楊宇+王金霞+侯玲玲+黃季焜

摘要 日益嚴重的極端氣候事件對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)脆弱性的影響逐漸加劇了農(nóng)村貧困，作為糧食主產(chǎn)區(qū)的華北平原面臨著極端氣候事件對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的嚴峻沖擊，為此，實證分析了華北平原不同收入群體應(yīng)對極端干旱事件的適應(yīng)行為及極端干旱事件對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)影響的差異，以期為政府制定應(yīng)對氣候變化的適應(yīng)行為對策及精準扶貧政策提供依據(jù)。本文基于華北平原5省889個農(nóng)戶的1 663地塊的實地調(diào)研數(shù)據(jù)，運用兩階段的思路構(gòu)建計量經(jīng)濟模型進行分析研究，結(jié)果表明：① 相比于較高收入群體，較低收入群體由于自身人力資本、社會資本及生產(chǎn)資產(chǎn)的劣勢可能導(dǎo)致其顯著減少了0.12次灌溉頻次和降低了2.1%的概率去采用地面管道節(jié)水技術(shù)以應(yīng)對極端干旱事件；②每增加1次的灌溉頻次將平均挽回約21%的單產(chǎn)損失和采用地面管道節(jié)水技術(shù)相比于未采用也將挽回12%的單產(chǎn)損失；③相比于較高收入群體，低收入群體在面對極端干旱事件的沖擊時顯著地增加了約2%～3%小麥單產(chǎn)損失。基于此，在制定減少因災(zāi)致貧的貧困農(nóng)戶群體和預(yù)防農(nóng)村貧困危機的政策時，要考慮極端氣候事件的影響。具體而言，為了增強農(nóng)戶應(yīng)對極端氣候事件的適應(yīng)能力，尤其對農(nóng)村收入較低（貧困）群體，政府適應(yīng)政策不要忽略農(nóng)戶人力資本、社會資本及生產(chǎn)資本等因素影響，這樣才能更好地發(fā)揮政策的精準扶貧效果；在華北地區(qū)干旱化趨勢明顯的狀況，加大推廣灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)適應(yīng)行為以減少極端干旱事件的潛在生產(chǎn)損失和減少貧困群體。

關(guān)鍵詞 極端干旱事件；不同收入群體；適應(yīng)行為；生產(chǎn)影響；華北平原

中圖分類號 F320.3

文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2018）01-0124-10

DOI：10.12062/cpre.20170513

不斷加劇的極端氣候事件所引起的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)脆弱性逐漸成為加劇農(nóng)村貧困的重要誘因之一[1-2]。研究表明，在孟加拉國、印度尼西亞、墨西哥及坦桑尼亞、贊比亞等發(fā)展中國家，極端氣候事件導(dǎo)致的自然災(zāi)害極大地降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，提高了因災(zāi)致貧、返貧的發(fā)生率[3-6]。在中國，極端氣候事件對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負面影響亦是加劇農(nóng)村貧困的重要因素[7-10]。例如，水旱災(zāi)害對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的破壞平均每提高約10%，農(nóng)村貧困發(fā)生率就會增加2%～3%[11-12]。2015年的7 000多萬貧困農(nóng)民中的20%是因災(zāi)致貧[13]。因此，不斷加重的極端氣候事件使扶貧工作面臨更加嚴峻的挑戰(zhàn)。

由于貧困群體適應(yīng)能力弱，在面臨極端氣候事件影響的情況下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的脆弱性更明顯。具體來說，相比于富裕群體，貧困群體由于自身人力資本的退化、生產(chǎn)性資產(chǎn)的匱乏及社會資本的邊緣化等不利條件使其應(yīng)對極端氣候事件的適應(yīng)能力減弱[14-18]。這可能延緩貧困群體農(nóng)戶對極端氣候事件做出及時和正確的預(yù)期，并限制了適應(yīng)措施的采用，進而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著更大的生產(chǎn)損失和風險[19-21]。以上這些研究主要是采用案例分析或描述性統(tǒng)計方法，少有研究在大規(guī)模農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)上采用計量經(jīng)濟學進行定量研究。鑒于極端氣候事件與農(nóng)村貧困之間關(guān)系表現(xiàn)為多維和復(fù)雜的特征[18]，十分有必要在控制農(nóng)戶、村及區(qū)域等不同尺度的經(jīng)濟社會特征下展開實證分析，有助于準確揭示出極端氣候事件與農(nóng)村貧困在適應(yīng)行為和影響上的機理。

華北平原是中國小麥、玉米以及水稻三大主要糧食作物的主產(chǎn)區(qū)。2011年，小麥、玉米以及水稻的糧食總產(chǎn)量分別約占到中國的75%、32%和19%[22]。但有研究表明，農(nóng)村相對貧困人口分布呈現(xiàn)日益向糧食主產(chǎn)區(qū)轉(zhuǎn)移和集中的趨勢[23-24]。除此以外，近年來，華北平原干旱明顯加重，1997—2013年中等以上干旱日數(shù)較1961—1996年增加了15%[25]，這給華北平原糧食作物產(chǎn)量持續(xù)增長帶來極大挑戰(zhàn)。在過去的32年（1980—2011），旱災(zāi)年均受災(zāi)面積達到約740萬hm2，約為年均糧食播種面積的20%[26]。

鑒于此，本文將基于對華北平原進行大規(guī)模農(nóng)戶調(diào)查的數(shù)據(jù)，運用計量模型框架分析和厘清不同收入水平的農(nóng)民在適應(yīng)極端干旱事件上的差異，以及極端干旱事件對不同收入水平的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，進而為政府制定應(yīng)對極端干旱事件政策和精準扶貧提供實證依據(jù)。為了實現(xiàn)上述研究目標，將圍繞以下幾個問題展開研究：在面對極端干旱事件，不同收入群體的農(nóng)戶采用了哪些適應(yīng)措施，有哪些不同；極端干旱事件對不同收入群體農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有何影響，這些影響是否有差異。

本文接下的第一部分用來說明數(shù)據(jù)來源及變量；第二部分對華北平原不同收入群體應(yīng)對極端干旱事件的適應(yīng)行為及受極端干旱事件的影響進行描述統(tǒng)計分析；第三部分，構(gòu)建兩階段計量經(jīng)濟模型，就不同收入群體應(yīng)對極端干旱事件的適應(yīng)行為及受其影響問題展開實證分析；第四部分報告研究結(jié)論并提出政策建議。

1 數(shù)據(jù)來源及變量說明

中國農(nóng)業(yè)政策研究中心于2012年底至2013年初對全國9個省進行農(nóng)民應(yīng)對氣候變化的大規(guī)模農(nóng)戶調(diào)研。本文所采用的數(shù)據(jù)來自該數(shù)據(jù)庫，覆蓋華北平原的河北、河南、山東、江蘇以及安徽5省。

該調(diào)查在樣本選擇時采用分層隨機抽樣法。首先，在每個省內(nèi)選擇縣，要求所選縣需滿足兩個條件：①2010—2012年三年中有一年經(jīng)歷較嚴重的氣候事件（洪澇和旱災(zāi)）①，這一年定義為受災(zāi)年（極端氣候事件年）；②另外一年是受災(zāi)程度較輕或者沒有受災(zāi)的年，定義為正常年份。在滿足這些條件的縣中，隨機選擇了3個縣（具體縣區(qū)域見表1）。該調(diào)研設(shè)計思路緣于準自然科學實驗的思路，在于分析在受到極端氣候事件干擾時農(nóng)戶采取措施的強度變化，進一步區(qū)分農(nóng)戶“增量性”適應(yīng)措施與經(jīng)常性生產(chǎn)實踐活動之間的差異。

其次，依據(jù)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施條件把每個縣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)分為較好、一般、較差三類，在每類中隨機取1個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，且要求所選鄉(xiāng)鎮(zhèn)以糧食生產(chǎn)為主。最后，在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，隨機選擇三個村，在每個村，隨機選擇10個農(nóng)戶和在每個農(nóng)戶中選擇2塊種植糧食作物的地?？倶颖靖采w華北平原5省的15個縣，45個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、1 350個農(nóng)戶和2 700地塊。endprint

鑒于華北平原作為水資源短缺和旱災(zāi)發(fā)生極為頻繁且嚴重的區(qū)域，本文將以極端干旱事件這一氣候背景來展開研究。另外，在華北平原，相比于其他糧棉作物（夏玉米和棉花），小麥受氣候變化影響較敏感[27]和小麥產(chǎn)量占中國的絕對比重（約占75%）[22]，由此，本研究選擇小麥種植戶作為研究對象。刪掉洪澇縣以及這三年未種植小麥的農(nóng)戶樣本，最終分析樣本覆蓋了10個縣，30個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、90個村，889個農(nóng)戶和1 663地塊。除此之外，分別了收集了正常和受災(zāi)年（發(fā)生了極端干旱事件的年份）兩年的信息。

采用面對面的方式分別收集了農(nóng)戶、村及鄉(xiāng)鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)信息。由于問卷涉及的內(nèi)容豐富，文章選取了與研究有關(guān)的變量進行闡述。地塊層面上的變量包括采用適應(yīng)措施，小麥的生產(chǎn)投入產(chǎn)出及地塊特征變量（土壤是否是沙土、壤土及黏土，地塊是否鹽堿地以及地塊是否平地）。從農(nóng)戶層面上，收集了農(nóng)戶家庭收入狀況、農(nóng)戶種植規(guī)模、戶主年齡、戶主受教育年限及親戚數(shù)量等變量。需要強調(diào)的是，鑒于農(nóng)戶財產(chǎn)擁有量中的農(nóng)房屋價值與農(nóng)戶家庭富裕程度呈正相關(guān)關(guān)系[28]，因此用農(nóng)戶的房屋價值來刻畫農(nóng)戶家庭收入狀況或富裕狀況，把農(nóng)戶樣本均分為較高收入組、中等收入組及較低收入組。另外，村及鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面上的變量包括村是否收到物資、資金及技術(shù)的抗旱支持、鄉(xiāng)鎮(zhèn)是否建立村一級預(yù)警站、村機井密度、村是否有地表水資源、村委會離最近的鄉(xiāng)級以上公路的距離、村委會到最近農(nóng)貿(mào)市場的距離及村是否有化肥、農(nóng)藥的農(nóng)資店等方面的變量。變量的具體統(tǒng)計信息見表2。

2 描述性統(tǒng)計分析

2.1 不同收入群體農(nóng)戶應(yīng)對極端干旱事件采取的適應(yīng)措施

對于水資源短缺且干旱事件發(fā)生頻繁的華北平原，農(nóng)戶主要提高灌溉強度和采用節(jié)水方面的適應(yīng)措施來應(yīng)對干旱事件。需要說明的是，就生態(tài)如此脆弱地區(qū)，即使在調(diào)研界定的正常年份也常有干旱事件的發(fā)生，即相對于受災(zāi)年（發(fā)生過極端干旱事件）而界定正常年份，相應(yīng)地不難理解在正常年份農(nóng)戶也會做出適應(yīng)性反應(yīng)。例如，兩年樣本資料平均地顯示，采用農(nóng)田管理適應(yīng)措施的樣本地塊有26%，而采用灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)的地塊卻達到了約79%和74%。由此，本研究試圖關(guān)注影響提高灌溉強度和采用節(jié)水技術(shù)方面的適應(yīng)措施的關(guān)鍵因素。

盡管多數(shù)農(nóng)戶提高適應(yīng)措施強度去應(yīng)對極端干旱事件，但不同收入群體農(nóng)戶的適應(yīng)強度有所不同。表3顯示，在受災(zāi)年份農(nóng)戶采取灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)的強度相比于正常年都要高。關(guān)鍵的是，不同收入水平在應(yīng)對極端干旱事件時采用適應(yīng)措施的強度有差異。例如，調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，相比于正常年，在受災(zāi)年份較高收入組和中等收入組農(nóng)戶采用灌溉適應(yīng)措施的強度都顯著提高了0.3次（P<0.01和P<0.05），而較低收入組僅提高了0.1次，但不顯著（P>0.1）；除此之外，相比于正常年，在受災(zāi)年，較高收入組和中等收入組農(nóng)戶采用地面管道節(jié)水技術(shù)的概率顯著提高了3%和2%（分別通過了5%和10%顯著水平檢驗），但較低收入組農(nóng)戶卻未出現(xiàn)顯著性的差異?？梢?，農(nóng)戶提高適應(yīng)措施強度去應(yīng)對極端干旱事件，但是不同收入水平農(nóng)戶的適應(yīng)強度卻出現(xiàn)顯著性差異（尤其相比于較高收入組，較低收入組農(nóng)戶的適應(yīng)行為強度有明顯的減弱）。

2.2 極端干旱事件對不同收入群體農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響

極端干旱事件顯著地降低了小麥的單產(chǎn)。從總體來看，無論較高收入組、中等收入農(nóng)戶還是較低收入組在面對極端干旱事件沖擊時，小麥單產(chǎn)都受到減產(chǎn)的影響。表4顯示，相比于正常年份的單產(chǎn)（6 469 kg/hm2），受災(zāi)年的極端干旱事件的發(fā)生使用單產(chǎn)減損顯著增加了103 kg/hm2（P<0.05），增加了約2%。這表明極端干旱事件對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了潛在的危害。

在面對極端干旱事件的沖擊時不同收入群體的小麥減產(chǎn)幅度出現(xiàn)差異。例如，相比于正常年份，在受災(zāi)年份較高收入組和中等收入組的小麥單產(chǎn)減產(chǎn)幅度顯著達到了87 kg/hm2和89 kg/hm2（分別通過了10%的顯著水平）。更需要強調(diào)的是，較低收入群體的小麥單產(chǎn)受損在受到極端干旱事件的沖擊變得更敏感。例如，較低收入群體的小麥單產(chǎn)相比于正常年減產(chǎn)幅度達到約133 kg/hm2，相比于較高收入和中等收入群體分別增加了44 kg/hm2和46 kg/hm2。顯然，極端干旱事件對較低收入群體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負面影響相對于的收入較高群體的影響顯得更脆弱和敏感，這可能來源于不同收入群體的適應(yīng)能力或者適應(yīng)強度大小差異。

綜上，描述性統(tǒng)計分析初步揭示，在受到極端干旱事件的沖擊時，相比于較高收入群體，較低收入群體的適應(yīng)行為能力或者適應(yīng)行為強度有明顯的減弱和較低收入群體在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上表現(xiàn)更為敏感及受不利影響程度更明顯。然而，還不能輕易就此做出結(jié)論和判斷，因為更嚴謹?shù)慕Y(jié)論需在控制地塊特征、除收入狀況之外農(nóng)戶的其他家庭特征、區(qū)域社會經(jīng)濟條件等其他因素影響的情況下進行分析得出的。

3 實證分析

3.1 計量經(jīng)濟模型的設(shè)定

鑒于此，需控制其他因素下（例如，地塊特征、除收入狀況之外農(nóng)戶的其他家庭特征、區(qū)域社會經(jīng)濟條件等）來設(shè)定計量經(jīng)濟模型，分析不同收入水平農(nóng)戶應(yīng)對極端干旱事件的適應(yīng)行為及極端干旱事件對不同收入農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)影響的差異。另外，在評估行為的成效過程中，由于農(nóng)戶的灌溉適應(yīng)行為及地面管道節(jié)水技術(shù)行為與無法觀測的因素（農(nóng)戶的能力或資源稟賦）存在相關(guān)關(guān)系，可能會產(chǎn)生內(nèi)生性問題，即可能導(dǎo)致評估的系數(shù)出現(xiàn)偏誤。為了克服此內(nèi)生性問題，將運用兩階段的思路來構(gòu)建計量經(jīng)濟模型系統(tǒng)。

首先，在第一階段中，構(gòu)建了有關(guān)農(nóng)戶灌溉及采用地面管道節(jié)水技術(shù)適應(yīng)行為的影響因素的計量經(jīng)濟模型。具體模型如下：

在模型（1）和（2）中，因變量Iijk和Sijk分別表示k村j農(nóng)戶的i地塊上的灌溉頻次（次）和采用地面管道節(jié)水技術(shù)（1=是；0=否）。模型比較感興趣的自變量：Dk和交叉項ZjkDk。Dk表示縣級層面的極端干旱事件（1=發(fā)生極端干旱的年份，0=未發(fā)生極端干旱的年份）；Zjk指的是涉及收入狀況的一組虛擬變量。其分為三類：較高收入、中等收入及較低收入組。其中較高收入組為對照組，其余2類均為處理組，即分別指是否是中等收入組（1=是；0=否）、是否是較低收入組（1=是；0=否）。巧妙設(shè)定這兩個關(guān)鍵變量在于：①關(guān)注極端干旱事件的發(fā)生對農(nóng)戶適應(yīng)行為是否有顯著影響？②了解在受到極端干旱事件沖擊時，相比于較高收入群體，中等收入和較低收入群體是否做出差異性的適應(yīng)反應(yīng)？endprint

另外，模型（1）和（2）中的水資源或水利設(shè)施狀況變量Fk和抗旱政策變量Pk是兩個模型的工具變量（如前論述模型可能存在內(nèi)生性）。Fk包括村機井密度（眼/百hm2）和是否能依賴于地表水源來灌溉（1=是；0=否）；Pk包括村是否收到物質(zhì)、技術(shù)及資金的抗旱支持（1=是；0=否）和鄉(xiāng)政府是否建立村一級預(yù)警站（1=是；0=否）。這兩類變量之所以被選為工具變量在于：①憑直覺而言，水資源或水利設(shè)施條件是客觀存在的外生條件和抗旱政策的實施與接受是村級以上主體的行為，與農(nóng)戶稟賦沒有直接的因果關(guān)系，從某種意義上來說能克服模型的內(nèi)生性，適合作為工具變量（接下來需要統(tǒng)計檢驗來證明）；②就政策含義來說，決策者和學者較關(guān)注政府最近幾年來不斷投資農(nóng)田水利設(shè)施和實施諸如提供預(yù)警信息和抗旱支持方面的政策的效果。

除了上述變量外，村、農(nóng)戶以及地塊特征等變量為控制變量。Vk為一組村特征變量：村委會離最近的鄉(xiāng)級以上公路距離（km）、村委會到最近農(nóng)貿(mào)市場的距離（km）及村是否有化肥、農(nóng)藥等方面的農(nóng)資店（1=是；0=否）；Hjk為一組農(nóng)戶家庭特征變量，即包括農(nóng)戶種植規(guī)模（hm2/戶）、戶主年齡（年）、戶主受教育水平（年）以及三代內(nèi)的親戚數(shù)量（人）；Lijk為一組地塊特征變量，包括土壤類型（其包括三類：沙土、壤土及粘土，其中以沙土為對照組，及以壤土 （1=是；0=否）和粘土（1=是；0=否）作為處理組）、土壤性質(zhì)（1=鹽堿地；0=否）、地塊地形（1=平原；0=山地或丘陵）；區(qū)域虛擬變量Rk，控制模型中沒有包括的固定不變的區(qū)域特征，例如不同地區(qū)之間的自然資源稟賦差異、經(jīng)濟發(fā)展水平差異等。α，β，γ簇是待估參數(shù)，εijk和μijk是誤差項。

在第二階段中，構(gòu)建適應(yīng)行為對小麥單產(chǎn)影響的成效模型。具體計量經(jīng)濟模型如下：

模型（3）和（4）中的因變量yijk表示k村j農(nóng)戶的i地塊上的小麥單產(chǎn)（在運行模型取對數(shù)）。I^ijk和S^ijk分別表示灌溉行為模型（模型1）對灌溉頻次進行預(yù)測的值和采用地面管道節(jié)水技術(shù)行為模型（模型2）對采用概率進行預(yù)測的值。兩個模型中的關(guān)鍵性變量是I^ijk、I^ijkDk、S^ijk、S^ijkDk、ZjkDk。模型主要想回答以下幾個問題：農(nóng)戶適應(yīng)行為（灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)）對單產(chǎn)影響的成效有多大？尤其在發(fā)生極端干旱事件時，兩種不同的適應(yīng)行為能抵御其災(zāi)害潛在生產(chǎn)損失的效果分別有多大？相比于較高收入群體，中等收入和較低收入群體的生產(chǎn)損失在受到極端干旱事件沖擊時有顯著的增加？

另外，Xijk表示k村j農(nóng)戶的i地塊的一組傳統(tǒng)要素投入變量（在運行模型取對數(shù)）：化肥純量（kg/hm2）、勞動力投入（日/hm2）、機械投入（元/hm2）、其他投入（元/hm2）。Vk、Hjk、Lijk及Rk的設(shè)定與第一階段農(nóng)戶適應(yīng)行為模型的設(shè)定相同。α、θ和δ簇是待估參數(shù)，πijk和τijk分別是模型（3）和模型（4）的誤差項。

3.2 模型結(jié)果的探討與分析

對于農(nóng)戶采用地面管道節(jié)水技術(shù)行為模型（2）的設(shè)定，鑒于因變量是是否采用的虛擬變量，將考慮二元選擇行為模型，即Probit行為模型。Probit模型的參數(shù)估計采用極大似然估計法（MLE）。其他三個模型的參數(shù)估計采用最小二乘法（OLS）?？傮w來看，無論是適應(yīng)行為模型還是成效模型，其運行結(jié)果都良好。灌溉適應(yīng)行為模型的調(diào)整判定系數(shù)（R2）和地面管道節(jié)水技術(shù)適應(yīng)行為模型的調(diào)整判定系數(shù)（Pseudo R2）分別為0.376和0.169；灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)適應(yīng)行為的成效模型的調(diào)整判定系數(shù)分別為0.070和0.076（表5）。這些系數(shù)對于農(nóng)戶和地塊的橫截面資料所做的分析是足夠了。另外，灌溉適應(yīng)行為模型和成效模型的F檢驗值分別為92.10和10.04；地面管道節(jié)水技術(shù)行為模型的LRχ2值及其成效模型的F檢驗值分別為650.82和10.35。這表明四個模型運行結(jié)果總體而言是通過了顯著性的統(tǒng)計檢驗。需要特別說明的是，HausmanWu exclusion restriction的工具變量檢驗結(jié)果表明，兩個行為模型的工具變量在統(tǒng)計上是有效的（限于篇幅，未以表格的形式加以整理），適合作為模型系統(tǒng)的工具變量。另外，關(guān)鍵性變量和部分控制變量的系數(shù)也通過統(tǒng)計的顯著性檢驗且符合預(yù)期。

農(nóng)戶在面對極端干旱事件時顯著地增加了灌溉強度和提高了地面管道節(jié)水技術(shù)的采用概率去應(yīng)對，而且適應(yīng)行為增強幅度在不同收入群體之間有明顯的差異。例如，兩個行為模型（1）和（2）的實證結(jié)果表明，在控制其他因素不變，相比于未發(fā)生極端干旱事件，極端干旱事件的發(fā)生促使了農(nóng)戶平均顯著地增加0.33次的灌溉強度和提高了約5.5%的概率去采用地面管道節(jié)水技術(shù)以應(yīng)對（表4，第2和4列的第5行）。有意思的是，在保持其他因素不變，在受到極端干旱事件沖擊時，平均而言，較低收入群體相對于較高收入群體顯著地減少了0.12次灌溉頻次和降低了2.1%的可能性去采用地面管道節(jié)水技術(shù)以應(yīng)對；另外，中等收入與較高收入群體在采取適應(yīng)措施上的強度上沒有顯著差異。這證實了Eriksen和OBrien[16]、Sperling 和 Szekely[19]、Tanner 和 Mitchell[20]等人的研究結(jié)論：在面對者極端氣候事件時，較低收入（極端貧困）群體相比于較高收入（富裕）群體在適應(yīng)行為能力和適應(yīng)措施強度上要低。他們認為其原因可能是較低收入群體的人力資本退化、社會資本邊緣化影響了資源的獲得和對未來極端氣候事件的預(yù)期及生產(chǎn)性資本匱乏限制適應(yīng)措施的采用。調(diào)研樣本數(shù)據(jù)進一步支撐上述結(jié)論：平均而言，較低收入群體的戶主教育年限、最近5年是否有人在村或鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上的單位工作的家庭、家庭生產(chǎn)性資產(chǎn)分別是6年、8%和0.36萬元，相比于較高收入群體分別少了2年、10%及0.64萬元。由此，為了增強農(nóng)戶應(yīng)對極端氣候事件的適應(yīng)能力，尤其農(nóng)村收入較低（貧困）群體，政府的政策不要忽略農(nóng)戶人力資本、社會資本及生產(chǎn)資本等特征的影響，進而發(fā)揮政策的精準扶貧效果。endprint

農(nóng)戶適應(yīng)行為強度的增加顯著地挽回了小麥單產(chǎn)的部分損失，尤其在極端干旱事件條件下效果更明顯。成效模型（3）和（4）顯示，控制其他變量不變，每增加1次的灌溉頻次將平均挽回約21%的單產(chǎn)損失和采用地面管道節(jié)水技術(shù)相比于未采用也將挽回12%的單產(chǎn)損失。從所調(diào)研農(nóng)戶的講述了解到，增加灌溉強度有利于補給作物需水和增強底墑的抗旱能力和采用地面管道節(jié)水技術(shù)不僅可以節(jié)水而且灌溉更均勻，進而有利于作物生長和生產(chǎn)。另外，在受到極端干旱事件沖擊時，農(nóng)戶的適應(yīng)行為成效更顯著，例如，在保持其他因素不變，相對于未發(fā)生極端干旱事件，在面對極端干旱事件農(nóng)戶每增加1次灌溉將多挽回約2%的單產(chǎn)損失和采用節(jié)水技術(shù)的農(nóng)戶較未采用的將多挽回約3%的單產(chǎn)損失。可見，對“十年九旱”且缺水的華北平原，增加灌溉適應(yīng)行為強度和提高節(jié)水技術(shù)采用率對緩解氣候變化的負面影響起著重要作用。

盡管極端干旱事件的發(fā)生刺激了農(nóng)戶增加適應(yīng)措施的強度去減緩生產(chǎn)損失，但還是對不同收入群體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生了顯著的負面影響差異。具體來說，從兩個模型（3）和（4）可知，在保持其他因素不變，極端干旱事件的發(fā)生相比于未發(fā)生顯著地增加了單產(chǎn)損失（表4，第3和5列的第5行）。感興趣的是，相比于較高收入群體，較低收入群體在受到極端干旱事件的影響情況下顯著地增加了約2%～3%的單產(chǎn)損失；中等收入與較高收入群體在單產(chǎn)損失上沒有顯著的差異。盡管兩個模型所估計的損失系數(shù)大小不同，但方向卻一致，表明極端干旱事件對不同收入群體的負面生產(chǎn)影響的研究結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性。

事實上，后續(xù)的研究可以基于上述系數(shù)運用經(jīng)濟理論與均衡模型的框架來診斷氣候變化的影響是否能產(chǎn)生“贏者（較高收入群體）”與“輸者（較低收入群體）”。Yamin 等[14]、Leichenko 和 Silva[18]、張倩和孟慧新[21]的研究表明在受到氣候變化沖擊下的市場供給量相應(yīng)減少及價格可能上升的背景下，重新產(chǎn)生了“贏家”（收入較高或富裕群體的經(jīng)濟福利可能保持不變甚至上升）與“輸家”（收入較低或極端貧困群體的福利可能下降）的結(jié)論。因此后續(xù)的研究對于氣候變化是否能提高致貧返貧的發(fā)生率，使收入較低或貧困群體陷入“貧困陷阱”，給政府的扶貧政策帶來極大挑戰(zhàn)等問題顯得尤為必要。

水利設(shè)施條件的完善和抗旱政策的推廣顯著地提高了農(nóng)戶采用適應(yīng)性措施的強度。例如，村機井密度的增加顯著地激勵農(nóng)戶去采用灌溉適應(yīng)措施和地面管道節(jié)水技術(shù)措施；相比于未有地表水源的村，有地表水源的村的農(nóng)戶顯著地增加了灌溉頻次，但是未顯著提高地面管道節(jié)水技術(shù)的概率或可能性。村機井密度大且又可以依賴于地表水源體現(xiàn)一個社區(qū)或者村擁有豐富水利條件，能保證灌溉用水可靠性和及時性，有助于農(nóng)戶采用相應(yīng)的適應(yīng)措施[29-30]。就政府抗旱政策而言，物質(zhì)、技術(shù)和資金的抗旱支持和建立村一級預(yù)警站能顯著地有利于農(nóng)戶提高采用灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)適應(yīng)行為的強度。主要原因是這些政策在一定程度上能緩解農(nóng)戶采用適應(yīng)行為的技術(shù)和成本壓力及有助于農(nóng)戶及時做出災(zāi)害前風險控制和采用災(zāi)后的相應(yīng)適應(yīng)措施[29，31-32]。然而，實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，僅有12%的村收到政府的技術(shù)、物質(zhì)和資金的抗旱支持和13%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立了村一級災(zāi)害預(yù)警信息站。綜上，要實現(xiàn)抗旱政策到農(nóng)戶及農(nóng)田水利設(shè)施到地塊的“最后一公里”渠道暢通，發(fā)揮最大的效果，還需加大對這些政策投入的力度。

最后，部分控制變量也有顯著的預(yù)期經(jīng)濟含義。例如，增加傳統(tǒng)要素的投入（勞動、機械、化肥及其他投入）強度也是一種適應(yīng)行為，顯著地減少作物單產(chǎn)的損失，緩解極端干旱事件的負面影響。另外年齡越大的農(nóng)戶越不愿意采用相應(yīng)的適應(yīng)行為，也許年齡越大的農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上顯得力不從心。除此之外，農(nóng)戶更愿意在鹽堿地地塊上提高灌溉適應(yīng)行為和地面管道節(jié)水技術(shù)的強度，其原因可能是質(zhì)量差的地塊受到極端干旱事件的沖擊時顯得更脆弱。

4 結(jié)論與建議

本文旨在極端干旱事件與農(nóng)村貧困背景下實證分析不同收入群體應(yīng)對極端干旱事件的適應(yīng)行為及極端干旱事件對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)影響的差異，希望為政府制定應(yīng)對氣候變化的適應(yīng)行對策及精準扶貧政策提供可靠的實證依據(jù)?；诟采w華北平原5省、30個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、90個村、889個農(nóng)戶及3 326地塊的實地調(diào)研問卷數(shù)據(jù)，依據(jù)兩階段研究思路構(gòu)建計量經(jīng)濟模型來分析文章的主題。主要結(jié)論及建議如下：

（1）不同收入群體農(nóng)戶應(yīng)對極端干旱事件采用灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)方面適應(yīng)措施強度有明顯的差異。研究結(jié)論表明，在保持其他因素不變，在受到極端干旱事件沖擊時，平均而言，收入較低農(nóng)戶相對于收入較高農(nóng)戶顯著地減少了0.12次灌溉頻次和降低了2.1%的可能性去采用地面管道節(jié)水技術(shù)以應(yīng)對。本文基于Eriksen和OBrien[16]、Sperling 和 Szekely[19]、Tanner 和 Mitchell[20]等人的研究結(jié)論和調(diào)研數(shù)據(jù)闡述了其緣由：較低收入群體在人力資本、社會資本及生產(chǎn)性資本稟賦等方面相比于較高收入群體要匱乏，限制了適應(yīng)措施的采用。誠然，為了增強農(nóng)戶應(yīng)對極端氣候事件的適應(yīng)能力，尤其對農(nóng)村收入較低（貧困）群體，政府制定的政策不要忽略農(nóng)戶人力資本、社會資本及生產(chǎn)資本等特征的影響，這樣才能更好發(fā)揮政策的精準扶貧效果。

（2）農(nóng)戶適應(yīng)行為強度的增加顯著地挽回了小麥單產(chǎn)的部分損失，尤其在極端干旱事件條件下效果更明顯。例如，每增加1次的灌溉頻次將平均挽回約21%的單產(chǎn)損失和采用地面管道節(jié)水技術(shù)相比于未采用也將挽回12%的單產(chǎn)損失；另外，相對于未發(fā)生極端干旱事件，在面對極端干旱事件的沖擊時，農(nóng)戶每增加1次灌溉將多挽回約

2%的小麥單產(chǎn)損失和采用節(jié)水技術(shù)的農(nóng)戶較未采用的將多挽回約3%的單產(chǎn)損失。顯然，在面對華北地區(qū)干旱化趨勢明顯的狀況下，加大推廣灌溉和地面管道節(jié)水技術(shù)適應(yīng)行為以減少極端干旱事件的潛在的生產(chǎn)損失是關(guān)鍵之舉。

（3）極端干旱事件對不同收入群體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生了顯著的消極影響差異。具體而言，相比于較高收入群體，較低收入群體在面對極端干旱事件分別顯著地增加了約2%—3%小麥單產(chǎn)損失。這些損失系數(shù)對農(nóng)村貧困產(chǎn)生怎樣的影響？則需要繼續(xù)討論，即基于上述實證參數(shù)，運用經(jīng)濟理論與均衡模型的框架來診斷氣候變化的影響是否會提高致貧返貧的發(fā)生率，使較低收入或貧困群體陷入“貧困陷阱”等問題顯得尤為必要（該文章的篇幅有限，以后研究將繼續(xù)展開）。但是，總而言之，在制定減少因災(zāi)致貧20%的貧困農(nóng)戶和預(yù)防農(nóng)村貧困危機的政策時，要考慮極端氣候事件的影響。endprint

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