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（北京大學(xué)社會學(xué)系，北京100871）

什么是“現(xiàn)代化”?現(xiàn)代化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為什么會有“資本主義”和“社會主義”兩條道路?如何理解中國的現(xiàn)代化過程以及“中國特色社會主義現(xiàn)代化”這一概念?這些問題是我們在討論“中國特色社會主義現(xiàn)代化”理論時難以回避的一些問題。本文擬對這些問題做一次初步的梳理和回應(yīng)，以就教于學(xué)界同仁。

一、什么是“現(xiàn)代化”?

“現(xiàn)代化”是一個具有特定含義的概念，主要指的是大概自17世紀(jì)起發(fā)源于英法等國、然后以各種方式逐漸擴(kuò)展到其他國家或地區(qū)的一種特定社會歷史進(jìn)程。人們將這段歷史進(jìn)程發(fā)生之前的社會稱為“傳統(tǒng)社會”，將這之后的社會稱為“現(xiàn)代社會”，并將從“傳統(tǒng)社會”向“現(xiàn)代社會”轉(zhuǎn)變的過程稱為“現(xiàn)代化”。那么，什么是“傳統(tǒng)”社會和“現(xiàn)代”社會呢?怎樣才能實(shí)現(xiàn)從“傳統(tǒng)”社會向“現(xiàn)代”社會的轉(zhuǎn)化呢?對這些問題的回答，在過去和今天都構(gòu)成了現(xiàn)代化研究的核心內(nèi)容。

許多早期的現(xiàn)代化理論家都曾從不同的學(xué)科領(lǐng)域詳細(xì)討論過“傳統(tǒng)”和“現(xiàn)代”的特征差異。綜合來看，可以得出以下五個觀點(diǎn)。

第一，從經(jīng)濟(jì)方面看?，F(xiàn)代社會是工業(yè)和服務(wù)業(yè)占據(jù)絕對優(yōu)勢的社會，或者說所使用的全部能源中非生命能源占據(jù)較大比重的社會。傳統(tǒng)社會則是第一產(chǎn)業(yè)占據(jù)絕對優(yōu)勢的社會，或所使用的全部能源中生命能源占據(jù)較大比重的社會。

第二，從政治方面看?，F(xiàn)代社會普遍具有一個功能專門化和一體化的政府組織體制，采用理性化和世俗化的程序制定政治決策；人民懷有廣泛的興趣積極參與政治活動；各種條例的制定以法律為基礎(chǔ)。傳統(tǒng)社會則多數(shù)不具備這些特點(diǎn)。

第三，從社會結(jié)構(gòu)方面看?，F(xiàn)代社會是高度分化的社會，各組織之間的專業(yè)化程度和相互依賴程度很高；社會的流動率也很高；人口大規(guī)模集中于城市；角色和地位的分配主要是依據(jù)個人的能力和業(yè)績等；調(diào)節(jié)人際關(guān)系的規(guī)范是標(biāo)準(zhǔn)化的、普遍主義的；科層制普遍發(fā)展；家庭功能縮小，地位下降等。傳統(tǒng)社會則是低度分化的社會。組織間的專業(yè)化程度和相互依賴程度低；社會流動率低；人口主要分散在鄉(xiāng)村；角色和地位的分配主要是依據(jù)出身、年齡等先賦因素；調(diào)節(jié)人際關(guān)系的規(guī)范是特殊主義的；科層制即使有也限于某些領(lǐng)域；家庭具有多重功能，是基本的社會組織形式等等。

第四，從文化方面看?，F(xiàn)代社會的文化強(qiáng)調(diào)理性主義、個性自由、不斷進(jìn)取、效率至上、功能至上等觀念。傳統(tǒng)社會則強(qiáng)調(diào)超驗(yàn)的、反個性的、知足常樂的、先賦性至上的、情感至上的價值觀念。

第五，從個人人格與行為特征上看。現(xiàn)代社會的成員有強(qiáng)烈的成就動機(jī)，在處理有關(guān)事務(wù)時有高度的理性和自主性，對新事物有高度的開放性，對公共事務(wù)有強(qiáng)烈的參與感，對生活在其中的世界有較高程度的信任感，等等。傳統(tǒng)社會的成員則缺乏這些基本素質(zhì)。

簡言之，“現(xiàn)代化”過程被認(rèn)為是一個具有上述“傳統(tǒng)”特征逐漸消除、同時獲得上述種種“現(xiàn)代”特征的過程。作為一場翻天覆地的巨大歷史變革，“現(xiàn)代化”過程至少具有以下一些基本特征。

其一，現(xiàn)代化是一個劇烈的轉(zhuǎn)變過程。它在一個前所未有的程度上改變了社會的原有面貌，用一套與以往幾乎全然不同的“現(xiàn)代”的經(jīng)濟(jì)、政治、社會和心理結(jié)構(gòu)取代“傳統(tǒng)”的經(jīng)濟(jì)、政治、社會和心理結(jié)構(gòu)，以至于有人認(rèn)為在“現(xiàn)代”社會與“傳統(tǒng)”社會之間形成了一種巨大的“斷裂”?，F(xiàn)代化的這種特性不可避免地導(dǎo)致了現(xiàn)代化過程中“現(xiàn)代”因素與“傳統(tǒng)”因素之間的緊張關(guān)系?！艾F(xiàn)代”與“傳統(tǒng)”之間到底是完全對立的還是可以在一定程度上相容?這個問題成為現(xiàn)代化過程當(dāng)中人們常常難以確切回答的問題。

其二，現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)的變革過程。它涉及社會各個領(lǐng)域、各個方面的改變。一旦某個領(lǐng)域開始了現(xiàn)代化的過程，就必然會要求或?qū)е缕渌I(lǐng)域的現(xiàn)代化。這使得那些只希望在某些領(lǐng)域進(jìn)行現(xiàn)代化、而在其他領(lǐng)域則維持傳統(tǒng)面貌的現(xiàn)代化努力往往得不到成功。當(dāng)然，由于起始條件、內(nèi)外環(huán)境等方面的不同，現(xiàn)代化各個領(lǐng)域、各個方面展開的時序模式還是會有所不同的。

其三，現(xiàn)代化是一個長期的過程。它不可能在短暫的時間內(nèi)就得以完成，往往要經(jīng)過比較長期的努力才可能實(shí)現(xiàn)。在這個過程中，由于各種因素，可能還會存在暫時的停滯和倒退，從而延緩現(xiàn)代化在一個國家或地區(qū)得以實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程。

其四，現(xiàn)代化是一個內(nèi)在的過程。它必須具有內(nèi)部的動力和條件才能夠得以發(fā)生和持續(xù)。盡管對于大多數(shù)后發(fā)的現(xiàn)代化國家或地區(qū)來說，現(xiàn)代化進(jìn)程的最初啟動都是由于外來力量的沖擊所引發(fā)的，但這些國家或地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程如果要能夠得以持續(xù)，還是有賴于在自己本國或本地區(qū)內(nèi)部形成一種能夠推動現(xiàn)代化的社會力量。否則，這個國家或地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程就難以繼續(xù)。

其五，現(xiàn)代化是一個由于某些偶然的因素而首先在西方國家發(fā)生的過程。然而由于它所創(chuàng)造的生存方式在許多方面與傳統(tǒng)生存方式相比所具有的競爭優(yōu)勢，它一旦出現(xiàn)就不斷地?cái)U(kuò)散到全世界。因此，迄今為止西方以外的國家中所進(jìn)行的現(xiàn)代化過程盡管在不同程度上有著各自的特色，但在相當(dāng)程度上還不能不顯現(xiàn)為一種“西方化”的過程。這就又在非西方國家中引發(fā)了“西方”文化與“本土”文化之間的緊張關(guān)系?！氨就粱背蔀檫@些國家現(xiàn)代化過程中的一個重要議題。

其六，現(xiàn)代化是一個全球化的過程。它通過向世界各個地方擴(kuò)散而逐漸將整個世界的各個國家、各個地區(qū)都卷入到這場全面而又深刻的變革過程中來，并將它們聯(lián)結(jié)成一個相互聯(lián)系、相互依賴的整體。在這個緊密聯(lián)系的世界整體中，無論哪個國家或地區(qū)所發(fā)生的事情都不再是一些相對孤立的事件，都會對其他國家或地區(qū)迅速發(fā)生程度不一的影響。這使得對每一個卷入了現(xiàn)代化過程的國家或地區(qū)來說，“內(nèi)”和“外”的概念在一定程度上都具有了相對的性質(zhì)。

其七，現(xiàn)代化是一個趨同化的過程。由于迄今為止的現(xiàn)代化過程在很大程度上就是西方化的過程，因此，隨著時間的流逝，卷入現(xiàn)代化過程的各個國家或地區(qū)的人們在技術(shù)、制度、社會結(jié)構(gòu)、生活方式、文化和心理等方面的相似性將日益增加，世界正在日益趨于同質(zhì)化。這在很大程度上對文化的多樣性構(gòu)成了威脅。如何保持文化的多樣性成為現(xiàn)代化進(jìn)程的另一個重要問題。

其八，現(xiàn)代化是一個功過并存的過程。從某些方面（如改造自然的能力與生活質(zhì)量的提高等方面）來看，現(xiàn)代化增加了人類的福祉；但從另一些方面（生態(tài)環(huán)境的破壞、生活意義的失落、監(jiān)督機(jī)制的嚴(yán)密、人類自我毀滅的可能性增強(qiáng)等）來看，現(xiàn)代化似乎又是一個充滿風(fēng)險的過程。這使得對現(xiàn)代化的反思和批判始終構(gòu)成現(xiàn)代化過程中一個如影相隨的重要組成部分。

以上所勾勒的只是“現(xiàn)代化”的一個一般的或理想的模型。在現(xiàn)實(shí)生活中，現(xiàn)代化過程總是要借助于不同的社會歷史形式來進(jìn)行，從而形成了不同道路或類型?！百Y本主義現(xiàn)代化”和“社會主義現(xiàn)代化”是人們最常談?wù)摰膬煞N道路或類型。那么，為什么會有這樣兩種不同的現(xiàn)代化道路或類型呢?

二、資本主義的興起與早發(fā)展國家的現(xiàn)代化

觀察現(xiàn)代化的歷史過程，我們發(fā)現(xiàn)，較早進(jìn)入現(xiàn)代化的國家都是資本主義國家，那么怎樣解釋早期現(xiàn)代化國家與資本主義社會之間的聯(lián)系呢?

對于現(xiàn)代化與資本主義社會之間的聯(lián)系，不同的思想家有不同的解釋。孔德認(rèn)為現(xiàn)代化的核心內(nèi)容是工業(yè)化，而生產(chǎn)資料的資本主義私有制就是人類用來組織工業(yè)化生產(chǎn)的一種必要形式。換句話說，資本主義的經(jīng)濟(jì)、社會和政治形式是應(yīng)工業(yè)化的需要而出現(xiàn)的，工業(yè)化是因，資本主義是果。無論何時何地，人類只要想進(jìn)行工業(yè)化，就必須采用資本主義的經(jīng)濟(jì)、社會形式來對工業(yè)生產(chǎn)加以組織。韋伯認(rèn)為現(xiàn)代化的核心內(nèi)容是（工具）理性化，而資本主義的經(jīng)濟(jì)、社會與政治形式則是最符合工具理性化原則、因而最適合用來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)、社會與政治形式。韋伯的說法表面上看與孔德有所不同，但其陳述的資本主義與現(xiàn)代化之間的邏輯則是與孔德相似的，即：資本主義是應(yīng)現(xiàn)代化（理性化）的歷史要求而出現(xiàn)的，資本主義的經(jīng)濟(jì)、社會和政治形式是人類用來組織現(xiàn)代社會的必要形式。現(xiàn)代化（理性化）是因，資本主義是果。一個國家或地區(qū)要想使自己的社會成為現(xiàn)代社會，就必須采用資本主義的經(jīng)濟(jì)社會政治形式來組織自己的經(jīng)濟(jì)社會和政治生活。帕森斯在其晚年討論社會變遷的著作中，也將資本主義社會的一些主要特征如市場經(jīng)濟(jì)、民主政治等視為成熟的現(xiàn)代工業(yè)社會的基本特征，認(rèn)為成為一個現(xiàn)代工業(yè)社會，就是同時成為以市場經(jīng)濟(jì)和民主制度等為基本特征的資本主義社會。

與孔德、韋伯和帕森斯等人不同，馬克思、恩格斯則認(rèn)為在工業(yè)化和資本主義兩者之間，資本主義是因，工業(yè)化、理性化是果?？椎掠弥R進(jìn)步來解釋現(xiàn)代工業(yè)社會的出現(xiàn)，迪爾凱姆用人口密度的增長以及由此造成的生存壓力的增加來解釋以廣泛勞動分工為特征的現(xiàn)代工業(yè)社會的出現(xiàn)，韋伯則用社會生活的理性化來解釋現(xiàn)代工業(yè)社會的出現(xiàn)。與此不同，馬克思則用資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在機(jī)制來解釋廣泛的以機(jī)器大工業(yè)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代工業(yè)社會的出現(xiàn)。不僅如此，馬克思、恩格斯還認(rèn)為，以工業(yè)化、城市化、理性化等為基本內(nèi)容的現(xiàn)代社會雖然是在資本主義制度的推動下形成和發(fā)展起來的，但資本主義的經(jīng)濟(jì)、社會和政治形式并非是工業(yè)化等現(xiàn)代化過程的“必要形式”。相反，以工業(yè)化為核心的現(xiàn)代社會發(fā)展到一定階段，就必然和資本主義生產(chǎn)關(guān)系及上層建筑發(fā)生尖銳的矛盾和沖突，進(jìn)而要求用一種比資本主義更先進(jìn)的社會制度即社會主義制度來替代它，用社會主義的經(jīng)濟(jì)、社會和政治形式來作為現(xiàn)代工業(yè)社會的基本組織形式。

馬克思指出，作為商品生產(chǎn)發(fā)展的特殊階段或最高階段，資本主義生產(chǎn)是以獲取包含在商品當(dāng)中、且以貨幣形態(tài)表現(xiàn)出來的剩余價值為最終目的的。雖然在資本主義以前的階級社會中，依靠對生產(chǎn)資料的占有來從勞動者身上獲取剩余勞動或剩余產(chǎn)品這種現(xiàn)象早已存在，但在以前的階級社會中，由于剩余勞動或剩余產(chǎn)品是以使用價值的形式存在，這就使得剩余勞動要“受到或大或小的需求范圍的限制，而生產(chǎn)本身的性質(zhì)就不會造成對剩余勞動的無限制的需求”。（馬克思，1867；1975：263）資本主義生產(chǎn)則不同。在資本主義生產(chǎn)中，由于剩余勞動是以貨幣價值這種一般等價物的形式存在的，這就使得資本家對它的追求是無限制的。這種對剩余價值永無止境的追逐，決定著資本主義生產(chǎn)方式的一切主要方面和主要過程?！吧a(chǎn)剩余價值或賺錢，是這個生產(chǎn)方式的絕對規(guī)律。”（馬克思，1868；1975：679）

馬克思指出，資本家之所以能夠通過生產(chǎn)和交換過程得到一定的剩余價值，是因?yàn)樗谑袌錾腺I到了一種非常特殊的商品——勞動力。與一般的商品不同，這種特殊商品的使用價值就是能夠創(chuàng)造出新的價值、并且能夠創(chuàng)造出比自己的價值更多的價值。資本家正是因?yàn)橘I到了勞動力這樣一種特殊的商品并將其投入到生產(chǎn)過程中去，使之與其他生產(chǎn)資料相結(jié)合，生產(chǎn)出具有比所花費(fèi)的勞動力價值更多價值量的商品，從而獲得一定量的剩余價值。因此，資本家對剩余價值的不斷追求，只有通過不斷地購買和使用勞動力來進(jìn)行生產(chǎn)才能夠得以實(shí)現(xiàn)。除此之外，剩余價值別無來源。資本家通過生產(chǎn)和交換過程所能夠獲取的剩余價值的數(shù)量，也就主要取決于他所雇傭即剝削的工人的人數(shù)和他對工人剝削的程度。馬克思將資本家用來提高對工人剝削程度的方法主要概括為兩種，即絕對剩余價值的生產(chǎn)和相對剩余價值的生產(chǎn)。前者指的是在生產(chǎn)工人的勞動力價值所需的必要勞動時間既定的情況下，通過將勞動日絕對地延長到必要勞動時間以外而生產(chǎn)的剩余價值；后者則是指在勞動日長度既定的情況下，通過縮短生產(chǎn)工人的勞動力價值所需的必要勞動時間，相對地延長剩余勞動時間所生產(chǎn)的剩余價值。絕對剩余價值的生產(chǎn)只同勞動日的長度有關(guān)，不必通過生產(chǎn)技術(shù)和組織的變革就能取得，因此，它構(gòu)成了資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)，也“構(gòu)成資本主義體系的一般基礎(chǔ)”。（馬克思，1867；1975：557）但由于勞動時間的絕對延長受到工人生理?xiàng)l件的天然限制，因而絕對剩余價值的增加不可能無限制地增長。剩余價值率的提高，更主要依靠的是相對剩余價值的增長。而相對剩余價值的不斷增加，則主要依賴于生產(chǎn)勞動的技術(shù)過程和社會組織不斷地發(fā)生“根本的革命”。（馬克思，1867；1975：557）在《資本論》第一卷中，馬克思詳細(xì)考察了相對剩余價值生產(chǎn)的三種特殊方法或三個發(fā)展階段（即簡單協(xié)作、工場手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)），從而描述了一幅像機(jī)器大工業(yè)這樣的生產(chǎn)技術(shù)是如何在資本主義生產(chǎn)關(guān)系的推動下逐步產(chǎn)生和發(fā)展起來的歷史圖景。而隨著機(jī)器大工業(yè)的誕生，整個社會的生產(chǎn)力也就被提高到了一個嶄新的水平。

隨著機(jī)器大工業(yè)的誕生，整個社會的組織形式也逐步發(fā)生了重大的變革。以手工業(yè)分工為基礎(chǔ)的協(xié)作關(guān)系逐漸消失，生產(chǎn)過程開始大規(guī)模地集中到工廠這種新型的生產(chǎn)組織當(dāng)中；原來分散的人口開始日益向工業(yè)化的城市集中，大量的工業(yè)化城市逐漸誕生；由于生產(chǎn)操作過程對工人體力和技巧的依賴程度大大降低，童工和女工被大規(guī)模地吸收到工廠中來，成為勞動力的重要來源，成年男性工人在生產(chǎn)過程中的主導(dǎo)地位便開始逐漸喪失；隨著兒童和婦女大批進(jìn)入工廠勞動，家庭的功能也進(jìn)一步弱化，傳統(tǒng)的父權(quán)制家庭關(guān)系逐步開始瓦解；勞動時間和生產(chǎn)操作過程以至整個社會的日常生活過程日益標(biāo)準(zhǔn)化、同步化；勞動變換、職業(yè)更替的頻率以及社會流動的程度空前提高。所有這些因素都促使社會的結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制逐步發(fā)生根本的變化，使資本主義社會具有了一種與先前手工業(yè)時代完全不同的外觀。孔德、迪爾凱姆、帕森斯以及后來那些工業(yè)化理論或現(xiàn)代化理論家們所描述的以工業(yè)化、城市化等為特征的“現(xiàn)代社會”，正是在資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的這個階段上才出現(xiàn)的，正是作為資產(chǎn)階級對提高剩余價值率這個目標(biāo)不懈追求的一個結(jié)果、作為資本家獲取相對剩余價值的技術(shù)手段不斷發(fā)展的一個歷史產(chǎn)物而出現(xiàn)的。所以，對馬克思來講，要想描述和理解“工業(yè)社會”或“現(xiàn)代社會”，就必須首先描述和理解資本主義生產(chǎn)關(guān)系。

然而，馬克思認(rèn)為，資本主義生產(chǎn)關(guān)系雖然創(chuàng)造了機(jī)器大工業(yè)這種新型的生產(chǎn)技術(shù)方式，但它也為后者的存在與發(fā)展施加了巨大的限制。資本主義生產(chǎn)關(guān)系以其特有的內(nèi)在邏輯規(guī)范和控制著機(jī)器大工業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展，使后者只能在不損害資本主義生產(chǎn)關(guān)系基本內(nèi)核的范圍內(nèi)展開。這就為機(jī)器大工業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展設(shè)置了一種制度上的障礙，從而使得機(jī)器大工業(yè)及其組織形式在進(jìn)一步提高生產(chǎn)力以及促進(jìn)人類普遍自由發(fā)展方面所蘊(yùn)含的巨大潛力不能得到充分的利用和開發(fā)。曾經(jīng)以自己內(nèi)在的邏輯極大地推動了生產(chǎn)力發(fā)展的資本主義生產(chǎn)關(guān)系，現(xiàn)在在同一邏輯的作用下已經(jīng)成為生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的障礙。可見，機(jī)器大工業(yè)雖然是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的產(chǎn)物，卻并非必須要以資本主義制度作為自己的基本形式。相反，機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展到一定程度，必然與資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生尖銳沖突，從而要求以一種與之更相適應(yīng)的生產(chǎn)方式及其上層建筑即社會主義來作為自己的社會形式。在《資本論》中，馬克思詳盡地分析了以機(jī)器大工業(yè)為技術(shù)基礎(chǔ)、以資本主義私有制為財(cái)產(chǎn)形式的資本主義生產(chǎn)過程的運(yùn)行機(jī)制以及它所帶來的社會后果，闡釋了以機(jī)器大工業(yè)為技術(shù)基礎(chǔ)的生產(chǎn)技術(shù)過程同資本主義生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾和沖突，并提出了解決這些矛盾和沖突的辦法或途徑，從而其成為一代社會主義者的經(jīng)典理論讀物。

三、社會主義的興起與后發(fā)展國家的現(xiàn)代化

不過，盡管存在著上述區(qū)別，我們還是看到，無論是孔德等人還是馬克思，都將資本主義視為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代工業(yè)社會的制度形式。區(qū)別只在于，孔德等人認(rèn)為工業(yè)化實(shí)現(xiàn)之后的社會仍然必須采用以資本主義生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的社會形態(tài)，而馬克思則認(rèn)為資本主義生產(chǎn)方式與大工業(yè)生產(chǎn)是矛盾的，生產(chǎn)力一旦發(fā)展到大工業(yè)階段就必須用社會主義來取代資本主義（換言之，社會主義制度才是生產(chǎn)力發(fā)展到機(jī)器大工業(yè)階段之后最適宜采用的社會形態(tài)、并且也只是當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到機(jī)器大工業(yè)階段之后才適宜采用的社會形態(tài)）。因此，如果我們將“現(xiàn)代化”界定為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代工業(yè)社會的過程，那么就應(yīng)該只有“資本主義現(xiàn)代化”道路，而不應(yīng)該有“社會主義現(xiàn)代化”道路。然而，一個無法否認(rèn)的歷史事實(shí)是：在20世紀(jì)人類社會發(fā)展史上，有一些國家，如蘇聯(lián)、中東歐國家、中國和越南等，卻采用了“社會主義”來作為自己實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的制度形式，形成了“社會主義現(xiàn)代化”道路。應(yīng)該怎樣來解釋這一現(xiàn)象呢?

列寧關(guān)于落后國家社會主義革命的理論為這一現(xiàn)象提供了一種解釋。馬克思曾經(jīng)認(rèn)為，由于社會主義制度是用來解決發(fā)達(dá)資本主義國家內(nèi)部生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間矛盾的一種制度方案，因此以社會主義制度取代資本主義制度為目的的社會主義革命就只能首先發(fā)生在發(fā)達(dá)資本主義社會。列寧對馬克思這一觀點(diǎn)表達(dá)了不同意見。列寧認(rèn)為，至少在帝國主義時代，社會主義革命不一定必須是在發(fā)達(dá)資本主義國家里首先發(fā)生。因?yàn)樵诘蹏髁x時代，個別國家和個別民族的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不是獨(dú)立自主的單位，世界各國已經(jīng)聯(lián)結(jié)成為一個統(tǒng)一的帝國主義世界經(jīng)濟(jì)體系，各個國家都已經(jīng)成為帝國主義世界體系中的不同環(huán)節(jié)，它們的內(nèi)部矛盾成為帝國主義總矛盾的一部分。因此，各國進(jìn)行社會主義革命的必要性不再取決于單個國家內(nèi)部的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間矛盾的發(fā)展，而是取決于它在帝國主義世界經(jīng)濟(jì)體系中所處的地位。在帝國主義時代，社會主義革命將首先在成為帝國主義世界經(jīng)濟(jì)體系中最薄弱環(huán)節(jié)和世界資本主義矛盾交錯點(diǎn)的國家發(fā)生。這種國家可以是發(fā)達(dá)資本主義國家，也可以是不發(fā)達(dá)的資本主義國家。事實(shí)上，由于以下原因，在帝國主義時代，不發(fā)達(dá)國家首先爆發(fā)社會主義革命并建立社會主義制度的可能性反而更大：不發(fā)達(dá)國家的勞動者遭受到的剝削比發(fā)達(dá)資本主義國家的勞動者遭受到的剝削更為深重，不發(fā)達(dá)國家統(tǒng)治者的力量相對更為薄弱，發(fā)達(dá)資本主義國家的工人階級因部分“貴族化”而失去革命動力等。俄國、中國等不發(fā)達(dá)國家中爆發(fā)的社會主義革命，就是在列寧的這一理論指引下發(fā)生的。因此，這些經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家建立起的社會主義制度，其初衷并非是要以社會主義道路來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，而是要成為世界社會主義革命的序幕。但社會主義制度畢竟需要以高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力水平作為自己的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此，這些國家在率先建立起社會主義制度之后，就必須盡快完成工業(yè)化、城市化等其他國家在資本主義條件下所完成的“現(xiàn)代化”發(fā)展任務(wù)，為社會主義制度的真正實(shí)現(xiàn)和鞏固創(chuàng)造條件。由此，這些國家的人民便創(chuàng)造出了與“資本主義現(xiàn)代化”不同的“社會主義現(xiàn)代化”道路。這就是“社會主義現(xiàn)代化”道路出現(xiàn)的由來或原因。

20世紀(jì)中期以來國外關(guān)于發(fā)展研究的一些成果則為上述現(xiàn)象提供了另一種解釋。這種解釋認(rèn)為，在不同時間點(diǎn)上卷入“現(xiàn)代化”過程的國家，處于非常不同的國際空間秩序當(dāng)中，具有完全不同的進(jìn)行“現(xiàn)代化”的國際環(huán)境與條件，這對它們各自“現(xiàn)代化”過程的內(nèi)容與形式（包括經(jīng)濟(jì)、社會與政治形式）不能不發(fā)生重大的影響，使它們的“現(xiàn)代化”過程在內(nèi)容與形式上產(chǎn)生一些重大的差別。例如，美國著名社會學(xué)家列維認(rèn)為，現(xiàn)代化的“后來者”雖然具有一些優(yōu)勢，如有可能直接采用和借鑒早發(fā)現(xiàn)代化國家已經(jīng)形成的計(jì)劃、技術(shù)、設(shè)備和組織模式來實(shí)現(xiàn)跳躍性發(fā)展等；但另一方面，“后來者”也面臨著許多不利的因素，如為了盡快縮短與已現(xiàn)代化國家在發(fā)展程度上的距離，后來者必須一開始就在相當(dāng)大的范圍內(nèi)從事許多事情，必須使自己的生產(chǎn)能源、材料、技術(shù)等在短時期內(nèi)發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變，而迅速趕上已現(xiàn)代化國家的高期望與實(shí)際上可能始終存在的發(fā)展距離很容易在后來者國家的人民中引發(fā)失望情緒等。 （謝立中、孫立平，2002：125－127）列維認(rèn)為，后來者國家在進(jìn)行現(xiàn)代化時所面臨的這些不利因素，使得他們的現(xiàn)代化過程不能不具有許多與早發(fā)現(xiàn)代化國家不同的特點(diǎn)。其中最主要的一個特點(diǎn)就是國家在現(xiàn)代化過程中所起的重要作用。一是因?yàn)榇笠?guī)模行動所需要的大量資源無法靠民間私人力量在短期內(nèi)迅速積累起來，必須要有國家的介入；二是因?yàn)榇笠?guī)模的行動以及由此可能導(dǎo)致的迅速的社會變化也需要更加有效的集中控制和協(xié)調(diào)；三是因?yàn)楹髞碚邚囊熏F(xiàn)代化國家引進(jìn)能源、材料、技術(shù)所需的大量資金在短期內(nèi)也只有靠國家之力才可能獲得。美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申科倫也指出，落后國家雖然可以通過采借先進(jìn)國家成果的方式來加快自己的發(fā)展，但這需要創(chuàng)造出一系列新的條件來加以配合。在這些條件的形成當(dāng)中，一些基本制度的建設(shè)和發(fā)展具有重要作用。以籌措和分配工業(yè)化所需要資金方面的制度為例：一個國家的工業(yè)化越是具有漸進(jìn)的特征，資本積累的問題就越不突出。比如，英國進(jìn)行工業(yè)化所需的資金是由企業(yè)通過自身的發(fā)展逐步積累形成的。但對于落后國家來說，一方面資本奇缺，另一方面卻往往一開始就要從事規(guī)模龐大的建設(shè)，使資金供求差距擴(kuò)大，從而要求有比企業(yè)更為有效的組織來為資本的形成創(chuàng)造條件。落后國家之間又有落后程度上的差別，在中等落后國家，可以通過銀行等金融組織的建立來積累和分配資本，組織工業(yè)化過程。而在一些非常落后的國家或地區(qū)，連銀行也無法籌集到在短期內(nèi)進(jìn)行大規(guī)模工業(yè)化所需要的足夠資金，這樣工業(yè)化就要求一種更為有力的組織即國家來承擔(dān)資本形成的任務(wù)。格申科倫指出，盡管由國家來承擔(dān)籌措資金、組織工業(yè)化過程的任務(wù)會有許多弊端，但卻是落后國家為加快自己的發(fā)展所必需的。（謝立中、孫立平，2002：828－848）美國政治學(xué)家亨廷頓則從政治發(fā)展的角度論述了落后國家現(xiàn)代化過程所具有的特點(diǎn)。他指出，后發(fā)展國家的現(xiàn)代化具有“一攬子解決”的特點(diǎn)：在歐洲和美國，現(xiàn)代化進(jìn)程已經(jīng)持續(xù)了幾個世紀(jì)，在一個時期內(nèi)只解決一個問題或應(yīng)付一項(xiàng)危機(jī)。然而，在非西方國家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，中央集權(quán)化、國家整合、社會動員、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治參與以及社會福利等諸項(xiàng)問題，不會依次而是同時出現(xiàn)在這些國家面前。這雖然為后發(fā)展國家提供了機(jī)會，但也由于將各種矛盾在同一時刻集中了起來，從而對這些國家的領(lǐng)導(dǎo)者們構(gòu)成了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。亨廷頓認(rèn)為，為了降低政治的不穩(wěn)定性，維護(hù)社會秩序，也為了應(yīng)付“同時性”現(xiàn)代化所提出的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，后發(fā)展國家的現(xiàn)代化就需要有一個強(qiáng)有力的、高度有效的中央政權(quán)存在，由它來組織和控制整個現(xiàn)代化過程。（亨廷頓，1989）概括起來，這些學(xué)者幾乎一致認(rèn)為“后發(fā)展”國家的現(xiàn)代化過程具有時間短、規(guī)模大、內(nèi)容多（所謂“一攬子解決”）、社會動員程度高等特點(diǎn)，它在資金的籌措、行動的協(xié)調(diào)、過程的控制和秩序的維護(hù)等方面都對現(xiàn)代化過程的推動者、組織者提出了較高的要求。對于這些要求，民間的私人力量不可能滿足；只有一個強(qiáng)有力的國家政權(quán)，才能成為這些要求的滿足者。盡管對強(qiáng)有力國家權(quán)力的需要并不必然導(dǎo)致社會主義制度的建立，但在各類國家中，社會主義制度下的國家政權(quán)是最為有力的，這一點(diǎn)應(yīng)該無人否認(rèn)。社會主義制度最重要的優(yōu)勢就是國家對經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展各種人力、物力資源的集中管理及其使用方面的統(tǒng)一調(diào)控。因此，20世紀(jì)的部分后發(fā)現(xiàn)代化國家，如俄國、中國等，都先后走上了社會主義的發(fā)展道路，而采用社會主義的經(jīng)濟(jì)、社會、政治和文化制度來作為自己實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的形式，不是沒有緣由的。

20世紀(jì)中后期興起的依附理論和世界體系理論則以拉美等發(fā)展中國家的實(shí)際事例來反證了社會主義制度在促進(jìn)不發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代化進(jìn)程中可能具有的優(yōu)越性。這些理論的倡導(dǎo)者們認(rèn)為，沿用資本主義制度來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的不發(fā)達(dá)國家其最終命運(yùn)往往是陷入對某些在世界資本主義經(jīng)濟(jì)體系處于中心地位的西方發(fā)達(dá)國家的長期依附。在這種依附狀態(tài)下，雖然某些不發(fā)達(dá)國家也可能實(shí)現(xiàn)“依附性發(fā)展”，但對于絕大多數(shù)不發(fā)達(dá)國家來說，要真正實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，則必須擺脫其與宗主國之間的聯(lián)系，走社會主義道路。

上述兩種解釋實(shí)際上為我們理解“社會主義現(xiàn)代化”道路提供了兩個不同的理論視角?！吧鐣髁x現(xiàn)代化”道路形成的這兩種動因，由于其內(nèi)含的邏輯不同，也給采用“社會主義”制度來實(shí)現(xiàn)“現(xiàn)代化”的國家?guī)砹艘恍┨厥獾男聠栴}。對這樣一些特殊的新問題進(jìn)行探討，對于我們理解社會主義現(xiàn)代化國家的發(fā)展歷程具有重要的意義。 （謝立中，1999，2000，2001）

四、中國的現(xiàn)代化與中國特色社會主義

中國的現(xiàn)代化是一種典型的后發(fā)外生型現(xiàn)代化。盡管人們在中國社會是否具備走向現(xiàn)代資本主義社會的內(nèi)在動力問題上一直存在著爭論，但一個不爭的歷史事實(shí)是，在19世紀(jì)中期外國資本主義列強(qiáng)入侵中國之前，由于封建社會的結(jié)構(gòu)和制度等方面的約束，中國社會內(nèi)部畢竟沒有發(fā)展出能夠?qū)χ袊饨ㄉ鐣淖兏锂a(chǎn)生足夠影響的現(xiàn)代因素。我們今天實(shí)際所延續(xù)的中國現(xiàn)代化進(jìn)程，大體上不是由于內(nèi)部現(xiàn)代化因素的長期積累所致，而是在外國資本主義的入侵面前、為應(yīng)對外國資本主義列強(qiáng)的強(qiáng)大挑戰(zhàn)所采取的一種防衛(wèi)措施而被迫啟動的。這種被動防衛(wèi)的性質(zhì)，使得中國的現(xiàn)代化進(jìn)程成為一個充滿曲折的歷程。

參照羅榮渠等人的分析，我們可以將啟始自19世紀(jì)中葉到今天為止的中國現(xiàn)代化進(jìn)程大致劃分為四個大的發(fā)展階段。

第一個階段是從19世紀(jì)下半葉（大致可以以1860年為起點(diǎn)）到20世紀(jì)初（大致以1911年為終點(diǎn)），歷時大約半個世紀(jì)。這是中國現(xiàn)代化的初始階段，主要是清王朝在內(nèi)外交困的局勢下為挽救其衰亡命運(yùn)而從事的現(xiàn)代化努力，基本特點(diǎn)是在企圖不改變封建王朝基本體制的情況下對以資本主義為取向的現(xiàn)代化發(fā)展道路進(jìn)行探索。這一階段的重大歷史事件包括洋務(wù)運(yùn)動、維新運(yùn)動和立憲運(yùn)動等。洋務(wù)運(yùn)動的主要內(nèi)容是通過引進(jìn)西方先進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)來興辦自己的工業(yè)，以壯大自己的經(jīng)濟(jì)和軍事能力，維護(hù)封建王朝的統(tǒng)治。維新運(yùn)動是由一些代表形成中的中國資產(chǎn)階級的維新人士所推動的，目的是試圖將現(xiàn)代化變革進(jìn)程從器物層面推進(jìn)到制度和文化層面。在封建守舊派勢力反對下，維新運(yùn)動很快被挫敗。但內(nèi)外社會矛盾的激化使得舊制度終究難以為繼，迫使清廷最終不得不再次啟動改革，實(shí)施“新政”，開始立憲運(yùn)動，使中國的現(xiàn)代化進(jìn)程在非常有限的范圍內(nèi)觸及到了制度層面?？傮w上看，這一階段中國的現(xiàn)代化取得的成就非常有限。主要包括：現(xiàn)代工業(yè)資本主義生產(chǎn)方式開始被引入古老的中國大地，一套現(xiàn)代化的交通運(yùn)輸和通信系統(tǒng)初步建立；在法制方面進(jìn)行了一定程度的改革，如制定商法、公司法、破產(chǎn)法等法律以扶植私人企業(yè)發(fā)展，獎勵集股辦公司和發(fā)明創(chuàng)造等；出現(xiàn)了一批隨現(xiàn)代資本主義工商業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展而興起和由于帝國主義列強(qiáng)以不平等條約強(qiáng)迫開埠而形成的新興城市，以及相應(yīng)的現(xiàn)代城市社會結(jié)構(gòu)；一些現(xiàn)代化的政治和行政管理要素開始被引進(jìn)中國，如設(shè)置符合現(xiàn)代化治理要求的政府管理部門，訓(xùn)練新軍，以及預(yù)備實(shí)行君主立憲制等；廢科舉、興學(xué)堂、譯西學(xué)，建立現(xiàn)代化的文化教育體系，等等。不過，這些成就雖然有限，但還是為中國的社會發(fā)展進(jìn)程開啟了一個與此前完全不同的新起點(diǎn)。

第二個階段始自1911年辛亥革命終于1949年中華人民共和國的建立。這一時期既是中國現(xiàn)代化進(jìn)程的新階段，也是中國內(nèi)憂外患不斷加深的時期。在這一階段，一方面，中國的政治制度在形式上發(fā)生了根本變化，為中國社會從制度層面逐漸從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變創(chuàng)造了前提。辛亥革命的爆發(fā)，“中華民國”的建立，使延續(xù)兩千年之久的封建專制制度終于結(jié)束，中國社會由此進(jìn)入到封建制度向資產(chǎn)階級民主主義制度轉(zhuǎn)型時期。在孫中山“三民主義”思想的指導(dǎo)之下，國民政府推行了一些促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會、政治和文化現(xiàn)代化的措施，如積極保護(hù)和發(fā)展官辦和民族工商業(yè)，制定和完善現(xiàn)代民法體系，統(tǒng)一財(cái)政行政，大力支持和推進(jìn)現(xiàn)代教育和科研體系的建立等，對中國的現(xiàn)代化進(jìn)程起到了一定的推動作用。從1911年至1949年，中國的GDP總量從20世紀(jì)20年代初的480億元（按1957年價格計(jì)算）左右增加到50年代初的660億元左右，現(xiàn)代工業(yè)在工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中的比重從20世紀(jì)20年代初的5%左右上升到50年代初的17%，（羅榮渠，1997：243－296）鐵路里程從1913年的9854公里增加到1950年的22238公里，（麥迪森，2003：56）非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值占GDP的比重從19世紀(jì)末的30%左右上升到1952年的40%左右，（麥迪森，2003：50）非農(nóng)業(yè)勞動力占勞動力的比重則從1910年的10%上升到1950年的16%，（中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組、中國科學(xué)院中國現(xiàn)代化研究中心，2006：138）城市人口比重從19世紀(jì)末的7%左右上升到1949年的10.6%。 （羅榮渠，1997：329）但是，另一方面，由于中國資本主義發(fā)展的不充分，使得中國資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)、社會和政治力量非常薄弱，既沒有能力來真正實(shí)現(xiàn)國內(nèi)的政治統(tǒng)一，也沒有能力來抵御外國資本主義列強(qiáng)的入侵，導(dǎo)致辛亥革命之后的38年時間里，中國社會長年陷入戰(zhàn)亂之中，對現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響。在這一時期，盡管取得了一定的發(fā)展成就，但從總體上看，當(dāng)時中國的現(xiàn)代化速度遠(yuǎn)低于世界平均水平，致使中國在世界經(jīng)濟(jì)體系中的地位日趨下降，GDP占世界的比重從 1820年的32.9%降至1952年的5.2%，趨于半邊緣化國家的地位。

第三個階段則始自1949年中華人民共和國成立到1979年改革開放。這是從新民主主義社會走向社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時期。中國無產(chǎn)階級在自己的政黨——中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)合農(nóng)民及其他階級的中下階層推翻了國民黨的統(tǒng)治，建立了中華人民共和國，第一次將中國變成了一個具有完全獨(dú)立主權(quán)地位的現(xiàn)代民族國家，在經(jīng)濟(jì)、政治等方面擺脫了對西方帝國主義國家的依附地位，為中國現(xiàn)代化進(jìn)程的加速推進(jìn)創(chuàng)造了重要的前提。隨著第一個五年計(jì)劃的完成，中國轉(zhuǎn)變成為一個典型的社會主義現(xiàn)代化國家。在經(jīng)濟(jì)方面，建立了以生產(chǎn)資料公有制、指令性計(jì)劃調(diào)節(jié)和按勞分配為主要特征的經(jīng)濟(jì)管理體制；社會方面，建立了以單位制和身份制為特征的“政社合一”的社會管理體制；政治方面，建立了共產(chǎn)黨一元化領(lǐng)導(dǎo)下的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政制度；在意識形態(tài)方面，確立了馬克思主義和社會主義的主導(dǎo)地位。這種以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的社會主義制度，對中國的現(xiàn)代化進(jìn)程起到了重要的促進(jìn)作用。在這一時期，中國開始逐漸形成了一個較為完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系，以及初步現(xiàn)代化的教育科技文化衛(wèi)生等社會事業(yè)體系。從1952年到1978年，中國的實(shí)際GDP增加了2倍，人均實(shí)際產(chǎn)出增長了82%，勞動生產(chǎn)率增長了52%，非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值占GDP的比重從40.3%增加到 75.6%，（麥迪森，2003：55）非農(nóng)部門勞動力比重從16%增加到30%左右，（中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組、中國科學(xué)院中國現(xiàn)代化研究中心，2006：139）但由于缺乏社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、對國情認(rèn)識上的主觀主義偏差以及意識形態(tài)方面受到極左思潮影響等原因，這一時期中國的現(xiàn)代化進(jìn)程也走了不少彎路，使中國的現(xiàn)代化建設(shè)沒有取得更大成就。

第四個階段是從1979年至今。這是從社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制走向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制時期。鑒于1966—1976年十年“文革”給中國現(xiàn)代化進(jìn)程所帶來的破壞性影響，1978年12月召開的中共第十一屆三中全會提出要把全黨工作的重心轉(zhuǎn)移到“社會主義現(xiàn)代化”建設(shè)上來，并提出要對現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)管理體制以及一切與現(xiàn)代化建設(shè)不相適應(yīng)的管理方式、活動方式和思想方式進(jìn)行改革。中國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)由此進(jìn)入了一個以“改革、開放”為基調(diào)的新階段。自那時起至今約40年的時間內(nèi)，改革開放逐漸從經(jīng)濟(jì)體制擴(kuò)展到國家治理體制、社會體制、文化體制、教育體制、科技體制等多方面，成為一場涉及社會生活各方面的全面的體制變革。中國社會逐漸從之前以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的社會主義體制轉(zhuǎn)變?yōu)橐陨鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的社會主義體制。隨著體制改革的不斷深化，中國對外開放的程度也不斷擴(kuò)大，逐漸成為世界經(jīng)濟(jì)、政治、社會和文化舞臺上的重要一員。改革開放給中國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)帶來了強(qiáng)大的內(nèi)在動力和廣闊的發(fā)展契機(jī)。在這一階段，中國的工業(yè)化開始逐步進(jìn)入羅斯托等人所說的“起飛”階段，以工業(yè)化為內(nèi)容的現(xiàn)代化進(jìn)程得到更進(jìn)一步的推進(jìn)。正如麥迪森所描述的那樣，“這些變化使中國走上了比較穩(wěn)定的發(fā)展道路，加快了經(jīng)濟(jì)增長。在1978—2003年的25年間，中國的GDP增長了將近7倍，勞動生產(chǎn)率增長了4倍……人均實(shí)際收入提高了將近5倍……出口增長了 28倍?！保湹仙?，2003：55－56）隨著經(jīng)濟(jì)增長，中國的經(jīng)濟(jì)、社會結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化。從1978年到2003年，中國工業(yè)產(chǎn)值占GDP比重從33.5%上升到51.8%；非農(nóng)部門產(chǎn)值比重從65.6%上升到84.3%，非農(nóng)部門勞動力比重從13%上升到49%，城市人口比重從18%上升到43%（2005年）；中國 GDP總量占世界GDP的比重從4.9%上升到15.1%，成為僅次于美國的第二大經(jīng)濟(jì)體；中國商品出口占GDP比重從1.7%上升到7.1%，占世界出口比重從0.8%上升到5.8%?？梢哉f，改革開放將中國的現(xiàn)代化提升到了一個全新的水平。

中國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)所取得的成就，使中國成了后發(fā)國家現(xiàn)代化理論的重要例證。毫無疑問，1949年之后中國現(xiàn)代化建設(shè)的成功，不僅源于采用了社會主義的現(xiàn)代化道路，而且也源于中國采用的社會主義道路具有中國自己的特色，是一種“中國特色社會主義現(xiàn)代化”。

所謂“中國特色社會主義現(xiàn)代化”是由三個關(guān)鍵詞構(gòu)成的，即“現(xiàn)代化”“社會主義”和“中國特色”。因此，其基本內(nèi)涵包括三點(diǎn)：一是現(xiàn)代化，即它必須符合上述“現(xiàn)代化”的基本特征；二是社會主義，即它必須是一個在“社會主義”制度而非其他社會制度下來開展的現(xiàn)代化過程；三是中國特色，即它不僅是一個在“社會主義”制度下來開展的“現(xiàn)代化”過程，而且無論是在“社會主義”制度方面還是在“現(xiàn)代化”過程方面都具有一些中國自己的特色。這三個方面的內(nèi)涵缺一不可，否則就不再是“中國特色社會主義現(xiàn)代化”，而是其他的什么東西。

為什么中國的現(xiàn)代化除了要走社會主義現(xiàn)代化道路之外，還會或者要具有中國自己的特色呢?從理論上說，這個問題并不難回答。無論是“現(xiàn)代化”這種技術(shù)關(guān)系領(lǐng)域的以及社會結(jié)構(gòu)方面的社會變遷過程，還是“社會主義”這種財(cái)產(chǎn)關(guān)系領(lǐng)域的社會變遷過程，都不是在真空中而是在各自具有特殊自然、社會與歷史情境的國家或地區(qū)中發(fā)生和展開的。盡管被我們以相同的概念來加以指稱的這些社會變遷過程有著一些普遍性特征，但它們在各自特殊的具體自然、社會與歷史情境中發(fā)生和展開時，不可避免地要去適應(yīng)當(dāng)時當(dāng)?shù)靥厥獾膰榛虻厍?，否則它就不可能順利地發(fā)生或開展。其實(shí)，不僅“社會主義現(xiàn)代化”是如此，“資本主義現(xiàn)代化”也是如此。任一被我們以同一名稱來加以指涉的社會運(yùn)行和變遷過程也都當(dāng)是如此。這個道理已經(jīng)成為常識，應(yīng)該無須贅述。

五、與理解“中國特色社會主義現(xiàn)代化”相關(guān)的兩個問題

然而，盡管如此，在理解“中國特色社會主義現(xiàn)代化”概念時，我們可以發(fā)現(xiàn)還是存在著一些需要加以討論的問題。其中有兩個筆者認(rèn)為最為重要的問題，在此簡要討論如下。

第一個重要問題是“中國特色社會主義現(xiàn)代化”概念是否適用于描述改革開放前的中國社會主義現(xiàn)代化歷程?這個問題源于現(xiàn)行教科書等相關(guān)文獻(xiàn)對“中國特色社會主義”的論述。在現(xiàn)有的相關(guān)文獻(xiàn)中，“中國特色社會主義”一詞似乎主要是用于描述改革開放以來中國的社會主義制度，改革開放之前中國的社會主義制度常常被解說為是從蘇聯(lián)簡單照搬而來的一種不合中國國情、不具”中國特色”的社會主義制度。這種說法是否合理?參照現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的論述，我們可以看到，改革開放以來我國逐漸建立起來的“中國特色社會主義制度”主要包括以下四個方面的內(nèi)容。

第一，中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)。包括以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，以及建立在這一基本經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)體制，如多種所有制并存的生產(chǎn)資料所有制體系，市場調(diào)控和國家宏觀調(diào)控相結(jié)合的國民經(jīng)濟(jì)管理體系，以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度。

第二，中國特色的社會主義民主政治。具體包括以人民代表大會制度為內(nèi)容的根本政治制度，以中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度、基層群眾自治制度為內(nèi)容的三項(xiàng)基本政治制度以及建立在根本政治制度和三項(xiàng)基本政治制度基礎(chǔ)之上的中國特色社會主義政治體制、中國特色社會主義法律體系和國家治理體系。

第三，中國特色的社會主義和諧社會。具體包括中國特色的社會主義全民義務(wù)教育制度、中國特色的社會主義醫(yī)療保障制度、中國特色社會主義住房保障制度、中國特色的社會主義養(yǎng)老保障制度、中國特色的社會主義社會治理體系等。

第四，中國特色的社會主義先進(jìn)文化。包括中國特色的馬克思主義、中國特色社會主義理論和社會主義核心價值觀、中國特色的哲學(xué)社會科學(xué)體系以及社會主義文藝和文化產(chǎn)業(yè)體系等。

將改革開放前后中國的經(jīng)濟(jì)、政治、社會和文化制度進(jìn)行對比，我們可以看到，兩者之間既有區(qū)別又有共性。最大的區(qū)別主要存在于經(jīng)濟(jì)制度及其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)管理體制方面。改革開放前的基本經(jīng)濟(jì)制度是單一公有制，改革開放后則逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨兄茷橹黧w、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展；改革開放前政府對生產(chǎn)過程實(shí)行指令性的計(jì)劃調(diào)節(jié)，改革開放后則逐漸施行市場調(diào)控和國家宏觀調(diào)控相結(jié)合的國民經(jīng)濟(jì)管理體系；改革開放前產(chǎn)品分配主要以“按勞分配”為原則，改革開放后則逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐园磩诜峙錇橹黧w、多種分配方式并存。最大的共性則主要存在于政治制度方面：在以人民代表大會制度為內(nèi)容的根本政治制度，以中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度以及基層群眾自治制度等為內(nèi)容的基本政治制度方面，改革開放前后基本沒有重大變化，存在著高度的連續(xù)性。在社會和文化領(lǐng)域所發(fā)生的變化則處于經(jīng)濟(jì)制度的“重大變革”和政治制度的“相對連續(xù)”兩者之間。既然改革開放前后我國的社會主義制度存在著高度的連續(xù)性，何以認(rèn)為“中國特色社會主義”概念只適用于改革開放之后的社會主義制度呢?

筆者認(rèn)為，“中國特色社會主義”應(yīng)該也可以適用于描述改革開放前的中國社會主義制度。理由至少有兩點(diǎn)：第一，如上所述，改革開放前后的社會主義制度有著相當(dāng)?shù)倪B續(xù)性；第二，改革開放前的社會主義制度也有著相當(dāng)?shù)摹爸袊厣?，如在農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)的關(guān)系方面，在國家、生產(chǎn)單位和個人的關(guān)系方面等，都和蘇聯(lián)有所不同，并非對蘇聯(lián)制度的簡單移植或照搬。對此，毛澤東在《論十大關(guān)系》等講話中曾經(jīng)有過非常明確的說明。對于“中國特色”這個概念，我們不宜將其含義限制在某種特定含義上（如多種所有制并存、市場經(jīng)濟(jì)等），而其含義要隨時間地點(diǎn)的變化而變化。改革開放后的中國社會主義自有自己的特色，改革開放前的中國社會主義也有自己的特色。習(xí)近平總書記曾經(jīng)提出既不要用前三十年來否定后三十年，也不要用后三十年否定前三十年。筆者認(rèn)為，將改革開放前中國的社會主義制度看做簡單照搬自蘇聯(lián)、不具中國特色、不合中國國情的說法，正是有用后三十年否定前三十年之嫌，宜加修正。

認(rèn)為改革開放前的中國社會主義制度是簡單照搬自蘇聯(lián)、不具中國特色、不合中國國情的說法，在一定程度上是為了論證改革開放的合理性。其動機(jī)可以理解，但其說法需要修正。筆者認(rèn)為，我國在改革開放之前建立起來的以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的社會主義制度，在一定程度上也是與我國當(dāng)時的生產(chǎn)力水平相對落后等國情相適應(yīng)的。如前所述，中國的“現(xiàn)代化”無疑是一種典型的“后發(fā)型”的現(xiàn)代化。作為一個后發(fā)展國家，它最基本的一個特征就是只有當(dāng)一個統(tǒng)一的、強(qiáng)大的國家政權(quán)建立了起來并能夠?qū)φ麄€社會運(yùn)行和變遷過程的廣泛控制和指導(dǎo)時，其現(xiàn)代化過程才能夠獲得一定的成功。在某種程度上，中國的現(xiàn)代化過程走到20世紀(jì)中后期，之所以終于走上了以國家主導(dǎo)為特點(diǎn)的社會主義現(xiàn)代化道路，其中的一個重要原因是因?yàn)檫@條道路與中國這個“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化國家的現(xiàn)代化過程最初的制度需要最為吻合。然而，歷史的經(jīng)驗(yàn)也表明，盡管在現(xiàn)代化進(jìn)程之初，“后發(fā)展”國家確實(shí)需要有一個統(tǒng)一、強(qiáng)大的國家通過對社會經(jīng)濟(jì)過程的直接介入來幫助現(xiàn)代化過程的啟動和推進(jìn)（缺乏這樣一種推進(jìn)力量，將會使后發(fā)展國家的現(xiàn)代化進(jìn)程受到嚴(yán)重阻礙，正如中國1949年之前的歷史經(jīng)驗(yàn)所表明的那樣），但這種直接介入的必要性和實(shí)際效果卻是階段性的，而不是永恒的。在現(xiàn)代化進(jìn)程之初，由于工業(yè)化的程度不高，社會整體生產(chǎn)規(guī)模不是很大，結(jié)構(gòu)也還不是很復(fù)雜，許多生產(chǎn)建設(shè)也主要是以基礎(chǔ)性建設(shè)為主，“后發(fā)展”國家中薄弱的民間力量一般難以承擔(dān)，因而國家對社會生產(chǎn)過程進(jìn)行直接控制和管理既有必要也有實(shí)效。但隨著工業(yè)化程度的提高，社會生產(chǎn)規(guī)模日益擴(kuò)大，社會結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，許多基礎(chǔ)性建設(shè)的任務(wù)也基本完成，國家直接控制和管理社會經(jīng)濟(jì)過程的必要性與效率便都會開始下降。此時國家對社會經(jīng)濟(jì)過程的直接介入就可能不但不是現(xiàn)代化的推進(jìn)因素，反而成為現(xiàn)代化的阻礙因素。因此，在后發(fā)展國家中，當(dāng)現(xiàn)代化推進(jìn)到一定程度時，對社會經(jīng)濟(jì)管理體制進(jìn)行改革，弱化國家對社會經(jīng)濟(jì)過程的直接控制，增加個人和社會組織的自主權(quán)與活動空間，建立一種與中國新的國情相適應(yīng)的、具有新的中國特色的社會主義制度，就成為社會進(jìn)一步發(fā)展的必然要求和正確抉擇。這也即是1979年以來我國進(jìn)行體制改革的主要原因。事實(shí)表明，這場改革確實(shí)極大地推動了我國的現(xiàn)代化進(jìn)程，將其提高到了一個嶄新的水平。按照這樣一種理解，改革開放前后中國社會主義制度都屬于具有中國特色的社會主義制度，只不過由于國情的變化，各自的特色有所不同而已。以此來理解“中國特色”，就不會導(dǎo)致簡單否定前三十年的情形出現(xiàn)。

第二個重要問題，在什么意義上說改革開放以來的中國現(xiàn)代化歷程還是“社會主義”性質(zhì)的?這個問題的提出源于改革開放以來我國逐漸建立的“社會主義”制度與經(jīng)典作家對于“社會主義”制度的解說之間的差異。馬克思、恩格斯、列寧等經(jīng)典作家對“社會主義”社會的界定一般可以概括如下：所謂“社會主義”社會，作為“共產(chǎn)主義”社會的第一階段，是這樣一種社會：在這種社會中，成為統(tǒng)治階級的工人階級在其政黨（“共產(chǎn)黨”或其他名稱）的領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)合各階級（階層）的勞動人民一道，通過其所掌握的國家機(jī)器對整個社會的生產(chǎn)資料進(jìn)行共同占有、實(shí)行有計(jì)劃的統(tǒng)一管理、并根據(jù)“按勞分配”的原則對勞動產(chǎn)品進(jìn)行分配。具體而言，它包括三個具體內(nèi)容。第一，社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，包括生產(chǎn)資料的公有制，政府對生產(chǎn)過程實(shí)行指令性的計(jì)劃調(diào)節(jié)，以“按勞分配”為原則的產(chǎn)品分配制度。第二，社會主義的政治與法律上層建筑，包括工人階級在法理上成為掌握國家政權(quán)的統(tǒng)治階級，與其同盟軍——貧農(nóng)、下中農(nóng)一道對整個社會進(jìn)行統(tǒng)治或管理；工人階級與其同盟軍的這種統(tǒng)治地位在一定程度上通過其成員在國家以及企事業(yè)單位管理中的一些法定權(quán)利（不能解雇、直接或間接參與企事業(yè)單位的管理等）體現(xiàn)出來；在更多的情況下，工人階級及其同盟軍的統(tǒng)治地位是通過其“先鋒隊(duì)”即工人階級政黨（“共產(chǎn)黨”或其他名稱）對社會實(shí)行的“一元化”領(lǐng)導(dǎo)來加以實(shí)現(xiàn)。第三，社會主義的意識形態(tài)或觀念上層建筑。

如前所述，在生產(chǎn)資料所有制社會主義改造基本完成之后至改革開放之前的中國社會基本上是符合上述特征的。然而，改革開放之后，中國社會發(fā)生了許多重要的變化。在社會的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”方面，以上“社會主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”定義中的三個方面基本上都被徹底改變。今天的中國社會，其“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”表現(xiàn)出以下三個方面的特征：第一，生產(chǎn)資料的單一公有制局面已經(jīng)讓位于以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的局面，而且，在經(jīng)濟(jì)生活的許多方面，私營企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了十分重要的地位；第二，政府對生產(chǎn)過程的指令性計(jì)劃調(diào)節(jié)已讓位于靠市場在資源配置中起決定作用來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府主要發(fā)揮宏觀調(diào)控市場監(jiān)管、社會管理、公共服務(wù)和環(huán)境保護(hù)等作用；第三，以“按勞分配”為原則的產(chǎn)品分配制度已經(jīng)讓位于“按生產(chǎn)要素（包括勞動）分配”原則來進(jìn)行的分配制度。至少從形式上看，今天中國的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和西方資本主義國家的經(jīng)濟(jì)形態(tài)已經(jīng)沒有什么明顯的差異。在這種情況下，我們?nèi)绾芜€能夠宣稱中國依舊是一個“社會主義”社會呢?

或許是早就預(yù)料到會有這樣一種質(zhì)疑，鄧小平在改革開放之初就對“社會主義”的含義做了一個帶有深化性意義的闡釋，提出了一種新的“社會主義本質(zhì)”觀。他認(rèn)為社會主義的本質(zhì)就是“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富?！薄０凑者@一觀點(diǎn)，“社會主義”的實(shí)質(zhì)內(nèi)容就是“共同富裕”，而非實(shí)行單一的公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、按勞分配等制度。不同的所有制形式、經(jīng)濟(jì)、調(diào)節(jié)形式和產(chǎn)品分配形式都不過是一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)或生產(chǎn)力的制度工具或手段。對于這些工具或手段，“資本主義”社會可以加以利用，“社會主義”社會也可以加以利用。只不過前者在利用這些手段發(fā)展了生產(chǎn)力后，并不能做到讓全體社會成員來共享發(fā)展的成果以實(shí)現(xiàn)“共同富?！保笳邉t更有可能做到。因此，判斷一個社會是否是“社會主義社會”，不再是去看它是否實(shí)行單一的公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、按勞分配等，更要關(guān)注它通過不同所有制形式、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)形式和產(chǎn)品分配形式的運(yùn)用，最終是否能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)“共同富?！?。當(dāng)然，在生產(chǎn)力還沒有達(dá)到能夠?qū)崿F(xiàn)“共同富?！钡乃街?，可能要經(jīng)過一個“社會主義的初級階段”。在這個階段，為了促進(jìn)生產(chǎn)力增長，還有必要在收入或財(cái)產(chǎn)分配方面維持一定的差距。但其目的正是為了創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)“共同富?！?。因此，不能因?yàn)樵谶@一階段還存在著這種差距或不平等就認(rèn)為這不是“社會主義社會”，而是“資本主義社會”。

然而，這里有一個重要的問題需要補(bǔ)充回答。這一問題就是：為什么在利用私有制經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)、按要素分配等手段發(fā)展了生產(chǎn)力后，“資本主義”社會不能做到讓全體社會成員來共享發(fā)展的成果以實(shí)現(xiàn)“共同富?！倍吧鐣髁x”卻能夠做到呢?這一問題如果不解決，在理論上就依然無法充分回應(yīng)人們的前述質(zhì)疑。鄧小平對于這一問題似乎并未做展開論述。筆者認(rèn)為，后者之所以能夠做到，在很大程度上是因?yàn)榇砉と穗A級和全體人民利益的政黨——共產(chǎn)黨掌握著社會主義國家的政權(quán)。以馬克思主義為指導(dǎo)思想的共產(chǎn)黨對國家和社會的領(lǐng)導(dǎo)地位確保了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，確保了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果最終能夠?yàn)楣と穗A級和全體人民共享以實(shí)現(xiàn)“共同富?！边@一理想。正因?yàn)槿绱耍?xí)近平總書記在十九大報告中明確提出了“中國特色社會主義最本質(zhì)的特征是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，中國特色社會主義制度的最大優(yōu)勢是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)”的論斷。也正因?yàn)榇?，加?qiáng)共產(chǎn)黨自身的建設(shè)、確保共產(chǎn)黨始終是一個代表全體人民利益而非代表少數(shù)權(quán)貴利益的政黨，對于堅(jiān)持和發(fā)展“中國特色社會主義”制度才具有了關(guān)鍵性的意義。如果執(zhí)掌社會主義國家政權(quán)的共產(chǎn)黨不能堅(jiān)持自己全心全意為人民服務(wù)的宗旨，最終蛻變成為一個代表少數(shù)權(quán)貴利益的政黨，那“共同富?！钡睦硐刖蛯⒊蔀橐徽睃S粱，這個社會也就很難繼續(xù)為“社會主義”社會了。