù)向影響。

五、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率分布特征及發(fā)展類型

(一)技術(shù)效率分布特征

經(jīng)過模型比較后可選擇擬合較好的隨機(jī)前沿模型對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行測算。模式I和模式II的估計(jì)結(jié)果差別很小，可任選其中之一進(jìn)行技術(shù)效率的測度。這里選擇模式II的一次函數(shù)隨機(jī)效應(yīng)模型計(jì)算各省的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，可得到全國31個(gè)省份2000年至2016年的技術(shù)效率值。由于2009年以前政府尚未提出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的概念，并受篇幅所限，表4只展示2010年以后各省的技術(shù)效率值。

表4 31個(gè)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)模式II一次函數(shù)隨機(jī)效應(yīng)模型計(jì)算而得

表4計(jì)算結(jié)果可以看出2010至2016年的七年中全國所有省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率值均小于1，這說明各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)出均未達(dá)到最有效產(chǎn)出水平，生產(chǎn)存在技術(shù)無效率。全國歷年平均技術(shù)效率水平為0.832。表3中呈現(xiàn)的技術(shù)效率值還存在明顯的地區(qū)差異。平均技術(shù)效率達(dá)到0.9以上的省份有9個(gè)，分別為北京、重慶、福建、甘肅、江蘇、遼寧、上海、天津、浙江。其中7個(gè)省份分布在東部地區(qū)，1個(gè)省份在中部，1個(gè)省份在西部。平均技術(shù)效率在0.8以下的有13個(gè)省份，分別為安徽、廣東、廣西、貴州、河北、河南、江西、寧夏、青海、山西、陜西、新疆、西藏。其中僅有2個(gè)省份位于東部地區(qū)，8個(gè)省份位于中部地區(qū)，3個(gè)省份在西部地區(qū)。僅就五年的數(shù)據(jù)看全國平均技術(shù)效率波動不大也沒有明顯的趨勢，但是將2010年以前各年份計(jì)算所得的“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”所屬行業(yè)技術(shù)效率值進(jìn)行研究會發(fā)現(xiàn)，全國平均技術(shù)效率值有逐步上升的趨勢。

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類型的劃分

運(yùn)用(8)、(9)兩式分別計(jì)算戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率增長率和全要素增長率，將所得數(shù)值統(tǒng)一按照組距為0.05進(jìn)行分組，可以得到2010年到2016年間各省技術(shù)效率增長率、全要素增長率分布狀況。按照技術(shù)效率增長率和全要素增長率的關(guān)系將各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類型劃分為“效率驅(qū)動”型和“技術(shù)推進(jìn)”型。

分組結(jié)果顯示整體上看，全國平均的全要素生產(chǎn)率增長率為0.033，平均技術(shù)效率增長率為0.004，整體上全要素增長率遠(yuǎn)高于技術(shù)效率增長率。通過對技術(shù)效率增長率和全要素增長率的比較可以發(fā)現(xiàn)廣西、安徽、山西、西藏、江西、浙江、重慶、江蘇、福建等9個(gè)省份技術(shù)效率增長率超過了全要素增長率，明顯屬于效率驅(qū)動型。用其余省份全要素增長率剔除技術(shù)效率增長率而得到的技術(shù)進(jìn)步率都比技術(shù)效率增長率要高，可以斷定其余22個(gè)省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)推進(jìn)型。

值得注意的是，技術(shù)推進(jìn)型的省份中又有新疆、寧夏等15個(gè)省份2010至2016年間存在技術(shù)效率降低的情況，技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了明顯的背離。技術(shù)推進(jìn)型的省份中，河北、廣東、湖南、吉林、河南、湖北、寧夏、黑龍江、上海等省份的全要素增長率相對較快(超過0.1)，但技術(shù)效率反而有小幅下降或者幾乎保持不變，可以歸為此類情況。前沿技術(shù)水平不變的情況下，如果僅有少數(shù)生產(chǎn)單位參與前沿技術(shù)創(chuàng)新，也會影響新技術(shù)的推廣進(jìn)度。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有相當(dāng)多的行業(yè)屬于知識技術(shù)密集型，這對參與的生產(chǎn)單位設(shè)置了較高的門檻條件，技術(shù)推進(jìn)型的省份中，新疆、甘肅、遼寧、內(nèi)蒙古、云南、陜西、海南、天津、山東等省全要素增長率相對較低(不足0.1)，而技術(shù)效率又有小幅降低或基本保持不變，可以歸為此類型。

技術(shù)進(jìn)步率遠(yuǎn)高于技術(shù)效率，且技術(shù)效率有所下降的情況也說明了這些地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)亟待推廣，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遠(yuǎn)未達(dá)到成熟期。而在產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入期(初創(chuàng)期)，保持目前產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚，有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

六、結(jié)論

通過對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)隨機(jī)前沿模型的研究及技術(shù)效率的測度得到以下結(jié)論：

首先，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征。產(chǎn)業(yè)目前階段是規(guī)模報(bào)酬遞增的。兩種投入要素的彈性之和大于1，這說明各地區(qū)增加戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的要素投入會加速產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。勞動要素的產(chǎn)出彈性大于資本要素的產(chǎn)出彈性。這反映了目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長模式還屬于勞動密集型，先進(jìn)技術(shù)和資本的投入沒有起到?jīng)Q定作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)效率偏低，各地區(qū)技術(shù)效率呈增長趨勢。技術(shù)效率存在由東部向中西部變遷的現(xiàn)象。東部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步較早，中西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展更快。高技術(shù)效率區(qū)已經(jīng)由最初的僅在東部沿海蔓延到中西部地區(qū)，全要素生產(chǎn)率提升主要源于技術(shù)進(jìn)步。全國大多數(shù)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)出的新產(chǎn)品、衍生出的新技術(shù)尚未得到充分應(yīng)用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)明顯處于初創(chuàng)期。

其次，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間關(guān)系和空間集聚效應(yīng)。各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在空間正相關(guān)關(guān)系，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在空間集聚效應(yīng)，但是集聚程度不高。從全國范圍看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在東部地區(qū)集聚程度較高；從省級范圍看，集聚程度較高的省份主要是江蘇、廣東、上海、福建、四川、北京、浙江等省。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚的方式以多樣化集聚為主，七大戰(zhàn)略性新興行業(yè)尚未形成明顯的專業(yè)化集聚。

再次，產(chǎn)業(yè)集聚與制度環(huán)境的作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的空間正相關(guān)關(guān)系對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有正向影響。產(chǎn)業(yè)集聚對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生線性的正向影響。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚處于初創(chuàng)期，在一段時(shí)間內(nèi)產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚會對當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到積極作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率明顯受到城市化水平、市場化水平、國有產(chǎn)權(quán)比重、外資比重、地區(qū)消費(fèi)水平等環(huán)境因素影響。城市化水平、市場化水平、國有產(chǎn)權(quán)比重、外資比重對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有正向影響，地區(qū)消費(fèi)水平對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有負(fù)向影響。這說明了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)遠(yuǎn)未得到推廣，需要通過構(gòu)建更加完善的制度環(huán)境促使產(chǎn)業(yè)走向成熟。

綜上所述，各省份在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中，由于基礎(chǔ)、環(huán)境條件不同導(dǎo)致初始效率存在很大差異，但差異呈逐漸縮小的態(tài)勢。產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政策導(dǎo)向和制度環(huán)境起到了舉足輕重的作用。各級政府積極推進(jìn)扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促使了其產(chǎn)值的不斷增長。但是一個(gè)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展不僅體現(xiàn)在產(chǎn)值的增長，更應(yīng)體現(xiàn)在其資源配置的合理化上。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)只有發(fā)揮其知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的特點(diǎn)，才能實(shí)現(xiàn)其對經(jīng)濟(jì)社會的全局帶動和重大引領(lǐng)作用。政府應(yīng)當(dāng)充分考慮到目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率偏低的特點(diǎn)，深究其原因，充分考慮本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的優(yōu)勢和劣勢，揚(yáng)長避短、取長補(bǔ)短，在產(chǎn)值增長的同時(shí)促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率不斷提高。

縮小地區(qū)間差距、提高技術(shù)效率水平、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚都是國家對地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出的要求。但在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中有兩點(diǎn)值得重視：一是各地區(qū)不能忽視自己的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和資源優(yōu)劣勢。有一些省份不顧及本地區(qū)資源稟賦特征，不加區(qū)別的盲目投資戰(zhàn)略性新興行業(yè)，不僅造成了地區(qū)間重復(fù)投資、資源浪費(fèi)的現(xiàn)象，也造成了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率低下的局面。二是環(huán)境因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在重要影響。各地區(qū)在建設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程中，應(yīng)充分考慮本地區(qū)的環(huán)境因素，實(shí)現(xiàn)各種資源的優(yōu)化配置，方能實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率的快速提升。