案情回顧

《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2018年第5期“拋磚引玉”欄目刊登的《獲證企業(yè)未按要求開展產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)如何處理》介紹了這樣一起案例：2018年3月15日，按照年度日常監(jiān)督檢查計(jì)劃，A市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對(duì)B公司進(jìn)行工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)巡查，發(fā)現(xiàn)B公司成品倉庫存放有C獲證產(chǎn)品（生產(chǎn)日期：2018年3月6日）600件，執(zhí)法人員根據(jù)C產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售記錄，要求B公司提供C產(chǎn)品2018年3月6日出廠檢驗(yàn)記錄和報(bào)告，B公司負(fù)責(zé)人提供不出來，執(zhí)法人員立即趕到B公司檢驗(yàn)室現(xiàn)場查看，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)臺(tái)和設(shè)備上都是灰塵，B公司負(fù)責(zé)人才承認(rèn)因原先檢驗(yàn)人員辭職了，公司一下子招聘不到合適檢驗(yàn)人才，造成有三個(gè)月時(shí)間沒有開展產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)了。執(zhí)法人員將巡查情況制作現(xiàn)場檢查記錄并對(duì)C產(chǎn)品(生產(chǎn)日期：2018年3月6日)進(jìn)行抽樣，經(jīng)檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量合格。案審會(huì)上與會(huì)人員對(duì)下一步如何處理B公司未按要求開展產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)的違法行為產(chǎn)生

了三種不同意見，本案到底該如何處理呢？

文章刊登后，各地讀者紛紛來傳真或郵件闡述自己的觀點(diǎn)，其中許多看法都講得很有代表性。現(xiàn)將部分讀者的觀點(diǎn)摘編刊登，并將有關(guān)專家的說法附后，僅供參考。

廣東省市場監(jiān)督管理局 蔡若夫、廣東省人民政府法制辦公室 曾潔認(rèn)為：

本案處理的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)罰和資格罰并處，前提是正確理解一事不二罰原則。

第一，應(yīng)當(dāng)處以經(jīng)濟(jì)上的處罰。因?yàn)椋鶕?jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第四十六條規(guī)定，B公司作為取得生產(chǎn)許可的企業(yè)，有義務(wù)保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格，并持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。查明事實(shí)是，B公司因檢驗(yàn)人員辭職，無法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)造成未經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品出廠銷售，雖然2018年3月6日生產(chǎn)的產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)合格，但具有偶然性，并不能說明B公司具備持續(xù)保持生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力。所以，可以根據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第五十三條的規(guī)定，對(duì)B公司取得生產(chǎn)許可的企業(yè)未能持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件的行為，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。

第二，應(yīng)當(dāng)建議處以資格罰。因?yàn)椋鶕?jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（二）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；（三）有與所生產(chǎn)產(chǎn)

山東省德州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局王洪革、四川省資陽市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局鄒忠?guī)X認(rèn)為：

本人同意第一種意見，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款，理由如下：

一是B公司沒有做到持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。按照《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》（以下稱辦法）第十條第二項(xiàng)：企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；該條第三項(xiàng)規(guī)定：有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段。查明事實(shí)是，B公司沒有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的檢驗(yàn)人員，也沒有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的檢驗(yàn)手段。已經(jīng)不符合生產(chǎn)許可證取證條件?！豆I(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定：有下列情形之一的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以作出撤回已生效生產(chǎn)許可的決定：（二）準(zhǔn)予生產(chǎn)許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的。因此，A市質(zhì)監(jiān)局應(yīng)當(dāng)下達(dá)責(zé)令整改通知書，責(zé)令B公司立即停止生產(chǎn)、銷售，并將檢查情況上報(bào)C產(chǎn)品發(fā)證部門，建議作出行政許可資格處理。

第三，正確理解一事不二罰原則。部分同志可能會(huì)認(rèn)為，一個(gè)行為，處以兩個(gè)處罰，會(huì)不會(huì)違反“一事不二罰”的原則?！耙皇虏欢P”是指行政處罰法的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！耙皇虏欢P”的目的在于防止重復(fù)處罰，體現(xiàn)錯(cuò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。包括兩個(gè)方面含義：一是行為人的一個(gè)行為，同時(shí)違反兩個(gè)以上的法律法規(guī)的規(guī)定，可以給予兩次以上的處罰。但罰款只能罰一次，另一次處罰可以是其他類別的處罰；二是行為人的一個(gè)行為，違反一個(gè)法律法規(guī)的規(guī)定，該法律法規(guī)同時(shí)規(guī)定處罰機(jī)關(guān)可以并處兩種處罰的，則不違背行政處罰法的規(guī)定。檢驗(yàn)檢疫手段。該案例中，B公司生產(chǎn)C獲證產(chǎn)品，一是做為專業(yè)技術(shù)人員的檢驗(yàn)人員辭職三個(gè)月時(shí)間內(nèi)，沒有相關(guān)人員從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)；二是檢驗(yàn)臺(tái)和設(shè)備上都是灰塵，可見沒有從事檢驗(yàn)工作，因此通過以上情況，B公司已經(jīng)不具備持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件，違反了“辦法”第四十六條之規(guī)定，應(yīng)該依據(jù)該“辦法”第五十三條處理。

二是該公司產(chǎn)品質(zhì)量合格可以作為減輕或從輕處罰的理由。案例中，C產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)質(zhì)量合格，說明B公司具有生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力和水平，沒有違法生產(chǎn)的故意，從事實(shí)上也保證了出廠的該批產(chǎn)品質(zhì)量合格，而對(duì)于使用者而言，其最終的要求也是需獲得合格的產(chǎn)品，而不關(guān)注或需要知道其是否通過檢驗(yàn)；對(duì)于B公司，只要是出廠銷售的產(chǎn)品，無論是否經(jīng)過檢驗(yàn)，就應(yīng)該視為按“合格品”出廠，而B公司恰恰做到了這一點(diǎn)，可以說對(duì)使用者而言沒有發(fā)生危害后果，因此依據(jù)《行政處罰法》第二十七條之規(guī)定，可以減輕或從輕行政處罰，甚至不予行政處罰。

當(dāng)然，作為檢驗(yàn)工作，不是可有可無的，這既是企業(yè)獲得生產(chǎn)許可的必要條件，也是企業(yè)了解自己產(chǎn)品質(zhì)量到底如何，如何提高產(chǎn)品質(zhì)量，甚至是追根溯源的重要手段，因此，作為獲證企業(yè)必須重視檢驗(yàn)工作，并且留存好記錄，如果情況嚴(yán)重，就應(yīng)該接受處理，甚至建議吊銷企業(yè)的生產(chǎn)許可證，從而保證該項(xiàng)制度的合法性和嚴(yán)肅性。

湖北省孝感市食品藥品檢驗(yàn)檢測中心王碧波認(rèn)為：

先談質(zhì)量檢驗(yàn)工作的重要性，質(zhì)量檢驗(yàn)是指借助于某種手段或方法來測定產(chǎn)品的一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量特性，然后把測定的結(jié)果同規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，從而對(duì)產(chǎn)品做出合格或不合格判斷的活動(dòng)。質(zhì)量檢驗(yàn)是質(zhì)量管理不可缺少的一項(xiàng)工作，它要求企業(yè)必須具備三個(gè)方面的條件：一是足夠數(shù)量的合乎要求的檢驗(yàn)人員，二是可靠而完善的檢測手段。三是明確而清楚的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。檢驗(yàn)工作是把好產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵。企業(yè)通過對(duì)生產(chǎn)過程中各個(gè)環(huán)節(jié)和各道工序的質(zhì)量檢驗(yàn)，保證不合格的原材料不投產(chǎn)；保證不合格的半成品不流入下道工序；保證不合格的產(chǎn)品不出廠。產(chǎn)品檢驗(yàn)系統(tǒng)把質(zhì)量檢驗(yàn)信息及時(shí)報(bào)告和反饋給企業(yè)，為企業(yè)研究解決產(chǎn)品質(zhì)量問題提供依據(jù)，從而不斷改進(jìn)和提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。產(chǎn)品質(zhì)量是一個(gè)生產(chǎn)企業(yè)科技和管理水平的綜合反映；現(xiàn)代企業(yè)無不重視與強(qiáng)化質(zhì)量管理。只有不斷提高全員的質(zhì)量意識(shí)，努力改變重產(chǎn)量，輕質(zhì)量；重生產(chǎn)，輕檢驗(yàn)；重視產(chǎn)成品分級(jí)，忽視原料和生產(chǎn)過程中的半成品檢驗(yàn)；重科研和產(chǎn)品開發(fā)，忽視檢驗(yàn)與質(zhì)量；重表觀效應(yīng)，忽視內(nèi)質(zhì)理化性能，總認(rèn)為檢驗(yàn)是對(duì)既定成果而言，是事后的思想觀念，才能更好地提高產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量是提高經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)。產(chǎn)品質(zhì)量做好了，企業(yè)的銷售業(yè)績不一定好；但產(chǎn)品質(zhì)量做不好，企業(yè)肯定做不長久。對(duì)于企業(yè)來講，所有的競爭因素都必須牢牢依附于產(chǎn)品，唯有產(chǎn)品，才是企業(yè)營銷的基礎(chǔ)與根本。眾所周知，在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化，市場競爭日益激烈化的環(huán)境下，企業(yè)想得以生存和發(fā)展就必須獲取巨額利潤。要想獲取巨額利潤，取得更好的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)的管理部門通常會(huì)采取不同的手段，如擴(kuò)大營銷，增加銷售額，以及通過合理安排生產(chǎn)活動(dòng)來降低產(chǎn)品成本等方法。這些方法是必須而有效的。但是，還有一種更好的也是比較重要的方法往往被忽略了，那就是通過提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量來提高公司的經(jīng)濟(jì)效益，從而確保企業(yè)能持續(xù)、健康、快速地向前發(fā)展。

對(duì)第一種意見的補(bǔ)充理解：B公司近三個(gè)月沒有檢驗(yàn)人員，不光是出廠檢驗(yàn)無法進(jìn)行，原料、工序檢驗(yàn)估計(jì)也沒有進(jìn)行。理解《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第四十六條： 取得生產(chǎn)許可的企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格，并持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。規(guī)定條件可參考《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條：“企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）有營業(yè)執(zhí)照；（二）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；（三）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段；（四）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件；（五）有健全有效的質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度；（六）產(chǎn)品符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求；（七）符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源的情況。法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定?！边M(jìn)行理解。本案可認(rèn)為違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條第二項(xiàng)和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第四十六條更為恰當(dāng)。另外，按照第一種意見處理時(shí)，應(yīng)考慮C產(chǎn)品(生產(chǎn)日期：2018年3月6日)進(jìn)行抽樣，經(jīng)檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量合格，符合從輕處罰情節(jié)。

對(duì)第二種意見理解：相關(guān)生產(chǎn)許可證證后監(jiān)管規(guī)定，獲證企業(yè)自取得生產(chǎn)許可證之日起，每年度應(yīng)當(dāng)向質(zhì)監(jiān)部門提交自查報(bào)告，接受年度監(jiān)督審查。獲證未滿一年的企業(yè)，可以下一年度提交自查報(bào)告。企業(yè)年審是指獲證企業(yè)每年度向質(zhì)監(jiān)部門提交《生產(chǎn)許可證企業(yè)年度自查報(bào)告》，質(zhì)監(jiān)部門對(duì)企業(yè)《自查報(bào)告》進(jìn)行核準(zhǔn)，同時(shí)按不低于10%進(jìn)行實(shí)地核查抽查，核實(shí)企業(yè)是否履行許可證相關(guān)法定義務(wù)并具備持續(xù)生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力。本案介紹中A市質(zhì)監(jiān)局是按照日常監(jiān)督檢查計(jì)劃對(duì)B公司進(jìn)行獲證企業(yè)巡查，而不是收到企業(yè)自查報(bào)告后的實(shí)地核查，故不適用于《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十三條進(jìn)行處理。

對(duì)第三種意見理解：A市質(zhì)監(jiān)局應(yīng)依據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第五十三條：“違反本辦法第四十六條規(guī)定，取得生產(chǎn)許可的企業(yè)未能持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款?！碧幚硪庖妶?bào)送發(fā)證部門，而不是等發(fā)證部門來處理。另外，第三種意見中有責(zé)令B公司立即停止生產(chǎn)、銷售處罰種類，相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)本案的違法行為并未授權(quán)此處罰權(quán)，屬于越權(quán)執(zhí)法。