姚 百 慧

在美國國家檔案館藏美國國務(wù)院總部檔案(RG 59)中，國史研究者在探討中美關(guān)系史或中國外交史時，較多關(guān)注與利用其中的“核心檔案”(Central Files)，而較少涉獵“總部非核心檔案”(Headquarters Decentralized Files，本文簡稱“非核心檔案”)[注]杰拉爾德·海恩斯的著作是關(guān)于非核心檔案的唯一一本專論，它提供的非核心檔案回收編目信息、部分檔案簡況以及Lot編碼索引，至今仍有重要的參考價值。但因成書較早(1985年)，非核心檔案的移交時間只到1982年(檔案生成主體時間為1940年至1959年)，1983年后的解密、移交情況無法在書中展現(xiàn)。陶文釗介紹了美國國家檔案館中關(guān)于中國的檔案材料，其中涉及20余種非核心檔案，但也因成文較早(1985年)，有不少非核心檔案的編目等已經(jīng)發(fā)生變化，文章的參考作用已下降。筆者的著作簡略提及非核心檔案的概況以及縮微、電子化情況。其他介紹美國國家檔案館有關(guān)中國史料的著作中，未涉及非核心檔案。參見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, Westport, Conn.: Greenwood Press, 1985；陶文釗：《美國國家檔案館(總館)所藏有關(guān)中國檔案材料簡介》，《近代史研究》1985年第5期；姚百慧主編：《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》，世界知識出版社，2015年，第48—53頁；劉芳：《美國國家檔案館藏近代以來有關(guān)中國外交檔案簡述》，《民國檔案》2016年第3期；趙繼珂：《美國國家檔案館館藏美國新聞署對華研究類檔案評介》，《中共黨史研究》2017年第5期。。本文簡單介紹非核心檔案的基本情況、與20世紀(jì)中國史研究有關(guān)的資源及其對中國外交史研究的價值所在。

一、非核心檔案的生成、歸檔與移交

美國國務(wù)院是1789年聯(lián)邦政府成立后最早設(shè)立的內(nèi)閣部門之一，是聯(lián)邦政府中負(fù)責(zé)外交事務(wù)的專門機構(gòu)。根據(jù)所在地和形成者，國務(wù)院的檔案被分成在國務(wù)院總部的“一般檔案”(General Records)、在駐外使領(lǐng)館的“外事部門駐地檔案”(Foreign Service Post Files)以及由各種委員會和特殊任務(wù)形成的“專門文件”(Specialized Files)。本文所涉及的“非核心檔案”是國務(wù)院總部“一般檔案”的一部分，是與已納入國務(wù)院機要中心統(tǒng)一整理的核心檔案相對應(yīng)的一個概念，是除核心檔案以外，由國務(wù)院內(nèi)不同的辦公室、局、司、處、署、個人以及委員會保存的各類檔案的統(tǒng)稱。因其與核心檔案不同、主要由各辦公室保存、特殊的編碼方式等，這種檔案也被稱作“特別檔案”(Special Files)、“辦公室檔案”(Office Files)或“Lot檔案”(Lot Files)。它們少量形成于18世紀(jì)至19世紀(jì)，絕大部分產(chǎn)生于二戰(zhàn)后，且數(shù)量越來越龐大。

雖然不納入核心檔案系統(tǒng)進行整理，但國務(wù)院內(nèi)部還是會回收非核心檔案，并在回收時給予一定的編碼以便管理。非核心檔案的編碼(Lot File Number)格式一般為“兩位數(shù)字+字母+數(shù)字”。到了一定年限，國務(wù)院會把部分非核心檔案移交美國國家檔案館。在此之前，國務(wù)院會仔細(xì)篩選。例行公事的文件、非記錄性的材料以及在核心檔案系統(tǒng)里已有的副本，將被移除和銷毀。但非核心檔案里仍包含了相當(dāng)數(shù)量在核心檔案系統(tǒng)里已有的非記錄性復(fù)制件。不過，這有時反而給讀者利用提供了一些便利。同時，仍有眾多非核心檔案，因種種原因未移交國家檔案館。比如，美國國務(wù)院1956年回收的非核心檔案56D454《特別情報助理辦公室檔案(中國)，1946—1952年》(Records of the Office of the Special Assistant for Intelligence, China, 1946-1952)[注]總計10盒，包含備忘錄、對來自中國的難民的審訊記錄和審訊報告等(這些審訊在香港進行)，內(nèi)容也包括美國對華心理戰(zhàn)、對中共宣傳和對中國大陸的政治考慮的研究和立場。參見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.204.、1966年回收的66D84《卡爾·蘭金檔案，1932—1960年》(Records of Karl L.Rankin, 1932-1960)[注]總計1/3盒。蘭金1949年曾做過駐廣州總領(lǐng)事，1950年任“駐臺灣代辦”，1953年至1957年任“駐臺大使”。這些檔案是蘭金職業(yè)生涯的記錄，內(nèi)容有一般通訊、電報復(fù)制件、備忘錄、談話備忘錄、聲明稿、電報稿、政府通知、通電等。參見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.205.、1967年回收的67D579《中國事務(wù)辦公室檔案，1955—1964年》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1955—1964)[注]總計1盒，內(nèi)容是有關(guān)中國大陸和臺灣的“雜件絕密主題文件”(Miscellaneous Top Secret Subject File)，內(nèi)含政策立場、國家情報報告、通信、研究、指令、行動協(xié)調(diào)委員會執(zhí)行文件。這些文件覆蓋的主題包括美國對中共和沿海島嶼的政策、國民黨在緬甸殘部、對華貿(mào)易(包括禁運和解除管制)、顛覆破壞行動、西藏、國民黨部隊、美國對國民黨的援助、圍繞在臺基地權(quán)利的談判。參見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.197.、1972年回收的72D415《中國事務(wù)辦公室檔案(美國與中華人民共和國的會談)，1949—1968年》(Records of the Office of Chinese Affairs, U.S.-People’s Republic of China Talks, 1949-1968)[注]總計3盒，內(nèi)容有關(guān)中美會談，早期的內(nèi)容涉及美國在華拘禁人員，但多數(shù)材料是1955年后的會談，具體主題包括侵略指控、印度支那、拘禁市民、臺灣海峽等。關(guān)于美國在華拘禁人員有案例摘要，第1次到第134次會談文件有指令、談話備忘錄、討論摘要等。參見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.198.、1973年回收的73D210《中國事務(wù)辦公室檔案(美國與中華人民共和國在波蘭華沙的大使級會談)，1955—1971年》(Records of the Office of Chinese Affairs, U.S.-People’s Republic of China Ambassadorial Level Talks—Warsaw, Poland, 1955-1971)[注]約2盒，內(nèi)容有關(guān)第74次到第131次在波蘭的中美大使級會談，包括會議記錄、電報、背景文件、聲明、談話備忘錄、媒體發(fā)布消息、通信等，也包括了1964年執(zhí)掌“中華民國”事務(wù)辦公室以及在次年執(zhí)掌南亞事務(wù)辦公室的約翰·德特(John Bundy Derter)的辦公室文件，具體主題包括驅(qū)逐人員、對美國在華市民的拘禁、對美國入侵和中國侵略的相互指控以及外交關(guān)系的可能恢復(fù)等。參見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.199.等，至今都未移交國家檔案館。

美國國家檔案館把接收到的非核心檔案進行了整理，把它們與同樣來自美國國務(wù)院的核心檔案，納入同一個“文件組合”(Record Group，簡稱RG)，作為國務(wù)院的“一般檔案”(General Records of the Department of State)加以管理，組合號為RG 59。為便于讀者利用非核心檔案，美國國家檔案館館員根據(jù)地區(qū)、職能和人員等，將基于非核心檔案形成的各種系列的基本情況，做成了活頁夾型的工具書，其主要標(biāo)記為：RG 59, #+數(shù)字+名稱，凡39冊。[注]美國國家檔案館有一整屋子的各類指南、盒子列表等工具書。就RG 59類來說，除本文所提非核心檔案的指南外，還包括簡明目錄2冊(編號：MLR, RG 59+標(biāo)題)、核心檔案基本目錄及編目手冊8冊(編號：RG 59+ INV+數(shù)字序號+標(biāo)題)、核心檔案的盒子列表12冊(編號：RG 59+BXL+數(shù)字序號+標(biāo)題)，以及國務(wù)院和美國外交導(dǎo)論、來源卡片、1973年至1979年的核心檔案、1974年至1976年的P-Reels、口述史、縮微目錄等6冊。每冊數(shù)百頁的指南，為非核心檔案的利用提供了最基本的參考。每冊的編寫內(nèi)容詳略不同，但對于任何指南來說，其檔案系列情況至少包括如下內(nèi)容：系列名稱、條目號(Entry Number)[注]Entry Number是國家檔案編目的基本信息之一，每個系列只對應(yīng)一個Entry Number。國內(nèi)學(xué)者曾翻譯成“項”，但這一翻譯在中文語境內(nèi)似不易理解。參見陶文釗：《美國國家檔案館(總館)所藏有關(guān)中國檔案材料簡介》，《近代史研究》1985年第5期。、Lot編碼、館藏位置信息(四組數(shù)字，分別對應(yīng)堆放區(qū)域Stack Area/行Row/架Compartment/層Shelf)、總的盒子數(shù)。如《遠(yuǎn)東事務(wù)司關(guān)于經(jīng)濟援助的檔案，1948—1959年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Economic Aid, 1948-1959)的條目號為1199，Lot編碼為58D258，館藏位置為250/49/06/04，總計有7盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。根據(jù)這一檔案的盒子列表，其第1盒的部分卷宗信息如下所示：

Bureau of Far Eastern Affairs(Economic Aid), 1948-1959

Folder Title List

Box No.1

CHINCOM (China Trade Controls)-1

RCY - Briefing Material

Reports - Work Sheets

General

……(以下省略了13個卷宗信息)

有了盒子列表中的這些卷宗信息，讀者就可以很快找到與自己研究有關(guān)的系列的盒子和卷宗，從而提高查閱速度。

二、非核心檔案中有關(guān)中國的檔案

我們可以粗略地把美國國家檔案館中涉及中國的非核心檔案分為兩類：一是直接或主體是關(guān)于中國的系列，二是在系列的盒子列表中有與中國有關(guān)的卷宗。對于前一類，下文逐一列出；對于后一類，因數(shù)量過于龐大，只能略舉數(shù)例。

條目號397和398：《遠(yuǎn)東處關(guān)于滿洲危機和美日關(guān)系的檔案，1932—1941年》(Records of the Far Eastern Division, 1932-1941, Records Relating to the Manchurian Crisis and United States-Japanese Relations)，Lot編碼244，館藏位置250/46/04/01，總計3盒，主要內(nèi)容涉及1931年至1934年滿洲危機、1941年10月至12月的美日談判，后一主題為美國國務(wù)卿赫爾的特別顧問、遠(yuǎn)東問題專家斯坦利·亨培克的文件[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。

條目號399和399A：《中國事務(wù)辦公室主題檔案，1944—1950年》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1944-1950,Subject File)，Lot編碼110 和56D151，館藏位置250/46/04/01-04，總計19盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.另有資料顯示，其Lot編碼為18和56D151，見Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.196.。這套檔案和部分其他中國事務(wù)辦公室檔案一起，已被制作成縮微膠卷，在美國國家檔案館縮微編號為C-0012[注]RG 59, BXL 11, Microfilm Publications, in NARA.，Gale公司出版品名稱為《中國事務(wù)辦公室檔案》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1945-1955)，共41卷。Gale同時開發(fā)了對應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，名為《中國內(nèi)戰(zhàn)和美中關(guān)系：美國國務(wù)院中國事務(wù)辦公室檔案》(The Chinese Civil War and U.S.-China Relations: Records of the U.S.State Department’s Office of Chinese Affairs, 1945-1955)，總計有文件46493頁，收錄在Archive Unbound(簡稱“AU”)中。[注]姚百慧主編：《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》，第51頁。這套檔案內(nèi)容包羅萬象，涉及這一時期中國內(nèi)政外交和中美關(guān)系方方面面的內(nèi)容。在內(nèi)政方面，包括中國政治、經(jīng)濟、軍事、文化、宣傳、情報、國民黨、共產(chǎn)黨、國共關(guān)系、重要人物、中國地區(qū)事宜等；在外交方面，包括中國各方面的涉外政策，中國同大國、周邊、聯(lián)合國的關(guān)系，海外華人，戰(zhàn)犯和賠償?shù)龋辉谥忻狸P(guān)系方面，包括美國對華租借援助、馬歇爾使華、美國在華駐軍、美國在華公司、美國的遠(yuǎn)東政策、國家安全委員會涉華政策、美臺共同防御條約等。部分內(nèi)容甚至前溯到20世紀(jì)20年代，如關(guān)于1927年的南京事件，就有專門卷宗。

條目號1095 到1106：《馬歇爾赴華使團檔案，1945—1947年》(Records of the Marshall Mission to China, 1945-1947)，Lot編碼54D 270，館藏位置250/48/31/01-250/48/32/03，總計55盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。Gale縮微了這套檔案，名為《馬歇爾赴華使團檔案全編》(The Complete Records of the Mission of General George C.Marshall to China, December 1945-January 1947)，總共50卷，同時制作了對應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，收錄在AU中[注]姚百慧主編：《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》，第52頁。。內(nèi)容涉及美國對調(diào)處國共爭端的政策、馬歇爾參與的會談記錄、馬歇爾對中國內(nèi)政(尤其是政治和軍事)的觀察、馬歇爾使華報告[注]馬歇爾使華的報告曾被翻譯出版，有兩個版本，分別是《馬歇爾使華：美國特使馬歇爾出使中國報告書》(中國社會科學(xué)院近代史研究所翻譯室譯，中華書局，1981年)和《國共內(nèi)戰(zhàn)與中美關(guān)系：馬歇爾使華秘密報告》(林海等譯，華文出版社，2012年)。。

條目號1108到1110：《魏德邁使華檔案，1947年》(Records of the Wedemeyer Mission to China, 1947)，Lot編碼55D150，館藏位置250/48/34/04-05，總計11盒，內(nèi)容除一般對中國的觀察外，還有大量關(guān)于朝鮮問題的卷宗[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。

條目號1205到1210：《中國事務(wù)辦公室檔案，1948—1956年》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1948-1956)，Lot編碼56D625、55D64、55D587、56D676、59D228、64D230、59D110、57D663、57D678、58D395、58D401，館藏位置250/49/07/02-07，共36盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。其縮微和電子化情況，見條目號399和399A。

條目號1337：《中華人民共和國一般主題文件，1954—1961年》(Bureau of Far Eastern Affairs, General Subject Files Relating to the People’s Republic of China, 1954-1961)，Lot編碼71D368，館藏位置250/49/20/01，共1盒，內(nèi)容主要涉及1954年日內(nèi)瓦會議和中美華沙會談[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。

條目號5220：《遠(yuǎn)東司“中華民國”事務(wù)主任辦公室一般文件，1963—1966年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Country Director for the Republic of China, General Records, 1963-1966)，Lot編碼69D28，館藏位置150/69/32/02，共1盒，內(nèi)容涉及原子能問題、邦迪出訪臺灣、中國統(tǒng)計數(shù)字、中國代表權(quán)問題以及與中國的貿(mào)易情況等[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號5221：《遠(yuǎn)東司“中華民國”事務(wù)主任辦公室絕密文件，1954—1965年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Country Director for the Republic of China, Top Secret Files, 1954-1965)，Lot編碼67D567和71D517，館藏位置150/69/32/03，共4盒，內(nèi)容涉及沿海島嶼問題、中國政治經(jīng)濟等資料、中國核能力、美國對華貿(mào)易、美國對中共政策、美國的遠(yuǎn)東政策等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號5313：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室關(guān)于共產(chǎn)黨中國的檔案，1964—1966年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of Asian Communist Affairs, Records Relating to Communist China, 1964-1966)，Lot編碼70D211和70D212，館藏位置150/69/33/01，共1盒，內(nèi)容涉及中國內(nèi)部事宜、宣傳活動、國際會議、與自由世界和其他共產(chǎn)黨國家關(guān)系、外交政策，美國公眾輿論、參議院對華聽證會等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號5314：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1953—1959年以及1964—1965年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Subject Files of the Office of Asian Communist Affairs, 1953-1959 & 1964-1965)，Lot編碼68D133和69D254，館藏位置150/69/33/06，共1盒，內(nèi)容涉及西藏、臺灣海峽、保護美國市民利益、拘禁美國飛行人員、中國在美學(xué)生、中美關(guān)系、中法關(guān)系、中英關(guān)系、中國與西德關(guān)系、中國與周邊國家關(guān)系等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號5316：《遠(yuǎn)東司遠(yuǎn)東事務(wù)助理國務(wù)卿下屬東亞事務(wù)辦公室關(guān)于北朝鮮、日本和“中華民國”的檔案，1966年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Assistant Secretary for Far Eastern Affairs, Office of East Asian Affairs, Records Relating to North Korean, Japan, and Republic of China, 1966)，Lot編碼68D121，館藏位置150/69/33/01，共1盒，內(nèi)容涉及美國對朝鮮、日本和中國的政策[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號5409L：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1963—1972年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Subject Files of the Office of Asian Communist Affairs, 1963-1972)，Lot編碼70D248、71D423、70D215、72D41、75D342、72D175、72D456、74D88、74D400、75D70、74D192、74D427，館藏位置250/63/07/03，共8盒，內(nèi)容涉及中美關(guān)系，中國與亞洲、非洲、歐洲以及國際組織關(guān)系，美國與其他國家有關(guān)中國的討論，中國的核問題與裁軍，華沙會談，旅行限制，中國內(nèi)部問題，東西方貿(mào)易管制，教育文化交流，尼克松訪華，香港和臺灣問題，等等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.在RG 59, #4, East Asia & Pacific Affairs Lot Files中，這一系列的條目號為5409。。

條目號5411：《東亞和太平洋事務(wù)，中華人民共和國和蒙古事務(wù)主題檔案，1969—1978年》(East Asia and Pacific Affairs, People’s Republic of China and Mongolia Affairs, Subject Files, 1969-1978)，Lot編碼74D213、94D176、77D383、78D77、77D374，館藏位置250/63/16/05，共9盒，其中絕大部分內(nèi)容都與當(dāng)代中國歷史有關(guān)，涉及旅行與貿(mào)易、石油與技術(shù)、中美交流第三方渠道、中美關(guān)系正?；?、福特訪華、基辛格訪華、國會代表團、中國外交和領(lǐng)事代表等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號5412：《東亞和太平洋事務(wù)司“中華民國”事務(wù)辦公室主題檔案，1951—1978年》(Bureau of East Asian and Pacific Affairs, Office of the Republic of China Affairs, Subject Files of the Office of Republic of China Affairs, 1951-1978)，Lot編碼72D140、70D437、70D377、70D499、70D502、71D186、71D187、71D516、72D145、73D22、73D26、78D138、74D25、73D38、74D39、75D76、75D61、76D151、76D441、76D444、77D26，館藏位置250/63/16/06，共16盒[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。該系列已被Gale納入AU中出版，名為《美國國務(wù)院“中華民國”事務(wù)辦公室主題文件，1951—1978年》(Subject Files of US State Department’s Office of the Republic of China Affairs，1951-1978)[注]姚百慧、李云霄：《AU與國際關(guān)系史研究》，徐藍主編：《近現(xiàn)代國際關(guān)系史研究》第11輯，世界知識出版社，2017年，第312—314頁。。內(nèi)容涉及臺灣當(dāng)局要員訪美(陳誠、蔣經(jīng)國、沈昌煥等)，美國政要訪臺(臘斯克、格林、漢弗萊、邦迪等)，有關(guān)臺灣當(dāng)局的軍備、經(jīng)濟、政治、外貿(mào)，沿海島嶼，中國的核發(fā)展，中國代表權(quán)問題，美國對華政策，兩岸與世界其他國家關(guān)系，等等。

條目號UD38到UD46：《遠(yuǎn)東司中國事務(wù)辦公室雜件記錄，1954—1956年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Miscellaneous Records of the Office of Chinese Affairs, 1954-1956)，Lot編碼60D17，館藏位置250/51/25/05-250/51/26/01，共20盒[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。內(nèi)容除一般涉及這一時段的美國對中國內(nèi)部地區(qū)、各方事務(wù)、對外關(guān)系的記錄外，另一突出特點是涉及經(jīng)濟問題，尤其是西方對華貿(mào)易禁運、美國的貿(mào)易管制政策、巴黎統(tǒng)籌委員會，中國與社會主義陣營、亞非拉國家、西方國家的貿(mào)易，各國在華投資等。

條目號UD47和UD48：《遠(yuǎn)東司中國事務(wù)辦公室雜件記錄，1957年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Miscellaneous Records of the Office of Chinese Affairs, 1957)，Lot編碼60D648，館藏位置250/51/26/01-02，共9盒，內(nèi)容涉及大陸、香港、臺灣三地，主題有商貿(mào)往來、航空、公共設(shè)施、出口控制、工業(yè)制造、武器出售、與蘇聯(lián)關(guān)系、與美國關(guān)系、大陸拘禁的美國人、政要互訪等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

在非核心檔案中，更多的情況是系列名稱中沒有出現(xiàn)“中國”，但系列里包括中國卷宗，這種情況在美國國家檔案館所編39冊的指南中大量存在，尤其集中在以亞洲為主題的幾個指南(從RG 59, #3到RG 59, #6)中，多數(shù)內(nèi)容有關(guān)中國內(nèi)政外交情況、中國與有關(guān)國家關(guān)系、中國對重要國際問題的參與等，試舉若干條目如下。

條目號558CA：《政策設(shè)計司國家文件，1947—1962年》(PPS: Country Files, 1947-1962)，Lot編碼65D101、66D70、66D487、67D548、69D212、64D563等，館藏位置250/903/13/03，總計41盒，關(guān)于中國的卷宗有29個，約4盒，主要內(nèi)容是美國對華政策性文件(尤其是國家安全委員會的文件)[注]RG 59, #32, State Dept.Participation Operations Coordinating Board(OCB), National Security Council(NSC) & Policy Planning Staff(PPS), in NARA.該系列全部的Lot編碼見MLR, RG 59, Records of the State Department 1 of 2, in NARA.。

交通方式劃分是以出行者選擇交通工具的比例為依據(jù)，以居民出行調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究人們出行時所選擇的交通方式，從而建立模型預(yù)測交通需求的變化.主要方法有轉(zhuǎn)移曲線法、重力模型的轉(zhuǎn)換模型、回歸模型法、概率模型法等.

條目號1459：《無任所大使檔案：菲利普·杰瑟普辦公室文件，1946—1952年》(Records of Ambassadors-at-Large, Office Files of Philip C.Jessup, 1946-1952)，Lot編碼53D211，館藏位置250/49/35/02，總計14盒，關(guān)于中國的卷宗有19個，主要涉及臺灣問題、中美關(guān)系白皮書、1949年中國情報摘要等[注]RG 59, #37, Secretary, Undersecretary & Executive Secretariat, 1 of 2, Entries 391-3057, in NARA.。

條目號3008A：《國務(wù)卿辦公室，原子能和外層空間助理國務(wù)卿的特別助理辦公室關(guān)于原子能事務(wù)的一般檔案，1948—1962年》(Office of the Secretary, Office of the Special Assistant to the Secretary of State for Atomic Energy and Outer Space, General Records Relating to Atomic Energy Matters, 1948-1962)，Lot編碼57D688，館藏位置250/50/28/07-250/51/01/04，總計540盒，在第25盒、第46—47盒、第80盒、第91盒、第422盒、第483盒中有關(guān)于中國的卷宗共計21個，內(nèi)容涉及中國境內(nèi)鈾礦調(diào)查、核研究、武器制造，美國在臺灣的調(diào)查和技術(shù)援助，中國參與國際原子能機構(gòu)政策建議等[注]RG 59, #28, Atomic Energy & Disarmament Lot Files, in NARA.。

條目號5315：《遠(yuǎn)東司遠(yuǎn)東事務(wù)助理國務(wù)卿下屬東亞事務(wù)辦公室核心檔案，1947—1964年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Assistant Secretary for Far Eastern Affairs, Office of East Asian Affairs, Central File, 1947-1964)，Lot編碼66D225，館藏位置150/69/33/01-05，總計29盒，關(guān)于中國的卷宗約占9盒，內(nèi)容涉及中國的內(nèi)政資料、與有關(guān)國家關(guān)系、參與國際會議、國會關(guān)于中國的討論等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

三、非核心檔案對當(dāng)代中國外交史研究的價值

主要生成于第二次世界大戰(zhàn)后尤其是20世紀(jì)50年代以后的非核心檔案，為研究當(dāng)代中國外交史提供了極為豐富的材料。就大的方面而言，這些材料有如下兩點意義。

第一，它可以大大深化以往選題的研究。因為非核心檔案的若干內(nèi)容在核心檔案系統(tǒng)或美國政府其他機構(gòu)并無收錄，或因種種原因在其他檔案系統(tǒng)中尚無法看到，這部分檔案的解密就給眾多已有研究提供了新史料。以筆者最近這些年關(guān)注的中法建交史為例，已有研究主要是利用已出版的《美國對外關(guān)系文件集》(FRUS)、部分縮微、少量數(shù)據(jù)庫資源和未刊檔案[注]這些成果利用的已出版或在線資源包括《美國對外關(guān)系文件集》(主要是1964年至1968年的第30卷，少量兼及這一時段的第12、13、15、29卷，1961年至1963年的第7、13、22卷，1969年至1976年的第17卷)、《中情局研究報告》(微縮膠卷)(CIA Research Reports，主要是中國部分)、《約翰遜國家安全文件》(縮微膠卷)(The Lyndon B.Johnson National Security Files, 1963-1969，主要是亞洲部分)、《美國國務(wù)院機密核心檔案》(縮微膠卷)(Confidential U.S.State Department Central File，主要是中國部分)、《戰(zhàn)略情報局/國務(wù)院情報與研究報告》(微縮膠卷)(O.S.S./State Department Intelligence and Research Reports，主要是“中國和印度”部分)、《解密文件參考系統(tǒng)》數(shù)據(jù)庫(Declassified Documents Reference System，現(xiàn)在已改名為U.S.Declassified Documents Online)、《數(shù)字化的國家安全檔案》數(shù)據(jù)庫(Digital National Security Archive)。利用的檔案館包括美國國家檔案館(NARA，主要是RG 59核心文件)、約翰遜總統(tǒng)圖書館(Lyndon Johnson Library，主要是國家安全文件、科默文件)、肯尼迪總統(tǒng)圖書館(John Kennedy Library，主要是國家安全文件、湯姆森文件，總統(tǒng)辦公室文件)。，只有一位學(xué)者曾引用了一次RG 59類的非核心檔案，即《國務(wù)卿臘斯克文件，電話記錄稿》(Records of Secretary of State Dean Rusk, Transcripts of Phone Calls)[注]Garret Martin, “Playing the China Card? Revisiting France’s Recognition of Communist China, 1963-1964”, Journal of Cold War Studies, Winter 2008, Vol.10 Issue 1, p.78, footnote 127.。因此，從整體上而言，非核心檔案還沒有得到學(xué)界的重視和挖掘。而實際上，僅就美國對中法建交的應(yīng)對這一問題而言，便涉及美國的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略、對歐政策、對華政策，涉及臺灣問題、第三世界的競爭、中國代表權(quán)問題、美國決策機制等一系列或大或小的歷史問題，這在眾多非核心檔案中都有涉獵。僅就最狹義上來查找，也可以得到如下8個卷宗、600余頁的資料。

條目號5314：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1953—1959 年和1964—1965年》，第1盒的“法國，1964年1月—3月”(France, Jan.-March, 1964)和“中法關(guān)系，1964年2月”(Sino-French, Feb., 1964)，共計2個卷宗，約20頁。

條目號5315：《遠(yuǎn)東司遠(yuǎn)東事務(wù)助理國務(wù)卿下屬東亞事務(wù)辦公室核心檔案，1947—1964年》，第2盒的“中法政治關(guān)系”(POL, RC-France)和第10盒的“法國與共產(chǎn)黨中國的政治關(guān)系”(POL, CC-France)，共計2個卷宗，約20頁。

條目號5409L：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1963—1972年》，第5盒的“政治：美法關(guān)于中國的會談”(POL 7 US-French Talk Re: PRC)，共計1個卷宗，約160頁。

條目號5412：《東亞和太平洋事務(wù)司，“中華民國”事務(wù)辦公室主題檔案，1951—1978年》，第12盒的“政治：中國代表權(quán)，法國的承認(rèn)，1964年”(POL 3 CHIREP, French Recognition, 1964)，共1個卷宗，約80頁。

第二，非核心檔案也揭示了若干可以開拓的新選題或新方向。非核心檔案由國務(wù)院內(nèi)不同的辦公室、個人以及委員會保存或生成，由此造就了它不同于核心檔案的特色，即保留有相關(guān)機構(gòu)的決策流程，因此為研究涉華外交的重要機構(gòu)、重要人物的作用提供了重要參考資料，由此可拓展對機構(gòu)史和人物史的研究。如以往研究已經(jīng)注意到肯尼迪政府時期，美國國務(wù)院遠(yuǎn)東司曾進行機構(gòu)調(diào)整，原“東亞事務(wù)辦公室”(Office of East Asian Affairs)下的“中國科”(the China Desk，處理臺灣與大陸問題，主要是臺灣問題)拆分為新的“中國科”和“中國大陸事務(wù)科”(the Mainland China Desk)，分別處理臺灣和大陸問題；從“東亞事務(wù)辦公室”中分化出“亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室”(Office of Asian Communist Affairs)處理中國大陸、朝鮮、外蒙事務(wù)，使得“東亞事務(wù)辦公室”的業(yè)務(wù)范圍僅限于日本、韓國和中國的臺灣地區(qū)，據(jù)此判斷，中國大陸事務(wù)在美國決策中的地位不斷上升[注]James C.Thomson, Jr., “On the Making of U.S.China Policy, 1961-1969: A Study in Bureaucratic Politics”, The China Quarterly, No.50(April-June, 1972), pp.225-226, 229；朱明權(quán)主編：《約翰遜時期的美國對華政策(1964—1968)》，上海人民出版社，2009年，第64—65、68頁；顧寧：《肯尼迪政府的對華政策》，《世界歷史》1991年第6期；Paper Prepared in the Bureau of Far Eastern Affairs, undated, U.S.Department of State ed., Foreign Relations of the United States(FRUS), 1961-1963, V.22, Northeast Asia, Washington D.C.: United States Government Printing Office, 1996, pp.397-399.。而如果進一步利用非核心檔案，則可以觀察到這些新設(shè)的機構(gòu)究竟是如何在中美關(guān)系中發(fā)揮作用的。此外，由于非核心檔案中保留了相關(guān)機構(gòu)和人物起草的文件過程稿，這些檔案除了為研究中國問題提供來源多樣化的史料外，其本身也具有史料學(xué)的意義，借助其可以研究重要文本的形成史。

當(dāng)然，正如有研究者已經(jīng)指出的那樣，只利用非核心檔案顯然是不夠的，它必須與RG 59的核心檔案，國務(wù)院的駐外機構(gòu)檔案(RG 84)，各種委員會檔案(RG 353)，國際會議、委員會、展覽會檔案(RG 43)，國家安全委員會檔案(RG 273)，國防部檔案(RG 330)以及中情局的檔案(RG 263)等配合使用[注]Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, introduction, vii-viii.。不僅如此，研究者的目光還要超出美國國家檔案館，從美國國會圖書館、美國總統(tǒng)圖書館、美國眾多的大學(xué)圖書館甚至其他相關(guān)國家尋找更豐富的文獻來源[注]如在美國國會圖書館的《哈里曼文件》(W.Averell Harriman Papers，編號MSS61911)第461盒中，就有關(guān)于中法建交的卷宗。。非如此，就無法在多邊外交舞臺中觀察中國外交，也無法看清中國外交的世界意義。非核心檔案作為一種重要的史料來源，其功能是補充而非取代其他的文獻。