○ 盧正濤

(貴州大學(xué) 東盟研究院， 貴州 貴陽 550025)

自國(guó)家降臨蘇美爾至今，人類社會(huì)跨入文明時(shí)代已歷六千年?？v觀六千多年來人類社會(huì)的發(fā)展歷程，文明歷經(jīng)了兩次突破。“文明演進(jìn)中的突破”是指人類文明從一種形態(tài)轉(zhuǎn)向另一種形態(tài)，它不僅意味著社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的變化，而且更重要的是國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目標(biāo)和國(guó)家行為的改變。文明演進(jìn)中的第一次突破發(fā)生在10世紀(jì)的西歐，人類社會(huì)逐漸從古代農(nóng)耕文明過渡到中世紀(jì)農(nóng)商文明。〔1〕為什么是長(zhǎng)期落后的、處于人類文明邊緣地帶的西歐而不是此前遙遙領(lǐng)先的兩河流域、尼羅河河谷、印度河平原、黃河中下游平原和愛琴海周邊地區(qū)率先完成了這次突破？本文試圖從國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化這一視角予以闡釋，并揭示在文明演進(jìn)過程中國(guó)家角色的歷史性變遷。

一、何為國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化

所謂“國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化”， 是指國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)從維持自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家從主要為個(gè)體農(nóng)民提供公共產(chǎn)品向?yàn)槠髽I(yè)家等各類市場(chǎng)主體提供公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，促進(jìn)國(guó)家與社會(huì)走向持續(xù)合作的過程。

國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是相對(duì)于社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的概念，是人類社會(huì)公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最重要的組成部分，它涉及國(guó)家從社會(huì)中提取私人產(chǎn)品及向社會(huì)提供公共產(chǎn)品等內(nèi)容。人類來到地球后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里沒有公共經(jīng)濟(jì)與社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)的界分，只有集體生存的共同體經(jīng)濟(jì)。國(guó)家的誕生是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)史上的一次偉大的革命，它將公共產(chǎn)品的生產(chǎn)同私人產(chǎn)品的生產(chǎn)區(qū)分開來，成為人類社會(huì)所有分工中最重要的分工，〔2〕公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)因此與社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相分離。然而，國(guó)家的產(chǎn)生不意味著國(guó)家就此壟斷了全部公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在人類文明的初期，教會(huì)、貴族等仍然在從事公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，扮演著為社會(huì)成員提供部分公共產(chǎn)品的角色。隨著社會(huì)的進(jìn)步，教會(huì)、貴族等公共產(chǎn)品提供者的地位逐漸降低，國(guó)家逐步成為公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要承擔(dān)者。當(dāng)然這并不排斥某些地方在特定時(shí)候出現(xiàn)國(guó)家無力提供公共產(chǎn)品，而教會(huì)、貴族等擔(dān)負(fù)提供公共產(chǎn)品責(zé)任的情形，如中世紀(jì)早期的西歐；它也不表示一定要否定國(guó)家以外的組織從事公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利，如現(xiàn)代國(guó)家有時(shí)將某些公共產(chǎn)品委托給社會(huì)組織來提供。社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)涵是社會(huì)成員識(shí)別地球上的資源，直接利用或進(jìn)行加工，生產(chǎn)出能夠滿足人需要的產(chǎn)品等，人類經(jīng)歷了自給自足的自然經(jīng)濟(jì)、建立在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、以工業(yè)生產(chǎn)力為內(nèi)容的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)等幾個(gè)發(fā)展階段。社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)離不開公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)尤其是國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的保障與支持?？梢哉f，人類文明的演進(jìn)就是國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互作用、共同推動(dòng)的結(jié)果。國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)建立在社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基礎(chǔ)之上，服從、服務(wù)于社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，隨社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展而變化。但是，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用從來就不是被動(dòng)的，它也會(huì)給社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施以巨大的影響，引導(dǎo)著社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展方向，甚至促成社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)容的改變。國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的基本關(guān)系是：社會(huì)從事私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，生產(chǎn)人們需要的各種產(chǎn)品，并以一部分產(chǎn)品“供養(yǎng)”著國(guó)家；國(guó)家從社會(huì)中提取私人產(chǎn)品，保證自身的運(yùn)行以及為社會(huì)生產(chǎn)公共產(chǎn)品，確保社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能夠持續(xù)下去。社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式和性質(zhì)的變化，必然會(huì)引起國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)、內(nèi)涵發(fā)生相應(yīng)的變化。同樣，如果國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生改變，也會(huì)驅(qū)動(dòng)社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式和性質(zhì)發(fā)生根本性變革。

國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化有三個(gè)方面的涵義。首先，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)經(jīng)歷著從自然經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。大約從距今一萬到八千年前開始，農(nóng)業(yè)革命在亞歐大陸各地相繼爆發(fā)，人類從游牧轉(zhuǎn)向定居。定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)極大地提高了生產(chǎn)力水平，社會(huì)產(chǎn)生了一定的剩余，有能力“供養(yǎng)”國(guó)家，人類得以邁入文明時(shí)代。農(nóng)業(yè)革命后，社會(huì)的私人經(jīng)濟(jì)是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，但不等于沒有市場(chǎng)。相反，要維持自然經(jīng)濟(jì)，必須有市場(chǎng)作補(bǔ)充，市場(chǎng)也早在國(guó)家誕生之前就出現(xiàn)了。恩格斯在分析人類社會(huì)的第二次大分工時(shí)曾指出，農(nóng)業(yè)與手工業(yè)的分離導(dǎo)致了直接以交換為目的的商品生產(chǎn)，不僅有了部落內(nèi)部和部落邊境的貿(mào)易，而且海外貿(mào)易也有了。〔3〕社會(huì)之所以在整體上呈現(xiàn)出自給自足的特征，原因就在于沒有也不可能有太多的剩余物用于交換。對(duì)社會(huì)絕大多數(shù)人即農(nóng)民來說，耕田種地為的是滿足自身及其家庭成員生存的需求。為了保證家庭經(jīng)營(yíng)能夠維持下去，農(nóng)民不得不從有限的產(chǎn)出中擠出一部分用于市場(chǎng)交換，換回自身不能生產(chǎn)的生活必需品和生產(chǎn)用品。市場(chǎng)機(jī)制在商品流通環(huán)節(jié)上發(fā)揮作用，對(duì)農(nóng)民的生產(chǎn)過程不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響?！?〕手工業(yè)雖然是市場(chǎng)化的，但在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中所占的比重太小，既不會(huì)改變社會(huì)私人產(chǎn)品生產(chǎn)的形式，更不可能改變社會(huì)私人產(chǎn)品生產(chǎn)的性質(zhì)。與此相適應(yīng)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)必然是維護(hù)自給自足的自然經(jīng)濟(jì)。到了中世紀(jì)中期，西歐在多種因素的作用下產(chǎn)生了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家在傳統(tǒng)的土地收入之外開辟出新收入的途徑且新收入可能隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷增加，因而將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)逐步轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)上來，支持市場(chǎng)的成長(zhǎng)與發(fā)展。

其次，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)服務(wù)的對(duì)象從個(gè)體農(nóng)民變?yōu)槠髽I(yè)家，國(guó)家從主要為個(gè)體農(nóng)民提供公共產(chǎn)品向?yàn)槠髽I(yè)家等各類市場(chǎng)主體提供公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。在自給自足的自然經(jīng)濟(jì)中，個(gè)體農(nóng)民以家庭為單位從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不僅生產(chǎn)了家庭成員生存所需的產(chǎn)品，而且提供了國(guó)家維持自身運(yùn)轉(zhuǎn)以及保障社會(huì)生存、維護(hù)社會(huì)秩序的大部分資源，圍繞個(gè)體農(nóng)民及其家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供國(guó)防、秩序等公共產(chǎn)品成為國(guó)家的不二選擇。需要說明的是，盡管社會(huì)也存在著市場(chǎng)，但手工業(yè)特別是商業(yè)成了國(guó)家壓制的對(duì)象，不管是東亞的中國(guó)、非洲的埃及還是歐洲的希臘、羅馬，無一例外地將“重農(nóng)抑商”列為國(guó)策，阻礙商業(yè)的成長(zhǎng)，〔5〕以免市場(chǎng)侵蝕建立在自給自足的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的社會(huì)。在初生的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，雖然在生產(chǎn)力水平上與自然經(jīng)濟(jì)并無大的差異(同為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力)，但市場(chǎng)的地位發(fā)生了顯著變化，市場(chǎng)不是在個(gè)體農(nóng)民家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上延伸出來的，也不再僅僅充當(dāng)個(gè)體農(nóng)民家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的補(bǔ)充，而是在個(gè)體農(nóng)民家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外形成的，是手工業(yè)尤其是商業(yè)獨(dú)立發(fā)展的結(jié)果，因而市場(chǎng)能夠獨(dú)立發(fā)揮作用，開始推動(dòng)自給自足的個(gè)體農(nóng)民家庭緩慢地轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化的農(nóng)場(chǎng)。市場(chǎng)地位和作用的變化使得企業(yè)家的正向功能體現(xiàn)出來。美國(guó)學(xué)者鮑莫爾認(rèn)為，任何社會(huì)都不缺企業(yè)家，關(guān)鍵在于企業(yè)家從事的是“創(chuàng)造性生產(chǎn)”還是“破壞性生產(chǎn)”?！?〕在古代農(nóng)耕文明，企業(yè)家進(jìn)行的是破壞性生產(chǎn)，“財(cái)富是政治、軍事或宗教權(quán)力或地位的報(bào)酬，而不是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的報(bào)酬?！薄?〕在中世紀(jì)西歐，由于不存在官僚機(jī)構(gòu)和常備軍，企業(yè)家廣泛分布在企業(yè)(商業(yè)公司、手工作坊)和農(nóng)場(chǎng)(個(gè)體農(nóng)民家庭甚至是封建莊園)中，受市場(chǎng)機(jī)制的支配，從事創(chuàng)造性生產(chǎn)。社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的這一變化，促使國(guó)家改變經(jīng)濟(jì)活動(dòng)服務(wù)的對(duì)象，國(guó)防、秩序等有了新的意涵，它們不再是國(guó)家為個(gè)體農(nóng)民而是為以企業(yè)家為核心的各類市場(chǎng)主體提供的公共產(chǎn)品。

最后，國(guó)家與社會(huì)走向持續(xù)合作。在自然經(jīng)濟(jì)中，個(gè)體農(nóng)民家庭是社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要載體，生產(chǎn)在家長(zhǎng)的組織下進(jìn)行，不太需要與家庭之外的人合作，協(xié)作的程度較低。家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)只要求國(guó)家提供國(guó)防和社會(huì)秩序等有限的公共產(chǎn)品，并不需要國(guó)家介入到家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程之中。作為實(shí)現(xiàn)全社會(huì)范圍合作的國(guó)家的運(yùn)行與作為社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中進(jìn)行合作的家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之間是脫節(jié)的，雙方間的合作關(guān)系(國(guó)家為個(gè)體農(nóng)民家庭提供國(guó)防、社會(huì)秩序等，個(gè)體農(nóng)民家庭為國(guó)家提供稅收和各種賦役等)一旦建立，國(guó)家無須干預(yù)個(gè)體農(nóng)民家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這種合作關(guān)系因?yàn)閲?guó)家內(nèi)部的腐敗、“馬爾薩斯陷阱”〔8〕和游牧民族毀滅性入侵等不時(shí)中斷和重建，因而是斷續(xù)的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則不同，私人產(chǎn)品的生產(chǎn)是市場(chǎng)化的，為的是滿足社會(huì)成員生存乃至于發(fā)展的需求。市場(chǎng)以各種合作形式將越來越多的人聯(lián)合起來，協(xié)作的廣度和深度不斷提高，在私人產(chǎn)品的生產(chǎn)上有著更高的效率，顯示出巨大的優(yōu)勢(shì)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家愛潑斯坦認(rèn)為，市場(chǎng)是一種以合作為基礎(chǔ)的公共或集體產(chǎn)品，而合作卻并非是免費(fèi)的?！?〕顯而易見，作為公共產(chǎn)品的市場(chǎng)由國(guó)家統(tǒng)一來提供是最有效率的。以國(guó)家介入到生產(chǎn)過程為契合點(diǎn)，將社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中微觀層面的合作同國(guó)家宏觀層面的合作銜接起來，社會(huì)以向國(guó)家提供新的收入為手段約束國(guó)家的行為，防止國(guó)家的腐敗，國(guó)家則通過保障國(guó)家安全和社會(huì)秩序、建立統(tǒng)一法律體系并嚴(yán)格執(zhí)法、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等支持社會(huì)，促進(jìn)社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化，從而形成長(zhǎng)期的、持續(xù)的合作關(guān)系，正是這種合作將人類社會(huì)推上了農(nóng)商文明的軌道。

二、古代農(nóng)耕文明國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)非市場(chǎng)化的根源

國(guó)家最初出現(xiàn)在兩河流域、尼羅河河谷、印度河平原、愛琴海周邊和黃河中下游地區(qū)。這些地方(愛琴海地區(qū)除外)位于北回歸線至北緯40度線之間，水熱同期，河流的定期泛濫帶來了富含腐殖質(zhì)的土壤，土質(zhì)疏松，易于墾殖，夏季日照時(shí)間長(zhǎng)，特別適宜谷物生長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件優(yōu)越，因而最早開啟人類文明。早期的人類文明是農(nóng)耕文明，以利用土地、人力和畜力，種植谷物為主要特征。個(gè)體農(nóng)民家庭是社會(huì)私人產(chǎn)品生產(chǎn)最主要的組織形式，社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要表現(xiàn)為個(gè)體農(nóng)民家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。個(gè)體農(nóng)民家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是自給自足性質(zhì)的，雖然社會(huì)中存在著恩格斯所稱的“直接以交換為目的的商品生產(chǎn)”，但是，無論是手工業(yè)者還是商人，在農(nóng)耕地區(qū)都無法逃脫國(guó)家的控制。觀察這些地方的歷史就會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象，當(dāng)它們處于列國(guó)并存、群雄爭(zhēng)勝狀態(tài)時(shí)，往往是商業(yè)繁榮的年代。一旦實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一，商業(yè)很快走向衰落。究其根源，就在于商人缺乏相對(duì)獨(dú)立性，統(tǒng)一后的國(guó)家打壓商人和商業(yè)。由于個(gè)體農(nóng)民家庭貢獻(xiàn)了國(guó)家所需的絕大部分稅收和各種賦役，支撐著國(guó)家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)，國(guó)家必然圍繞個(gè)體農(nóng)民家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供公共產(chǎn)品，如開疆拓土、抵御外來侵略、維持社會(huì)治安、興修水利工程、建倉(cāng)救荒〔10〕等。依存于土地產(chǎn)出的國(guó)家，為了維系個(gè)體農(nóng)民家庭生產(chǎn)所需要的土地、灌溉等條件進(jìn)行旨在占領(lǐng)土地的擴(kuò)張，因而權(quán)力的集中統(tǒng)一不可避免，以權(quán)力分割為特征的封建國(guó)家在農(nóng)耕地區(qū)沒有長(zhǎng)期生存的任何可能。這種權(quán)力集中統(tǒng)一的國(guó)家只會(huì)為個(gè)體農(nóng)民家庭提供公共產(chǎn)品，不會(huì)也不可能出臺(tái)并執(zhí)行推動(dòng)整個(gè)社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的政策。簡(jiǎn)言之，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)非市場(chǎng)化是普遍現(xiàn)象。

國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非市場(chǎng)化是由以下幾個(gè)因素造成的：

一是農(nóng)業(yè)革命剝奪了絕大多數(shù)人選擇“謀生技能”的能力。農(nóng)業(yè)革命是繼人類學(xué)會(huì)采集—狩獵之后生產(chǎn)力的又一次革命，這次革命不僅直接引發(fā)了人類社會(huì)的第一次大分工，而且還將世界分成為農(nóng)耕世界與游牧世界，農(nóng)耕地區(qū)由此獲得了比游牧世界高得多的生產(chǎn)效率，養(yǎng)活了比游牧世界多得多的人口，對(duì)游牧民族產(chǎn)生了強(qiáng)大的吸引力。農(nóng)耕地區(qū)的富庶引來游牧民族一波又一波的入侵，他們遷居到農(nóng)耕地區(qū)后學(xué)會(huì)了耕田種地，相應(yīng)地縮小了游牧世界，擴(kuò)大了農(nóng)耕世界。但是，農(nóng)業(yè)革命塑造出了獨(dú)特的農(nóng)耕社會(huì)。稱其獨(dú)特，可以從兩個(gè)方面來理解。第一，與此前采集—狩獵社會(huì)相比，農(nóng)耕社會(huì)相對(duì)固定，絕大多數(shù)社會(huì)成員不像在采集—狩獵社會(huì)中那樣為了生存經(jīng)常流動(dòng)，長(zhǎng)時(shí)間定居于某地，在有限的一生中很少離開生活的村子。第二，與此后的工業(yè)社會(huì)比較，農(nóng)耕社會(huì)是靜態(tài)的，不像在工業(yè)社會(huì)中那樣，社會(huì)成員有較多的選擇職業(yè)和居住地的機(jī)會(huì)而頻繁流動(dòng)。盡管農(nóng)耕社會(huì)也存在著農(nóng)業(yè)與手工業(yè)、商業(yè)的分野，但對(duì)于社會(huì)的絕大多數(shù)人即農(nóng)民來說，他們不可能變換職業(yè)去從事手工業(yè)和商業(yè)，只能依靠土地為生，在長(zhǎng)輩們的帶領(lǐng)下，在長(zhǎng)期的田間勞作中獲取生存所需的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，在極其有限的社會(huì)交往中型塑了他們的世界觀，沒有機(jī)會(huì)形成別的謀生技能，一旦離開了熟悉的農(nóng)耕世界就意味著死亡。絕大多數(shù)人喪失了選擇“謀生技能”的能力，必然導(dǎo)致農(nóng)耕地區(qū)一再選擇耕田種地作為解決生存問題的根本之道，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)始終停留在維護(hù)自給自足的自然經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)上。

二是“社會(huì)牢籠”將絕大多數(shù)人“囚禁”在土地上?！吧鐣?huì)牢籠”是英國(guó)社會(huì)學(xué)家邁克爾·曼提出的概念，其涵義是“把人類包圍在明確的、固定的、有限的社會(huì)和疆域之內(nèi)”〔11〕。社會(huì)牢籠的形成需要具備兩個(gè)條件。第一，特定的地理環(huán)境。適合農(nóng)耕的地方以及周圍地形地貌造成相對(duì)封閉的環(huán)境。適合農(nóng)耕意味著該地比周圍地方能夠養(yǎng)活更多的人，具有極強(qiáng)的吸引力，最早進(jìn)入文明階段的兩河流域、尼羅河河谷、印度河平原和黃河中下游地區(qū)等都是這樣的地方。在這些地方的周圍，地形地貌強(qiáng)化了其封閉性。以南亞次大陸為例，南臨印度洋，北抵青藏高原，東與中南半島相連，西為伊朗-阿富汗高原，形成了一個(gè)相對(duì)封閉的地理單元，只有通過西北部的山口與中亞相通。在這樣的地理環(huán)境中，次大陸的人很難大規(guī)模外逸，只有外來民族入侵次大陸。由于入侵者的文明程度低于被征服的印度人，所以，“相繼入侵印度的阿拉伯人、土耳其人、韃靼人和莫臥兒人，不久就被印度化了”〔12〕。第二，國(guó)家的作為。國(guó)家的生存與活動(dòng)不僅要有一定的領(lǐng)土作為依憑，而且還需要控制一定數(shù)量的人口，能否將人限制在某一地域之內(nèi)，防止其外逃成為農(nóng)耕文明國(guó)家的首要任務(wù)。由于對(duì)耕地及其產(chǎn)出的高度依賴，國(guó)家借助于高山、大海、沙漠等形成的天然地理障礙，將絕大多數(shù)人“囚禁”在土地上。他們以農(nóng)業(yè)為生，成為支撐國(guó)家的“編戶齊民”，國(guó)家與農(nóng)民的相互依存強(qiáng)化了國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非市場(chǎng)性。

三是地緣政治的局限。農(nóng)耕文明的顯著特點(diǎn)是向心結(jié)構(gòu)，核心區(qū)是北半球最適合谷物種植的幾大河流域的中下游平原或三角洲地區(qū)，國(guó)家最初出現(xiàn)在這里且呈現(xiàn)點(diǎn)狀分布。隨著更多國(guó)家的出現(xiàn)，核心區(qū)形成了列國(guó)并存與爭(zhēng)霸局面，其后實(shí)現(xiàn)了國(guó)家的統(tǒng)一。由于“馬爾薩斯陷阱”與國(guó)家內(nèi)部腐敗的存在，農(nóng)耕文明核心區(qū)反復(fù)上演分裂與統(tǒng)一的劇目。核心區(qū)的外圍是農(nóng)耕與畜牧交匯的半核心區(qū)。半核心區(qū)的居民經(jīng)常與核心區(qū)發(fā)生聯(lián)系，不時(shí)入侵到核心區(qū)，攪動(dòng)核心區(qū)國(guó)家的發(fā)展，促成國(guó)家的統(tǒng)一或者造成國(guó)家的分裂。在半核心區(qū)之外是農(nóng)耕文明的邊緣地區(qū)，這里草原或荒漠遼闊，活躍著部落游牧民族。在全球氣候異常的時(shí)期，部落游牧民族往往四出劫掠，對(duì)核心區(qū)、半核心區(qū)發(fā)動(dòng)大規(guī)模攻擊，成為影響農(nóng)耕文明時(shí)代國(guó)際關(guān)系發(fā)展的突發(fā)性因素。在農(nóng)耕文明向外傳播和部落游牧民族遷移過程中，文明的區(qū)域日漸擴(kuò)大。到5世紀(jì)時(shí)，最終在亞歐大陸上形成了一條從東起中國(guó)、西迄蘇格蘭高地的農(nóng)業(yè)文明帶，〔13〕原來的半核心區(qū)一部分融入到核心區(qū)，另一部分則與邊緣地區(qū)一道構(gòu)成了亞歐農(nóng)業(yè)文明帶上連接幾大核心區(qū)的中間地區(qū)。無論是農(nóng)業(yè)帝國(guó)的對(duì)外擴(kuò)張、內(nèi)部塌陷，還是部落游牧民族的閃電式進(jìn)攻，都會(huì)對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力造成巨大破壞。周期性的大動(dòng)蕩強(qiáng)化了核心區(qū)和半核心區(qū)人們對(duì)自給自足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的選擇，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺乏發(fā)育成長(zhǎng)的社會(huì)土壤。不僅如此，原本在農(nóng)耕文明核心區(qū)或半核心區(qū)邊緣存在的工商繁榮的國(guó)家，如腓尼基、雅典等在同農(nóng)業(yè)帝國(guó)、部落游牧民族的競(jìng)爭(zhēng)中，因缺乏地理屏障的掩護(hù)而失敗、消失。由此可見，在農(nóng)業(yè)文明帶成型之前，任何國(guó)家或地區(qū)都不具備選擇有別于農(nóng)耕的生產(chǎn)方式的地緣政治環(huán)境，國(guó)家只能依存于自給自足的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，為個(gè)體農(nóng)民家庭提供公共產(chǎn)品。

三、國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化啟動(dòng)的條件

從上述的分析中不難看出，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從自給自足轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化有著非常嚴(yán)苛的條件：相當(dāng)數(shù)量的人不再依靠土地活命而選擇手工業(yè)、商業(yè)來維持生存；優(yōu)越的地緣政治環(huán)境，發(fā)展進(jìn)程不受外來毀滅性入侵的打斷；有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生與發(fā)展的國(guó)家形態(tài)。一個(gè)地方要同時(shí)滿足這幾項(xiàng)條件極為困難，但是，亞歐農(nóng)業(yè)文明帶形成后的西歐卻極為罕見地具備了這些條件，因而最先開啟了國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化。

一是特殊的地理環(huán)境造成西歐人對(duì)手工業(yè)、商業(yè)的重視?！霸跉W洲，大部分土地都存在著白堊化、沙化、石化的現(xiàn)象或者長(zhǎng)滿了硬木林，因而比較貧瘠。要種植糧食作物，就必須花大力氣對(duì)這些土地進(jìn)行開墾和施肥?！薄?4〕貧瘠的土地不利于谷物的生長(zhǎng)。歐洲西北部密布森林，要開墾為耕地，必須砍伐樹木，使用重犁清除樹根，可是，西歐直到10世紀(jì)才有了重犁。更為重要的是，從5世紀(jì)到10世紀(jì)，全球經(jīng)歷了一次大災(zāi)變，氣候?qū)ξ鳉W的影響尤為突出、深遠(yuǎn)。在這段時(shí)間，氣候異常寒冷，地中海式生物群落與大陸性生物群落的分界線從地中海北岸南移至南岸，有時(shí)甚至橫穿北非大陸。829年冬季尼羅河出現(xiàn)結(jié)冰，而歐洲大陸西部則處在大西洋海洋氣候的控制之下，陰冷潮濕，原本大規(guī)模種植谷物的高盧地區(qū)變得異常艱難。〔15〕氣候變化導(dǎo)致了谷物產(chǎn)量大為降低，有時(shí)甚至絕收，維持生存較為不易，重復(fù)亞歐農(nóng)業(yè)文明帶核心區(qū)的生存方式已難以為繼。惡劣的環(huán)境逼迫西歐人反復(fù)嘗試用農(nóng)業(yè)之外的生產(chǎn)方式解決生存問題，手工業(yè)尤其是商業(yè)的重要意義突顯出來，西歐有可能不再像亞歐農(nóng)業(yè)文明帶上的其他地方那樣依靠種植谷物的方式謀求生存，而是通過市場(chǎng)購(gòu)買糧食來保障生存，相當(dāng)多的人轉(zhuǎn)向手工業(yè)、商業(yè)，從而改變了數(shù)千年來依賴自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的局面，為國(guó)家轉(zhuǎn)而向社會(huì)提供作為公共產(chǎn)品的市場(chǎng)創(chuàng)造了可能。

二是地緣政治條件有利于西歐國(guó)家維持已經(jīng)選擇的發(fā)展道路。在人類文明演進(jìn)過程中，亞歐農(nóng)業(yè)文明帶的形成具有世界性意義。第一，原來分散、孤立的農(nóng)耕文明連成為一體，技術(shù)、知識(shí)等因帝國(guó)擴(kuò)張、民族大遷徙、人員的往來和貨物的流通等而得到傳播，推動(dòng)了各地社會(huì)的進(jìn)步。西歐能夠從文明的交流中不斷獲得技術(shù)與知識(shí)。第二，西歐地緣政治優(yōu)勢(shì)顯現(xiàn)。亞歐農(nóng)業(yè)文明帶使得各地區(qū)、各國(guó)的地緣政治格局最終穩(wěn)固下來，凡位于這條文明帶核心和中間地區(qū)的國(guó)家都無法避免崛起的鄰國(guó)的擴(kuò)張或游牧民族的凌厲攻勢(shì)帶來的巨大國(guó)防壓力，不是被征服就是在抗擊入侵中耗盡國(guó)力而衰亡，如此往復(fù)循環(huán)。例如，財(cái)政收入主要依靠商業(yè)貿(mào)易的南宋王朝，在蒙古鐵騎沖擊下很快敗亡。位于四戰(zhàn)之地的阿拉伯盡管曾經(jīng)商業(yè)發(fā)達(dá)，但也難逃衰亡的命運(yùn)。只有西歐，因?yàn)榈靥巵啔W農(nóng)業(yè)文明帶的最西端，擁有得天獨(dú)厚的地緣政治優(yōu)勢(shì)，北部的森林沼澤，南部的地中海特別是存在達(dá)上千年的拜占庭帝國(guó)構(gòu)成了抵御農(nóng)業(yè)帝國(guó)擴(kuò)張和游牧民族“閃擊”的屏障。沒有了農(nóng)業(yè)帝國(guó)的周期性興起、游牧民族進(jìn)攻而產(chǎn)生的生存困境，西歐在進(jìn)入封建階段后保持著發(fā)展的連續(xù)性，發(fā)展進(jìn)程始終未中斷。

三是有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生與發(fā)展的國(guó)家形態(tài)——封建國(guó)家長(zhǎng)期存在。美國(guó)學(xué)者湯普遜認(rèn)為，封建制度是“由個(gè)別私人在或大或小的領(lǐng)土范圍內(nèi)，在或高或低的程度上，代表或占有，奪取或行使公共權(quán)力的制度”，“由地主貴族，俗人或僧侶，男爵或主教或住持在一定的領(lǐng)土范圍內(nèi)，對(duì)那里所有的居民辦理行政、執(zhí)行司法、征收賦稅的制度”?！霸谶@樣的一個(gè)政體里，政府的實(shí)質(zhì)是分裂的。王座只保留一個(gè)空洞的宗主地位(宗主權(quán))，只是一個(gè)名義上的權(quán)力，而國(guó)王被縮成一個(gè)陰影而已”?！?6〕歸納起來，封建國(guó)家缺乏有效的中央政府及其治理能力，國(guó)王不僅要同貴族、教會(huì)并存，而且后來還得與市民階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)。“貴族、教會(huì)和王公為統(tǒng)治權(quán)的份額與土地的收益所進(jìn)行的斗爭(zhēng)貫穿于整個(gè)中世紀(jì)。12、13世紀(jì)，又有一個(gè)集團(tuán)崛起，進(jìn)入角逐的行列，那就是特權(quán)化的城市居民，即‘市民階級(jí)’?！薄?7〕多主體的并存和競(jìng)爭(zhēng)，造成了國(guó)家極度虛弱，失去了壓制商人、摧毀市場(chǎng)的能力，為社會(huì)私人產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化釋放出難得的空間。同時(shí)，具有企業(yè)家才能的人不再像以往那樣聚集在政府和軍隊(duì)中依靠國(guó)家權(quán)力掠取社會(huì)財(cái)富，〔18〕而是分散到社會(huì)的各個(gè)等級(jí)和行業(yè)中進(jìn)行創(chuàng)造性勞動(dòng)，成為推動(dòng)社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)走向市場(chǎng)化的主要力量。正如霍爾默斯在《牛津中世紀(jì)歐洲史》序言中所說，“中世紀(jì)歷史留給我們最重要的是，因權(quán)力碎片化和財(cái)富分散到無數(shù)個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的、向無法預(yù)知的不同方向擴(kuò)張的中心而產(chǎn)生的非凡活力和創(chuàng)造力?！薄?9〕封建國(guó)家為社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化提供了空間和動(dòng)力，但還得有可供市場(chǎng)發(fā)育成長(zhǎng)充裕的時(shí)間，而西歐有利的地緣政治環(huán)境又正好滿足了這一條件?？v觀人類文明發(fā)展的歷史，權(quán)力分割的封建國(guó)家或一定地域內(nèi)列國(guó)并立狀態(tài)并非只限于西歐。中國(guó)在西周初年推行過分封制，〔20〕兩河流域、埃及、印度、希臘都曾出現(xiàn)過列國(guó)并存、商業(yè)一度興盛的局面。但是，它們?cè)趤啔W農(nóng)業(yè)文明帶形成過程中因缺乏地緣政治優(yōu)勢(shì)都早早地結(jié)束了，消失在歷史的浮塵煙云中。只有西歐，因有地緣政治環(huán)境作保障，封建國(guó)家持續(xù)了上千年之久，足以保證社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緩慢地市場(chǎng)化。

四、中世紀(jì)農(nóng)商文明在西歐的誕生

到了10 世紀(jì)，西歐在經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)500年的混亂后終于實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定。正是從這時(shí)起，西歐開始了私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化，其標(biāo)志就是城市的興起。中世紀(jì)西歐的城市分為三種類型，一是傳統(tǒng)上與東方進(jìn)行貿(mào)易的意大利城市，它們恢復(fù)了同東方的貿(mào)易，相比較而言它們是“復(fù)興”；二是新興的工業(yè)中心如根特、布魯日等；三是波羅的海沿岸新出現(xiàn)的商業(yè)城市如漢堡、但澤、里加等?！?1〕這里有幾點(diǎn)需要明確，第一，城市的興起表明，西歐國(guó)家在原來自給自足的莊園經(jīng)濟(jì)之外產(chǎn)生了市場(chǎng)化的社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第二，社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化，關(guān)鍵在于專業(yè)商人隊(duì)伍的出現(xiàn)?！?2〕專業(yè)商人與以往的商人不同，由于沒有權(quán)力集中統(tǒng)一國(guó)家的控制，他們不再依附于國(guó)家權(quán)力，而是獨(dú)立地從事經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，為商業(yè)或市場(chǎng)機(jī)制滲透進(jìn)自給自足的莊園經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化打開了一個(gè)缺口。第三，支撐社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化的企業(yè)家不僅有專業(yè)商人，而且還包括手工業(yè)者和部分封建主、農(nóng)民、騎士等，〔23〕其活動(dòng)的組織形式是企業(yè)和農(nóng)場(chǎng)。第四，從中世紀(jì)中期到近代初期，西歐私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化雖包含著日益擴(kuò)大的私人產(chǎn)品生產(chǎn)市場(chǎng)化，但在總體上以商業(yè)貿(mào)易活動(dòng)為主；盡管商業(yè)貿(mào)易呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但在整個(gè)社會(huì)的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中依然是很小的一部分。因此，商業(yè)貿(mào)易能否推動(dòng)私人產(chǎn)品生產(chǎn)的市場(chǎng)化，從而使市場(chǎng)化的私人經(jīng)濟(jì)在整個(gè)社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)中取得優(yōu)勢(shì)地位，這不但取決于以專業(yè)商人為核心的企業(yè)家群體的增加和隊(duì)伍的擴(kuò)大，而且更為重要的是有無提供作為公共產(chǎn)品的市場(chǎng)的國(guó)家。

封建社會(huì)初期，國(guó)王、貴族與教會(huì)各自擁有自己的領(lǐng)地，依靠領(lǐng)地的收入養(yǎng)活自己。所謂領(lǐng)地內(nèi)的收入，其實(shí)就是來自土地的收入，這與亞歐農(nóng)業(yè)文明帶上的核心區(qū)和中間地區(qū)國(guó)家的收入沒有本質(zhì)的差別。國(guó)王雖然在全國(guó)范圍內(nèi)有某種形式的征稅權(quán)，〔24〕但并不是定期征收，主要還是靠領(lǐng)地收入生活。與之相對(duì)應(yīng)，國(guó)王、貴族與教會(huì)各自負(fù)責(zé)自己領(lǐng)地的秩序和安全，正如貴族、教會(huì)不得介入王室領(lǐng)地內(nèi)的事務(wù)一樣，國(guó)王不能也不愿去干預(yù)貴族、教會(huì)對(duì)其領(lǐng)地的管理活動(dòng)，因?yàn)樵谑杖胗邢薜臈l件下，干預(yù)意味著更多的付出，而且是費(fèi)力不討好的事情。結(jié)果，國(guó)家管理活動(dòng)被私人化了，私人化嚴(yán)重削弱國(guó)家(國(guó)王)的行動(dòng)能力。當(dāng)然，國(guó)家管理事務(wù)的私人化也帶來意想不到的后果：封建國(guó)家內(nèi)各個(gè)權(quán)力主體在承擔(dān)超出領(lǐng)地管理范圍的任務(wù)、履行新的職能時(shí)要求被管理者“付費(fèi)”，被管理者有可能借此與包括國(guó)家(國(guó)王)在內(nèi)的各主體進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，以商討國(guó)王征稅的等級(jí)代表機(jī)關(guān)——議會(huì)或國(guó)會(huì)的產(chǎn)生就有了歷史的必然性，而超出領(lǐng)地的事務(wù)就是市場(chǎng)化的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

城市在西歐的興起，手工業(yè)、商業(yè)的發(fā)展為封建國(guó)家內(nèi)各權(quán)力主體提供了新的收入來源，引起國(guó)家收入結(jié)構(gòu)的重大變化?！?2世紀(jì)，英國(guó)國(guó)王一半以上的收入來源于土地(地租和稅收)，1/3以上收入來源于封建領(lǐng)主和司法權(quán)(封建賦稅、大領(lǐng)主的捐贈(zèng)、教會(huì)職位空缺時(shí)由國(guó)王代征的收入)，只有13%是來自稅收(基本上是丹麥金)。13世紀(jì)晚期，亨利一世85%的收入來自于土地、封建領(lǐng)主、司法活動(dòng)，而到愛德華一世時(shí)下降到40%。愛德華絕大多數(shù)的收入來源于稅收，稅收的性質(zhì)從與分封土地有關(guān)的封建賦稅轉(zhuǎn)向全民性的賦稅，征收的對(duì)象不再是直屬封臣，還包括自由民。稅收中最重要的一項(xiàng)就是特別補(bǔ)助金，征收的對(duì)象是全體自由民的收入和可動(dòng)財(cái)產(chǎn)?！薄?5〕收入來源的變化促使封建國(guó)家的各權(quán)力主體競(jìng)相為市場(chǎng)化的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供公共產(chǎn)品，開始了國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化的進(jìn)程?！俺鞘械谋Ｗo(hù)人形形色色都有：紅胡子腓特烈皇帝和科隆大主教，邁森的公爵們和香檳的伯爵們，英格蘭、法國(guó)和西班牙的國(guó)王，以及那些德意志和斯拉夫的王公貴族們?！薄?6〕在公共產(chǎn)品中，國(guó)家安全和社會(huì)秩序是最基本的，無論什么形態(tài)的國(guó)家都必須提供。然而，在不同國(guó)家，國(guó)家安全和社會(huì)秩序的目的和指向是不同的，農(nóng)業(yè)帝國(guó)維護(hù)的是自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，封建國(guó)家逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹С质袌?chǎng)化的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在西歐國(guó)家，無論是國(guó)王還是貴族、教會(huì)都派兵清剿盜匪，確保領(lǐng)地的社會(huì)秩序，為企業(yè)家經(jīng)商貿(mào)易提供了最起碼的條件。同時(shí)，采取各種措施，吸引商人、工匠前來經(jīng)商、興辦實(shí)業(yè)或者定居，有的國(guó)家甚至以限制、禁止商品進(jìn)出口為武器打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?！霸?326年，倫敦商人被禁止向低地國(guó)家出口起絨機(jī)和漂白土；愛德華三世統(tǒng)治時(shí)，想出了許多刺激英國(guó)紡織工業(yè)增長(zhǎng)的權(quán)宜之計(jì)：禁止向佛蘭德斯出口羊毛、進(jìn)口布匹；歡迎外國(guó)布匹工人來到英國(guó)；對(duì)羊毛出口征收重稅，等等?！薄?7〕

西歐國(guó)家的所作所為表明，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)和國(guó)家的行為已經(jīng)發(fā)生了重要的變化，由于國(guó)家提供了作為公共產(chǎn)品的市場(chǎng)，商業(yè)貿(mào)易得以逐步擴(kuò)大，而商業(yè)貿(mào)易特別是后來海外貿(mào)易的發(fā)展又進(jìn)一步促進(jìn)私人產(chǎn)品生產(chǎn)的市場(chǎng)化，生產(chǎn)的市場(chǎng)化使社會(huì)合作以更大規(guī)模、更多形式、更快速度發(fā)展起來，取得了比建立在有限合作基礎(chǔ)上的個(gè)體農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)更高的效率。西歐國(guó)家日漸拉開了與其他國(guó)家之間的差距，開始由原來亞歐農(nóng)業(yè)文明帶的邊緣地區(qū)向現(xiàn)代工業(yè)文明的核心地區(qū)轉(zhuǎn)變，形成了對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)耕文明國(guó)家的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，徹底顛覆了原有的地緣政治格局。一言以蔽之，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化推動(dòng)西歐國(guó)家邁入了農(nóng)商文明時(shí)代。

五、結(jié) 論

在人類文明演進(jìn)過程中，農(nóng)商文明是一種特殊的文明形態(tài)。言之特殊，是基于這幾個(gè)原因：第一，它僅存在于中世紀(jì)的西歐，而且也只是在中世紀(jì)的部分時(shí)間存在過，并非所有國(guó)家都要經(jīng)歷的文明形態(tài)。第二，它是過渡性的文明形態(tài)，是人類社會(huì)從古代農(nóng)耕文明過渡到現(xiàn)代工業(yè)文明的中間形態(tài)，沒有農(nóng)商文明，人類社會(huì)就不可能發(fā)展到現(xiàn)代工業(yè)文明。第三，農(nóng)商文明并不意味著中世紀(jì)的西歐就是工商業(yè)高度發(fā)達(dá)的地區(qū)，恰恰相反，西歐的工商業(yè)極為落后，與中國(guó)南宋和元朝的海外貿(mào)易比較起來根本不在一個(gè)量級(jí)上。但是，西歐出現(xiàn)了相對(duì)獨(dú)立的專業(yè)商人和國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化，這是其他任何地方不曾有過的。正是國(guó)家的強(qiáng)力推動(dòng)，西歐國(guó)家走向全球，造就了引發(fā)工業(yè)革命的市場(chǎng)規(guī)模，率先邁入工業(yè)文明時(shí)代。因此，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化才是農(nóng)商文明的核心，也是現(xiàn)代工業(yè)文明的前提和基礎(chǔ)，而后來的許多國(guó)家在推進(jìn)現(xiàn)代化的過程中未能明白這一點(diǎn)，整個(gè)國(guó)家和民族為此付出了慘痛的代價(jià)。從10世紀(jì)開始，西歐在特殊的地理?xiàng)l件、有利的地緣政治環(huán)境和長(zhǎng)期存在的封建國(guó)家等因素的共同作用下產(chǎn)生了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)這只無形的“手”將越來越多的人組織起來，進(jìn)行協(xié)作勞動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了更大范圍的合作，提升了合作的程度。國(guó)家順應(yīng)新型的社會(huì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需要，改變公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)，從壓制市場(chǎng)轉(zhuǎn)而為市場(chǎng)運(yùn)作提供安全、秩序、法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等公共產(chǎn)品。以國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場(chǎng)化為標(biāo)志，西歐從古代農(nóng)耕文明過渡到中世紀(jì)農(nóng)商文明，完成了人類文明演進(jìn)中的第一次突破。

注釋：

〔1〕關(guān)于文明類型，學(xué)界有不同的看法，如基督教文明、伊斯蘭文明和佛教文明等，是根據(jù)在一定地域內(nèi)流行的宗教作出的劃分；而中國(guó)文明、日本文明、英國(guó)文明和法國(guó)文明等則是以國(guó)別來分類的。我們以為，人類誕生后的第一個(gè)活動(dòng)就是生產(chǎn)活動(dòng)，生產(chǎn)構(gòu)成了人類其他一切活動(dòng)的基礎(chǔ)，是理解文明及其演進(jìn)的鑰匙。馬克思視生產(chǎn)力為人類“全部歷史的基礎(chǔ)”(《馬克思恩格斯全集》第47卷，北京：人民出版社，2004年，第440頁)，只有以生產(chǎn)力為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文明進(jìn)行分類，才能更好反映出人類文明發(fā)展的階段性。從古至今，人類社會(huì)大致存在過古代農(nóng)耕文明、中世紀(jì)農(nóng)商文明、現(xiàn)代工業(yè)文明等類型。

〔2〕宋丙濤：《英國(guó)崛起之謎——財(cái)政制度變遷與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015年，第27-31頁。

〔3〕《馬克思恩格斯選集》(第四卷)，北京：人民出版社，1995年，第160-164頁。

〔4〕〔7〕〔美〕羅伯特·L·海爾布羅納等：《經(jīng)濟(jì)社會(huì)的起源》(第十二版)，李陳華等譯，上海：格致出版社等，2011年，第17-18、21頁。

〔5〕在早期的市場(chǎng)尤其是遠(yuǎn)距離貿(mào)易或國(guó)際貿(mào)易中，國(guó)家(政府)、神廟等這類組織才是最重要的市場(chǎng)主體，參見〔德〕羅曼·赫爾佐克：《古代的國(guó)家——起源和統(tǒng)治形式》，趙蓉恒譯，北京：北京大學(xué)出版社，1998年，第126頁；根據(jù)班固的記述，漢武帝推行算緡告緡的結(jié)果之一是長(zhǎng)安城內(nèi)，“商賈中家以上大氐(抵)破”。(班固：《漢書·食貨志》)英國(guó)學(xué)者齊默恩對(duì)希臘情況的描述是，“希臘商人醒著躺在船尾的樓閣里，根據(jù)恒星的方位航行時(shí)，所懼怕的并祈求行會(huì)信奉的諸神使其規(guī)避的，是一些公民所熟悉的不幸，這些不幸普遍地降臨在同行身上——戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒、地震、一時(shí)興起的禁欲主義，或政治家一揮手的決定，頃刻間就能擠干整條商業(yè)之流?！?〔英〕阿爾弗雷德·E·齊默恩：《希臘共和國(guó)：公元前5世紀(jì)雅典的政治和經(jīng)濟(jì)》，龔萍等譯，上海：格致出版社、上海人民出版社，2011年，第267頁)。羅馬情況也是如此，“在羅馬共和時(shí)代的城市中，個(gè)人財(cái)產(chǎn)得不到有效保護(hù)，沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)的事件經(jīng)常發(fā)生。”(厲以寧：《羅馬-拜占庭經(jīng)濟(jì)史》上編，北京：商務(wù)印書館，2006年，第187頁)。

〔6〕參見〔美〕威廉·鮑莫爾：《企業(yè)家精神》，孫智君等譯，武漢：武漢大學(xué)出版社，2010年，第28-55頁。

〔8〕馬爾薩斯陷阱是指人口以幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，收入以算術(shù)級(jí)數(shù)增加，多增長(zhǎng)的人口要通過戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫等方式被消滅掉。參見〔英〕馬爾薩斯：《人口原理》，朱泱等譯，北京：商務(wù)印書館，1992年，第10頁。

〔9〕〔美〕S·R·愛潑斯坦：《自由與增長(zhǎng)：1300—1750年歐洲國(guó)家與市場(chǎng)的興起》，宋丙濤譯，北京：商務(wù)印書館，2011年，第11頁。

〔10〕參見鄧拓：《中國(guó)救荒史》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2012年，第297-306頁。

〔11〕〔英〕邁克爾·曼：《社會(huì)權(quán)力的來源》(第一卷)，劉北成等譯，上海：上海人民出版社，2007年，第48頁。

〔12〕《馬克思恩格斯選集》(第一卷)，北京：人民出版社，1995年，第768頁。

〔13〕劉宗緒：《人的理性與法的精神：史學(xué)研究與歷史教育論稿》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003年，第11-12頁。

〔14〕〔美〕杰克·戈德斯通：《為什么是歐洲？世界史視角下的西方崛起(1500—1850)》，關(guān)永強(qiáng)譯，杭州：浙江大學(xué)出版社，2010年，第12頁。

〔15〕Brian Facan, The Long Summer: How Climate Changed Civilization,New York：Basic Books, 2004,pp.206-207.

〔16〕〔美〕湯普遜：《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》(上冊(cè))，耿淡如譯，北京：商務(wù)印書館，1961年，第302-303頁。

〔17〕〔德〕諾貝特·埃利亞斯：《文明的進(jìn)程：文明的社會(huì)起源和心理起源的研究Ⅱ》，袁志英譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1999年，第3頁。

〔18〕鮑莫爾稱之為“破壞性生產(chǎn)”，參見〔美〕威廉·鮑莫爾：《企業(yè)家精神》，孫智君等譯，武漢：武漢大學(xué)出版社，2010年，第28頁。

〔19〕George Holmes, The Oxford History of Medieval Europe, New York: Oxford University Press, 2001.

〔20〕如范文瀾將中國(guó)封建社會(huì)的起點(diǎn)定為西周。參見范文瀾：《中國(guó)通史》(第一冊(cè))，北京：人民出版社，2009年，第73-76頁。

〔21〕〔法〕德尼茲·加亞爾等：《歐洲史》，蔡鴻賓等譯，?？冢汉Ｄ铣霭嫔纾?000年，第230-232頁。

〔22〕〔英〕M.M.波斯坦等主編：《歐洲經(jīng)濟(jì)史·中世紀(jì)的貿(mào)易和工業(yè)》，王春法主譯，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004年，第181-187頁。

〔23〕〔美〕戴維·蘭德斯等：《歷史上的企業(yè)家精神》，姜井勇譯，北京：中信出版社，2016年，第107-128頁。

〔24〕例如，英王征收了三項(xiàng)封建協(xié)助金：為贖回被囚禁的國(guó)王、為國(guó)王長(zhǎng)子授爵、為國(guó)王長(zhǎng)女備嫁妝。參見梅特蘭：《英格蘭憲政史》，李紅梅譯，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2010年，第44頁。

〔25〕〔美〕克萊頓·羅伯茨等：《英國(guó)史》(上冊(cè))，潘興明等譯，北京：商務(wù)印書館，2013年，第180頁。

〔26〕〔意〕卡洛·L·奇波拉主編：《歐洲經(jīng)濟(jì)史·中世紀(jì)時(shí)期》，徐璇譯，北京：商務(wù)印書館，1988年，第270頁。

〔27〕〔英〕M.M.波斯坦等主編：《歐洲經(jīng)濟(jì)史·中世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)政策》，周榮國(guó)等譯，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002年，第276頁。