文淑惠　張昕

內(nèi)容摘要：珠三角城市群當(dāng)前已呈現(xiàn)出顯著的新常態(tài)發(fā)展特征。為科學(xué)測度珠三角城市群的城市化效率及影響城市化效率的因素，本文運用DEA模型對珠江三角洲區(qū)域的主要城市進行測度并結(jié)合計量Tobit回歸分析。分析結(jié)果表明，珠江三角洲地區(qū)整體的城市化效率略有不足，其整體綜合效率從2011年開始處于遞增趨勢；但縱觀來看，珠三角城市群2005年至2014年整體的綜合效率是處于下降趨勢。究其原因主要在于生產(chǎn)要素和經(jīng)濟資源的配置與利用不合理，造成了不同程度的冗余與浪費。珠三角城市群的城市化率、工業(yè)結(jié)構(gòu)、郵電業(yè)務(wù)總量對城市化的進程產(chǎn)生的是負向影響。

關(guān)鍵詞：城市化 城市群 數(shù)據(jù)包絡(luò)網(wǎng)絡(luò)分析 Malmquist指數(shù) Tobit回歸分析

引言

城市群是城市化發(fā)展達到成熟階段的產(chǎn)物，正日益成為我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的核心載體。我國在1978年的城市化水平為17.92%，到2014年城市化水平已達到54.8%，增加幅度為36.88%。從廣東省數(shù)據(jù)看，廣東省在2005年的城市化水平為51.9%，到2014年城市化水平已經(jīng)達到了54.6%，十年之間增加了2.7%，這是相當(dāng)可觀的增長率。珠三角地區(qū)的數(shù)據(jù)顯示，珠三角地區(qū)在2005年的城市化水平為72.9%，到2014年城市化水平為80%，增加幅度為7.1%（以城鎮(zhèn)人口占常住人口比率計算）。我國城市化進程不斷加快，高速的城市化發(fā)展在推動經(jīng)濟增長的同時也面臨著各種的問題和挑戰(zhàn)。一方面，未能理性的追求城市化速度，致使城市化與經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換不匹配，城市化速度受到規(guī)模擴張和品質(zhì)提升的制約，這些問題將帶來一系列的隱患。另一方面，我國城市化發(fā)展速度的提高使得資源消耗增加、生態(tài)環(huán)境負載過大，但所帶來的經(jīng)濟發(fā)展、人民生活水平以及城市化收益都是比較有限。我國要想盡快地走出一條有中國特色的城市化道路，就必須不斷地提高各個城市的城市化效率，從而提高整個城市群的城市化效率。本文將對珠江三角洲的主體城市進行分析，通過分析影響對珠三角地區(qū)城市化效率的主要因素，找出提高城市化效率的途徑，從而加快珠江三角洲城市群的城市化進程。

城市化模型選定及數(shù)據(jù)來源

（一）測度城市化效率研究方法的選取

現(xiàn)有文獻對于城市化效率的研究概括起來主要有：湯潔、王博（2014）借助DEA模型，對我國城市化效率以及不同城市的地域差異對城市化效率的影響進行了分析。李紅錦、李勝會（2012）通過運用DEA模型，對我國三大城市群城市化效率進行了實證分析，并且對投入冗余與產(chǎn)出不足進行了詳細測算。本文選擇用DEA方法中的BCC模型來對珠江三角洲城市群的主體城市進行測度與分析。同時，使用Malmquist-DEA方法來對珠江三角洲城市群的主體城市10年的數(shù)值進行測度與分析，并結(jié)合Tobit回歸分析方法找出影響城市化效率的因素。

（二）城市化效率模型的選取

綜合效率（技術(shù)效率）通常用下述比率表示 ：TE=0Q/0P。如果值等于1則表示這個公司是完全技術(shù)有效率的。假設(shè)有n個城市，每個城市都為一個決策單元；這樣就會有n個決策單元。j=1，2，…，n，xj，yj，θ分別表示第j個城市的投入、產(chǎn)出變量以及相對效率值。根據(jù)CCR模型，該線性規(guī)劃為：

在D1這個式子中，λj為每個城市在某一指標(biāo)上的權(quán)重，CCR模型的假設(shè)前提是決策單元的固定規(guī)模收益不變，并且用CCR模型計算出來的θ就是決策單元的技術(shù)效率值，也簡稱為綜合效率（CRSTE）；對于D2這個式子，其中加入了Σλj=1 這個限制條件后，CCR模型變?yōu)锽CC模型，從而計算出來的θ就是決策單元的純技術(shù)效率值（VRSTE）。技術(shù)效率與純技術(shù)效率的關(guān)系是：技術(shù)效率（CRSTE）=純技術(shù)效率（VRSTE） X規(guī)模效率（SCALE）。其中技術(shù)效率值的大小為小于等于1。當(dāng)?shù)扔?時，表明生產(chǎn)要素的配置和經(jīng)濟資源的利用是很有效率的；而小于1時，反映出對于生產(chǎn)要素的配置和經(jīng)濟資源的利用為不是有效的狀態(tài)。Lindgren和Roos把 Malmquist指數(shù)定義為：

Malmquist生產(chǎn)指數(shù)的數(shù)值就是用TPF 表示，也就是說某一決策單元在t到t +1期生產(chǎn)率的變化程度。若 TPF>1，表示生產(chǎn)率是處于上升趨勢，TPF<1表示衰退趨勢。因為TFP 是由技術(shù)變化（TC）和效率變化（EC）兩部分組成（TFP=TC×EC）。式（1）中為技術(shù)變化（TC），對應(yīng)于生產(chǎn)前沿面的移動對生產(chǎn)率的貢獻程度為技術(shù)效率（EC）變化，即在第t期和t + 1期中技術(shù)效率的變化對生產(chǎn)率的貢獻程度。

（三）指標(biāo)確定和數(shù)據(jù)來源

為了科學(xué)測度城市化效率的數(shù)值，指標(biāo)選取將分為兩類，一類是輸出性指標(biāo)，另一類是輸入性指標(biāo)。輸出性指標(biāo)即城市化將會帶來人口的變動，特別是城市人口的變動，則以城鎮(zhèn)人口占常住人口比重作為輸出性指標(biāo)。輸入性指標(biāo)即把城市化作為一種有某種原因產(chǎn)生的結(jié)果來看，固定資產(chǎn)投資反映了城市中資本投入的總體數(shù)量，當(dāng)年實際利用外資額反映了城市在發(fā)展建設(shè)中實際利用外商投資的數(shù)值，城市建成區(qū)面積反映了在建設(shè)城市時實際投入的土地數(shù)額，財政支出則表明政府在城市化建設(shè)中投入了多少的資金來促進城市化建設(shè)的進度，從業(yè)人員數(shù)量則反映了在城市化建設(shè)過程中，有多少勞動力的供給，人口規(guī)模反映出城市化建設(shè)中人口變動的情況，也能從了另一方面反映出勞動力的供給，這些輸入性指標(biāo)從側(cè)面反映出影響城市化的部分因素。本文研究所需的數(shù)據(jù)主要來源于《廣東省2006-2015年統(tǒng)計年鑒》。

城市化效率的實證研究

（一）實證研究結(jié)果與分析

從表1可以看出，在2005年綜合效率最高的城市有三個，分別是中山、珠海、肇慶，而廣州和深圳的綜合效率非常低。并且在2005年，有效率的城市占珠江三角洲主體城市群的30%，從2005到2010年，除了中山、珠海、肇慶是一直處于綜合效率最高的城市外，其他的城市綜合效率都有不同程度的波動。說明這些城市的生產(chǎn)要素配置和經(jīng)濟資源利用率以及其它因素都有著不同程度的浮動，不是很穩(wěn)定，并且有效率的城市占珠江三角洲主體城市群的比率一直在30%至40%之間波動。在2011年時候肇慶的綜合效率下降至0.587。從2011年至2014年變?yōu)橹猩?、珠海兩個城市的綜合效率一直處于最高的狀態(tài)，而對于珠三角地區(qū)來說，有效率的城市占珠江三角洲地區(qū)主體城市的比率已經(jīng)下降至20%。這反映出2005年到2014年期間中山、珠海這兩個城市的要素利用率、資源配置能力以及資源使用效率都處于非常有效的狀態(tài)，而其它城市的綜合效率數(shù)值在2005到2014年之間有的數(shù)值遠離1，有的數(shù)值接近于1，說明這些城市的城市化效率都不是非常有效。從珠江三角洲平均綜合效率結(jié)果來說，由2005年的0.76減少到2014年的0.65。endprint

由圖1可以看出，珠江三角洲城市群整體的綜合效率是一直在下降的。隨著珠三角城市群城市化速度的不斷加快，廣東省每年都會有大量人口從鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移到城市，并且由于廣東省的迅速發(fā)展，外來務(wù)工人員也逐漸增加，從而使得城市工業(yè)化、經(jīng)濟社會發(fā)展與環(huán)境容量和人均資源有限之間的矛盾以及相關(guān)問題開始凸顯出來。從整體角度來看，整個珠江三角洲地區(qū)存在著要素利用、資源配置及使用不合理的特征。

表2反映的是在2014年全省和各個城市及珠江三角洲城市群的投入冗余情況。從全省來看，在固定資產(chǎn)投資總額、當(dāng)年實際利用外資額、建成區(qū)面積、地方財政一般預(yù)算內(nèi)支出、從業(yè)人員數(shù)、常住人口這些指標(biāo)中都存在著不同程度的冗余，說明全省來看要素和資本的利用率并不高，造成了浪費。同理，廣州、東莞、惠州也存在著不同程度的冗余，深圳、佛山、中山、珠海、江門、肇慶這幾個城市卻不存在冗余情況，說明這些城市的城市化過程中，要素與資源的分配很合理。但整體的珠三角卻存在著冗余。

從表3可以看出，各個城市及珠三角地區(qū)全要素城市化效率增長率都是下降的。從分解角度看，珠三角地區(qū)綜合效率、技術(shù)進步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都有不同程度的下降，具體數(shù)值依次為綜合效率下降了1.4%、技術(shù)進步下降了11.1%、純技術(shù)效率下降了0.9%、規(guī)模效率下降了0.4%、TFP下降了12.3%。由于全要素生產(chǎn)率=綜合效率×技術(shù)進步，則全要素生產(chǎn)率TFP的下降是由綜合效率以及技術(shù)進步的下降共同導(dǎo)致的。深圳、佛山的綜合效率十年平均增長率分別為4.1%和1.3%，說明要素利用率和資源配置合理性以及效率等都是非常有效的。而中山和珠海的城市化綜合效率平均增長率在這十年間為0，其它城市的綜合效率在這十年間平均值是下降的。從技術(shù)進步一列數(shù)值看出，所有城市包括珠三角地區(qū)的都是下降的，說明技術(shù)進步成為影響TFP的主要因素，但綜合效率對TFP的影響也是比較顯著的。

（二）影響城市化綜合效率的因素分析

前面已經(jīng)通過DEA方法得出了各個城市的城市化綜合效率值，為了進一步探究影響綜合效率的因素，本文參考已有的研究和區(qū)域城市化效率之間的差異性，主要考慮以下幾個影響因素：一是城市化率，城鎮(zhèn)人口占常住人口比重；二是工業(yè)結(jié)構(gòu)，第三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)業(yè)比重；三是利用外資，港澳臺及外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重；四是研發(fā)強度，大中型企業(yè)研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出與工業(yè)增加值的比值；五是郵電業(yè)務(wù)總量。由于效率評價值有一個最低界限值0，所以數(shù)據(jù)被截斷，如果采用普通的最小二乘法對模型直接進行回歸，參數(shù)估計將是有偏且不一致。為了解決這種問題，則采用Tobit提出的截斷回歸方法進行分析，同時結(jié)合面板數(shù)據(jù)特性，建立如下的Tobit回歸模型：

在這個公式中， yit為第i個城市第t年的綜合效率。解釋變量 xit為第i個城市第t年的城鎮(zhèn)人口占常住人口比重、第三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)業(yè)比重、港澳臺及外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、大中型企業(yè)研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出與工業(yè)增加值的比值、郵電業(yè)務(wù)總量。 βT為未知參數(shù)，eit～N（0， σ2）為面板數(shù)據(jù)的截取回歸模型，解釋變量 xit取實際觀測值，被解釋變量 yit以受限制的方式取值：當(dāng)yit≥0取實際的觀測值；為城市i第t年的固定效應(yīng)，為未知的確定常數(shù)。

為了驗證這五個解釋變量是否存在多重共線性，則對這五個解釋變量進行檢驗，得到的結(jié)果都不滿足多重共線性所需條件，則表明不存在多重共線性，然后對這些數(shù)據(jù)采用Tobit回歸。

從表4可以看出，港澳臺及外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、大中型企業(yè)研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出與工業(yè)增加值的比值對城市化的綜合效率都是正向關(guān)系。表明港澳臺及外商直接投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重增加一個百分點時，城市化的綜合效率將會增加0.00260245個百分點；大中型企業(yè)研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出與工業(yè)增加值的比值增加一個百分點時，城市化效率將會增加0.00706011個百分點。對于城鎮(zhèn)人口占常住人口比重、第三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)業(yè)比重、郵電業(yè)務(wù)總量來說，它們都對珠三角地區(qū)的城市化效率產(chǎn)生負向作用。

結(jié)論及啟示

第一，DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)網(wǎng)絡(luò)分析）方法對珠三角城市群的城市化效率進行測度后，發(fā)現(xiàn)2005年到2014年期間珠三角地區(qū)城市化效率整體是處于下降趨勢的。中山和珠海這兩個城市在城市化進程中一直處于投入和產(chǎn)出最優(yōu)的狀態(tài)，這給其它城市起到了標(biāo)兵的作用。雖然改革開放使得這兩個城市的城市化水平處于領(lǐng)先優(yōu)勢，但是對于整個珠三角城市群城市化的促進作用還是顯得比較有限。對于上述結(jié)果顯示的那些為表現(xiàn)出DEA有效的且處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)的城市，應(yīng)該不斷地挖掘其發(fā)展?jié)摿?。從投入冗余表中可以看出，雖然技術(shù)、資金、生產(chǎn)要素的大量投入能夠促進城市化效率的提高，但是當(dāng)城市化水平發(fā)展到一定高度時，如果只是單純地增加數(shù)量的話則會造成資源的浪費，必須對生產(chǎn)要素和經(jīng)濟資源進行合理的配置，提高科學(xué)管理水平來實現(xiàn)投入和產(chǎn)出的最優(yōu)狀態(tài)。

第二，Malmquist-DEA方法對珠三角地區(qū)城市群城市化效率進行分解后發(fā)現(xiàn)，對于TFP指數(shù)的影響主要在于技術(shù)進步，并且結(jié)果顯示整個珠三角地區(qū)各個城市十年的技術(shù)進步平均值都是存在不同程度的下降。應(yīng)當(dāng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷提高規(guī)模效率，加強產(chǎn)業(yè)的集中性，優(yōu)化和完善產(chǎn)業(yè)鏈，并且在此基礎(chǔ)上也要提高生產(chǎn)和銷售效率。對于規(guī)模較小研發(fā)能力不夠的企業(yè)，應(yīng)先給予政策和資金支持，然后再考慮是否應(yīng)該鼓勵其縮減或者并購。并且，也應(yīng)當(dāng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以技術(shù)創(chuàng)新來帶動發(fā)展，改變傳統(tǒng)的“高投入、高消耗、高排放、投入高、產(chǎn)出低”的經(jīng)濟發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向發(fā)展附加值較高、資金技術(shù)密集型的行業(yè)。

第三，Tobit回歸分析方法測量影響城市化效率的因素顯示，利用外資以及研發(fā)強度都是影響城市化效率的正向因素，而城市化率、工業(yè)結(jié)構(gòu)以及郵電業(yè)務(wù)總量對其卻是負向影響。雖然我國目前引進的外資數(shù)目已經(jīng)相當(dāng)可觀，但是很大一部分屬于科技含量低、能源消耗大的行業(yè)，各級政府在注重引進外資數(shù)量的同時也應(yīng)注重其質(zhì)量。應(yīng)該改善政策，通過市場性政策、參與性政策、管制性政策和獎勵性政策等相關(guān)政策來吸引更多高質(zhì)量、高水平的外國投資企業(yè)到珠三角地區(qū)進行投資，不斷地優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮其正向溢出效應(yīng)。并且，還需不斷地加大各個城市的科研投入力度，拓寬科研經(jīng)費渠道，鼓勵大中型企業(yè)對研發(fā)的積極性，使得產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合，促進技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。另外，需要對引進的人才質(zhì)量進行嚴(yán)格把關(guān)，合理地分配勞動力和資源，使得一、二、三產(chǎn)業(yè)能平衡發(fā)展。同時基礎(chǔ)設(shè)施也應(yīng)加強，以適應(yīng)城市化快速發(fā)展的節(jié)奏。endprint

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