王超　彭超群

摘要：本文選取被WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)收錄的21種中國(guó)材料類期刊作為研究對(duì)象，分別統(tǒng)計(jì)各期刊2015年的被引頻次、載丈量、IF、IF5、Es、SJR、H指數(shù)和SNIP，研究WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的引文評(píng)價(jià)核心指標(biāo)對(duì)期刊評(píng)價(jià)的相關(guān)性和差異性，為構(gòu)建科技期刊綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供參考。結(jié)果表明：SJR、H指數(shù)、SNIP、被引頻次、IF、IF5和Es七個(gè)指標(biāo)兩兩之間都具有顯著的相關(guān)性，其中SJR、IF和IF5之間的相關(guān)性最高。SJR排名、H指數(shù)排名、SNIP排名、IF排名、IF5排名、ES排名之間差異不顯著。Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)和WoS數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)期刊時(shí)具有可比性和可替代性。

關(guān)鍵詞：WoS數(shù)據(jù)庫(kù)；Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)；期刊評(píng)價(jià)；被引頻次；載丈量；IF；IF5；ES；SJR；H指數(shù)；SNIP

0引言

期刊評(píng)價(jià)可以為圖書館藏資源建設(shè)優(yōu)選高質(zhì)量的期刊，同時(shí)也是優(yōu)化期刊使用、提高期刊內(nèi)在質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。隨著期刊評(píng)價(jià)理論的發(fā)展，期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)層出不窮。其中傳統(tǒng)的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)是基于引用關(guān)系提出的多種單一性的指標(biāo)，主要有被引頻次、載文量、平均引用率、引用半衰期等，這些指標(biāo)是從數(shù)量的角度評(píng)價(jià)期刊。然而，這些指標(biāo)都只能從期刊的某個(gè)角度評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)水平，不能滿足期刊評(píng)價(jià)綜合、直觀、動(dòng)態(tài)的要求。因此，學(xué)者們不斷探索更加完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，許多數(shù)據(jù)庫(kù)也相繼推出不同的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)。而現(xiàn)在廣泛使用的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)有Web of Science（WoS）數(shù)據(jù)庫(kù)的影響因子（IF）、5年影響因子（IF5）、特征因子（ES），Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的sJR、H指數(shù)、SNIP，以及谷歌學(xué)術(shù)計(jì)量的H5指數(shù)等，以上指標(biāo)都是運(yùn)用不同算法，從多個(gè)維度和層面來(lái)衡量期刊引文數(shù)量和質(zhì)量，對(duì)期刊評(píng)價(jià)具有重要的參考價(jià)值。

IF是指某期刊在前兩年發(fā)表的所有類型文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的被引頻次/該期刊前兩年發(fā)表可被引文獻(xiàn)數(shù)。IF5只是將引文時(shí)間范圍從兩年延長(zhǎng)到五年，其原理都是在一定時(shí)間內(nèi)某期刊發(fā)表論文的平均被引率。H指數(shù)是指某期刊發(fā)表的全部論文中最多有H篇論文至少被引用H次，它巧妙地將期刊的被引頻次和載文量結(jié)合起來(lái)反映期刊影響力。ES和sJR都是參考PageRank算法，以期刊為節(jié)點(diǎn)、以引用關(guān)系為鏈接的引文網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)期刊的引用關(guān)系評(píng)價(jià)期刊的影響力，但兩者具體算法不同。SJR取決于某期刊三年內(nèi)獲得的聲望，而這種聲望來(lái)自于期刊引文網(wǎng)絡(luò)中其他期刊的聲望舊：而ES是計(jì)算某期刊五年內(nèi)在引文網(wǎng)絡(luò)中被引用的可能性。SNIP是指某期刊前三年中的每篇論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的平均被引頻次與該學(xué)科領(lǐng)域的“引文潛力”之間的比值，其中“引文潛力”是指一篇論文估計(jì)在指定的學(xué)科領(lǐng)域中達(dá)到的平均被引次數(shù)。

本文作者基于WoS數(shù)據(jù)庫(kù)的被引頻次、載文量、IF、IF5、ES和基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的SJR、H指數(shù)、SNIP等八大核心指標(biāo)，從實(shí)證分析的角度研究中國(guó)材料類期刊被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP的相關(guān)性，從而研究WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)期刊評(píng)價(jià)是否存在一致性，并通過(guò)研究期刊各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的排名情況分析各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間是否有差異性。

1研究對(duì)象與方法

基于WoS數(shù)據(jù)庫(kù)2015年的《期刊引用報(bào)告》（JcR）和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)（2015），選取被WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)收錄的21種中國(guó)材料類期刊作為研究對(duì)象。登錄Web 0f ScienceTM數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站（http：//apps，webofknowledge.corn），點(diǎn)擊進(jìn)入Journal Citation Reoorts，在Select JCRYear下選擇2015，在Selected Editions下選擇SCIE和SSCI，在Selected Categories下選擇MATERIALS SCIENCE和METALLURGY&METALLURGICAL ENGINEERING，在Selected Countries下選擇CHINA MAI NLAND，在Selected Category Scheme下選擇WoS后提交，統(tǒng)計(jì)21種中國(guó)材料類期刊的被引頻次、載文量、IF、IF5、ES。登錄Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站（http：//www.scimagoir.com），點(diǎn)擊進(jìn)入Journal Rankings，根據(jù)21種中國(guó)材料類期刊的ISSN統(tǒng)計(jì)得到期刊2015年的sJR和H指數(shù)。登錄荷蘭萊頓大學(xué)科技研究中心（CWTS）期刊指標(biāo)網(wǎng)站（http：//www.ioumalindicators.com/indicators），根據(jù)21種中國(guó)材料類期刊的ISSN統(tǒng)計(jì)得到期刊2015年的SNIP值。表l所列為21種中國(guó)材料類期刊的被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP等指標(biāo)。

采用SPSS20統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)2015年WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)收錄的21種中國(guó)材料類期刊的被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP等指標(biāo)進(jìn)行Spearman雙變量相關(guān)性分析，評(píng)價(jià)各指標(biāo)之間的相關(guān)性。

2結(jié)果與討論

2.1被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP等指標(biāo)的相關(guān)性

表2所列為被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP等指標(biāo)的相關(guān)性分析結(jié)果。

從表2可知，SJR與IF、IF5呈高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.971（p<0.01）；sJR與H指數(shù)、ES的相關(guān)性較高，相關(guān)系數(shù)分別為0.863和0.867（p<0.01）；SJR與被引頻次、SNIP的相關(guān)性相對(duì)較低，相關(guān)系數(shù)分別為0.775和0.659（p<0.01）：SJR與載文量不相關(guān)。

H指數(shù)與IF5相關(guān)性最高，相關(guān)系數(shù)為0.904（p<0.01）：H指數(shù)與SJR、總被引頻次、IF、ES均有較高的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)分別為0.863、0.856、0.889、0.874（p<0.01）；H指數(shù)與SNIP的相關(guān)性相對(duì)較低，相關(guān)系數(shù)為0.718（p<0.01）：H指數(shù)與載文量不相關(guān)。endprint

SNIP與被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)均顯著相關(guān)，但相關(guān)系數(shù)相對(duì)較低；SNIP與載文量不相關(guān)。

被引頻次和ES呈高度相關(guān)：被引頻次和H指數(shù)相關(guān)性較高：被引頻次與sJR、SNIP、IF、IF5相關(guān)性相對(duì)較低；被引頻次與載文量的相關(guān)性最低，相關(guān)系數(shù)為0.523（p<0.05）。

IF和IF5由于只是引文時(shí)間范圍不同，因此高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.994（p<0.01）。IF、IF5同其他評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，和sJR相關(guān)性最高，相關(guān)系數(shù)為0.971（p<0.01）。

ES與被引頻次相關(guān)性最高，相關(guān)系數(shù)為0.956（p<0.01）。ES和sJR、H指數(shù)、IF、IF5均有較高的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)分別為0.867、0.874、0.823、0.817（p<0.01）。

結(jié)果表明：sJR、H指數(shù)、SNIP、被引頻次、IF、IF5和ES七個(gè)指標(biāo)之間兩兩比較在0.01水平（雙側(cè)）上均具有顯著相關(guān)性。而載文量只與被引頻次在0.05水平（雙側(cè)）上具有顯著相關(guān)性，與其他六個(gè)指標(biāo)均沒有相關(guān)性。

2.2被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP等指標(biāo)的差異性

將表1中的21種期刊分別按照被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、sJR、H指數(shù)、SNIP的大小進(jìn)行排序，排序結(jié)果如表3所列。

從表3可知，WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)中各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的排名并沒有發(fā)生顛覆性的變化，但不同期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)排名情況略有差別。從WoS數(shù)據(jù)庫(kù)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的指標(biāo)實(shí)際差異來(lái)看，主要差別是由于來(lái)源數(shù)據(jù)以及計(jì)算方法的不同而造成的。從來(lái)源數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，WoS數(shù)據(jù)庫(kù)注重精品期刊，而Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的期刊更全面。Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)相對(duì)于WoS數(shù)據(jù)庫(kù)收錄大量的非英語(yǔ)期刊，以中國(guó)為例，Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)2015年收錄611種中國(guó)期刊，而WoS數(shù)據(jù)庫(kù)2015年僅收錄196種中國(guó)期刊。計(jì)算方法不同主要涉及引用關(guān)系的權(quán)重、處理自引的方式和刊載論文的統(tǒng)計(jì)方式。

對(duì)中國(guó)材料類期刊分別按不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)排序發(fā)現(xiàn)，有些期刊各項(xiàng)指標(biāo)排序會(huì)比較一致，如Nano Research除了發(fā)文量排第4以外，其余各個(gè)指標(biāo)都位居第一；而有些期刊各個(gè)指標(biāo)排序會(huì)產(chǎn)生一些差異。為了分析各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的差異性，對(duì)被引頻次、載文量、IF、IF5、ES、SJR、H指數(shù)、SNIP等指標(biāo)排名進(jìn)行相關(guān)性分析，如表4所列。

從表4可知，sJR排名、H排名、SNIP排名、IF排名和IF5排名之間兩兩在0.01水平上顯著相關(guān)。

sJR排名與H指數(shù)排名、SNIP排名、IF排名、IF5排名、ES排名在0.01水平上顯著相關(guān)，與被引頻次排名、載文量排名不相關(guān)。其中，SJR排名和SNIP排名的相關(guān)性最高，達(dá)到0.855（p<0.01）。

H排名與sJR排名、SNIP排名、被引頻次排名、IF排名、IF5排名、ES排名、ES排名在0.01水平上顯著相關(guān)，與載文量排名不相關(guān)。其中，H排名與IF5排名的相關(guān)性最高，達(dá)到0.852（p<0.01）。

SNIP排名與SJR排名、H指數(shù)排名、IF排名、IF5排名、ES排名在0.01水平上顯著相關(guān)，與被引頻次排名在0.05水平上顯著相關(guān)，與載文量排名不相關(guān)。其中，SNIP排名與SJR排名相關(guān)性最高。

被引頻次排名與H指數(shù)排名、載文量排名、ES排名在0.01水平上顯著相關(guān)，和SNIP排名在0.05水平上顯著相關(guān)，和sJR排名、IF排名、IF5排名不相關(guān)。其中，被引頻次排名和ES排名的相關(guān)性最高，為0.894（p<0.01）。

IF、IF5排名與sJR排名、H指數(shù)排名、SNIP排名在0.01水平上顯著相關(guān)，與ES排名在0.05水平上顯著相關(guān)，與載文量排名不相關(guān)。其中，IF、IF5排名與H指數(shù)排名相關(guān)性最高。

載文量排名與被引頻次排名、ES排名在0.01水平上顯著相關(guān)，與SJR排名、H指數(shù)排名、SNIP排名、IF排名、IF5排名不相關(guān)。

ES排名與SJR排名、H指數(shù)排名、SNIP排名、被引頻次排名、載文量排名在0.01水平上顯著相關(guān)，與IF排名、IF5排名在0.05水平上顯著相關(guān)。其中，ES排名與被引頻次排名的相關(guān)性最高。

結(jié)果表明：采用Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)中國(guó)材料期刊是可行的，WoS和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)中不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)具有較好的一致性。SJR、H指數(shù)、SNIP、被引頻次、IF、IF5和ES指標(biāo)兩兩之間都具有較強(qiáng)的相關(guān)性，其中，sJR、IF和IF5之間的相關(guān)性最高，說(shuō)明三者評(píng)價(jià)期刊的一致性最強(qiáng)。只有載文量與SJR、H指數(shù)、SNIP、IF、IF5和ES指標(biāo)沒有相關(guān)性。雖然各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)排名之間存在一些差異，但差異性不顯著。sJR排名、H指數(shù)排名、SNIP排名、IF排名、IF5排名、ES排名之間兩兩均具有顯著相關(guān)性。

3結(jié)論

SJR、H指數(shù)、SNIP以及IF、IF5、ES分別為Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)和WoS數(shù)據(jù)庫(kù)期刊評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)，雖然源自不同的數(shù)據(jù)庫(kù)，計(jì)算方法也不盡相同，但各指標(biāo)互相之間均具有較高的相關(guān)度，說(shuō)明Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)和WoS數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)期刊時(shí)具有可比性和可替代性。

為了全面、客觀地評(píng)價(jià)與研究期刊，必然要從多個(gè)角度，采用不同的指標(biāo)組合進(jìn)行分析。科技期刊評(píng)價(jià)是多維和復(fù)雜的，沒有一個(gè)單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以涉及所有關(guān)鍵變量，也沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以完美地進(jìn)行期刊計(jì)量，來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)科領(lǐng)域、統(tǒng)計(jì)時(shí)間區(qū)間等因素都會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果?？萍计诳u(píng)價(jià)必須根據(jù)具體的評(píng)價(jià)對(duì)象、要求和目的選擇最合適的評(píng)價(jià)指數(shù)，賦予不同的權(quán)重，建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)函數(shù)。既要最大化利用Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)和WoS數(shù)據(jù)庫(kù)中各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，又不局限于某一指標(biāo)。因此，綜合應(yīng)用Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)和WOS數(shù)據(jù)庫(kù)指標(biāo)將更加全面地解讀期刊乃至科學(xué)評(píng)價(jià)中的問(wèn)題。endprint