馬 磊，牟韶彬

(東北大學(xué)圖書館 遼寧沈陽110819)

科技查新報告是查新機構(gòu)就其處理查新項目的過程以及得出的查新結(jié)論向查新委托人或有關(guān)部門所做的正式書面報告[1]，其主要內(nèi)容包括查新項目的基本信息、查新目的、項目的科學(xué)技術(shù)要點、查新點、查新范圍要求、文獻檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單、備注等。在查新報告的形成過程中每一個環(huán)節(jié)都直接影響著查新報告的質(zhì)量，文章從查新過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——“文獻檢索范圍及檢索策略”出發(fā)，結(jié)合實例，分析總結(jié)查新過程中的經(jīng)驗、技巧以及需要注意的問題，以期優(yōu)化查新報告質(zhì)量。

1 檢索范圍的選擇

檢索范圍是指查新過程中查新員實際使用的檢索工具及其時間范圍。在實際工作中，應(yīng)針對查新項目的技術(shù)主題、查新范圍和查新目的，確定文獻檢索的專業(yè)范圍、地域范圍、時間范圍、語種以及文獻類型等，以便于選擇適當(dāng)?shù)臋z索工具。選擇全面、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)資源是開展科技查新工作的物質(zhì)基礎(chǔ)，是保證“查全”的前提。因此，在實施檢索之前，查新員應(yīng)在充分理解項目內(nèi)容的基礎(chǔ)上，選擇合適的數(shù)據(jù)庫。

1.1 兼顧基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)庫與專業(yè)性數(shù)據(jù)庫

查新報告中數(shù)據(jù)庫的選擇要與項目內(nèi)容相輔相成，既要有與項目內(nèi)容相關(guān)的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)庫，也要有與項目內(nèi)容相關(guān)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。如：在所有理工類查新項目中都要檢索 EI、SCI等理工科綜合性數(shù)據(jù)庫，化學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域的項目必須檢索SciFinder等。

1.2 以國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)作為保障

以 Dialog為代表的國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)由于數(shù)據(jù)量大、回溯時間長、更新速度快、內(nèi)容全面，基本能滿足查找外文文獻的需求。因此，做國內(nèi)外查新項目時，對網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫檢索之后，非常有必要利用國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)進行補充檢索，從而為保證查新質(zhì)量提供有效支撐。

1.3 互聯(lián)網(wǎng)資源作為有效補充

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)資源日益豐富，對于專業(yè)數(shù)據(jù)庫資源具有很好的補充作用。特別是涉及到產(chǎn)品、工法等項目查新時，互聯(lián)網(wǎng)資源是必不可少的組成部分。

案例 1：隧道二襯鋼筋精確定位施工工法，要求查找“利用一種三角架定出圓心位置，將二襯鋼筋按照設(shè)計弧度施作；利用一種可調(diào)整的支撐桿使二襯鋼筋鋼中環(huán)向架立筋與縱向定位筋聯(lián)合形成整體的受力體系”。該類項目涉及具體施工工法，在CNKI、萬方等數(shù)據(jù)庫中很難找到密切相關(guān)的文獻。在筑龍網(wǎng)中，“隧道二襯施工方案”、“隧道工程質(zhì)量控制要點”均為相關(guān)施工方案，可作為密切相關(guān)文獻，做進一步細(xì)節(jié)對比。

2 檢索詞的擬定

檢索詞是構(gòu)成檢索提問式的最基本單元，深度理解主題，適度選擇檢索詞，是保證查新質(zhì)量的關(guān)鍵[2]。在實際工作中，確定檢索詞是正式接受查新委托后的第一步工作，將直接影響文獻的查全率和查準(zhǔn)率以及查新結(jié)論的準(zhǔn)確性[3]。查新員一般能夠做到以用戶提供的主題詞為參考，注意檢索詞的不同表達方式，包括檢索詞的同義詞、相關(guān)詞、全稱和簡稱、上下位類詞的擴展、外來詞的譯寫變化、英美不同拼寫方式等等。除此之外，提取主題詞時還要注意以下兩個方面：

2.1 理解委托人自己杜撰的詞

在實際工作中發(fā)現(xiàn)，部分委托人試圖通過偷換概念、自創(chuàng)關(guān)鍵詞、型號等方法使項目具有新穎性，遇到這種情況，查新員要及時與用戶溝通，正確理解概念的具體含義，不能單純按照委托人提供的關(guān)鍵詞進行檢索。

案例 2：高維大數(shù)據(jù)查詢處理與優(yōu)化技術(shù)研究，要求查找“基于屬性列組模型和行列存儲相結(jié)合的高維大數(shù)據(jù)存儲模型”。其中，“屬性列組模型”即為委托人自己提出的名詞，實際上是先按照數(shù)據(jù)的屬性劃分，然后分類進行存儲。因此，在檢索時要按照“屬性列組模型”表述內(nèi)容的實際含義來檢索。

2.2 適當(dāng)采用分類號檢索

檢索過程中，人們往往習(xí)慣于使用主題詞進行檢索。但是，從查新角度來講，由于科技詞語中一詞多義、一物多名等現(xiàn)象的存在，以及文獻中自由詞的廣泛性和不確定性，使得單憑主題詞進行檢索難以達到查全、查準(zhǔn)的要求。

案例 3：要查找“碳纖維數(shù)控機床龍門架”的專利，“龍門架”的表達方式很多，如加工中心、龍門吊等，只用主題詞檢索，專利數(shù)據(jù)庫很難做到查全，結(jié)合IPC分類號檢索更方便。

對同一技術(shù)主題而言，不同的專利申請文件的描述方式可能不同，再加上分類過程中的人為因素，對同樣的技術(shù)主題給出的分類位置可能有細(xì)微的差異[4]。

3 檢索算符的使用

為了準(zhǔn)確快速地篩選出有價值的信息，查新員通常會使用不同的算符來連接檢索詞，以表達更復(fù)雜的概念。一般使用邏輯算符、位置算符表達檢索詞之間的限定關(guān)系，使用截詞符表達檢索詞詞形的變化。目前，檢索算符的使用規(guī)則各數(shù)據(jù)庫未做統(tǒng)一規(guī)定，具體要參照數(shù)據(jù)庫的使用說明。

3.1 謹(jǐn)慎使用邏輯算符“not”

布爾邏輯算符是最常用的檢索算符，適用于各個數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)資源，但在涉及排除某個概念的情況下，要謹(jǐn)慎使用“not”，以免排除掉相關(guān)文獻。

案例 4：串聯(lián)法氧化鋁生產(chǎn)工藝，要求查找“不配碳酸鈉調(diào)整液溶出技術(shù)，熟料溶出用調(diào)整液不配入碳酸鈉，避免二次反應(yīng)”。其中“不配碳酸鈉調(diào)整液溶出”，在檢索式中不能直接用 not去掉“碳酸鈉調(diào)整液”，而應(yīng)直接檢索“用調(diào)整液進行熟料溶出”的文獻，然后閱讀檢出文獻，看其調(diào)整液中是否含有碳酸鈉。

3.2 靈活運用位置算符

位置算符用來規(guī)定算符兩邊的檢索詞出現(xiàn)在記錄中的位置，進一步強化了對概念的限制，比布爾邏輯算符更能表達復(fù)雜的概念，并能避免“and”邏輯組配產(chǎn)生的詞義含糊或誤檢。在實際工作中發(fā)現(xiàn)，檢索結(jié)果中部分文獻雖然符合檢索條件，但與項目內(nèi)容相關(guān)性并不大。分析其原因，主要在于檢索詞在命中文獻中的位置相對較遠(yuǎn)，與檢索式想要表達的含義并不相同。這種情況，特別適合使用位置算符調(diào)整檢索式。

案例 5：山參培育技術(shù)的集成與示范研究，要求查找單株山參重達多少克。該類項目涉及具體指標(biāo)，若只在“標(biāo)題”“摘要”等字段中檢索，很可能檢索不到相關(guān)文獻；若在“全文”字段中檢索，會檢索到大量不相關(guān)文獻。這種情況使用位置算符調(diào)整檢索式得到的結(jié)果比較理想。在 CNKI中檢索式如下：SU＝(山參+林下參+野山參+移山參+人參)and FT＝('單只 # 重 # 克'+'單支 # 重 # 克'+'一只 # 重 #克'+'一支 # 重 # 克'+'單只 # 達 # 克'+'單支 # 達# 克'+'一只 # 達 # 克'+'一支 # 達 # 克'+'單只 #重量 # 克'+'單支 # 重量 # 克'+'一只 # 重量 # 克'+'一支 # 重量 # 克'+'單只 # 達到 # 克'+'單支 #達到 # 克'+'一只 # 達到 # 克'+'一支 # 達到 # 克')

由于檢索結(jié)果較多，一般查新員不采用“全文”字段進行檢索。但查新中的文獻檢索和判讀不能僅在“主題”字段進行，而應(yīng)盡量深入閱讀全文并從中提取關(guān)鍵數(shù)據(jù)及涉及項目查新點的若干細(xì)節(jié)內(nèi)容，這在《科技查新技術(shù)規(guī)范》中已明文規(guī)定[5]。工作中應(yīng)根據(jù)實際情況，靈活使用位置算符，既擴大檢索范圍，又減少文獻判讀時間。

4 國內(nèi)外查新注意的問題

隨著中國科學(xué)技術(shù)的進步和創(chuàng)新能力的提高，越來越多的科技項目需要做國內(nèi)外查新。與國內(nèi)查新不同，查新員在做國內(nèi)外查新時，一方面要面對語言障礙，另一方面要面對數(shù)量眾多的國外數(shù)據(jù)庫。如何更準(zhǔn)確地、更有效地進行檢索，是擺在查新員面前的一大難題。

4.1 提取英文主題詞

在檢索外文文獻時，如果只使用委托人提供的英文單詞進行檢索，往往檢索得到的文獻數(shù)量很少，或者是有一定數(shù)量的文獻，但多為中國作者的文章。遇到這種情況，查新員一定要與項目技術(shù)人員進行深入溝通，把握技術(shù)要點，盡可能請技術(shù)人員提供相關(guān)國外文獻；同時，可通過查找專業(yè)詞典和數(shù)據(jù)庫受控詞表、在外文數(shù)據(jù)庫中試檢等方式，至少要找出幾篇相關(guān)的英語國家作者發(fā)表的文獻，認(rèn)真閱讀并找出合適的主題詞及同義詞、縮寫等。否則，檢索出的文獻要么偏離課題內(nèi)容，要么只檢索出中國作者發(fā)表的英文文獻，進而導(dǎo)致查新員做出錯誤的判斷。

案例 6：廣義經(jīng)濟生物系統(tǒng)的復(fù)雜性分析與控制，要求查找“把經(jīng)濟管理變量通過建模直接與所研究的生物狀態(tài)變量聯(lián)系起來，得到的模型由微分方程和代數(shù)方程表示，研究代數(shù)方程的內(nèi)在涵義，以及對系統(tǒng)動態(tài)行為的影響”。其中用戶只給出主要概念“廣義系統(tǒng)(descriptor systems)”，查新員在檢索中文文獻時，發(fā)現(xiàn)了同義詞“微分代數(shù)系統(tǒng)(differential-algebraic system)”。當(dāng)用這 2個檢索詞查找英文文獻時，發(fā)現(xiàn)檢索不到國外作者的文獻，顯然存在問題。經(jīng)閱讀相關(guān)英文文獻，發(fā)現(xiàn)同義詞“奇異系統(tǒng)(singular systems)”，該詞在中文經(jīng)濟類文獻中較少使用，但檢索出很多國外作者的英文文獻，并且相關(guān)性較大。

4.2 排除中文文獻

查新員在做國內(nèi)外查新時，通常從檢索中文文獻開始，因此在檢索英文數(shù)據(jù)庫時，無需再查找其中收錄的原文語種為“中文”的文獻，編寫檢索式時可直接去除中文文獻(如：Ei中“not la＝Chinese”)，這種方式方便快捷，可減少閱讀文獻時間，提高工作效率。

5 結(jié) 語

綜上，在整個查新過程中，檢索范圍的選擇和檢索策略的制定直接影響著查新報告的質(zhì)量。選擇檢索范圍時，要在深入細(xì)致了解項目內(nèi)容的基礎(chǔ)上，盡量做到對論文、專利、成果和互聯(lián)網(wǎng)免費資源的全面覆蓋；確定檢索詞時，要在不同的數(shù)據(jù)庫里進行試檢，確保檢索詞準(zhǔn)確、全面；制定檢索策略時，要針對項目內(nèi)容，靈活運用各種運算符，采用組合檢索的方式，從各個角度保證檢索的全面性。實踐證明，豐富的背景知識和查新經(jīng)驗有利于保證查新報告的質(zhì)量。因此，在日常工作中，查新員要注意消化吸收新知識，了解科技文獻的基本構(gòu)成，對科研動態(tài)保持敏銳的觀察力，多了解國內(nèi)外的最新科研動態(tài)；同時，要及時總結(jié)、學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)庫的檢索方法和技巧，從而保證查新報告的質(zhì)量，為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家做出積極的貢獻。

[1]中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局，中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會. 科技查新技術(shù)規(guī)范：GT/T32003—2015[S]. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

[2]張仁瓊. 科技查新工作的理論與實踐[M]. 合肥：合肥工業(yè)大學(xué)出版社，2014：28.

[3]張嵐，張柏秋，于非. 科技查新檢索質(zhì)量優(yōu)化策略研究[J]. 情報科學(xué)，2011，29(6)：852-855.

[4]馬磊，宋建瑋. IPC分類法在科技查新工作中的應(yīng)用[J]. 圖書館學(xué)刊，2012，34(3)：32-34.

[5]周廣西. CNKI同句和同段檢索功能在查新中文文獻檢索中的應(yīng)用[J]. 圖書館工作與研究，2017(4)：83-85.