馬 爽 何青芳 李 華（同濟(jì)大學(xué)圖書館 上海 200092）

2015年美國大學(xué)與圖書館協(xié)會（Association of College and Research Libraries，ACRL）發(fā)布的高校圖書館十大趨勢報告中指出，資源電子化的轉(zhuǎn)變，電子書是未來圖書館資源建設(shè)的趨勢之一[1]。國內(nèi)高校外文電子書的引進(jìn)主要通過集團(tuán)和單獨(dú)采購的方式，采購模式大多數(shù)采用按照學(xué)科包、整庫和不同主題進(jìn)行購買，這導(dǎo)致部分資源出現(xiàn)零利用率的現(xiàn)象。對于出版社提出的自由選書方案，即由學(xué)科館員發(fā)送書單給學(xué)院教師完成選書，同樣存在很多問題。一方面由于所選電子書中包含新出版書目，造成高校無法從出版社手中獲取較低的折扣；另一方面，書單中只列舉了電子書的名稱、出版時間和作者等簡單的條目信息，教師無法了解每一本書整體和各章節(jié)的基本信息。自由選書模式并沒有從根本上解決所選即所需的問題。在整個訂購流程中，從電子書的薦購到最終實(shí)現(xiàn)可閱讀，要經(jīng)過數(shù)月時間，無法及時有效地滿足師生需求[2-4]。

本文主要是在分析國內(nèi)高校外文電子書平臺引進(jìn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對外文電子書平臺的薦購功能和讀者決策采購模式進(jìn)行研究，旨在打造外文電子書采購的四個及時，即及時發(fā)現(xiàn)、及時了解、及時推薦和及時使用。

1 國內(nèi)高校外文電子書采購現(xiàn)狀分析

首先，選擇國內(nèi)6所大學(xué)外文電子書數(shù)據(jù)庫進(jìn)行對比分析，這6所大學(xué)分別為清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、上海交通大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)，這些外文電子書數(shù)據(jù)庫來源于出版社數(shù)據(jù)庫和第三方集成平臺。

將6所高校圖書館外文電子書數(shù)據(jù)庫按照綜合類、文科類、理科類、百科全書類和其他類進(jìn)行劃分。圖1（A）中給出了這5個分類在每所大學(xué)中的數(shù)量。為了了解各學(xué)校使用和推廣外文電子書的主要方向，將圖1（A）中每個學(xué)校的數(shù)據(jù)單獨(dú)進(jìn)行線性擬合，用擬合直線與水平方向的夾角即傾斜角來表示各分類之間購買量的差異，如圖1（B），值越小，代表該學(xué)校在各分類之間購買量的差異越小。由此可知，北京大學(xué)在各分類外文電子書數(shù)據(jù)庫的采購量差異最??；同濟(jì)大學(xué)和武漢大學(xué)各自差異量相對較小；上海交通大學(xué)差異最大，偏重于綜合類，清華大學(xué)次之，偏重于理科類；浙江大學(xué)亦偏重于理科類。圖1（C）對比了同一類別外文電子書于不同學(xué)校之間的差別，在每一個分類中，同濟(jì)大學(xué)采購的外文電子書引進(jìn)數(shù)量都相對偏少。

圖1 6所大學(xué)外文電子書分布情況

6所大學(xué)圖書館外文電子書平臺擁有數(shù)量和發(fā)展方向的差異，除了與學(xué)校自身的重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)相關(guān)，還與以下因素有關(guān)：

（1）選書模式的限制

研究表明，高校外文電子書普遍存在資源少、師生對電子書知曉度和利用率低的問題[5]。這些問題的出現(xiàn)與傳統(tǒng)選書模式有關(guān)，傳統(tǒng)的選書模式主要有三種：學(xué)科館員推送書單給學(xué)院教師、具有學(xué)科背景的學(xué)科館員選書和師生直接推薦。學(xué)科館員推送書單給學(xué)院教師，書單中只顯示每本書的條目信息，無法直觀和全面地了解其中內(nèi)容，可能導(dǎo)致所選不是所需；通常具有學(xué)科背景的館員數(shù)量有限，一個學(xué)科館員要負(fù)責(zé)幾個學(xué)科，在部分學(xué)科領(lǐng)域，學(xué)科館員挑選的外文電子書的專業(yè)度遠(yuǎn)不及學(xué)院教師；學(xué)院師生直接推薦是最直接有效的發(fā)展外文電子書建設(shè)的途徑，大家通過電話、郵件和面談的方式進(jìn)行薦書，但是這種模式相對繁瑣、耗時并耗人力。如何能夠提供給師生一些品質(zhì)高、內(nèi)容豐富和具有薦購功能便捷的選書平臺，大力地推進(jìn)讀者主導(dǎo)的選書模式，是需要思考的問題。

（2）采購模式的限制

師生選書是否合理與圖書館外文電子資源建設(shè)準(zhǔn)確性的把握相關(guān)，在此基礎(chǔ)上還應(yīng)該提高采購效率。傳統(tǒng)的采購模式存在兩個問題，一是較多的限制條件；二是電子書從選書到開通服務(wù)用時過長。等待時間過長消耗了追蹤熱點(diǎn)問題的師生對外文電子書的興趣。高校圖書館需要實(shí)行新的采購模式，讓外文電子書的限制條件做在前，保證每一本看到的電子書都有權(quán)限利用，讓電子書的需求和開通服務(wù)同時進(jìn)行，做到即需即用的無縫銜接。

由以上分析可知，現(xiàn)有的選書模式和采購模式都存在一定的局限性，下面針對這兩個問題提出解決方案，一是分析外文電子書平臺的薦購功能，為選書提供便利；二是解決電子書采購效率低的問題。

2 外文電子書平臺薦購功能的分析

通過外文電子書平臺進(jìn)行選書，需要從兩個方面進(jìn)行考察，一是平臺作為檢索工具能夠做到“全、好、快、便”，是否能夠做到薦購書目和薦書人的信息完整，以及在線薦書流程的是否便捷和順暢；二是作為薦書平臺，對于未購買的電子圖書，是否開放部分信息如目錄、前言、序、內(nèi)容介紹和部分頁面等，讓師生更加了解書籍內(nèi)容。

表1中列舉了5個外文電子書平臺，這些平臺所包含的電子書內(nèi)容品質(zhì)高、在學(xué)術(shù)界具有很高的權(quán)威性，是國內(nèi)外各高校圖書館關(guān)注的重點(diǎn)。

表1對這些電子書平臺的薦書功能進(jìn)行了評價，主要分以下幾個方面：

（1）是否可以快速區(qū)分可利用和未購買資源

5個出版社平臺都可清晰快速地區(qū)分出學(xué)?？稍L問的電子資源。

（2）未購買電子書的開放信息

對于未購買的電子書資源，5個出版社平臺均可見整體介紹和各章節(jié)部分信息，此外Wiley、Oxford、CRC和Springer還可見前頁或者附錄信息。

（3）薦書功能

Cambridge在檢索結(jié)果頁面和電子書所屬頁面做出明顯的推薦該書的標(biāo)識， Wiley和CRC僅在電子書所屬頁面加入了薦書標(biāo)識，三者都是通過薦書鏈接發(fā)送郵件給專屬的學(xué)科館員。

（4）薦書內(nèi)容

具有薦購功能的平臺，對薦購者基本信息提出不同程度的要求。CRC的必填項(xiàng)中只有館員的郵箱，方便了薦購者，減少了由于薦購資料填寫復(fù)雜而放棄薦購的人群。但是凡事皆有兩面性，如果館員想要更多地了解薦購人群，為之后的館藏建設(shè)提供參考，CRC這種過于簡化的模式是無法實(shí)現(xiàn)的。相比之下，Wiley對薦購人的信息要求較全，Cambridge次之。圖書館在使用此功能時，需要根據(jù)不同的側(cè)重點(diǎn)，合理利用。

表1 外文電子書平臺基本內(nèi)容

由此可見，具有薦購功能的平臺可以方便圖書館及時了解師生所需。但是在大力推行電子書平臺的薦購功能之前，要先與數(shù)據(jù)庫商協(xié)商薦購電子書的采購模式，做到薦購的圖書快速開通使用，繳費(fèi)采用定期付款的方式，并根據(jù)薦購圖書的數(shù)量和金額協(xié)商優(yōu)惠方案等問題。

推行具有薦購功能的平臺，解決了部分師生對外文電子書資源的需求。但具有薦購功能的平臺有限，如何為大家提供這些平臺上沒有的資源，這些資源所在平臺是否能夠做到以讀者為主導(dǎo)，滿足即時需要和即時使用？

集成平臺，即第三方平臺（如EBSCO e-book collection和Proquest e-book central）擁有電子書的數(shù)量多、覆蓋面廣，目前集成平臺的讀者決策采購（Patron-Driven Acquisition，PDA）模式，可以做到讓師生第一時間發(fā)現(xiàn)并使用電子書。國外很多高校都嘗試使用PDA模式，但是國內(nèi)引進(jìn)該模式的高校寥寥無幾，大家對其還持有觀望態(tài)度[6-10]。

3 讀者決策采購模式存在的問題及解決方案

目前高校外文電子書的采購方式主要有集團(tuán)采購和單獨(dú)采購，其來源主要是出版社和第三方平臺，兩者的采購細(xì)則有所不同[11-14]。PDA模式的提出，滿足了讀者對電子書的及時需求（just in time）。PDA模式具有提高外文電子資源的利用率、滿足更多師生需求和促進(jìn)交叉學(xué)科發(fā)展等優(yōu)點(diǎn)[15]。但是人們在感受到PDA模式諸多好處的同時也在擔(dān)憂惡意觸發(fā)導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)短時間耗盡、觸發(fā)購買的電子書是否符合館藏建設(shè)、觸發(fā)購買的電子書利用率低、學(xué)科館員的工作被弱化等問題。關(guān)于以上問題，國外一些圖書館已經(jīng)有比較成功的經(jīng)驗(yàn)和解決方案。

3.1 愛荷華州立大學(xué)的PDA模式

Edward A.等人對愛荷華州立大學(xué)實(shí)施DDA（demand-driven acquisitions）過程和結(jié)果進(jìn)行了總結(jié)和分析[16]。2010年初愛荷華州立大學(xué)圖書館參與到Ebrary的DDA計劃中，運(yùn)行22個月。與此同時，他們運(yùn)行了Ebrary Academic complete的租賃和傳統(tǒng)的通過經(jīng)驗(yàn)豐富有學(xué)科背景的館員采購兩種模式，目的是了解DDA模式選購出的電子書和租賃型采購模式與經(jīng)驗(yàn)豐富館員采購電子書之間的差異，由此搭建最適合的電子資源采購模式。Ebrary的DDA書單中共計7,489冊電子書，其中13%（969冊）電子書被購買，Ebrary Academic complete的7,707冊電子書中有4%（340冊）被租借。

在DDA模式實(shí)施過程中，為了防止惡意觸發(fā)導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)耗盡，愛荷華州立大學(xué)圖書館嚴(yán)格制定DDA書單，單本書價格低于150美金，出版日期限制在最近兩年，一些暢銷的書籍都被排除在外，消除了DDA使用初期預(yù)算用光的擔(dān)憂。在分析購買資源是否符合館藏建設(shè)的問題方面，他們按照美國國會圖書館分類法LC將書單中電子書分為139個類別，與Ebrary的DDA書進(jìn)行對比，對比分析結(jié)果顯示，大部分DDA中的資源符合圖書館的館藏建設(shè)。對于人們擔(dān)心的學(xué)科館員工作被弱化的問題，研究表明DDA模式和學(xué)科館員選書模式，兩者區(qū)別在于短期和長期需求的不同。學(xué)科館員的工作并沒有被弱化，其要綜合考慮電子書的長期持有價值、該學(xué)科以前發(fā)展歷史和未來的發(fā)展需求、當(dāng)下的學(xué)術(shù)環(huán)境以及經(jīng)費(fèi)允許下的資源合理分配。

3.2 紐約市立大學(xué)

Nancy Egan等人對紐約市立大學(xué)PDA方案的制定、實(shí)施和結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)研究[17]。該大學(xué)是紐約市公立大學(xué)系統(tǒng)的總稱，共有24個學(xué)院，21個圖書館。2014年正式開啟PDA，整個PDA計劃運(yùn)行了4個月，花費(fèi)7,500美金。

在制定PDA書單時，紐約市立大學(xué)對書單的類型、題材提出要求，主要集中在世界傳記、案例研究和工具書等類別，將合集、通俗讀物和青少年讀物排除在外，刪除2011年前出版的書目。讀者并沒有意識到PDA的存在，完全是根據(jù)自己的意愿進(jìn)行選擇，并沒有發(fā)現(xiàn)任何不正常的操作行為。他們還對觸發(fā)購買資源是否符合館藏建設(shè)進(jìn)行了分析。按照美國國會圖書館分類法，4,602冊電子書包含的分類個數(shù)記為A，選出的電子書為363冊包含分類個數(shù)記為B，教育類在A中占8.2%，在B所占比例為5.2%，教育類的差距最大，其他均小于3%。說明制定PDA書單的學(xué)科滿意度和利用率都很高。在PDA開始運(yùn)行后，館員每周發(fā)送使用情況給相關(guān)人員，及時了解是否存在IP地址鏈接和觸發(fā)問題，掌握讀者興趣，每個月對使用量和反饋結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析。無論在前期書單的制定和運(yùn)行后的管理方面，都能看到學(xué)科館員只是工作內(nèi)容有所變化，并沒有被弱化。

3.3 阿肯色大學(xué)

阿肯色大學(xué)圖書館2012年1月到2013年9月之間運(yùn)行了Ebrary的PDA采購模式[18]。該校圖書館以往書籍的來源是圖書館的資源建設(shè)和館際互借，之后他們嘗試采用PDA的模式采購電子書，選擇Ebrary平臺制定PDA。

從制定PDA計劃開始，阿肯色大學(xué)嚴(yán)格制定PDA書單，書單的制定包含了學(xué)術(shù)類電子書，排除暢銷書和工具書，價格限定在250美金，書單包含19,194冊電子書。15個月內(nèi)，使用1073冊，購買225冊，平均每月花費(fèi)2009.63美金，使用而未購買的平均每冊價格為13.4美元，遠(yuǎn)低于租賃模式。為了了解已購電子書是否符合館藏建設(shè)，他們調(diào)查了225冊書在其他圖書館的擁有率，其中221冊電子書被50家圖書館擁有，其余4冊在30家4圖書館中可以找到，此外他們還綜合考察了每本電子書的使用量，得出通過PDA模式采購的大部分電子書品質(zhì)較高。

3.4 北美羅萊納州立大學(xué)

北美羅萊納州立大學(xué)在2012年開始運(yùn)行DDA項(xiàng)目，采用的平臺為Ebrary、EBL和EBSCO[19]。從2012年開始，每年增加新的PDA書目，到2016年1月，共有64,731冊電子書，其中11,993冊（18.5%）被觸發(fā)購買。

關(guān)于觸發(fā)購買資源是否符合館藏建設(shè)的問題，北美羅萊納州立大學(xué)對已觸發(fā)電子書的出版社和學(xué)科分布進(jìn)行了研究。在出版社方面，Wiley、Cambridge和Routledge的使用率最高。在學(xué)科分布方面，人文學(xué)科使用和觸發(fā)率在10%-20%、技術(shù)類43%、科學(xué)類38%，后期使用率也是科學(xué)和技術(shù)類最高，符合該校在技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域高關(guān)注度的現(xiàn)狀。

通過以上分析可知，對書單進(jìn)行嚴(yán)格的限定是避免惡意觸發(fā)的重要因素。前期書單的篩選、實(shí)施中的跟蹤和后期的使用分析，并及時對PDA方案作出調(diào)整，可以有效的提高觸發(fā)電子書和館藏建設(shè)的匹配度。在整個PDA計劃中，學(xué)科館員扮演著重要的角色，尤其是在前期書單制定的環(huán)節(jié)，需要充分運(yùn)用到學(xué)科館員的學(xué)科背景和經(jīng)驗(yàn)。

4 結(jié)論

4.1 發(fā)展以讀者為主導(dǎo)的外文電子書選書平臺

當(dāng)師生的需求與圖書館的外文電子書館藏建設(shè)相匹配時，電子書的使用率和價值才會提高。高校圖書館外文電子書平臺的建設(shè)可以從三個方面著手，一是利用具有薦購功能的出版社平臺，讓讀者可以瀏覽部分電子書內(nèi)容并通過推薦按鈕告知學(xué)科館員；二是過渡時期，搭建自主的選書平臺，將傳統(tǒng)電子書相關(guān)信息條目導(dǎo)入到系統(tǒng)中，對讀者開放選書[20-21]；三是發(fā)展時期，制定詳盡的計劃，啟動集成平臺的讀者決策采購模式，做到讀者及時發(fā)現(xiàn)并及時使用外文電子書。三者之間起到互補(bǔ)的作用，共同發(fā)展實(shí)現(xiàn)更好的資源建設(shè)。

4.2 制定科學(xué)的讀者決策采購模式方案

PDA模式可以成功實(shí)施的前提是制定科學(xué)的方案，需要考慮以下幾個方面，一是充分調(diào)研國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，了解存在的問題并吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；二是對已有外文電子書使用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，包括出版年份、出版社、學(xué)科分布和使用率等，掌握讀者對現(xiàn)有資源的關(guān)注熱點(diǎn)；三是通過問卷和訪問等方式，研究外文電子書使用人群的學(xué)歷、方向、興趣點(diǎn)和閱讀習(xí)慣等，采納讀者的意見和建議；四是調(diào)研可實(shí)施PDA的外文電子書平臺的功能、觸發(fā)模式、服務(wù)、價格、選書覆蓋范圍以及與館內(nèi)一站式檢索系統(tǒng)的匹配度等。在PDA模式啟動后，定期分析使用數(shù)據(jù)，根據(jù)具體情況及時調(diào)整方案，最終實(shí)現(xiàn)該模式的良性循環(huán)。

4.3 搭建符合自身館藏建設(shè)的讀者決策采購模式

外文電子書資源在不同高校圖書館所占的比重有所不同，高校需要根據(jù)自身的實(shí)際情況有針對性地開展PDA模式。在國外圖書館的4

個案例中，4所大學(xué)均表現(xiàn)出對新出版電子書較高的關(guān)注度，其中2所高校明確要求只需要近幾年出版的電子書。分析其原因，一是考慮到滿足師生對前沿方向、先進(jìn)技術(shù)和熱點(diǎn)問題的需求；二是考慮到新書的價格問題，可以通過第三方平臺采購新出版的外文電子書，并通過出版社平臺訂購年代較久的電子書從而獲得更高的折扣，緩解了圖書館經(jīng)費(fèi)緊張問題。通過不同的側(cè)重點(diǎn)，搭建符合自身需求的PDA模式。

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