[摘 要]隨著“一帶一路”建設(shè)的不斷推進(jìn)，我國(guó)與沿線國(guó)家民商事交往更加密切，跨國(guó)民商事訴訟糾紛數(shù)量也逐年增長(zhǎng)，其中域外取證是國(guó)際訴訟中關(guān)鍵的一環(huán)。由于各國(guó)所奉行的域外取證制度存在差異，取證時(shí)常會(huì)發(fā)生沖突，進(jìn)而影響證人的權(quán)益保障。在詳細(xì)闡述部分國(guó)家取證制度所存在的差異以及對(duì)證人權(quán)益保障領(lǐng)域的影響的基礎(chǔ)上，從完善國(guó)內(nèi)立法和加強(qiáng)國(guó)際間司法協(xié)助方面對(duì)證人權(quán)益保護(hù)提出建議。

[關(guān)鍵詞]域外取證；證人權(quán)益；司法協(xié)助

[中圖分類號(hào)]D9

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2018）08-0025-03

Abstract： “One Belt and One Road” has been pushed forward continuously. The exchanges between civil and commercial affairs in our country and those along the line have been closer. The number of litigation disputes among transnational civil and commercial affairs has also increased year by year. Forensic evidence extrapolation is a key part of international litigation. Due to the differences in the foreign forensic systems pursued by all countries， conflicts often occur during evidence collection， which in turn affects the protection of witnesses rights and interests. On the basis of elaborating the differences existing in some countriesexamination systems and how the differences have spread to the field of witness protection， this article tries to put forward suggestions on how to protect the rights and interests of witnesses in terms of perfecting domestic legislation and strengthening international judicial assistance.

Keywords： Taking Evidence Abroad；The Witness Rights；Judicial Assistance

[作者簡(jiǎn)介]于子洋（1994-），男，山東青島人，碩士研究生，研究方向：證據(jù)法、民事訴訟法。

[基金項(xiàng)目]中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“‘一帶一路背景下中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2018JX018）。

一、引言

域外取證制度在國(guó)際私法中已不是一個(gè)新概念，早在20世紀(jì)70年代簽訂的《關(guān)于從國(guó)外調(diào)取民事或商事證據(jù)的公約》（簡(jiǎn)稱《海牙取證公約》或《公約》），就進(jìn)行了規(guī)定。近年來(lái)，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家間的跨國(guó)民商事糾紛增多，跨國(guó)訴訟中證人的權(quán)益往往被忽視。本文通過(guò)闡述國(guó)內(nèi)外關(guān)于域外取證領(lǐng)域中證人權(quán)益保障的相關(guān)立法和司法實(shí)踐，參考有關(guān)域外取證和證人權(quán)益保障方面的核心理論和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)給域外取證帶來(lái)的新變化，從完善我國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)立法和制度、推進(jìn)與其他國(guó)家和地區(qū)雙邊或多邊條約的簽訂、加強(qiáng)域外取證領(lǐng)域的司法協(xié)助三個(gè)維度提出建議，以完善域外取證證人權(quán)利保障制度。

二、證人的權(quán)益保障

證人履行作證義務(wù)是為國(guó)家而非當(dāng)事人[1]。既然證人作證是為國(guó)家履行義務(wù)，權(quán)利義務(wù)一致性的基本法理決定了法律在要求證人作證時(shí)應(yīng)當(dāng)賦予其相應(yīng)權(quán)利，并加以保障其權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

（一）證人人身權(quán)的保障

證人的人身安全權(quán)利是證人在作證時(shí)首先考慮到的問(wèn)題。證人的人身權(quán)無(wú)法保障，也就無(wú)法保證證人會(huì)主動(dòng)出庭作證。證人的作證行為有時(shí)會(huì)導(dǎo)致利害關(guān)系人對(duì)證人及其近親屬的人身安全進(jìn)行侵害，因此廣義的證人人身權(quán)應(yīng)當(dāng)包括證人及其近親屬的人身權(quán)益。

（二）證人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障

證人的財(cái)產(chǎn)權(quán)保障是指對(duì)證人在作證過(guò)程中所遭受的財(cái)產(chǎn)損失應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)償，以及對(duì)其原本享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)益予以保障。我國(guó)民事訴訟法規(guī)定對(duì)案件知情的公民有作證義務(wù)，同時(shí)規(guī)定了證人在履行作證義務(wù)時(shí)法院需要保障其應(yīng)有的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。在跨國(guó)或跨區(qū)域訴訟中，證人出庭作證的成本更是高昂，這一問(wèn)題尤為凸顯。

（三）證人拒證權(quán)的保障

拒證權(quán)是證人的核心權(quán)利。證人權(quán)利范圍是綜合考慮社會(huì)價(jià)值和個(gè)體價(jià)值平衡、證人權(quán)利和義務(wù)對(duì)等的結(jié)果。美國(guó)為避免在實(shí)現(xiàn)證據(jù)開(kāi)示發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相的同時(shí)危及更高的利益，對(duì)證據(jù)開(kāi)示的范圍作出相應(yīng)限制，并在證據(jù)開(kāi)示制度中引入了秘密特權(quán)制度。享有秘密特權(quán)的證人享有免予出示證據(jù)或者拒絕作證的權(quán)利[2]。免證特權(quán)的作用和意義在于化解特定主體所持信息的保密性與其所負(fù)義務(wù)之間的矛盾[3]。

確定與落實(shí)證人的作證特免權(quán)關(guān)鍵在于選擇適當(dāng)?shù)淖C據(jù)法。各國(guó)在證據(jù)法中統(tǒng)一域外取證的規(guī)定難以實(shí)現(xiàn)，但是，如果采用國(guó)際私法中的沖突規(guī)范，并據(jù)此指引適用相應(yīng)的證據(jù)實(shí)體法，將會(huì)有效地避免域外取證的沖突[4]。這一點(diǎn)上，《美國(guó)沖突法第二次重述》規(guī)定適用的“證據(jù)最密切聯(lián)系地”的規(guī)則對(duì)保護(hù)證人權(quán)利提供了借鑒意義?？陀^的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是在維護(hù)國(guó)內(nèi)公共利益的基礎(chǔ)上，適用與證人和證據(jù)有利害關(guān)系的法律規(guī)范。

三、域外取證下證人權(quán)益保障的困境

（一）域外取證的沖突

從廣義上講，域外取證是指在涉外民事訴訟過(guò)程中，受訴法院以及所在法域的有關(guān)機(jī)構(gòu)人員，在本法域外調(diào)取與案件有關(guān)的證據(jù)的司法活動(dòng)[5]。

1.法律性質(zhì)的沖突。大陸法系國(guó)家認(rèn)為，域外取證權(quán)是屬于國(guó)家司法主權(quán)范圍，舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)，但證據(jù)的收集方面則將權(quán)力賦予國(guó)家司法機(jī)關(guān)，訴訟代理人也只能協(xié)助司法機(jī)關(guān)而不能獨(dú)立收集證據(jù)。普通法系國(guó)家則認(rèn)為域外取證完全屬于當(dāng)事人的私權(quán)行為，取證被認(rèn)為是當(dāng)事人及其訴訟代理人的責(zé)任，他們不僅對(duì)自己已知的事實(shí)負(fù)有舉證責(zé)任，并且有權(quán)向?qū)Ψ疆?dāng)事人，以及案外第三人調(diào)查取證。對(duì)域外取證性質(zhì)的相反界定造成了兩大法系的國(guó)家在域外取證制度上的沖突。

2.具體制度的沖突。普通法系國(guó)家認(rèn)為取證是一種私權(quán)行為。美國(guó)允許在審前階段，訴訟雙方有權(quán)向?qū)Ψ教岢鲈V訟相關(guān)問(wèn)題要求對(duì)方回答或作出相應(yīng)回復(fù)。該程序是由當(dāng)事人提出并發(fā)動(dòng)，而不用法院的事先批準(zhǔn)。但是這種直接域外證據(jù)開(kāi)示制度似乎已超越了《公約》所規(guī)定的直接取證方式范圍。證據(jù)開(kāi)示對(duì)當(dāng)事人以及第三方證人來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)訴訟義務(wù)，違反證據(jù)開(kāi)示義務(wù)的證人會(huì)遭遇相應(yīng)的法律制裁，如強(qiáng)制開(kāi)示，或認(rèn)定該未被開(kāi)示的證據(jù)屬實(shí)。這對(duì)另一方當(dāng)事人是一項(xiàng)不小的負(fù)擔(dān)，對(duì)第三方證人也是權(quán)利的侵犯。

3.法律保留的沖突。我國(guó)加入了《公約》，但是對(duì)域外取證方式上作出了保留。在調(diào)取域外證據(jù)方式上，《公約》規(guī)定了請(qǐng)求書(shū)，以及外交官員、領(lǐng)事代表和特派員取證幾種取證方式。但我國(guó)認(rèn)可的取證方式排除了特派員取證，并且我國(guó)在外交、領(lǐng)事代表取證這兩種方式上還作了限制性規(guī)定，即他國(guó)的外交和領(lǐng)事代表要在我國(guó)進(jìn)行取證只能針對(duì)其本國(guó)公民，并且不能采取強(qiáng)制手段，否則也將視為侵犯我國(guó)司法主權(quán)。

（二）域外取證沖突引發(fā)的證人權(quán)益保障問(wèn)題

《公約》規(guī)定一國(guó)的義務(wù)僅在于對(duì)另一國(guó)法院進(jìn)行的司法程序上的協(xié)助，并不旨在改變各國(guó)實(shí)體法和程序法，只是為“跨境事項(xiàng)”設(shè)定了簡(jiǎn)單規(guī)則[6]。 無(wú)論是證據(jù)直接開(kāi)示制度中當(dāng)事人直接向證人取證，還是大陸法系奉行的請(qǐng)求書(shū)取證方式，證人的權(quán)益都難以得到應(yīng)有的保障，不只會(huì)危及證人的人身安全和隱私權(quán)等，還會(huì)導(dǎo)致調(diào)取到的證據(jù)喪失合法性，甚至導(dǎo)致一次域外取證的無(wú)效化。一旦在取證過(guò)程中侵犯證人的合法權(quán)益，會(huì)導(dǎo)致所調(diào)取證據(jù)喪失合法性，進(jìn)而令證據(jù)喪失證據(jù)資格。因此一次有效的域外取證應(yīng)當(dāng)是在探索真相和保障證人權(quán)益間取得平衡。

四、域外取證中證人權(quán)益保障的國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制

（一）海牙取證公約

當(dāng)今在域外取證領(lǐng)域適用范圍最廣的國(guó)際條約是《公約》，通過(guò)司法協(xié)助的模式，克服了大陸法系和普通法系國(guó)家在取證方式上的差異。但隨著時(shí)代的發(fā)展，《公約》的一些內(nèi)容已無(wú)法在今天的域外取證領(lǐng)域中很好地發(fā)揮作用。并且，由于各國(guó)司法制度的差異以及制度背后的利益取向、價(jià)值觀念以及文化背景的差異，使得各國(guó)在域外取證合作領(lǐng)域并非一帆風(fēng)順[7]。

（二）直接域外證據(jù)開(kāi)示制度

美國(guó)民事訴訟允許當(dāng)事人基于公正高效地解決糾紛的需求，有權(quán)獲取任何可能與爭(zhēng)議有關(guān)的證據(jù)，聯(lián)邦最高法院闡述為“證據(jù)開(kāi)示制度使審判不像一種盲人的欺詐游戲”[8]。直接證據(jù)開(kāi)示制度為了訴訟效率給當(dāng)事人和第三方證人強(qiáng)加了一定的法律義務(wù)，難以被大多數(shù)國(guó)家所接受。作為回應(yīng)，各國(guó)最終針對(duì)美國(guó)實(shí)施障礙性立法。如法國(guó)的全面禁止、英國(guó)的特定授權(quán)禁止以及大多數(shù)國(guó)家實(shí)行的混合型禁止，即禁止美國(guó)的直接域外證據(jù)開(kāi)示制度在本國(guó)進(jìn)行，不僅這樣，還對(duì)違反者加以制裁。因此，無(wú)論是美國(guó)單方面實(shí)行域外證據(jù)開(kāi)示，或者其他國(guó)家一味設(shè)置障礙法加以抵制，都不利于域外取證國(guó)際協(xié)助的開(kāi)展。

五、我國(guó)域外取證的證人保護(hù)機(jī)制設(shè)計(jì)

（一）我國(guó)域外取證證人保護(hù)機(jī)制存在的問(wèn)題

首先，國(guó)內(nèi)方面存在保護(hù)主體責(zé)任不明確問(wèn)題。雖然根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定，法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)都是保護(hù)證人的義務(wù)機(jī)關(guān)，但存在各機(jī)關(guān)間相互推諉現(xiàn)象，證人無(wú)法得到確切的保護(hù)。其次，對(duì)域外取證的證人缺乏預(yù)防性保護(hù)。目前我國(guó)對(duì)證人的保護(hù)主要還是集中在事后保護(hù)上，雖然法律規(guī)定對(duì)侵犯證人及其近親屬權(quán)益的打擊報(bào)復(fù)行為要加以懲處，但是當(dāng)權(quán)益受侵犯后侵害已成事實(shí)再談保護(hù)為時(shí)已晚，缺乏對(duì)證人的事前預(yù)防性保護(hù)可能導(dǎo)致證人的作證意愿受到打擊。第三，國(guó)際司法協(xié)助時(shí)存在司法協(xié)助力度不強(qiáng)、分工不清的問(wèn)題。這導(dǎo)致取證程序難以有效對(duì)接，既不能提高域外取證效率，也給證人帶來(lái)了額外的負(fù)擔(dān)。

（二）我國(guó)域外取證證人保護(hù)機(jī)制的完善

國(guó)內(nèi)法上的證人保護(hù)主要依靠國(guó)內(nèi)刑事法制、相關(guān)訴訟法，以及司法改革得以實(shí)現(xiàn)。而域外取證中的證人權(quán)益保障，則需要依靠完善法律適用機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)際司法協(xié)助得以實(shí)現(xiàn)。

1.成立專門保護(hù)機(jī)構(gòu)。在證人保護(hù)方面要首先健全證人人身安全保障機(jī)制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制。在證人人身保護(hù)方面，可借鑒德國(guó)建立專門的證人安全保護(hù)機(jī)構(gòu)，并在立法中對(duì)相關(guān)義務(wù)機(jī)關(guān)及其職責(zé)加以具體化規(guī)定，切實(shí)保障證人權(quán)利。在涉外民事訴訟程序進(jìn)行中，檢察院和法院一般不會(huì)介入，此時(shí)可由法院負(fù)主要職責(zé)。訴訟前和訴訟后，則由法院地公安機(jī)關(guān)負(fù)主要職責(zé)。同時(shí)，可由檢察院統(tǒng)籌各個(gè)機(jī)關(guān)的工作。在取證規(guī)范方面，構(gòu)建并完善我國(guó)的電子取證制度，保障電子取證的規(guī)范化運(yùn)作，以此保障證人的隱私權(quán)及收集證據(jù)的合法性。

2.增加預(yù)防性保障措施。在保護(hù)措施上要將保護(hù)手段前移，從事后懲處的保護(hù)措施變革為預(yù)防與懲處并重的保護(hù)方式。根據(jù)證人的具體情況確定保護(hù)措施，例如對(duì)證人及其近親屬的姓名、身份、住址等情況進(jìn)行保密；指派專門的保安人員為證人及其近親屬提供人身和財(cái)產(chǎn)的保護(hù)；為證人及其近親屬提供臨時(shí)住所等[9]。只有為證人解決其后顧之憂才能保證其主動(dòng)并如實(shí)履行作證義務(wù)。

3.加強(qiáng)司法協(xié)助。加強(qiáng)國(guó)際、區(qū)際間司法協(xié)助，應(yīng)當(dāng)從立法和司法兩個(gè)方面進(jìn)行。立法方面，我國(guó)應(yīng)與其他國(guó)家和地區(qū)通過(guò)完善立法和簽訂雙邊協(xié)定或多邊協(xié)議推進(jìn)多邊互惠高效的條約協(xié)作機(jī)制的完善[10]。同時(shí)，應(yīng)推進(jìn)與各國(guó)協(xié)作制定《公約》實(shí)施細(xì)則，盡快制定和完善有關(guān)《公約》的實(shí)施性文件。司法方面，應(yīng)在國(guó)家和地區(qū)間已經(jīng)存在的關(guān)于域外取證的協(xié)定或條約的基礎(chǔ)上加強(qiáng)國(guó)際司法協(xié)助，并從以下幾方面尋求突破。首先，鑒于互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)取證能簡(jiǎn)化證人的作證手續(xù)，并能在證人信息保密上發(fā)揮獨(dú)特作用，應(yīng)當(dāng)完善互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在域外取證上的應(yīng)用。其次，在取證過(guò)程中可以借鑒歐盟與海牙國(guó)際私法會(huì)議的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善和細(xì)化我國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)在負(fù)責(zé)取證程序?qū)嵤┑南嚓P(guān)主管機(jī)關(guān)職能。第三，在與其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行司法協(xié)助時(shí)要盡量使程序能夠順利銜接，在保證司法主權(quán)完整的前提下，可以通過(guò)適當(dāng)簡(jiǎn)化取證程序以達(dá)到與締約國(guó)的一致。

六、結(jié)語(yǔ)

域外取證領(lǐng)域一直是國(guó)際私法高度關(guān)注的領(lǐng)域。在取證過(guò)程中發(fā)生沖突在所難免，而在沖突中犧牲證人的利益的做法值得商榷。隨著“一帶一路”建設(shè)的不斷推進(jìn)，我國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)交往日益加深，如何保護(hù)證人的權(quán)益顯得尤為重要，因此應(yīng)加強(qiáng)對(duì)這一問(wèn)題的關(guān)注和研究，這對(duì)完善我國(guó)對(duì)外法律體系，保障我國(guó)公民權(quán)益都有著巨大作用。

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（責(zé)任編輯：?jiǎn)毯?劉茜）