鄧 瑤

(徐州工程學(xué)院外國語學(xué)院 江蘇徐州 221000)

認(rèn)知詩學(xué)是20世紀(jì)興起的一門新興的交叉學(xué)科，其理論基礎(chǔ)主要來自于認(rèn)知語言學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)。認(rèn)知詩學(xué)與文學(xué)閱讀息息相關(guān)。認(rèn)知是關(guān)于閱讀的心智過程，而詩學(xué)關(guān)注文學(xué)技巧。認(rèn)知詩學(xué)以文本為導(dǎo)向，運(yùn)用認(rèn)知語言學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)等理論范式去分析文學(xué)文本，“力圖創(chuàng)建新的文學(xué)理論體系”[1]，從而在更廣泛的層面上揭示出文學(xué)文本更豐富的意義。認(rèn)知詩學(xué)中常用到的認(rèn)知科學(xué)理論如，圖形與背景理論、原型范疇與認(rèn)知模型、認(rèn)知指稱與認(rèn)知語法、腳本與圖式、可能世界、語篇世界與心理空間、概念隱喻、文本世界等，為文學(xué)的解讀提供了一個(gè)全新的跨學(xué)科的研究方法。

《人樹》是澳大利亞作家帕特里克·懷特的成名作，也是他的代表作。小說以獨(dú)特的敘述手法，展示了斯坦·帕克追求精神信仰的一生。小說氣勢恢宏，渾然一氣，沒有跌宕起伏的情節(jié)，卻具有史詩的氣派。懷特將小說的情節(jié)讓位于人物，關(guān)注復(fù)雜流動(dòng)的人物內(nèi)心，賦予細(xì)節(jié)深刻的象征意義，通過讀者的思考和聯(lián)想來實(shí)現(xiàn)象征的意蘊(yùn)。同時(shí)獨(dú)特的遣詞造句、句法結(jié)構(gòu)，使他的語言細(xì)膩真實(shí)地展現(xiàn)了人物的心理，強(qiáng)化了讀者的理解與感知。目前國內(nèi)對于《人樹》的研究主要集中于主題和人物形象研究[2][3]、宗教研究[4][5]、生態(tài)內(nèi)涵研究[6]及敘事藝術(shù)研究[7]等方面。從認(rèn)知詩學(xué)的理論框架來闡釋這部小說還是空白。本文試圖運(yùn)用認(rèn)知詩學(xué)中的圖形-背景理論就《人樹》所體現(xiàn)的圖形和主題進(jìn)行剖析，旨在挖掘其內(nèi)在的認(rèn)知理據(jù)，使讀者從認(rèn)知詩學(xué)的角度理解懷特創(chuàng)作小說的意圖，從而更深刻地理解小說所蘊(yùn)含的主題意義。

一、圖形—背景理論

圖形—背景理論是認(rèn)知語言學(xué)中的一個(gè)基本的、有影響力的概念，1915年由丹麥心理學(xué)家愛德加·魯賓(Edgar Rubin)首先提出。魯賓通過模棱兩可的“人臉-花瓶”二維圖形發(fā)現(xiàn)，不同的注意焦點(diǎn)使這幅圖既可以被視為以黑色區(qū)域?yàn)楸尘鞍咨幕ㄆ?，也可以被看作是白色背景下的兩個(gè)人臉的輪廓。圖形背景理論體現(xiàn)了認(rèn)知觀，認(rèn)知概念或感知中突出的事物或形象即為圖形，突出圖形的襯托環(huán)境則為背景。

在識(shí)別人臉和花瓶的過程中，人們要么把人臉作為圖形，要么把花瓶作為圖形。圖形和背景無法被同時(shí)感知，這就是所謂的圖形-背景分離。美國認(rèn)知語言學(xué)家Leonard Talmy認(rèn)為圖形和背景的分離原則是語言組織信息的一個(gè)基本認(rèn)知原則。他指出“圖形是一個(gè)移動(dòng)的或概念中可移動(dòng)的物體，其路徑、位置或方向被視為一個(gè)可變量，其特殊值是相對值。”而“背景是一個(gè)相對于一個(gè)參照框架的靜止的參照物，圖形的路徑、位置、方向是相對于背景而言的。”[8]315-316也就是說圖形詳細(xì)完整，能夠移動(dòng)、更具吸引力且顯示出一定的路徑，而背景則是相對靜態(tài)的、體積較大、突顯程度低的不易引起注意的部分。文學(xué)文本中的形式和強(qiáng)烈沖擊的感受之間的關(guān)系就存在于圖形和背景的描述中。文本中的圖形背景元素有助于文本閱讀過程及文本現(xiàn)實(shí)化的過程。例如，在文學(xué)文本中，始終貫穿于小說的人物(移動(dòng)性)因其獨(dú)特的個(gè)性、心理、性格特征成為敘事的焦點(diǎn)，引起讀者的注意，成為文本中的圖形。有時(shí)候，場景為了主題的突顯也可以從背景中脫離出來成為圖形。在文本閱讀的過程中，讀者的注意集中在文本中最具特點(diǎn)的事物即圖形上，而其余的不易被感知的元素則被融入背景。

二、《人樹》的意象及小說的主旨

意象是認(rèn)知主體通過自身的情感活動(dòng)對現(xiàn)實(shí)生活中的客觀物象進(jìn)行想象、加工而創(chuàng)造出來的藝術(shù)形象，是“在一剎那同時(shí)呈現(xiàn)一個(gè)知性和感性的復(fù)合體”，[9]146也就是說意象包括對事物表層的直接感悟，也包括事物背后的深層意義及蘊(yùn)含的情感。意象與情趣相互依存，文本中作家將情景融入物象，把情感寄托在意象中，通過意象表達(dá)自身的情趣和主題，強(qiáng)調(diào)了意象在文本情感抒發(fā)中的前景化。

一部作品常有一個(gè)總的意象作為象征,這個(gè)象征進(jìn)入作品的形象體系，引導(dǎo)作品的事件和人物的結(jié)構(gòu)組織。[10]50作家通過意與象的結(jié)合，將感情寄托于客觀事物。讀者在閱讀時(shí)關(guān)注文本中設(shè)計(jì)的 “聚焦”點(diǎn)， 通過自身的經(jīng)驗(yàn)與常識(shí)進(jìn)行知覺化的認(rèn)知，并在思想上產(chǎn)生聯(lián)想，成功地建構(gòu)有關(guān)意象的圖形，從而更加深刻地理解主題?！氨╋L(fēng)雨”在《人樹》中的出現(xiàn)頻率超過了普通的敘述，成為一種符號(hào)，貫穿小說始終，從而突顯于別的事物之上成為“圖形”，具有了“隱喻”的性質(zhì)。通過組織和建構(gòu)意象圖示，作者賦予“暴風(fēng)雨”深層的象征意義，而讀者則通過自身的創(chuàng)造性和能動(dòng)性來思考、理解“暴風(fēng)雨”的隱喻意義。懷特將“暴風(fēng)雨”從小說中剝離開來成為“圖形”，吸引著讀者的關(guān)注，還使讀者在追隨敘述者描述的同時(shí)，通過綜合的客觀化和具體的知覺化，在思想上產(chǎn)生聯(lián)想與共情，融入作者的描述，逐步領(lǐng)悟出“暴風(fēng)雨”的象征意義。

“暴風(fēng)雨”是懷特在小說《人樹》中凸顯的主體，一直伴隨著主人公斯坦從青年到老年的精神成長。斯坦對生命的思索經(jīng)歷了青年、中年、老年三個(gè)階段。他在青年、中年時(shí)期將自己暴露在暴風(fēng)雨中，經(jīng)歷著自然的洗禮與精神的成長。青年斯坦在面對暴風(fēng)雨的洗禮時(shí)，敬畏著大自然的力量。此時(shí)的斯坦正在叢林中開墾荒蕪之地，為了在無情的大自然中生存下去，斯坦執(zhí)著、頑強(qiáng)地奮斗著。他眼中的自然狂烈暴虐，他安謐、隔絕、孤寂地生活著，但是他的內(nèi)心卻在等待高于生活的徹悟?！八?青年斯坦)仰面朝天，正對那奔涌的烏云，呲著牙，帶著一種緊張的、把握不準(zhǔn)的幽默，向著天空微笑在這種情形之下，他被一種痛苦折磨著。目前尚且還不是恐懼。他還是樂意抬起頭，想從老天爺?shù)哪樕峡吹揭稽c(diǎn)憐憫的表情。”[11]60

中年的斯坦在經(jīng)歷了水災(zāi)、火災(zāi)后 ，更加堅(jiān)毅、剛強(qiáng)。雖然緘默不語，但他的精神世界卻不斷地探索著生存的意義。此時(shí)的斯坦面對暴風(fēng)雨，已由青年時(shí)期的緊張與畏縮成長為中年的自信和堅(jiān)定。他享受著自然給予他內(nèi)心的寧靜、頓悟，眼中的大自然與青年時(shí)期的迥然不同。“觀看這場暴風(fēng)雨的男人(中年斯坦)，似乎坐在風(fēng)暴的正中。一開始，他感到無限的喜悅直到他看清了黑暗中的每一個(gè)角落，就好像在白天一樣。他愛上了這個(gè)奔騰起伏的世界，直到濕漉漉小草的每一片葉子?！盵11]212雖然被暴風(fēng)雨打得筋疲力盡、焦頭爛額，但他發(fā)現(xiàn)了上帝的慈愛，“熱愛這個(gè)世界的公平與正義。”[12]213

老年的斯坦“看清了這個(gè)世界，也許是由于任性，不管怎么說，是用他自己的一雙眼睛。他大徹大悟了?！盵13]690斯坦在生活的磨礪中感悟著生命的真諦與生存的價(jià)值，他不需要暴風(fēng)雨來敞開自己，生老病死是上帝的邏輯，他徹底醒悟了。

通過一次次的重復(fù)，懷特圖形化了自然的暴風(fēng)雨，使讀者在閱讀文本的過程中，進(jìn)行了聯(lián)想與建構(gòu)，領(lǐng)悟出“暴風(fēng)雨”的內(nèi)涵。“暴風(fēng)雨”也以其特殊含義，凌駕于背景之上成為圖形。暴風(fēng)雨為斯坦精神世界的追求提供了頓悟的契機(jī)。斯坦在暴風(fēng)雨的洗禮中反思著生命的意義。暴風(fēng)雨中的經(jīng)歷使他的靈魂得到提升，對生命形成了更深刻的認(rèn)識(shí)。他逐漸看到自己的世界，一步步靠近單純與謙卑，到達(dá)生命的彼岸。 在懷特看來，“單純和謙卑是人類唯一的理想境界， 盡管未必有這樣的境界，但把它作為爭取的目標(biāo)卻非常必要”。懷特通過對“暴風(fēng)雨”這一意象圖示的組織建構(gòu)，將深刻的象征意義與情感賦于具體的意象中，實(shí)現(xiàn)了意象在文本抒情中的前景化，加之讀者的認(rèn)知與共情，這一圖形的內(nèi)涵被投射到它所代表的抽象意義上。

三、《人樹》主題內(nèi)涵的突顯

與圖形和背景現(xiàn)象明顯對應(yīng)的是文學(xué)批評中的前景化(foregrounding)。前景化是文體學(xué)評論中經(jīng)常提到的一種技巧，20 世紀(jì)初由布拉格學(xué)派語言學(xué)家 Mukarovsky 引入到文學(xué)語言的研究。他認(rèn)為“前景化是指引人注目的，新穎的，系統(tǒng)的，違背常規(guī)的文體特征，是作者為了藝術(shù)審美的需要和主題意義的表達(dá)而精心設(shè)計(jì)的?！盵12]52前景化使圖形在感知中占主導(dǎo)地位，從而實(shí)現(xiàn)圖形與背景的分離。作家往往通過創(chuàng)新方式與創(chuàng)作表達(dá)實(shí)現(xiàn)文學(xué)作品中的前景化，以追求特殊的文學(xué)效果。通過突顯文本的結(jié)構(gòu)、形式和感官認(rèn)知，以達(dá)到圖形凸顯的效果，充分表達(dá)作者的意圖，引起讀者的關(guān)注。Stockwell認(rèn)為可采用各種各樣的方式實(shí)現(xiàn)文學(xué)表達(dá)的前景化，如文學(xué)作品主題的陌生化(defamiliarization)，讓讀者從熟悉的世界進(jìn)入一個(gè)陌生的領(lǐng)域，也可采用各種修辭方法,如重復(fù)、標(biāo)記性命名、新穎的描述，創(chuàng)造性句法、雙關(guān)語、押韻、頭韻、韻律、節(jié)奏和隱喻等[13]14。這些方法偏離了人們的常規(guī)語言和日常用語，從而把人們的注意力吸引到了前景化的文學(xué)語言上來，使讀者與語篇產(chǎn)生共鳴，更深刻地把握文本主題。同時(shí)，閱讀文學(xué)作品也是讀者積極的認(rèn)知經(jīng)歷，需要不斷調(diào)整自己的焦點(diǎn)，在圖形與背景的動(dòng)態(tài)變化中識(shí)別、聚焦圖形，在建構(gòu)故事的圖形過程中完成信息的輸入、感知和理解的加工過程。

小說《人樹》體現(xiàn)了懷特一貫的創(chuàng)作主旨，即運(yùn)用獨(dú)特的心理敘述手法展現(xiàn)人類內(nèi)心的矛盾和沖突，精神的探索與追求。《人樹》是“由自然與社會(huì)扮演的重要角色，他的主要目的是對小說人物作內(nèi)在性的剖示，與其說是著眼于典型的或不定型的開拓者的生涯，還不如說是在刻畫特異的個(gè)人的心理層面?！盵14]4懷特在《人樹》的創(chuàng)作中，以各種偏離常規(guī)的手段實(shí)現(xiàn)圖形與背景的分離，激發(fā)讀者聯(lián)想，將讀者的注意力引向某一個(gè)元素使其前景化，從而減弱對文本中其他特點(diǎn)的關(guān)注，領(lǐng)略作者的創(chuàng)作意圖和主觀情感。讀者在閱讀的過程中，通過這些突顯與偏離，才能理解人類只有在經(jīng)歷苦難的洗禮后才能尋求到內(nèi)心的靜謐與純凈，領(lǐng)悟人生的價(jià)值與生活的真諦。

(一)通過獨(dú)特的句法突顯

懷特在作品中經(jīng)常打破傳統(tǒng)的語法結(jié)構(gòu)，自由靈活地遣詞造句，運(yùn)用顛倒的詞序、錯(cuò)亂的句法反映人物意識(shí)的流動(dòng)和內(nèi)心的混亂。他的語言晦澀難懂，偏離了傳統(tǒng)的語言規(guī)范。這種對語言預(yù)期和一般使用的偏離實(shí)現(xiàn)了文體前景化，把讀者的關(guān)注點(diǎn)吸引到突出的語言所要表達(dá)的主題或內(nèi)容。

《人樹》中常見的別具一格的短句句式形態(tài)，對烘托主題、反映人物心理及性格特色具有重要的意義。懷特略去一般句子所必需的主、謂、賓等中的一個(gè)或幾個(gè)成分，往往由一個(gè)從句、短語甚至一個(gè)詞(副詞或形容詞等)單獨(dú)構(gòu)成句子，使其句法更加簡練，行文更加緊湊，或突出人物的性格特征，或強(qiáng)調(diào)人物在環(huán)境中的心理。

“When suddenly he was altogether insignificant. A thing of gristle. The laughter thinned out in his throat. The pants hung from his hips and blew against the thin sticks of his legs.”[15]47這段描寫了青年時(shí)期的斯坦在暴風(fēng)雨中的情景。青年斯坦對自然是敬畏的，他沉浸在暴風(fēng)雨中，從最初欣喜地久旱逢甘霖到后來在愈加猛烈的暴雨中的惶恐，感覺到自己在自然面前的軟弱和渺小?！癆 thing of gristle”尤其體現(xiàn)出自然之下他的軟弱和卑微。這是一個(gè)省略了主語和謂語的名詞性短語，被安置在前后均完整的長句之間。長短句的結(jié)合使語言產(chǎn)生了韻律感，同時(shí)中間的不完整句子突兀在兩個(gè)完整的長句之中，實(shí)現(xiàn)了圖形的構(gòu)建，也就是包含于背景之中但又突出于背景，即構(gòu)成了被注意的焦點(diǎn)。特殊語言形式的前景化聚焦了讀者的注意力，強(qiáng)調(diào)了人物的心理感受，使讀者對在暴風(fēng)雨中探悟人生的斯坦感同身受。小說通過在語言上使用偏離常規(guī)的手段來完成圖形化，成功地聚焦了讀者的注意力，簡化了讀者的認(rèn)知過程，突顯了故事主題。在暴風(fēng)雨中，懷特逐漸完成了心靈的洗滌和精神的追求。因此，文學(xué)性是語言、文本的結(jié)構(gòu)形式和讀者對世界的心理反映這三者之間的交互作用,而這一作用的最終結(jié)果就是導(dǎo)致讀者頭腦中圖式的變化。[16]112

(二)通過敘事手法突顯

《人樹》不是以情節(jié)見長的小說。傳統(tǒng)的情節(jié)觀認(rèn)為事件的起承轉(zhuǎn)合要有嚴(yán)密的邏輯，作家在創(chuàng)作時(shí)要堅(jiān)持情節(jié)的完整性、時(shí)間性和邏輯性。而《人樹》偏離了傳統(tǒng)的情節(jié)理論。主人公斯坦表面上緘默不語，內(nèi)心卻豐盈而充滿活力。因此，懷特在創(chuàng)作小說的過程中，偏離了傳統(tǒng)的事件。他沒有直接臨摹現(xiàn)實(shí)，而是運(yùn)用獨(dú)特的心理敘述手法，轉(zhuǎn)向人物的意識(shí)，深入人物的內(nèi)心?，F(xiàn)實(shí)世界通過人物的跳躍聯(lián)想、內(nèi)心獨(dú)白、意識(shí)流動(dòng)，重新被組合、反映。小說人物表面風(fēng)平浪靜，內(nèi)心卻暗潮涌動(dòng)。

傳統(tǒng)的全知全能的上帝視角，不動(dòng)聲色地展示信息、塑造人物，卻無法深入人物的精神世界。因此，《人樹》除了過渡性交代和背景描述運(yùn)用全知敘事，還大量采用了第三人稱固定內(nèi)聚集深入人物內(nèi)心世界。小說中不時(shí)以第三人稱代詞“他”“她”來陳述故事，也就是透過人物的所看所感展示現(xiàn)實(shí)，情節(jié)的發(fā)展也以其自身的意識(shí)流動(dòng)為中心呈現(xiàn)。

如在小說中，暴風(fēng)雨過后斯坦對自我及整個(gè)人類的思索。“至少我們還有這個(gè)，斯坦·帕克心里說。他又記起在馬鬃做成的沙發(fā)上消磨的日子。記起從他童年的記憶中沉重而緩慢地走過去的那些經(jīng)歷了旱災(zāi)、饑荒和戰(zhàn)爭的人物，以及人類的功過，天意的不公。現(xiàn)在他依然通過這些更切身的事件，去摸索他自己的道路。他無法解釋曾經(jīng)書寫在他們生命史上的雷電之光?！盵11]63

在這段描述中，第一句是斯坦的內(nèi)心獨(dú)白，表達(dá)他與艾米的陪伴已成為習(xí)慣。隨后，第一人稱敘述視角轉(zhuǎn)換成第三人稱敘述視角，讀者跟隨著斯坦的意識(shí)流動(dòng)追溯了他過去經(jīng)歷的種種，毫無限制地深入了他的內(nèi)心。懷特不對人物的所見所聞進(jìn)行評價(jià)和干預(yù)，而是巧妙地調(diào)整人稱和時(shí)態(tài)，不留痕跡地在第一人稱和第三人稱之間相互轉(zhuǎn)換， 讓人物自己對事件、生活進(jìn)行聚焦，自己直視著自己的行為與意識(shí)。每個(gè)人的敘述都從自己特定的視角出發(fā)，或親身參與，或親見親聞，讀者的思想也往往在不知不覺的情況下從一個(gè)人的思緒轉(zhuǎn)到了另外一個(gè)人的身上。心理敘事的手法將讀者直接帶入人物內(nèi)心，引起讀者強(qiáng)烈的閱讀興趣，人物的意識(shí)流動(dòng)從背景中分離，而作者對其他事件的描寫皆因其脫離了讀者的興趣和事情發(fā)生的焦點(diǎn)而背景化。讀者在獲得這樣的圖形時(shí)會(huì)意識(shí)到斯坦的內(nèi)心世界才是他展示自我的天地。對他來說，生活的真正意義是內(nèi)心不斷地對外部世界進(jìn)行思索，試圖感悟生活的真諦。這種對人物心理無所不知的透視，也使讀者對敘述者產(chǎn)生強(qiáng)烈的認(rèn)同感。

結(jié)語

認(rèn)知詩學(xué)的相關(guān)理論豐富了文本世界的研究，也提供了新的方法和視角來理解文本的意義構(gòu)建。本文運(yùn)用認(rèn)知詩學(xué)中的圖形—背景理論解讀了小說《人樹》，有助于讀者在深入理解小說主題的同時(shí)，感知小說獨(dú)特的藝術(shù)美。這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。作者在小說創(chuàng)作中通過圖形-背景的建構(gòu)，突顯出小說的主題和思想情感，而讀者在閱讀過程中不斷追隨著作者設(shè)計(jì)的焦點(diǎn)，通過圖像與背景的知覺化，與文本情感產(chǎn)生共鳴，從而更深刻地理解小說的深層內(nèi)涵和藝術(shù)意蘊(yùn)。