劉建芳 鄭 樞 劉俊鵬

湛江海關(guān) 廣東湛江 524022

1 前言

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證 （China Compulsory Certification，簡(jiǎn)稱CCC）是我國(guó)實(shí)行的一項(xiàng)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證制度。對(duì)于列入CCC目錄內(nèi)的入境產(chǎn)品，需取得CCC認(rèn)證才可獲得中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。海關(guān)檢驗(yàn)檢疫等執(zhí)法部門在國(guó)境口岸履行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)職責(zé)，對(duì)涉及CCC目錄產(chǎn)品實(shí)施入境驗(yàn)證。CCC產(chǎn)品入境驗(yàn)證制度施行多年以來(lái)，對(duì)保證我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的嚴(yán)肅性，確保進(jìn)口產(chǎn)品的安全性起到了重要作用。CCC目錄大約涉及的商品種類23大類，涉及的商品品種多達(dá)170多種，CCC目錄界定產(chǎn)品種類多，來(lái)源廣，用途不一，對(duì)界定人員專業(yè)要求強(qiáng)，法規(guī)熟練程度要求高，一直以來(lái)集中在基層進(jìn)行CCC目錄界定和口岸實(shí)施的入境驗(yàn)證，在不同程度上影響了當(dāng)前貿(mào)易便利化的推進(jìn)。2018年1月4日，原國(guó)家質(zhì)檢總局下發(fā)的《關(guān)于明確工業(yè)產(chǎn)品入境驗(yàn)證檢驗(yàn)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》（質(zhì)檢檢函〔2018〕6 號(hào)）[1]表明，由于海關(guān)稅則中的 HS 編碼（The Harmonization System Code，簡(jiǎn)稱 HS編碼）及其名稱與我國(guó)實(shí)施許可管理和國(guó)家規(guī)定必須經(jīng)過(guò)入境驗(yàn)證的商品（以下統(tǒng)稱“驗(yàn)證商品”）名稱尚未一一對(duì)應(yīng)，部分普通商品與驗(yàn)證商品共用一個(gè)HS編碼，導(dǎo)致部分直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在開(kāi)展CCC目錄外產(chǎn)品界定時(shí)遇到較多問(wèn)題。

2 當(dāng)前基層CCC目錄界定和入境驗(yàn)證存在的主要問(wèn)題

原廣東檢驗(yàn)檢疫局組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)中山、東莞、南海、廣州、湛江等地的口岸一線CCC認(rèn)證行政執(zhí)法部門開(kāi)展調(diào)研，就口岸一線入境產(chǎn)品CCC目錄界定、CCC產(chǎn)品驗(yàn)證等問(wèn)題開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)出問(wèn)卷24份，收回問(wèn)卷24份。原廣東檢驗(yàn)檢疫局組織課題組對(duì)問(wèn)卷材料進(jìn)行了整理分析。

2.1 CCC目錄界定難

根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2014年45號(hào)公告）[2]判斷入境產(chǎn)品是否屬于CCC產(chǎn)品存在人為主觀判斷因素，容易導(dǎo)致界定不準(zhǔn)確和不一致的情況出現(xiàn)。目前，入境產(chǎn)品CCC目錄界定主要依靠界定人員的專業(yè)水平判斷，準(zhǔn)確性和一致性較難把握，這是CCC目錄界定的難點(diǎn)。主要表現(xiàn)在三方面：

2.1.1 依據(jù)HS編碼界定的問(wèn)題

大多數(shù)業(yè)務(wù)人員在做界定時(shí)主要依據(jù)HS編碼來(lái)判斷，CCC產(chǎn)品有對(duì)應(yīng)的HS編碼，但界定標(biāo)準(zhǔn)又不僅僅是HS編碼，而是以CCC產(chǎn)品界定表的描述為準(zhǔn)，造成有些產(chǎn)品的編碼雖在CCC編碼范圍內(nèi)，監(jiān)管條件帶“L”（入境需驗(yàn)證），但從具體產(chǎn)品類型、特性以及用途等方面界定，其不屬于CCC目錄。這是目前業(yè)務(wù)一線CCC產(chǎn)品界定遇到的最大問(wèn)題。這要求每位業(yè)務(wù)人員對(duì)CCC界定表熟悉，還要對(duì)產(chǎn)品非常熟悉，目前業(yè)務(wù)一線特別是辦事處業(yè)務(wù)繁雜的情況下，很難要求每一位業(yè)務(wù)人員都達(dá)到這樣的要求。比如：電線電纜，就要根據(jù)電線電纜規(guī)格來(lái)區(qū)分是否屬于CCC產(chǎn)品，還有插頭插件，此類產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)很多，也是要根據(jù)規(guī)格型號(hào)來(lái)區(qū)分，這對(duì)界定人員的專業(yè)判斷能力有比較高的要求?？诎恫轵?yàn)人員也提出：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄中部分產(chǎn)品（如電線組件）對(duì)應(yīng)的監(jiān)管條件僅為“M”，沒(méi)有“L”，驗(yàn)證工作人員難以通過(guò)監(jiān)管條件準(zhǔn)確、快捷地界定是否屬于CCC產(chǎn)品。

2.1.2 依據(jù)E-CIQ系統(tǒng)提示帶“L”監(jiān)管要求界定遇到的問(wèn)題

部分入境商品報(bào)檢時(shí)其HS編碼不在 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄產(chǎn)品與HS編碼對(duì)應(yīng)表》內(nèi)，但E-CIQ系統(tǒng)提示帶“L”監(jiān)管要求，對(duì)于這類產(chǎn)品難以即時(shí)界定，需進(jìn)一步核查產(chǎn)品參數(shù)，對(duì)照《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》進(jìn)行界定，但CCC產(chǎn)品界定難的其中一個(gè)原因是每年海關(guān)HS編碼均有調(diào)整，而 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄產(chǎn)品與HS編碼對(duì)應(yīng)表》[3]沒(méi)有及時(shí)同步更新。

2.1.3 對(duì)于專業(yè)性很強(qiáng)的產(chǎn)品界定遇到的問(wèn)題

（1）部分疑似認(rèn)證產(chǎn)品，通過(guò)查閱現(xiàn)有認(rèn)證政策、認(rèn)證實(shí)施規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定后，仍然難以界定和下結(jié)論；再者，基層一線執(zhí)法人員對(duì)入境CCC認(rèn)證產(chǎn)品的主要職責(zé)是驗(yàn)證和查驗(yàn)，對(duì)目錄內(nèi)外的判定不可能具備認(rèn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員的水平，局限性很大。為做好確認(rèn)，目前的做法往往是將申請(qǐng)人遞交的資料提交給上級(jí)業(yè)務(wù)主管單位或認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步求證。但溝通的及時(shí)性和充分性難以保障，加之判斷過(guò)程要求申請(qǐng)人不斷補(bǔ)正、完善證據(jù)等因素，往往給申請(qǐng)人、企業(yè)帶來(lái)時(shí)間上的拖延，造成貨物滯港等諸多問(wèn)題，導(dǎo)致申請(qǐng)人對(duì)我基層執(zhí)法人員產(chǎn)生有意刁難、故意拖延等亂作為不良印象。

（2）對(duì)于部分整套認(rèn)證的產(chǎn)品，入境時(shí)存在分批次入境問(wèn)題，有的零部件被拆分成2部分包裝，不同批次報(bào)檢進(jìn)口，造成了加貼CCC標(biāo)志部位與未加貼標(biāo)志部位的分離，大大增加了查驗(yàn)和確認(rèn)的難度。例如寶馬汽車后尾箱鎖，CCC標(biāo)識(shí)只加貼在上半部分，鎖芯部分無(wú)標(biāo)識(shí)，且為不同批次進(jìn)口，如何查驗(yàn)和認(rèn)可無(wú)標(biāo)志部分？但該整體產(chǎn)品兩部分均有唯一貨號(hào)，是否依照對(duì)應(yīng)貨號(hào)認(rèn)可即可？

（3）產(chǎn)品界定標(biāo)準(zhǔn)存在難點(diǎn)。入境產(chǎn)品界定是否在CCC目錄時(shí)，除了需要審核進(jìn)口產(chǎn)品用途、參數(shù)等的描述，還需要參考適用標(biāo)準(zhǔn)才能綜合判定，但國(guó)外生產(chǎn)的產(chǎn)品其生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一般采用生產(chǎn)國(guó)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，很少采用中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，而《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》列舉的界定適用標(biāo)準(zhǔn)全部采用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，如何將產(chǎn)品的國(guó)外生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的等效性進(jìn)行對(duì)標(biāo)，是一項(xiàng)大難題。例如從法國(guó)進(jìn)口的截止閥（HS編碼8481804090），需界定是否屬于通用消防器材，適用標(biāo)準(zhǔn)為GB5135.6-2003《自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)第6部分：通用閥門》，由于該產(chǎn)品是按照歐盟標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，在對(duì)標(biāo)上需要專業(yè)的知識(shí)和較長(zhǎng)的時(shí)間，一般人難以完成。

2.1.4 對(duì)于通過(guò)跨境電商、快件等新興方式入境的產(chǎn)品界定問(wèn)題

有部分產(chǎn)品涉嫌在CCC目錄內(nèi)，但2009年9月開(kāi)始實(shí)施的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局117號(hào)令）[4]對(duì)跨境電商、快件等新興方式入境的CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品缺乏明確的規(guī)定，導(dǎo)致執(zhí)法依據(jù)不足，程序不明確，界定模糊。例如，個(gè)別用戶通過(guò)跨境電商采購(gòu)個(gè)人自用的電子產(chǎn)品是否需辦理CCC存在疑問(wèn)，因?yàn)?17號(hào)令關(guān)于個(gè)人自用無(wú)需辦理入境CCC產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定是這樣描述 “入境人員隨身從境外帶入境內(nèi)的自用物品”。此外，對(duì)于通過(guò)跨境電商采購(gòu)個(gè)人自用的CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品的量也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定，這給個(gè)別不法分子以化整為零的方式重復(fù)多次進(jìn)口CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品提供可乘之機(jī)。

2.2 CCC產(chǎn)品入境驗(yàn)證存在難點(diǎn)

一直以來(lái)集中在口岸實(shí)施的CCC產(chǎn)品入境驗(yàn)證，在不同程度上影響了當(dāng)前貿(mào)易便利化的推進(jìn)，具體表現(xiàn)為：一是無(wú)論口岸采取何種措施，通關(guān)速度的提升均存在瓶頸且存在口岸驗(yàn)證及屬地檢驗(yàn)多重檢查的情況；二是布控的科學(xué)性不足且存在口岸開(kāi)箱困難查驗(yàn)不便的情況；三是對(duì)特殊監(jiān)管區(qū)及新業(yè)態(tài)（如跨境電商）的問(wèn)題缺少針對(duì)性措施。

3 建議

綜上所述，新形勢(shì)下，如何做好“放、管、扶”，圍繞“促進(jìn)通關(guān)便利化，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法精準(zhǔn)化、深化服務(wù)人性化”的目標(biāo)，去做好CCC目錄界定及產(chǎn)品入境驗(yàn)證的工作值得深思。

3.1 建立入境CCC質(zhì)量安全保障體系，樹(shù)立大局意識(shí)

改變目前普遍采用的到貨口岸實(shí)施入境驗(yàn)證的方式，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以流程再造為主線，以監(jiān)管有效、通關(guān)便利為主題，依托統(tǒng)一信息化平臺(tái)，建立“口岸直放，屬地監(jiān)管”的入境驗(yàn)證區(qū)域一體化的質(zhì)量安全保障體系[5]，在實(shí)現(xiàn)口岸快速通關(guān)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)低查驗(yàn)比例下的高成效，樹(shù)立大局意識(shí)。一是先放再驗(yàn)，建立口岸屬地一體化監(jiān)管機(jī)制。新保障體系下，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高和法律法規(guī)明確必須在口岸實(shí)施驗(yàn)證的商品列入“負(fù)面清單”，對(duì)除“負(fù)面清單”以外的入境驗(yàn)證商品實(shí)施“先放再驗(yàn)”。通過(guò)信息化系統(tǒng)確定入境驗(yàn)證布控要求并傳遞至屬地檢驗(yàn)檢疫部門，由其實(shí)施檢驗(yàn)和驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)了口岸屬地檢驗(yàn)檢疫一體化監(jiān)管。二是先用后驗(yàn)，建立并聯(lián)式入境驗(yàn)證監(jiān)管機(jī)制。收貨方在不影響現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況下，可直接使用貨物，屬地檢驗(yàn)部門在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)同時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)收貨方使用零等待、檢驗(yàn)工作零重復(fù)。實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的“無(wú)干擾式監(jiān)管”。

3.2 建立入境CCC界定技術(shù)支撐體系，促進(jìn)能力提升

當(dāng)前，入境CCC目錄界定需要技術(shù)支撐，因此，與之相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢疫技術(shù)能力需要快速提升。一是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄界定的電子化審批系統(tǒng)可以成為檢驗(yàn)檢疫進(jìn)行界定驗(yàn)證的一種工具，更是解決界定爭(zhēng)議的一種手段，為建立順暢的界定機(jī)制提供技術(shù)支持，為爭(zhēng)議解決提供更便捷的方式。據(jù)了解，目前已經(jīng)有直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在開(kāi)發(fā)這種電子化審批系統(tǒng)，但受制于地域的限制，有的僅限于省內(nèi)，有的僅限于周邊部分省份，相信通過(guò)大家的摸索，將來(lái)會(huì)有統(tǒng)一的審批系統(tǒng)提供更大數(shù)據(jù)的技術(shù)支撐。二是建立CCC交流平臺(tái)，收集全國(guó)各地典型的行政處罰執(zhí)法案例，包括案例分析、處罰依據(jù)等，有利于認(rèn)證監(jiān)管人員熟悉、學(xué)習(xí)和借鑒，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，提高執(zhí)法水平；另外，按CCC目錄產(chǎn)品類別建立專家隊(duì)伍，供大家在CCC目錄界定、后續(xù)監(jiān)管操作等業(yè)務(wù)交流，以此促進(jìn)技術(shù)能力提升。

3.3 建立入境CCC企業(yè)誠(chéng)信保障體系，推動(dòng)檢驗(yàn)檢疫工作規(guī)范運(yùn)行

實(shí)施進(jìn)口CCC產(chǎn)品以進(jìn)口產(chǎn)品清單、企業(yè)承諾、企業(yè)內(nèi)部管控方案為主要備案內(nèi)容，數(shù)據(jù)監(jiān)控、巡查監(jiān)控為主要監(jiān)管方式的入境驗(yàn)證分線管理模式，切實(shí)提高口岸通關(guān)效率，規(guī)范企業(yè)行為，推動(dòng)入境驗(yàn)證監(jiān)管向事中事后延伸。一是不驗(yàn)先放，實(shí)現(xiàn)通關(guān)零等待。二是放管分離，淡化批次概念。監(jiān)管向事中事后延伸，不再?gòu)?qiáng)調(diào)批次概念，重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)的合規(guī)守法情況，通過(guò)輔以有效的行政指導(dǎo)及行政處罰的手段，提高企業(yè)自律水平[6]。三是口岸部門可根據(jù)轄區(qū)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則，無(wú)過(guò)不查，對(duì)區(qū)內(nèi)備案企業(yè)監(jiān)管堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，以“非侵入、非干擾式”監(jiān)控為主。強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)監(jiān)管為主、監(jiān)督抽查為輔的事中事后監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建 “源頭可溯、風(fēng)險(xiǎn)可控、去向可查、責(zé)任可究、守信便利、失信懲戒”的事中、事后管理鏈條[7]，有效推動(dòng)檢驗(yàn)檢疫工作規(guī)范運(yùn)行。

4 結(jié)語(yǔ)

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證入境驗(yàn)證工作仍是重點(diǎn)敏感工作，海關(guān)檢驗(yàn)檢疫部門需要圍繞“三大提升”工程，推進(jìn)口岸把關(guān)工作上新臺(tái)階。一是以入境CCC產(chǎn)品口岸把關(guān)為抓手，加強(qiáng)對(duì)基層一線執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為一線人員提供技術(shù)支持；二是以快速有效服務(wù)企業(yè)為準(zhǔn)繩，熟練應(yīng)用CCC相關(guān)政策為企業(yè)進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備及零部件服務(wù)，解決企業(yè)實(shí)際困難，促進(jìn)關(guān)企更加和諧發(fā)展；三是以能力建設(shè)目標(biāo)為動(dòng)力，進(jìn)一步完善CCC政策法規(guī)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)跨境電商等新興貿(mào)易方式入境CCC產(chǎn)品的監(jiān)管，建設(shè)CCC目錄界定平臺(tái)，為海關(guān)檢驗(yàn)檢疫事業(yè)謀長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。