陳小俠+張雄林

摘要：中國(guó)能否跨越中等收入陷阱，需要持續(xù)進(jìn)步的高質(zhì)量人力資本和高科技產(chǎn)業(yè)、長(zhǎng)期穩(wěn)定的政治環(huán)境、堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放和實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)讓收入分配更合理。

關(guān)鍵詞：科技、政治穩(wěn)定、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、收入分配

世界銀行《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》提出了“中等收入陷阱”的概念，基本涵義是指：鮮有中等收入的經(jīng)濟(jì)體成功地躋身為高收入國(guó)家，這些國(guó)家往往陷入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯期，既無(wú)法在工資方面與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，又無(wú)法在尖端技術(shù)研制方面與富裕國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。

早在上世紀(jì)50-60年代諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出著名的“依附論”。他們認(rèn)為，世界被分為中心國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）和外圍國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家），前者在世界經(jīng)濟(jì)中居支配地位，后者受前者的剝削和控制，后者依附于前者。由于中心與外圍之間國(guó)際地位的不平等，導(dǎo)致中心與外圍之間的貧富分化越來(lái)越嚴(yán)重。總之則是，發(fā)展中國(guó)家越發(fā)展越依附、越發(fā)展不了。

持續(xù)進(jìn)步的高質(zhì)量人力資本和高科技產(chǎn)業(yè)

韓國(guó)和巴西上世紀(jì)70年代兩國(guó)GDP分別達(dá)到1689美元和1371美元，脫離了貧困國(guó)家的陰影。到1988年兩國(guó)GDP都超過(guò)了3300美元，成功地創(chuàng)造了漢江奇跡和巴西奇跡。而此后的20年間，兩國(guó)采取了截然不同的經(jīng)濟(jì)策略，它們的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)在日后漫長(zhǎng)的歲月中，發(fā)生了翻天巨變。

1985年后巴西的政策發(fā)生了突變，巴西受華盛頓思潮和新自由主義思想的影響，大肆削減政府的財(cái)政對(duì)科技發(fā)展的支出。一方面由于資金的缺乏，另一方面跨國(guó)公司對(duì)本土企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行限制，并兼并收購(gòu)，導(dǎo)致巴西經(jīng)濟(jì)一落千丈。

韓國(guó)則制定了科技立國(guó)、技術(shù)驅(qū)動(dòng)的政策，占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈的高端、用知識(shí)產(chǎn)權(quán)塑造高品質(zhì)的品牌。到2015年巴西的人均GDP還在8802美元，而韓國(guó)則達(dá)到27195美元。

發(fā)達(dá)國(guó)家富裕最重要的原因就是技術(shù)先進(jìn)，科技水平?jīng)Q定了一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力的上限。領(lǐng)先后進(jìn)入技術(shù)先進(jìn)—獲得壟斷地位—超額利潤(rùn)—投入研發(fā)—科技研發(fā)的閉環(huán)。而其他絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家都面臨者中等收入陷阱的問(wèn)題，廉價(jià)勞動(dòng)力、廉價(jià)資源、低端產(chǎn)業(yè)鏈并不堅(jiān)固，很容易被突破。人口資源紅利日益枯竭的危機(jī)、如不轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)陷入停滯。

2010年美國(guó)時(shí)代周刊發(fā)表題為《中國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力時(shí)代的終結(jié)》的文章。文中描述眾多跨國(guó)企業(yè)把廠房搬出中國(guó)，一位美國(guó)商人直言現(xiàn)在中國(guó)的勞動(dòng)力價(jià)格已經(jīng)快讓他的公司失去競(jìng)爭(zhēng)力了。

如果僅僅發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，依靠高投資和國(guó)家的保護(hù)下高速發(fā)展，技術(shù)和創(chuàng)新都在國(guó)外完成，這樣的發(fā)展也只是單純量的增長(zhǎng)。技術(shù)進(jìn)步落后于GDP的增長(zhǎng)，基礎(chǔ)不牢，等人力成本漲上來(lái)，技術(shù)力量不夠，賣(mài)香蕉的就只能賣(mài)香蕉，不可能達(dá)到賣(mài)飛機(jī)的水平。巴菲特的名言，“只有在潮水退去的時(shí)候，才知道誰(shuí)在裸泳?！蓖瑯舆m用于此。

PCT國(guó)際專(zhuān)利是由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)起的，相對(duì)于各國(guó)在自己國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專(zhuān)利來(lái)說(shuō)，它的含金量更高。對(duì)比其他國(guó)家，也只有中國(guó)在PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量上爆炸性增長(zhǎng)。

時(shí)間到了2016年9月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布了2016年1-6月的PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)情況，中國(guó)PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到了1.74萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)36.8%，占全球申請(qǐng)量的15.9%，比上年同期提高3.7個(gè)百分點(diǎn)。從2015年的增長(zhǎng)15.6%，到2016年上半年增速提高到36.8%，

可以這樣說(shuō)，科技大爆發(fā)正是中國(guó)面臨的新常態(tài)，中國(guó)科技水平正以前所未有的加速度超越發(fā)達(dá)國(guó)家。中等收入陷阱的本質(zhì)是科技不能持續(xù)進(jìn)步，而中國(guó)的科技一定還會(huì)持續(xù)進(jìn)步，這也是能否超越中等收入陷阱的關(guān)鍵。

長(zhǎng)期穩(wěn)定的政治環(huán)境

張維為教授認(rèn)為相比中等收入陷阱、中國(guó)更應(yīng)該警惕“民主原教旨主義陷阱”。張教授的擔(dān)心不無(wú)道理，陷入中等收入陷阱的國(guó)家，有一大特征就是民主亂象。

很多國(guó)家經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)的時(shí)期基本都是政府集權(quán)和威權(quán)時(shí)期，進(jìn)入中等收入水平后快速推進(jìn)不合時(shí)宜的民主化，導(dǎo)致民粹主義政府橫行、導(dǎo)致政局動(dòng)蕩。而民粹主義政府不太考慮長(zhǎng)期發(fā)展，短視，僅僅滿(mǎn)足當(dāng)下選民的需要來(lái)獲得選票，國(guó)內(nèi)選民也對(duì)于關(guān)注個(gè)人利益，對(duì)外抗議全球化，對(duì)內(nèi)向政府要福利。

民主和政變看似是一對(duì)矛盾體，但卻在泰國(guó)交替上演了許多年。泰國(guó)人對(duì)政變看怪不怪，甚至有些“歡迎軍人來(lái)攪局”的念頭，這無(wú)非說(shuō)明，普通民眾對(duì)民主的寒心?！短┻穲?bào)》等泰國(guó)媒體最近也在廣泛討論為何民主在泰國(guó)如此遭遇，其中原因之一被歸結(jié)為“我們過(guò)于相信民主”。

泰國(guó)的西式民主一開(kāi)始就水土不服，選舉式民主越頻繁，政治關(guān)系就越緊張。無(wú)論精英階層如何游說(shuō)對(duì)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，草根只認(rèn)定他們眼前的實(shí)惠，并不能認(rèn)清他信執(zhí)政理念的本質(zhì)。選舉式民主沒(méi)有提升泰國(guó)的國(guó)際形象和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是相反。旅游收入銳減。曾經(jīng)的亞洲“四小虎”之一的泰國(guó)，2015年人均GDP只有5426美元。

堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放和實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授陳志武發(fā)表《來(lái)自2049年的一封信》的文章，他預(yù)言到2015—2017年的中國(guó)國(guó)進(jìn)民退已經(jīng)到了極端，國(guó)營(yíng)企業(yè)包辦一切的吃喝拉撒，整個(gè)社會(huì)變得毫無(wú)動(dòng)力，越來(lái)越“國(guó)富民窮” ，到2019-2049年被迫再進(jìn)行一次體制上的改革開(kāi)放。

雖然是故事，但也警示著我們。如果各行各業(yè)都有國(guó)有壟斷大企業(yè)，那么這對(duì)效率的提高，對(duì)資源的公平運(yùn)用方面也是不利的。而實(shí)際上現(xiàn)在仍有許多國(guó)有企業(yè)固守陣地，不僅效益低下且沒(méi)有退出，甚至與民爭(zhēng)利，這就是隱形的“國(guó)進(jìn)民退”。

所以政府投資應(yīng)該主要用于關(guān)系國(guó)家安全、市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，減少對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)的干預(yù)，保證市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，放開(kāi)壟斷行業(yè)，進(jìn)一步減少政府手中的權(quán)利。進(jìn)行供給側(cè)改革也需要以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，在完善市場(chǎng)化的同時(shí)，還應(yīng)該實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)私權(quán)的保護(hù)和對(duì)政府公權(quán)的規(guī)范。

一方面，政府要完善醫(yī)療、教育、養(yǎng)老等社會(huì)保障體系，減少預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的儲(chǔ)蓄，打消老百姓后顧之憂(yōu)。另一方面，讓民營(yíng)企業(yè)減稅降費(fèi)、輕裝前行，增加就業(yè)率。這些都需要大量的行政支出，這也倒逼著國(guó)有企業(yè)改革。另外也要讓存款利率的市場(chǎng)化，這有利于金融創(chuàng)新和金融工具的多樣化，來(lái)滿(mǎn)足國(guó)民經(jīng)濟(jì)方方面面的金融需求。

收入分配更合理

基尼系數(shù)高將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)分化，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的過(guò)程中，社會(huì)問(wèn)題還能夠解決，而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下降時(shí)，矛盾則會(huì)凸顯。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不在具有優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越多的非技術(shù)勞動(dòng)者進(jìn)入失業(yè)大軍，帶來(lái)的則是社會(huì)的不穩(wěn)定和民粹主義的政府。

收入差距過(guò)大會(huì)帶來(lái)諸多問(wèn)題，一方面，由于高收入群體消費(fèi)意愿低于低收入群體，低收入者消費(fèi)意愿高、但沒(méi)錢(qián)消費(fèi)，導(dǎo)致內(nèi)需消費(fèi)不足，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。另一方面，低收入人群的知識(shí)技能不足，收入增長(zhǎng)的后勁不足。在中國(guó)農(nóng)村針對(duì)輟學(xué)兒童，學(xué)費(fèi)免了，但家長(zhǎng)仍不愿意教生活費(fèi)，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，讀書(shū)的機(jī)會(huì)成本太大，不如早早打工，而這將會(huì)導(dǎo)致低教育水平—低收入的惡性循環(huán)。收入差距過(guò)大，也可能帶來(lái)社會(huì)的不穩(wěn)定，導(dǎo)致社會(huì)治安差，政府的更迭會(huì)很頻繁。

所以中國(guó)在發(fā)展GDP的同時(shí)，要關(guān)注收入再分配，關(guān)注一下貧困階層、關(guān)注社會(huì)矛盾。什么樣的發(fā)展才是硬道理？如果是不平衡的發(fā)展、不可持續(xù)的發(fā)展不一定是硬道理。只有科學(xué)的發(fā)展、均衡的發(fā)展、可持續(xù)的發(fā)展才是硬道理。收入增長(zhǎng)不能讓社會(huì)掉隊(duì)，不然有跌落到中等收入陷阱的可能。