“公民”一詞是憲法學(xué)的重要概念，我國(guó)《憲法》第33條第1款規(guī)定：“凡具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的人都是中華人民共和國(guó)公民”。這一條款將國(guó)籍作為具備公民身份的先決條件，應(yīng)當(dāng)說，這一對(duì)我國(guó)公民身份的規(guī)定，對(duì)于提高廣大人民的政治地位具有積極的意義。但是，這一條款并沒有規(guī)定公民的內(nèi)涵。實(shí)際上，公民的內(nèi)涵意義重大，尤其是在“全面依法治國(guó)”的當(dāng)下，對(duì)于公民內(nèi)涵的深入理解，有助于增強(qiáng)我國(guó)民眾依法治國(guó)的主體意識(shí)和法律意識(shí)。由于我國(guó)正處于現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型的特殊階段，人民對(duì)公民內(nèi)涵還缺乏足夠的理解。西方社會(huì)公民身份的發(fā)展經(jīng)歷了歷史洗禮，現(xiàn)代西方國(guó)家的民眾對(duì)公民內(nèi)涵的理解有著一種內(nèi)在的自覺，而這一自覺有益于西方國(guó)家公民基本權(quán)利的發(fā)展。因此，本文以西方公民身份的歷史發(fā)展為視角，基于歷史維度的審視來理解公民的內(nèi)涵，將西方公民身份的歷史發(fā)展分為三個(gè)階段，即古代希臘和羅馬、中世紀(jì)與現(xiàn)代早期社會(huì)和現(xiàn)代立憲國(guó)家，通過對(duì)這三個(gè)階段公民身份歷史發(fā)展的敘述來提煉公民的內(nèi)涵。在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)憲法學(xué)上公民的內(nèi)涵和我國(guó)公民身份的發(fā)展提出啟示建議。

一、公民身份的開端階段

在西方歷史上，古希臘和羅馬是西方公民身份的開端階段，要理解公民的內(nèi)涵，首先應(yīng)當(dāng)了解這一開端階段。

（一）古希臘的公民身份

在古希臘，“公民”（πολιτμζ）一詞來源于“城邦”（πóλιζ），意思是屬于城邦的人。亞里士多德就曾指出：“公民是在城邦中有權(quán)參加議事和審判職能的人，城邦就是一個(gè)公民集團(tuán)。”［1］（P116-117）在古希臘，城邦的形成和發(fā)展是一個(gè)自然的過程，在這一過程中，公民身份也得到了不斷充實(shí)和發(fā)展。古希臘的公民身份在梭倫和克利斯提尼改革之后的雅典城邦尤為著名，因?yàn)樵谶@一時(shí)期的雅典城邦，公民身份已經(jīng)有了質(zhì)的變化，并趨于成熟。在梭倫改革之前，早期的雅典社會(huì)是一個(gè)氏族社會(huì)，與希臘其他氏族社會(huì)一樣，是以人身關(guān)系為基礎(chǔ)而形成的團(tuán)體，氏族社會(huì)的政治機(jī)構(gòu)就是對(duì)氏族、胞族和部落的人身關(guān)系進(jìn)行管理。［2］（P281）在城邦的早期，氏族社會(huì)的管理方式還能適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，但是，隨著城邦人口的增多、商業(yè)的發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大，城邦的社會(huì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大的變化，氏族社會(huì)以人身關(guān)系為基礎(chǔ)的管理方式已經(jīng)很難適應(yīng)城邦日益復(fù)雜的新局面，漸漸地，一種以財(cái)產(chǎn)和地域?yàn)榛A(chǔ)的新的社會(huì)關(guān)系正在形成。［2］（P308-310）在新舊社會(huì)轉(zhuǎn)換之際，也是社會(huì)矛盾頻發(fā)時(shí)期，在公元前6世紀(jì)初的雅典，土地集中在少數(shù)人手里，貧民和他們的妻兒實(shí)際上淪為了富人的奴隸，在眾人眼中，法律最殘酷和苛虐的部分就是他們的奴隸地位，貧民大眾因無法忍受被奴役的處境而反抗統(tǒng)治者，社會(huì)矛盾非常大。［3］（P17-18,P21）為了使城邦不至于在矛盾沖突中傾覆，改革勢(shì)在必行，這一改革也就是梭倫改革。

梭倫改革始于公元前594年。在經(jīng)濟(jì)上，梭倫禁止以人身為擔(dān)保的借貸，并且取消公私債務(wù)，這樣就解放了貧民，使貧民卸下了經(jīng)濟(jì)上的負(fù)擔(dān)。［3］（P22）經(jīng)濟(jì)改革為政治改革做了準(zhǔn)備，在解放貧民之后，梭倫將官職候選人的資格從原來的憑“出身和財(cái)產(chǎn)”改為全憑“財(cái)產(chǎn)”。梭倫以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)，將城邦中的人分為四個(gè)等級(jí)，即五百斗級(jí)、騎士級(jí)、步兵級(jí)和雇工級(jí)。以財(cái)產(chǎn)等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)，一些不同的官職將由不同財(cái)產(chǎn)等級(jí)的人的參選獲得：第一等級(jí)的成員有資格擔(dān)任國(guó)家財(cái)政官；第一、二等級(jí)的成員可任執(zhí)政官和其他高級(jí)官職；第一、二、三等級(jí)可任下級(jí)官職；第四級(jí)成員不得擔(dān)任官職，但可以充當(dāng)公民大會(huì)和陪審法庭的成員。［3］（P24）［4］（P245）這樣一來，城邦中各個(gè)階層的人都能夠憑借自己的財(cái)產(chǎn)地位而參與政治，尤其是處于雇工級(jí)的人。

由于舊的貴族勢(shì)力依然強(qiáng)大，梭倫改革沒有能夠完全實(shí)施。不過，由他奠定的民主政治在公元前508年被另一位政治家克利斯提尼所繼承，克利斯提尼彌補(bǔ)了梭倫在政治地域劃分方面改革的不足，他將雅典民族（阿提卡共同體）原先的四個(gè)氏族制的部落重新劃分為十個(gè)地域性的部落，目的是要將不同部落的成員混合起來，以便讓更多的人可以參加到政府中來。［3］（P42）克利斯提尼構(gòu)建了基本的政治單元——德謨（demos，鄉(xiāng)區(qū)）,在德謨中，每個(gè)年滿十八歲的人都必須在自己所屬的德謨注冊(cè)登記，在登記的同時(shí)，確認(rèn)他的公民身份。公民具體行使政治權(quán)利的機(jī)構(gòu)有“五百人會(huì)議”“公民大會(huì)”和陪審法庭。

通過梭倫和克利斯提尼的改革，雅典建立在財(cái)產(chǎn)和地域基礎(chǔ)上的民主政治正式形成。以財(cái)產(chǎn)作為政治參與的標(biāo)準(zhǔn)，雅典城邦把更多的人——尤其是社會(huì)下層的人和外來移民——納入城邦的政治中，賦予了他們公民身份，激發(fā)了他們參與政治的熱情，鍛煉了他們參與民主政治的能力。以地域作為基本的政治單位使得人們擺脫了氏族社會(huì)，通過人身關(guān)系對(duì)人的管理，也使得外來移民擺脫了政治上的歧視。因此，在德謨中，富人與窮人、貴族與平民共同生活并共同參與政治活動(dòng)，不僅增進(jìn)了他們對(duì)彼此之間公民身份的認(rèn)同感，也培養(yǎng)了他們的國(guó)家榮譽(yù)感。

（二）古羅馬的公民身份

與希臘社會(huì)相似，早期的羅馬也存在著氏族社會(huì)，也同樣存在著氏族、庫里亞（胞族）、部落和民族的組織方式。為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的發(fā)展，羅馬也完成了從以氏族為基礎(chǔ)的社會(huì)到以財(cái)產(chǎn)和地域?yàn)榛A(chǔ)的國(guó)家的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變是在公元前576年，由賽爾維烏斯·圖里烏斯開啟的。圖里烏斯的改革分為三個(gè)方面，即根據(jù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)來劃分的階級(jí)以代替以往的氏族，創(chuàng)建“百人團(tuán)大會(huì)”（Comitia Centuriata），以及設(shè)置新的區(qū)域劃分便于居民登記名籍和財(cái)產(chǎn)。圖里烏斯將民眾依財(cái)產(chǎn)分為五個(gè)階級(jí)，在每個(gè)階級(jí)中劃分若干個(gè)百人團(tuán)，每個(gè)百人團(tuán)在百人團(tuán)大會(huì)中有一票之權(quán)，因此，每個(gè)階級(jí)所享有的政治權(quán)力的大小是由它按規(guī)定所具有的百人團(tuán)的多少來決定的。［5］（P379-380）

除了百人團(tuán)大會(huì)以外，經(jīng)過平民的斗爭(zhēng)，羅馬形成了一些重要的制度和法律，它們保障了平民在城邦中所享有的政治地位和公民身份。在制度方面，比如保民官（Tribunus Plebis），保民官是平民與元老院之間妥協(xié)的產(chǎn)物，保民官保衛(wèi)平民不受貴族官吏的侵犯，保民官能夠?qū)箞?zhí)政官、抗議或取消長(zhǎng)官發(fā)出的命令、對(duì)官吏向人民大會(huì)提出的動(dòng)議行使否決權(quán)。［6］（P25-26）在民眾集會(huì)行使政治權(quán)利方面，除了百人團(tuán)大會(huì)以外還有特里布斯民會(huì)（Comitia Tributa），這是一種最民主的人民大會(huì)，在公元前287年制定的《霍爾滕西法》（lex Hortensia）對(duì)平民決議賦予法律效力之后，特里布斯民會(huì)取代了百人團(tuán)大會(huì)成為了立法機(jī)關(guān)，一切法律都由它來通過。［7］（P115-116）

羅馬還制定了不少有利于平民的法律，例如：公元前449年，行政長(zhǎng)官瓦列里烏斯（Lucius Valerius）與賀拉斯（Marcus Horatius）實(shí)施了三項(xiàng)法律，其中包括當(dāng)公民被行政長(zhǎng)官宣判死刑或體罰時(shí)有向人民大會(huì)控訴的權(quán)利，和人民的保民官神圣不可侵犯；公元前445年，保民官卡努列優(yōu)斯（Gajus Canulejus）提出了一條法案，允許貴族與平民之間通婚，這條法案打破了貴族對(duì)平民的身份壟斷，一定程度上有利于平民與貴族的和解；公元前339年，獨(dú)裁官斐羅（Quitus Publilius Philo）實(shí)行了三項(xiàng)法律，其中規(guī)定兩位監(jiān)察官中的一位必須從平民中選出。［7］（P93-95,P102-203）

隨著平民受到更多的制度和法律的保護(hù)，羅馬逐漸發(fā)展成為由平民和貴族共同組合成的共同體，通過對(duì)共同體中公共事務(wù)的處理，貴族和平民共同擁有一種身份，即羅馬公民（cives Romani）。

雅典的民主政治和公民身份在伯里克利時(shí)期達(dá)到了高峰，然而在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)（前431—前404）之后雅典走向了衰敗，隨之的民主政治和公民身份也走向了衰敗。同樣，羅馬到了帝國(guó)時(shí)期，由于疆域的擴(kuò)大、政治和經(jīng)濟(jì)的變化，民主政治和公民身份也發(fā)生了變化?？傊糯ＥD和羅馬開創(chuàng)了共和主義的公民身份模式，雖然公民身份在城邦中只有部分人享有，公民也因財(cái)產(chǎn)不同而被劃分為不同的等級(jí)，但是，公民畢竟參與了政治活動(dòng)、受到了政治鍛煉，并且在這一活動(dòng)中培養(yǎng)了自己的主體意識(shí)，公民所形成的政治素質(zhì)和主體意識(shí)作為一種政治文化基因?yàn)槲鞣矫裰髡魏凸裆矸莸陌l(fā)展打下了基礎(chǔ)。

二、公民身份的衰落和市民身份的出現(xiàn)

公元476年西羅馬帝國(guó)滅亡，歐洲進(jìn)入中世紀(jì)時(shí)期。在中世紀(jì)，基督教在政治和社會(huì)上占據(jù)了重要地位?；浇痰纳駲?quán)思想為中世紀(jì)的王權(quán)統(tǒng)治提供了合法性，在《圣經(jīng)》中，基督對(duì)比拉多的講話間接地表達(dá)了這一思想：“若不是從上頭賜給你的，你就毫無權(quán)柄辦我?！保ā都s翰福音》19:11）最初權(quán)力來源于上帝，國(guó)王的統(tǒng)治權(quán)來自上帝，表明國(guó)王本人并沒有統(tǒng)治權(quán)，同樣人民也沒有權(quán)利要求國(guó)王采取任何政治行動(dòng)，而且，國(guó)王是將上帝的權(quán)力分配給人民，這就是讓予原則的本質(zhì)。這一原則表明，人民應(yīng)當(dāng)臣服于國(guó)王的意志，相對(duì)于國(guó)王，人民就是臣民。［8］（P48-49）與基督教神權(quán)思想相聯(lián)系的是封建制度，作為封建制度基礎(chǔ)的封建土地所有制的來源可以追溯到羅馬帝國(guó)后期土地貴族和農(nóng)奴的出現(xiàn)。［9］（P40-42）基督教神權(quán)思想和封建制度構(gòu)成了中世紀(jì)王權(quán)統(tǒng)治的基礎(chǔ)，在中世紀(jì)的王國(guó)，它們將人進(jìn)行了等級(jí)化，從而也限制了公民身份的發(fā)展，在它們的基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的是體現(xiàn)為“領(lǐng)主—封臣”關(guān)系的臣民身份。在基督教的世界里，教會(huì)的一些神職人員和修道院里的隱修者脫離了世俗的社會(huì)生活，將自己奉獻(xiàn)給了上帝，他們所享有的是可以體現(xiàn)為“上帝—修士”關(guān)系的子民身份。

臣民身份和子民身份可以說在中世紀(jì)占據(jù)了主導(dǎo)地位，尤其是在中世紀(jì)的早期和中期更是如此，因此，公民身份處于衰落之中。但是，到了中世紀(jì)的中后期，大約從11世紀(jì)開始，歐洲農(nóng)業(yè)的發(fā)展使得人口增多，在經(jīng)歷了之前幾個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)蕭條之后，歐洲的商業(yè)開始復(fù)興。商業(yè)的復(fù)興促使了商人和手工業(yè)者規(guī)模的擴(kuò)大，商人們聚集在交通便利的城鎮(zhèn)和有防御措施的城堡附近，以城鎮(zhèn)和城堡的郊區(qū)作為他們聚集和經(jīng)商的重要場(chǎng)所，這些商業(yè)郊區(qū)是形成城市生活的重要因素。［10］（P91,P94）城市在形成和發(fā)展過程中不斷吸引更多的商人和手工業(yè)者前來經(jīng)營(yíng)和居住，他們漸漸獲得了一個(gè)新的稱號(hào)，即市民（burgenses,bourgeois）。市民作為歐洲中世紀(jì)新的社會(huì)身份代表著一種新的生活方式，市民要求在城市中自由地經(jīng)營(yíng)和生活，免于教會(huì)的精神控制和封建領(lǐng)主的人身束縛。市民剛開始為教會(huì)和封建領(lǐng)主所不容，為了捍衛(wèi)自己的生活方式，市民與教會(huì)和封建領(lǐng)主展開了斗爭(zhēng)，在斗爭(zhēng)過程中鞏固了自己的身份和城市地位。市民在城市中形成了公社（communia），在公社中，市民們相互依賴，共同抵御外來的侵犯。

城市公社往往獲得了皇帝或王侯頒發(fā)的特許狀，特許狀確立了市民的基本“特許權(quán)”，通常包括自治的各項(xiàng)實(shí)體權(quán)利。比如，在法蘭西的市鎮(zhèn)洛爾里，國(guó)王路易六世通過授權(quán)確定了該市鎮(zhèn)房屋和土地租金的最高限度，免除了土地稅和其他稅收，免除了徭役，限定了罰金和刑罰，限制了通行稅、關(guān)稅和其他應(yīng)付款項(xiàng)等；在佛蘭德地區(qū)的市鎮(zhèn)圣奧梅爾，1127年威廉·克利托伯爵通過授予該市鎮(zhèn)的特許狀確定了市民的牧草權(quán)，免除了市民軍役，免除了封建稅和封建勞役，此外，特許狀還確認(rèn)了商人行會(huì)，確認(rèn)行會(huì)成員免交若干稅種等。［11］（P355,P361-363）除了這些獲取自由的權(quán)利以外，市民還享有一定的政治權(quán)利，比如亨利一世于1129年給倫敦市民發(fā)布了一份特許狀，規(guī)定城市市民有權(quán)選舉城市行政司法長(zhǎng)官；在11世紀(jì)后期和12世紀(jì)初期，意大利北部地區(qū)的城市市民可以選舉有固定任期的執(zhí)政官來對(duì)城市公社進(jìn)行自治管理。［11］（P374,P380）

中世紀(jì)城市市民身份的形成具有重要的意義，它打破了教會(huì)和封建制度對(duì)人的束縛，市民在一定程度上可以按照自己的想法來創(chuàng)造自己的城市生活。因此，人的活力和創(chuàng)造力被調(diào)動(dòng)了起來，這一活力和創(chuàng)造力是自由的具體體現(xiàn)，市民追求自由的生活方式為文藝復(fù)興打下了基礎(chǔ)，也即，市民在城市生活中逐漸形成了自己的價(jià)值觀念和權(quán)利意識(shí)。中世紀(jì)城市的市民身份在某種意義上是中世紀(jì)城市的公民身份的延續(xù)，市民在與教會(huì)和封建主義的斗爭(zhēng)中所獲得的政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)利、市民在城市中所享有的自由的生活方式、市民對(duì)城市政治活動(dòng)的參與等都為現(xiàn)代立憲國(guó)家公民身份的產(chǎn)生打下了基礎(chǔ)。

中世紀(jì)的中后期和現(xiàn)代早期是歐洲民族國(guó)家形成的時(shí)期，在這段時(shí)間內(nèi)作為民族國(guó)家的法國(guó)、英國(guó)、西班牙等國(guó)家逐漸形成，在國(guó)家性質(zhì)上，這些早期的民族國(guó)家是在農(nóng)奴制逐漸消失之后政治權(quán)力向上轉(zhuǎn)移到國(guó)家層面而形成的絕對(duì)君主制（Absolute Monarchy）的國(guó)家，絕對(duì)君主制強(qiáng)化了王權(quán)的統(tǒng)治，其政治功能便是將農(nóng)民和市民群眾壓制在社會(huì)等級(jí)的底層。［12］（P5-6）因此，在絕對(duì)君主制時(shí)期，國(guó)家的民眾只是君主的臣民，他們?cè)谡紊线€沒有地位。公民身份是現(xiàn)代立憲國(guó)家才出現(xiàn)的概念，但是，絕對(duì)君主制國(guó)家作為現(xiàn)代立憲國(guó)家的前身，也為現(xiàn)代公民身份的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。

三、公民身份的復(fù)興

（一）現(xiàn)代公民身份的形成

歐洲現(xiàn)代民族國(guó)家是一種不同于古代城邦、中世紀(jì)封建王國(guó)和城市的新的政治單位，因此，民眾需要與這一新的政治單位形成政治關(guān)系。而在大洋彼岸的美洲大陸，在原初13個(gè)英屬殖民地基礎(chǔ)上發(fā)展起來的美國(guó)是不同于歐洲民族國(guó)家的另一種新的政治單位。

對(duì)于民族國(guó)家來講，其早期的絕對(duì)君主制時(shí)期，廣大民眾沒有政治權(quán)利，也不享有公民身份。但是，隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，民族國(guó)家也正發(fā)生著深刻的變化。在經(jīng)歷了文藝復(fù)興之后，城市市民階層的權(quán)利意識(shí)得到了顯著的增強(qiáng)，經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市民階層的財(cái)富得到了積累，經(jīng)濟(jì)力量得到了增強(qiáng)，因此，市民階層或者說正在形成的資產(chǎn)階級(jí)對(duì)絕對(duì)君主制構(gòu)成了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。到了17、18世紀(jì)，科學(xué)革命所帶來的技術(shù)變革又深刻改變了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而啟蒙運(yùn)動(dòng)又在思想文化上深刻影響著民眾。啟蒙運(yùn)動(dòng)推崇理性精神，弘揚(yáng)人性，尊重人的權(quán)利，這些都是對(duì)絕對(duì)君主制壓制民眾權(quán)利的否定。在國(guó)家學(xué)說上，啟蒙思想家否定了絕對(duì)君主制的君權(quán)神授等學(xué)說，洛克認(rèn)為國(guó)家權(quán)力來源于人民的授予，國(guó)家的最高權(quán)力（立法權(quán)）的目的就是對(duì)個(gè)人的權(quán)利進(jìn)行保護(hù)，如果國(guó)家立法權(quán)的行使與人民的意愿相違背，人民有權(quán)罷免或更換立法機(jī)關(guān)［13］（P94）；盧梭的社會(huì)契約思想表明，國(guó)家是在公意的指導(dǎo)下的個(gè)人依據(jù)社會(huì)公約結(jié)合而成的共同體，這里結(jié)合成的國(guó)家就是主權(quán)者，作為主權(quán)的參與者就是公民（citoyen），公民的集合體就是人民（peuple）［14］（P20），因此，按照盧梭的理論，國(guó)家主權(quán)屬于全體公民，也就是人民。

在啟蒙思想以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的共同推動(dòng)下，歐洲絕對(duì)君主制的國(guó)家性質(zhì)發(fā)生了徹底的變化，英國(guó)和法國(guó)都進(jìn)行了影響重大的革命，通過革命來建立君主立憲制或民主共和制政體，進(jìn)而確定國(guó)家相當(dāng)一部分人的公民身份。以法國(guó)為例，法國(guó)大革命廢除了絕對(duì)君主制的政體，大革命前期制定的《人權(quán)與公民權(quán)宣言》為新國(guó)家的建設(shè)起到了綱領(lǐng)性的作用，該宣言第3條宣告主權(quán)來源于民族（nation），第2條宣告政治結(jié)合的目的在于保護(hù)人的自然的和不可侵犯的權(quán)利。對(duì)于法國(guó)來講，民族指的是包括市民階層在內(nèi)的廣大民眾，他們生活在固定的區(qū)域，有著共同的語言和文化傳統(tǒng)，并且創(chuàng)造了社會(huì)的大量財(cái)富，他們才是國(guó)家權(quán)力的來源。明確了民族主權(quán)或人民主權(quán)，國(guó)家就具有了民主制的性質(zhì)，進(jìn)而在民主制的基礎(chǔ)上通過憲法創(chuàng)設(shè)出具體的公民身份，公民也就是行使國(guó)家權(quán)力的人。1791年和1793年《法國(guó)憲法》都創(chuàng)設(shè)了公民身份。由于大革命時(shí)期法國(guó)政治的不穩(wěn)定，這些憲法沒有得到有效的實(shí)施，但是法國(guó)大革命帶來的立憲國(guó)家、民主制和公民身份，給歐洲的政治發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響。

與英國(guó)、法國(guó)等傳統(tǒng)歐洲國(guó)家不同，美國(guó)在創(chuàng)制公民身份時(shí)不存在封建因素和絕對(duì)君主制的國(guó)家形式，北美13個(gè)殖民地在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間發(fā)表了重要的《弗吉尼亞權(quán)利宣言》和《獨(dú)立宣言》，這些宣言所表達(dá)的自然權(quán)利、人民主權(quán)等思想為美國(guó)建國(guó)和公民身份的創(chuàng)立奠定了基礎(chǔ)。1787年《美國(guó)憲法》體現(xiàn)了人民（People）為制憲權(quán)的主體，作為統(tǒng)治者的人民，其每一個(gè)體就是公民（citizen），《美國(guó)憲法》創(chuàng)制了公民身份，規(guī)定公民有選舉眾議員和總統(tǒng)的權(quán)利。

（二）公民身份的新發(fā)展

在美國(guó)革命和法國(guó)大革命之后的19世紀(jì)和20世紀(jì)，公民身份在曲折中不斷發(fā)展。

首先，公民身份得到了極大的普及，這主要體現(xiàn)在普選權(quán)（universal suffrage）的落實(shí)上，其分兩步來進(jìn)行，先是男性普選權(quán)的獲得，然后是女性選舉權(quán)的獲得。（1）早在1793年《法國(guó)憲法》，男性普選權(quán)就獲得了認(rèn)可，在1848年法蘭西第二共和國(guó)建立后，短暫的第二共和國(guó)《憲法》第25條又規(guī)定了普選權(quán)。在德國(guó)，1871年德國(guó)統(tǒng)一之后，盡管相對(duì)于德皇，帝國(guó)議會(huì)處于弱勢(shì)地位，但《帝國(guó)憲法》第20條第1款仍規(guī)定了帝國(guó)議會(huì)以秘密的投票方式，普遍、直接地選舉產(chǎn)生。在美國(guó)，種族問題對(duì)公民身份的普及是一個(gè)很大的挑戰(zhàn)，《美國(guó)憲法》中講的人民和公民起初并不包括黑人在內(nèi)，黑人剛開始只是奴隸。內(nèi)戰(zhàn)之后，1865年通過的《憲法第13條修正案》廢除了奴隸制，隨后在1870年通過了《憲法第15條修正案》，其中規(guī)定美國(guó)公民的選舉權(quán)，不得因種族、膚色或以前是奴隸而被國(guó)家或任何一州加以拒絕或限制。（2）在西方歷史上，女性公民身份的獲得比男性要晚得多，大約在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初，女性才開始獲得選舉權(quán)。在英國(guó)，婦女的選舉權(quán)在19世紀(jì)后期，首先在地方得到了實(shí)現(xiàn)。到了20世紀(jì)，1918年2月和11月分別頒布的 《人民代表法案》（Representation of the People Act）和《關(guān)于婦女資格的議會(huì)法案》［Parliament（Qualification of Women）Act］規(guī)定了擁有一定財(cái)產(chǎn)的、年滿30歲的英國(guó)婦女擁有國(guó)會(huì)下議院議員的選舉權(quán)；1928年頒布的《人民代表關(guān)于平等選舉的法案》［Representation of the People（Equal Franchise）Act］賦予了婦女與男子享有平等的選舉權(quán)。在德國(guó)，1919年《魏瑪憲法》確定了民主共和制的國(guó)家性質(zhì)，莊嚴(yán)地賦予了女性公民身份，第109條規(guī)定，原則上，男女均享有同等的公民權(quán)利（staatsbürgerliche Rechte）和義務(wù)；第22條規(guī)定，國(guó)會(huì)議員由年滿20歲的男性公民和女性公民，依照比例代表選舉制，以普遍、平等、直接、秘密的方式選舉出。

其次，公民身份的內(nèi)容得到了很大的充實(shí)。具體來說：（1）公民的政治權(quán)利獲得了有效的實(shí)行，也就是說，公民可以依法通過一定的方式來有效地參與政治，公民可以通過言論、集會(huì)、結(jié)社等政治權(quán)利的行使來表達(dá)政治意見、促進(jìn)政治意愿的預(yù)備形成［15］（P306,P317,P320），也可以通過地方選舉和國(guó)會(huì)議員的選舉來參與政治活動(dòng)。國(guó)家不僅通過法律，而且設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)來保障公民這些權(quán)利的實(shí)施。例如在德國(guó)，二戰(zhàn)以后設(shè)立了聯(lián)邦憲法法院，根據(jù)德國(guó)《基本法》第93條第1款第4a項(xiàng)的規(guī)定，公民的包括政治權(quán)利在內(nèi)的基本權(quán)利遭到公權(quán)力侵害時(shí)，可以向聯(lián)邦憲法法院提起憲法訴愿來獲得一種特別的法律救濟(jì)。（2）公民的民事權(quán)利得到了很大的發(fā)展，民事權(quán)利大致包括人身自由、言論、思想和信仰自由，擁有財(cái)產(chǎn)和訂立契約的權(quán)利，以及司法權(quán)利。［16］（P10）民事權(quán)利的發(fā)展豐富了公民的社會(huì)生活，加強(qiáng)了公民之間的聯(lián)系與交往，促進(jìn)了公共領(lǐng)域的形成，［17］（P451-453）從而便于公民的政治權(quán)利的行使。（3）公民的社會(huì)權(quán)利也得到了發(fā)展，公民的核心內(nèi)涵體現(xiàn)在政治性上，公民在政治上是平等的，但是，政治上的平等不能掩蓋經(jīng)濟(jì)上的不平等，尤其是工業(yè)革命以來的資本主義式的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式給社會(huì)帶來的階級(jí)分化——資產(chǎn)階級(jí)與無產(chǎn)階級(jí)的分化——強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)上的不平等。階級(jí)分化給公民共同體帶來了分裂，為了彌合階級(jí)分化、在一定程度上維護(hù)公民共同體的團(tuán)結(jié)，公民的社會(huì)權(quán)利逐漸得到了發(fā)展。在西方國(guó)家，公民的社會(huì)權(quán)利發(fā)展得比較好的是英國(guó)和德國(guó)。以德國(guó)為例，在19世紀(jì)80年代的帝國(guó)時(shí)期，國(guó)家就通過《醫(yī)療保險(xiǎn)法》《意外事故保險(xiǎn)法》和《養(yǎng)老和傷殘保險(xiǎn)法》來保護(hù)社會(huì)的弱勢(shì)群體。在魏瑪共和國(guó)建立之后，《魏瑪憲法》對(duì)公民的社會(huì)權(quán)利做了充分的保護(hù)，如第157、165條規(guī)定的對(duì)勞動(dòng)者權(quán)利的保護(hù)，第161條規(guī)定的聯(lián)邦建立保險(xiǎn)體制，以及對(duì)母親、老年人、弱小者和生活變故者的保護(hù)。

四、當(dāng)代啟示

通過以上對(duì)西方公民身份歷史發(fā)展的階段梳理和簡(jiǎn)要論述，我們可以發(fā)現(xiàn)公民內(nèi)涵的發(fā)展脈絡(luò)：首先是政治權(quán)利的內(nèi)涵，也即自由和平等、選舉和被選舉等內(nèi)容，然后是公共事務(wù)和公共利益的內(nèi)容，也即公民是通過公共事務(wù)追求政治體公共利益的人，最后是民事權(quán)利和社會(huì)權(quán)利的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)看到，公民內(nèi)涵是歷經(jīng)歷史的發(fā)展而逐漸形成的。公民內(nèi)涵的豐富和完善有益于公民基本的政治權(quán)利和社會(huì)權(quán)利的發(fā)展，但也與此同時(shí)，其過程充滿著坎坷，有時(shí)也帶來了一定的問題，比如古代希臘和羅馬時(shí)期，公民對(duì)于非公民存在一定程度的排斥；法國(guó)大革命期間，公民身份又與激烈的政治動(dòng)蕩分不開；在德國(guó)魏瑪共和國(guó)時(shí)期，民主制度下的公民又將納粹選上了臺(tái)。

在古代中國(guó)，我們并沒有產(chǎn)生公民的概念，取而代之的是在廣大農(nóng)村地區(qū)基于父慈子孝、長(zhǎng)幼有序和男女有別的原則而形成的村民身份和相對(duì)于國(guó)家的、普通百姓在享有和平與安寧的生活過程中所形成的國(guó)人身份。［18］而在古代社會(huì)向近現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，面對(duì)西方強(qiáng)勢(shì)的科技、政治和文化，我們卻有意識(shí)地接納了西方的民主與科學(xué)，公民身份和公民權(quán)利作為民主政治的組成部分，得到了社會(huì)精英階層的推動(dòng)，也被納入了國(guó)家憲法中。①因此，公民身份得到憲法確認(rèn)的同時(shí)，長(zhǎng)時(shí)間以來，因?yàn)樯鐣?huì)缺少公民身份的歷史實(shí)踐存在著廣大人民對(duì)公民內(nèi)涵理解存在不深刻和不全面的問題。這些問題在政治權(quán)利方面表現(xiàn)得比較突出，也即憲法對(duì)公民身份的規(guī)定與現(xiàn)實(shí)的政治實(shí)踐存在分離，換言之，公民身份很難在憲法規(guī)范下有序展開，民眾要么在政治運(yùn)動(dòng)中過于激進(jìn)而缺少公民的審慎和理性［19］，要么在日常生活中趨于沉默而不主動(dòng)行使政治權(quán)利。

當(dāng)然，改革開放以來，我國(guó)公民身份也取得了發(fā)展：在民事權(quán)利方面主要表現(xiàn)為對(duì)人權(quán)和私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，這些內(nèi)容都被寫進(jìn)了憲法；在社會(huì)權(quán)利方面進(jìn)一步完善，主要表現(xiàn)為在義務(wù)教育、公共衛(wèi)生服務(wù)、社會(huì)保障等領(lǐng)域的建設(shè)；在政治權(quán)利方面，基層民主建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)，也即民眾能夠通過村民自治、社區(qū)自治等基層選舉來踐行自己的政治權(quán)利。［20］但是，也應(yīng)當(dāng)看到，在政治權(quán)利和社會(huì)權(quán)利方面還有很大的發(fā)展空間。因此，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)自身歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，汲取西方公民身份發(fā)展過程中的有益因素和公民的積極內(nèi)涵。具體來說：政治權(quán)利應(yīng)當(dāng)在社區(qū)的基礎(chǔ)上重視鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣層級(jí)的民主政治建設(shè)，包括選舉制度、民眾與政府的協(xié)商制度等，走一條漸進(jìn)式的政治權(quán)利發(fā)展的道路，同時(shí)，在政治權(quán)利的發(fā)展進(jìn)程上，需要審慎，需要忠實(shí)于憲法，需要在憲法法律的規(guī)范下，通過溫和的、循序漸進(jìn)的、商談的方式來進(jìn)行；社會(huì)權(quán)利應(yīng)當(dāng)通過法律來健全社會(huì)保障體系，對(duì)于當(dāng)前社會(huì)的弱勢(shì)群體，如農(nóng)民工、失業(yè)者、殘疾人，應(yīng)當(dāng)尤其重視他們的社會(huì)權(quán)利保護(hù)。

注釋：

①在中國(guó)，“公民”一詞最早出現(xiàn)在1899年用來指“國(guó)家成員”，1900年后，“公民”使用次數(shù)增多，于1902年達(dá)到頂峰，清末新政中曾開設(shè)“公民養(yǎng)成所”，在新文化運(yùn)動(dòng)后，“公民”使用次數(shù)較少，且常與“人民”混用。參見金觀濤、劉青峰《觀念史研究：中國(guó)現(xiàn)代重要政治術(shù)語的形成》（法律出版社2009年版，第509頁）。在民國(guó)時(shí)期制定的憲法中，基本上采用了“人民”一詞，但其意思與“公民”相同。1949年中華人民共和國(guó)成立后，1954年《中華人民共和國(guó)憲法》開始使用“公民”一詞，該憲法確定了公民身份，規(guī)定了公民的基本權(quán)利和義務(wù)，之后的1975年、1978年和1982年憲法都規(guī)定了公民身份和公民的基本權(quán)利和義務(wù)。

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