譚鵬飛

摘 要 近年來，迅速發(fā)展的分布式光伏發(fā)電是一種新型的、具有廣闊發(fā)展前景的發(fā)電和能源綜合利用方式，但風(fēng)險管控機制尚不成熟。江西核電通過對光伏發(fā)電項目探索實施各階段的風(fēng)險識別、風(fēng)險防范和預(yù)控，以點帶面，以期實現(xiàn)高效的風(fēng)險管理。

關(guān)鍵詞 光伏發(fā)電 風(fēng)險管控機制

一、工作概述

2017年，江西核電積極開拓光伏等潛在資源，初步形成了開發(fā)性保護核電廠址，以新能源發(fā)展助推核電發(fā)展戰(zhàn)略的新布局。分布式光伏發(fā)電是一種新型的、具有廣闊發(fā)展前景的發(fā)電和能源綜合利用方式，投資回報率較高，一次性投資，可長期受益。另外，分布式光伏電站每發(fā)電1千瓦時，相當(dāng)于節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤0.4千克，減排二氧化碳0.947千克，具有明顯的節(jié)能減排效果。近年來，光伏發(fā)電項目迅速發(fā)展，但與之配套的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、法律制度等尚未完善，尤其是風(fēng)險管控機制還不成熟。為防范光伏發(fā)電項目的風(fēng)險尤其是相關(guān)法律風(fēng)險、管理風(fēng)險，保障其快速高效安全發(fā)展，江西核電做了大量工作和有益的探索，取得了一定的成效。

二、做法與措施

（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，堅強組織保障

公司總經(jīng)理兼黨委書記高度重視，把項目風(fēng)險防范置于項目管控的基礎(chǔ)地位，作為“一把手工程”來抓，認(rèn)真貫徹落實上級有關(guān)企業(yè)法治建設(shè)的文件精神，積極推進企業(yè)法律及相關(guān)風(fēng)險防范機制建設(shè);親自參與風(fēng)險組織管理職責(zé)與制度體系的建立，成為光伏發(fā)電項目風(fēng)險防范機制建設(shè)的堅強動力。公司監(jiān)察審計部作為風(fēng)險管理歸口部門，以法律風(fēng)險防范為重點，組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理，構(gòu)建相關(guān)工作方案，完善相關(guān)程序制度，建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，切實將法律風(fēng)險防范工作貫穿于光伏項目管理全過程，使風(fēng)險管理流程成為項目發(fā)展與公司管理必經(jīng)的、不可跨越的程序。

（二）開展風(fēng)險識別，夯實管控基礎(chǔ)

第一，風(fēng)險識別。風(fēng)險防范和管控工作的首要任務(wù)和根本要求是風(fēng)險識別。歸口部門作為牽頭部門，編制整體方案，組織相關(guān)職能部門對招投標(biāo)、合同、設(shè)計管理、施工管理等分類梳理識別光伏發(fā)電項目的風(fēng)險，并將風(fēng)險識別貫穿于整個光伏項目發(fā)展的過程，有序和有效推進風(fēng)險識別，分類建立不同階段的風(fēng)險要素體系。

第二，風(fēng)險管控。針對識別出的不同類別風(fēng)險，相關(guān)部門制定并采取針對性的措施進行防范和管控。一方面防范和管控不同階段的風(fēng)險。重點關(guān)注招標(biāo)風(fēng)險管理、設(shè)計階段風(fēng)險管理、施工階段（安全質(zhì)量和進度）風(fēng)險管理。另一方面，對不同措施的風(fēng)險管理。重點關(guān)注組織措施風(fēng)險管理、安全措施風(fēng)險管理、技術(shù)措施風(fēng)險管理、經(jīng)濟措施風(fēng)險管理。

（三）法律盡職調(diào)查，有效預(yù)判風(fēng)險

針對修水光伏項目開發(fā)、都昌光伏收購項目前，委托公司外聘律師事務(wù)所，對該項目單位的法律主體資格、歷史沿革、存續(xù)狀況、股東狀態(tài)、房產(chǎn)狀況、土地狀況、涉訴情況、征信情況、重大交易等進行了法律盡職調(diào)查，并形成出具了法律盡職調(diào)查報告。外部法律顧問在盡職調(diào)查報告的基礎(chǔ)上，提供了相關(guān)法律分析意見，為公司進行相關(guān)股權(quán)收購提供了有效的風(fēng)險預(yù)判和分析，較好地防范了項目法律風(fēng)險。

（四）全員普及培訓(xùn)，筑牢認(rèn)識基石

強化全員相關(guān)知識培訓(xùn)，筑牢風(fēng)險認(rèn)識基石。制定以公司領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通員工、法律兼職從業(yè)人員為學(xué)習(xí)主體的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，制定專門的培訓(xùn)計劃，充分利用內(nèi)外部資源，利用微信等平臺，實現(xiàn)法律學(xué)習(xí)與宣傳的經(jīng)?；?、多樣化、制度化，大力開展法律相關(guān)人員和相關(guān)知識培訓(xùn)，普及開展光伏發(fā)電專業(yè)知識、涉稅知識等專題培訓(xùn)。2017年公司專業(yè)技術(shù)人員累計培訓(xùn)2915人/課時（人均83課時），管理人員累計培訓(xùn)2357人/課時（人均71課時）。全員法律風(fēng)險防范意識普遍增強。

三、亮點與創(chuàng)新

第一，在風(fēng)險防范上，實現(xiàn)了由事后管控向事前和事中管控的轉(zhuǎn)變。通過風(fēng)險識別和風(fēng)險管控措施的制定，真正實現(xiàn)了風(fēng)控管理的全方位落地，形成了有效的事前預(yù)警、事中管控、事后總結(jié)提高的長效管理機制。

第二，在管理體系上實現(xiàn)了由單一管理部門向相關(guān)管理部門聯(lián)動管理、全員參與的轉(zhuǎn)變。結(jié)合公司現(xiàn)有組織機構(gòu)和光伏項目發(fā)展特點，在風(fēng)險識別環(huán)節(jié)、風(fēng)險措施制定環(huán)節(jié)、風(fēng)控措施實施階段，以前單一的風(fēng)控管理部門監(jiān)察審計部負(fù)責(zé)專業(yè)方案編制和牽頭組織、指導(dǎo)、服務(wù)、評價工作，工程等部門具體負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的相關(guān)風(fēng)險識別和管控具體實施工作，全員參與，真正建立了風(fēng)險管理大體系。

第三，開展法律盡職調(diào)查，以點帶面進行風(fēng)險預(yù)判。在項目開發(fā)過程中，以點帶面，以重點項目或典型項目為突破口，委托專業(yè)的律師事務(wù)所開展法律盡職調(diào)查，全面分析相關(guān)法律風(fēng)險，對于項目多點開發(fā)和推進具有非常重要的借鑒意義，提高了管理效率和效果。

四、成效與經(jīng)驗

在風(fēng)險防范和管控機制建設(shè)方面，大力加強企業(yè)法律顧問制度建設(shè)和全面風(fēng)險管理機制與體系建設(shè)，從組織保障、規(guī)章制度、管理流程梳理、人員培訓(xùn)四大方面入手，建立健全風(fēng)險防范機制，風(fēng)險防范工作實現(xiàn)了七大轉(zhuǎn)變，由單一管理型到全面管理型、由專業(yè)人員型向全員參與型、事后救濟型向事先預(yù)防、過程管控型轉(zhuǎn)變，由被動應(yīng)對型向積極主動型轉(zhuǎn)變，由參與輔助型向主導(dǎo)把關(guān)型轉(zhuǎn)變，由具體事務(wù)型向制度功能型轉(zhuǎn)變，并以法律風(fēng)險防范為重點構(gòu)建全面風(fēng)險管理體系，有力保障和助推了光伏項目的健康開發(fā)與發(fā)展。

在光伏項目發(fā)展方面，2017年取得17.6MW競爭性配置建設(shè)規(guī)模和0.88元上網(wǎng)電價，高效落實項目行政許可和工程準(zhǔn)備，嚴(yán)抓安全、質(zhì)量、進度和造價控制，主動溝通政府部門和電網(wǎng)公司，經(jīng)過83天連續(xù)奮戰(zhàn)，彭澤光伏保安電站6月10日實現(xiàn)首次并網(wǎng)，6月19日實現(xiàn)全容量并網(wǎng)，完成“6.30”之前投產(chǎn)摸高任務(wù)。2017年，光伏保安電站運行安全穩(wěn)定，累計發(fā)電量1274萬千瓦時，實現(xiàn)凈利潤179萬元，圓滿完成上級單位下達(dá)的經(jīng)營目標(biāo)。

（作者單位為江西核電有限公司）