王會(huì)+趙亞文+溫亞利

摘要 農(nóng)戶對(duì)自然資源的利用是自然保護(hù)區(qū)管理中的一個(gè)基礎(chǔ)性問題，評(píng)價(jià)農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度對(duì)于協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)與社區(qū)發(fā)展之間的關(guān)系具有重要意義。基于此，本文從自然資源要素報(bào)酬視角改進(jìn)了農(nóng)戶自然資源依賴度評(píng)價(jià)方法，然后運(yùn)用數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型對(duì)其影響因素進(jìn)行理論分析，最后基于對(duì)云南省六個(gè)自然保護(hù)區(qū)172個(gè)農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果顯示：①改進(jìn)了農(nóng)戶雇用資本和勞動(dòng)力時(shí)的農(nóng)戶收入核算范圍，分別以自然資源相關(guān)活動(dòng)收入與自然資源要素報(bào)酬占農(nóng)戶總收入的比重形成了全要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)指標(biāo)和單要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)指標(biāo)。②基于經(jīng)濟(jì)理論構(gòu)建了農(nóng)戶生產(chǎn)要素配置模型，理論上分析了外生參數(shù)對(duì)自然資源依賴度的影響，自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的價(jià)格越高、自然資源數(shù)量越大，則農(nóng)戶自然資源依賴度越高；農(nóng)戶勞動(dòng)力數(shù)量越高、勞動(dòng)力工資越高，則農(nóng)戶自然資源依賴度越低，這些變量對(duì)兩種依賴度的影響方向一致。③云南省六個(gè)自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶自然資源依賴度評(píng)價(jià)及其影響因素分析表明，全要素自然資源依賴度和單要素自然資源依賴度的平均值分別是78.56%、44.62%；人均耕地面積、年平均氣溫、病人數(shù)比重對(duì)農(nóng)戶自然資源依賴度具有顯著正向影響，而家庭最高受教育年數(shù)、有村干部、勞動(dòng)力比重、勞動(dòng)力外出打工比重、城鎮(zhèn)化率、參與保護(hù)區(qū)管理、參與保護(hù)區(qū)培訓(xùn)有顯著負(fù)向影響，實(shí)證分析結(jié)果與理論分析基本一致。提高自然保護(hù)區(qū)所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、提高農(nóng)村地區(qū)教育水平、加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶的就業(yè)技能培訓(xùn)、加強(qiáng)自然保護(hù)區(qū)管理中的社區(qū)參與都能有效降低農(nóng)戶的自然資源依賴度，有利于協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)與社區(qū)發(fā)展之間的關(guān)系。最后，基于自然資源要素報(bào)酬的單要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)指標(biāo)，具有經(jīng)濟(jì)理論上的一致性，但是由于資本、勞動(dòng)力機(jī)會(huì)成本無法直接觀察而降低了其可操作性并使得結(jié)果具有較大誤差，這是未來進(jìn)一步研究時(shí)需要注意的問題。

關(guān)鍵詞 自然資源；農(nóng)戶家庭收入；依賴度；要素報(bào)酬

中圖分類號(hào) F062.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）12-0146-11DOI： 10.12062/cpre.20170914

農(nóng)戶對(duì)自然資源的利用是自然保護(hù)區(qū)管理中的一個(gè)基礎(chǔ)性問題。全球有約16億居民不同程度地依賴森林資源維持生計(jì)，其中約6 000萬居民的生計(jì)完全依賴森林資源[1]。農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度，直接關(guān)系著自然保護(hù)區(qū)管理中生態(tài)保護(hù)與社區(qū)發(fā)展關(guān)系的協(xié)調(diào)。評(píng)估自然保護(hù)區(qū)內(nèi)部及周邊農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度，對(duì)于協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)與社區(qū)發(fā)展的關(guān)系具有重要意義?，F(xiàn)有研究多以農(nóng)戶種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)等自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的收入占家庭總收入的比重來衡量其對(duì)自然資源的依賴程度[2-8]。然而，農(nóng)戶自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的收入不僅包括自然資源的貢獻(xiàn)，也包括了資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)，這使得原有評(píng)估方法高估了農(nóng)戶對(duì)自然資源的依賴程度?；诖?，本文首先以農(nóng)戶自然資源要素報(bào)酬占家庭總收入的比重來改進(jìn)農(nóng)戶自然資源依賴度評(píng)價(jià)方法，然后運(yùn)用數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型對(duì)其影響因素進(jìn)行理論分析，最后基于對(duì)云南省六個(gè)自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

1 文獻(xiàn)綜述

農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度是生物多樣性保護(hù)經(jīng)濟(jì)分析中的重要內(nèi)容，現(xiàn)有研究較多地討論了農(nóng)戶對(duì)森林資源的依賴程度。農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度，通常以農(nóng)戶依賴自然資源的收入占其總收入的比重來衡量，其中的關(guān)鍵問題是如何界定農(nóng)戶依賴自然資源的收入。Vedeld等對(duì)農(nóng)戶依賴自然資源的收入進(jìn)行了理論分析，并綜合分析了54項(xiàng)國(guó)際上農(nóng)戶對(duì)森林資源依賴程度的相關(guān)研究，認(rèn)為環(huán)境收入（即農(nóng)戶依賴自然資源的收入）是自然資源進(jìn)入第一個(gè)市場(chǎng)環(huán)節(jié)的過程中農(nóng)戶所獲得的租金或增加值，而且租金更符合經(jīng)濟(jì)理論、但是增加值更具有可操作性[9]。國(guó)際林業(yè)研究中心（Center for International Forestry Research）組織編寫的《貧困環(huán)境網(wǎng)絡(luò)技術(shù)指南》（Poverty Environment Network Technical Guidelines），對(duì)如何評(píng)估農(nóng)戶對(duì)森林資源的依賴程度進(jìn)行了詳細(xì)指導(dǎo)，其將農(nóng)戶家庭收入界定為其擁有的資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素的報(bào)酬和退休金等轉(zhuǎn)移支付收入，而林業(yè)收入（即農(nóng)戶依賴森林資源的收入）包括農(nóng)戶自己獲得的森林原材料價(jià)值、自營(yíng)的林產(chǎn)品加工活動(dòng)的增加值、林業(yè)相關(guān)活動(dòng)中的勞動(dòng)工資、森林旅游利潤(rùn)等直接收益[2]?？梢姡敦毨Лh(huán)境網(wǎng)絡(luò)技術(shù)指南》對(duì)林業(yè)收入的界定屬于增加值的范疇，不僅包括森林資源租金，還包括相關(guān)的勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素報(bào)酬。

現(xiàn)有關(guān)于農(nóng)戶對(duì)森林資源依賴程度的實(shí)證分析，多參考借鑒了《貧困環(huán)境網(wǎng)絡(luò)技術(shù)指南》中的定義和方法。Bahuguna以依賴林業(yè)的收入占家庭總收入的比重來衡量農(nóng)戶對(duì)森林資源的依賴程度[3]。Uberhuaga等以森林產(chǎn)品價(jià)值和林業(yè)相關(guān)活動(dòng)中的工資作為林業(yè)收入[4]。Cordova等以林業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的增加值表示依賴森林資源的收入[5]。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究也多將種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)以及采集業(yè)（采集山野菜以及中藥材）的收入作為農(nóng)戶依賴自然資源的收入[6-8]。整體來看，現(xiàn)有實(shí)證研究多從可操作性出發(fā)將自然資源相關(guān)活動(dòng)的增加值作為農(nóng)戶依賴自然資源的收入，當(dāng)然，這些生產(chǎn)活動(dòng)的收入是自然資源、勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素共同作用的結(jié)果，所以從這個(gè)意義上講，這些實(shí)證研究高估了農(nóng)戶對(duì)自然資源的依賴程度。

關(guān)于農(nóng)戶對(duì)自然資源依賴程度的影響因素，也是實(shí)證研究中的一個(gè)重要問題。綜合已有研究發(fā)現(xiàn)，通常認(rèn)為影響農(nóng)戶對(duì)自然資源依賴程度大小的因素主要包括農(nóng)戶家庭特征、自然資源稟賦、區(qū)域發(fā)展水平、制度政策等方面。農(nóng)戶家庭特征主要包括戶主年齡、戶主性別、家庭規(guī)模、職業(yè)、受教育程度、勞動(dòng)力數(shù)量、收入結(jié)構(gòu)、地理位置等；自然資源稟賦主要包括各類土地資源數(shù)量等[6，7，10-14]。區(qū)域發(fā)展水平主要包括所在區(qū)域的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社區(qū)貧困程度等[15-17]。制度政策主要包括自然保護(hù)區(qū)管理、農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)管理、農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目等[7，11，18]。已有實(shí)證研究中這些因素對(duì)自然資源依賴程度的影響效應(yīng)并不一致。但是，通常假設(shè)各類土地資源數(shù)量、社區(qū)貧困程度等因素對(duì)自然資源依賴程度具有正向影響，職業(yè)多元化、家庭規(guī)模、受教育程度、勞動(dòng)力數(shù)量、人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等因素對(duì)自然資源依賴程度具有負(fù)向影響，而戶主年齡、地理位置等因素對(duì)自然資源依賴程度的影響則不確定。事實(shí)上，除了這些影響因素，農(nóng)戶所在地區(qū)的溫度、降水等自然條件也會(huì)通過影響農(nóng)林業(yè)等生產(chǎn)活動(dòng)來影響自然資源依賴程度，但是現(xiàn)有研究討論相對(duì)較少。本文將進(jìn)一步討論這些因素如何影響農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度。

綜上所述，關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源依賴程度的評(píng)價(jià)，盡管Vedeld等建議以自然資源租金（即自然資源要素報(bào)酬）作為依賴自然資源的收入[9]，但是現(xiàn)有實(shí)證研究中多以自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的增加值或總收益來計(jì)算，這高估了農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度；關(guān)于自然資源依賴程度的影響因素，現(xiàn)有研究多進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性研究，并未從理論上進(jìn)行說明其預(yù)期影響，而且也未包括自然條件這一重要的影響因素。在這樣的背景下，本文首先基于自然資源要素報(bào)酬的概念改進(jìn)農(nóng)戶自然資源依賴程度評(píng)價(jià)方法；然后，基于農(nóng)戶生產(chǎn)要素配置模型對(duì)影響農(nóng)戶自然資源依賴程度的因素進(jìn)行理論分析，并識(shí)別包括自然條件在內(nèi)的主要影響因素；最后，基于對(duì)云南省六個(gè)自然保護(hù)區(qū)內(nèi)部及周邊農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)農(nóng)戶自然資源依賴程度及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。

2 理論分析

2.1 農(nóng)戶生計(jì)自然資源依賴度評(píng)價(jià)方法

農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度，通常以農(nóng)戶依賴自然資源獲得的收入占其總收入的比重來衡量。其中，農(nóng)戶收入及其依賴自然資源的收入需要進(jìn)一步界定。

設(shè)定農(nóng)戶擁有的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)活動(dòng)，以定義其自然資源依賴度。農(nóng)戶是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中基本的生產(chǎn)單位。農(nóng)戶擁有的生產(chǎn)要素主要包括資本、勞動(dòng)力、自然資源，將這些生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中或者出租、出售給其他經(jīng)濟(jì)主體以獲得經(jīng)濟(jì)利益。設(shè)農(nóng)戶擁有的資本、勞動(dòng)力、自然資源數(shù)量分為K0、L0、E。農(nóng)戶投入部分資本K1、部分勞動(dòng)力L1、全部自然資源E于自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)中，該活動(dòng)還需要購(gòu)置中間投入I1，從市場(chǎng)上雇用資本KM和勞動(dòng)力LM，最后得到產(chǎn)品產(chǎn)量Q1。自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)包括種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、采集等。市場(chǎng)上產(chǎn)品價(jià)格、資本利率、勞動(dòng)力工資分別為P1、r、W，資本折舊率為δ。由于農(nóng)戶的資本和勞動(dòng)力通常與市場(chǎng)上的不同，這里設(shè)定其機(jī)會(huì)成本分別為r1、w1。同時(shí)，假設(shè)農(nóng)戶將其他資本和勞動(dòng)力投入與自然資源無關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)中，并獲得收入Y2?；谝陨显O(shè)定，可以寫出農(nóng)戶自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的總收益、增加值、農(nóng)戶收入、農(nóng)戶自然資源要素報(bào)酬，相應(yīng)地，可以界定農(nóng)戶生計(jì)自然資源依賴度計(jì)算公式，具體見表1。其中，主要經(jīng)濟(jì)關(guān)系如下：總收益等于產(chǎn)品價(jià)值與產(chǎn)品數(shù)量的乘積；增加值等于總收益減去中間投入和資本折舊；農(nóng)戶收入則從增加值中進(jìn)一步減去支付給雇用的資本和勞動(dòng)力的報(bào)酬，剩下的也就是農(nóng)戶投入的各種生產(chǎn)要素的報(bào)酬；農(nóng)戶自然資源要素報(bào)酬是從農(nóng)戶收入中進(jìn)一步減去農(nóng)戶投入的資本和勞動(dòng)力的報(bào)酬。

首先，表1所列的四個(gè)經(jīng)濟(jì)變量是在生產(chǎn)要素市場(chǎng)日趨完善背景下對(duì)Vedeld等[9]所列的三個(gè)經(jīng)濟(jì)變量的擴(kuò)展。表1所列的四個(gè)經(jīng)濟(jì)變量是總收益、增加值、農(nóng)戶收入、農(nóng)戶自然資源要素報(bào)酬，Vedeld等所列的三個(gè)經(jīng)濟(jì)變量是總收益、增加值、農(nóng)戶自然資源要素報(bào)酬。可見，表1將Vedeld等[9]所列的增加值進(jìn)一步細(xì)分為增加值和農(nóng)戶收入。這是因?yàn)樵谫Y本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素市場(chǎng)日趨完善背景下，農(nóng)戶開始雇用資本和勞動(dòng)力參與其生產(chǎn)活動(dòng)，這就使得農(nóng)戶生產(chǎn)活動(dòng)的增加值不僅包括其自身投入的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，也包括雇用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，即增加值大于農(nóng)戶收入，因此，有必要將二者區(qū)分出來。

其次，基于農(nóng)戶自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的總收益的自然資源依賴度，不具有理論上的內(nèi)在一致性，不推薦使用[9]。

再次，基于農(nóng)戶收入和農(nóng)戶自然資源要素報(bào)酬的自然資源依賴度，是評(píng)估農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源依賴程度的主要指標(biāo)。自然資源要素報(bào)酬僅僅是農(nóng)戶自然資源這一生產(chǎn)要素的報(bào)酬，而農(nóng)戶收入則是其自然資源、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的報(bào)酬，為此，可以將二者對(duì)應(yīng)的自然資源依賴度分別稱為單要素自然資源依賴度、全要素自然資源依賴度。單要素自然資源依賴度衡量了自然資源這一個(gè)要素的報(bào)酬在農(nóng)戶收入中的比重，更準(zhǔn)確地度量了農(nóng)戶生計(jì)對(duì)自然資源的依賴程度，因此具有理論上的一致性。但是，由于農(nóng)戶資本、勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本是不可觀察的，所以其現(xiàn)實(shí)可操作性相對(duì)較差。比較而言，全要素自然資源依賴度盡管理論上一致性較差，但是其所有變量都是可觀察的，因此，其可操作性相對(duì)較強(qiáng)。需要說明的是，當(dāng)農(nóng)戶自身的資本和勞動(dòng)力也沒有機(jī)會(huì)成本時(shí)，全要素自然資源依賴度與單要素自然資源依賴度相同。

最后，進(jìn)一步討論自然資源要素報(bào)酬的計(jì)算。當(dāng)自然資源、勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)時(shí)，自然資源要素報(bào)酬將等于其市場(chǎng)價(jià)格。即使如此，對(duì)于某個(gè)農(nóng)戶而言，如果其具有從事自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的較高人力資本，那么其可以獲得高于市場(chǎng)價(jià)格的自然資源要素報(bào)酬，而這高出的部分也是自然資源的貢獻(xiàn)，于是通過從農(nóng)戶收入中扣除資本、勞動(dòng)力機(jī)會(huì)成本的方法可以更好地測(cè)算自然資源要素報(bào)酬。當(dāng)自然資源要素市場(chǎng)不完善時(shí)，例如由于制度原因某些自然資源無法在市場(chǎng)上交易，那么也需要通過從農(nóng)戶收入中扣除資本、勞動(dòng)力機(jī)會(huì)成本的方法來測(cè)算自然資源要素報(bào)酬。

2.2 農(nóng)戶生計(jì)自然資源依賴度影響因素的理論分析

運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論構(gòu)建農(nóng)戶決定生產(chǎn)要素配置的數(shù)理模型，基于其最優(yōu)生產(chǎn)要素配置表示全要素自然資源依賴度和單要素自然資源依賴度，并通過比較靜態(tài)分析討論外生參數(shù)對(duì)依賴度的影響。

設(shè)農(nóng)戶具有自然資源數(shù)量E和勞動(dòng)力數(shù)量L0。由于農(nóng)戶對(duì)資本的配置和對(duì)勞動(dòng)力的配置機(jī)制類似，所以為簡(jiǎn)便起見這里僅設(shè)定了勞動(dòng)力變量而未設(shè)定資本變量。農(nóng)戶將自然資源全部投入到自然資源相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)，勞動(dòng)力則一部分L1投入到該生產(chǎn)活動(dòng)，另一部分（L0-L1）投入到可以獲得固定工資的工作。自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的生產(chǎn)函數(shù)是f（E，L1），設(shè)該函數(shù)滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的一般假設(shè)，即f′E≥0，f′L≥0，f″EE≤0，f″LL≤0，f″EL≥0。設(shè)產(chǎn)出的市場(chǎng)價(jià)格為P，工資率為w。假定農(nóng)戶沒有雇用資本和勞動(dòng)力。那么，農(nóng)戶生產(chǎn)要素配置問題是

可見，自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的價(jià)格、自然資源數(shù)量對(duì)最優(yōu)勞動(dòng)力投入具有正向影響，勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)最優(yōu)勞動(dòng)力投入無影響，而工資率則具有負(fù)向影響。

根據(jù)以上論述，全要素自然資源依賴度D3和單要素自然資源依賴度D4可以分別表示為

其中，為簡(jiǎn)便起見，式（6）-（13）中，M≡Pf（E，L*1）+w（L0-L*1）。可見，每個(gè)外生參數(shù)對(duì)全要素自然資源依賴度和單要素自然資源依賴度的定性影響相同。具體地，自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出的價(jià)格越高、自然資源數(shù)量越大，則農(nóng)戶最優(yōu)選擇時(shí)的自然資源依賴度越高；農(nóng)戶勞動(dòng)力數(shù)量越高、勞動(dòng)力工資越高，則農(nóng)戶最優(yōu)選擇時(shí)的自然資源依賴度越低。

3 實(shí)證建模

3.1 計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型設(shè)定

農(nóng)戶自然資源依賴度影響因素實(shí)證分析的因變量是全要素自然資源依賴度和單要素自然資源依賴度。已有研究多采用多元線性回歸模型、Tobit模型來實(shí)證分析農(nóng)戶自然資源依賴度的影響因素。由于農(nóng)戶自然資源依賴度是屬于區(qū)間[0，1]的一個(gè)比例，本研究采用基于Probit的比例結(jié)果（fractional outcome）計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來進(jìn)行實(shí)證分析[19]。計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型為：

其中，Φ（·）為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的累積密度函數(shù)，yi為農(nóng)戶自然資源依賴度，xi為解釋變量向量，β為待估參數(shù)向量，i為樣本標(biāo)識(shí)，該模型通過極大似然估計(jì)得到待估參數(shù)的估計(jì)值。

3.2 變量選擇

關(guān)于農(nóng)戶自然資源依賴度的影響因素，基于以上理論分析，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性，從自然資源稟賦、農(nóng)戶家庭特征、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、自然保護(hù)區(qū)管理四個(gè)方面選取可能的影響因素，具體見表2。

其一，自然資源稟賦包括家庭人均耕地面積、耕地質(zhì)量、人均林地面積、公益林面積比例、年平均氣溫、年降水量。除公益林面積比例外，其他變量的增加將提高農(nóng)戶自然資源稟賦，從而預(yù)期其對(duì)農(nóng)戶自然資源依賴度具有正向影響；公益林面積比例的提高，將減少農(nóng)戶自然資源稟賦，預(yù)期其對(duì)農(nóng)戶自然資源依賴度具有負(fù)向影響。

其二，農(nóng)戶家庭特征主要包括戶主年齡、家庭最高受教育年數(shù)、是否有村干部、病人數(shù)比重、勞動(dòng)力比重、勞動(dòng)力外出打工比重、居住地位置。其中，家庭最高受教育年數(shù)、是否有村干部、勞動(dòng)力比重、勞動(dòng)力外出打工比重等因素越高，則表明家庭勞動(dòng)力數(shù)量或質(zhì)量越好，根據(jù)理論分析可知將降低農(nóng)戶自然資源依賴度。戶主年齡越高，病人數(shù)比重越高，都將降低家庭勞動(dòng)力數(shù)量，從而提高自然資源依賴度。居住地位置，主要描述其在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)部或周邊，如果居住在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)部，那么一方面由于資源利用受限而降低自然資源依賴度，另一方面又因?yàn)榫嚯x城鎮(zhèn)較遠(yuǎn)、外出打工減少而提高自然資源依賴度，所以其對(duì)自然資源依賴度的影響不確定。

其三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要包括人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)化率。一般地，農(nóng)戶所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，與自然資源無關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)便越多，為勞動(dòng)力提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，從而使得勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格上升，根據(jù)理論分析可知這將降低農(nóng)戶自然資源依賴度。這里以人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)化率表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

其四，自然保護(hù)區(qū)管理因素主要包括農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)管理、參與自然保護(hù)區(qū)培訓(xùn)、參與自然保護(hù)區(qū)社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目。一般地，農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)管理越多，保護(hù)意識(shí)越強(qiáng)，遵守自然保護(hù)區(qū)關(guān)于生態(tài)保護(hù)的制度越好，相當(dāng)于降低了其利用自然資源的數(shù)量，從而降低其自然資源依賴度。農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)培訓(xùn)、參與自然保護(hù)區(qū)社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目，將提高其從事替代生計(jì)活動(dòng)的能力，相當(dāng)于提高了勞動(dòng)力的數(shù)量和工資，從而降低自然資源依賴度。4 數(shù)據(jù)來源與分析

4.1 數(shù)據(jù)來源

基于云南省六個(gè)自然保護(hù)區(qū)內(nèi)部及周邊農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)來進(jìn)行實(shí)證分析。由于獨(dú)特的地理、氣候特點(diǎn)，云南省是我國(guó)也是世界上生物多樣性最為豐富的地區(qū)之一。與此同時(shí)，云南省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低。在云南省的自然保護(hù)區(qū)內(nèi)部及周邊，生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖突較為劇烈，研究其農(nóng)戶自然資源依賴度具有現(xiàn)實(shí)意義。樣本農(nóng)戶抽樣方法為典型抽樣方法，樣本來源見表3。首先，根據(jù)自然保護(hù)區(qū)的級(jí)別、類型、成立時(shí)間和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，選取了元江自然保護(hù)區(qū)、糯扎渡自然保護(hù)區(qū)、西雙版納自然保護(hù)區(qū)、拉市海自然保護(hù)區(qū)、蒼山洱海自然保護(hù)區(qū)、劍湖自然保護(hù)區(qū)六個(gè)具有代表性的保護(hù)區(qū)；其次，樣本村由保護(hù)區(qū)管理人員協(xié)助選取，主要選擇可以代表保護(hù)區(qū)與社區(qū)關(guān)系的典型村子；最后，樣本農(nóng)戶則根據(jù)隨機(jī)抽樣方法選取。調(diào)研問卷為結(jié)構(gòu)化問卷，具體調(diào)查由調(diào)查員與農(nóng)戶一對(duì)一完成，部分問卷由當(dāng)?shù)厝藛T幫助調(diào)查。主要訪談農(nóng)戶戶主，戶主外出時(shí)則訪談了解家庭資源、收支情況的成年人。農(nóng)戶調(diào)研時(shí)間為2015年1月至2015年3月，共發(fā)放問卷355份，得到有效問卷172份。

4.2 樣本農(nóng)戶基本特征

對(duì)172份有效問卷進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，得到樣本農(nóng)戶基本特征，具體見表4。

自然資源稟賦方面，樣本農(nóng)戶人均耕地面積、人均林地面積分別為3.01×667 m2、16.23×667 m2，不同農(nóng)戶之間的人均耕地、林地面積差異較大；公益林占比均值為23%，公益林總體占比較高；調(diào)查區(qū)域年平均氣溫為18.81 ℃，不同調(diào)查區(qū)域之間年平均氣溫相差較大；調(diào)查區(qū)域年平均降水量為830.05 mm，不同調(diào)查區(qū)域之間降水量差異較大。

農(nóng)戶家庭特征方面，戶主年齡平均為46.99歲，整體年齡偏高；家庭中最高受教育年數(shù)平均為9.69 a，略高于初中畢業(yè)，農(nóng)戶整體的受教育水平偏低；家庭勞動(dòng)力比重均值為71%，勞動(dòng)力數(shù)量較多，而外出打工人數(shù)比例均值僅為2%，外出打工很少；農(nóng)戶居住地主要位于自然保護(hù)區(qū)內(nèi)的實(shí)驗(yàn)區(qū)以及自然保護(hù)區(qū)之外。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面，調(diào)研所在縣區(qū)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的均值為24 326元，低于2014年云南省人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值27 264元，更低于當(dāng)年全國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值46 629元[20]，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低；城鎮(zhèn)化率的均值為40%，城鎮(zhèn)化水平也相對(duì)不高。

自然保護(hù)區(qū)管理方面，47%的樣本農(nóng)戶參與了自然保護(hù)區(qū)管理活動(dòng)，52%的樣本農(nóng)戶參與了自然保護(hù)區(qū)培訓(xùn)，31%的樣本農(nóng)戶參與了自然保護(hù)區(qū)的社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目。整體上，樣本農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)相關(guān)活動(dòng)的比例較高，這有利于自然保護(hù)區(qū)管理。

總體來看，樣本農(nóng)戶自然資源稟賦較少、受教育程度偏低，區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，但是樣本農(nóng)戶較好地參與了自然保護(hù)區(qū)的相關(guān)活動(dòng)。

5 結(jié)果與討論

5.1 農(nóng)戶自然資源依賴度評(píng)價(jià)

基于農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，分別計(jì)算了全要素自然資源依賴度和單要素自然資源依賴度，具體結(jié)果見表5。具體計(jì)算時(shí)，首先識(shí)別出其自然資源相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)，主要包括種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、用材林、經(jīng)濟(jì)林、采集、薪柴收集。其次，自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的農(nóng)戶收入，是上述生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出的市場(chǎng)價(jià)值減去中間投入、雇用資本和勞動(dòng)力的支出，另外還增加了土地出租收益和由于這些活動(dòng)而獲得的政府補(bǔ)貼（主要包括糧食直補(bǔ)、退耕還林補(bǔ)償、生態(tài)公益林補(bǔ)償）。需要說明的是，農(nóng)戶自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出，無論是通過市場(chǎng)出售還是留作自用，都以其市場(chǎng)價(jià)格核算總收益。再次，通過從農(nóng)戶收入中扣除勞動(dòng)力和資本的機(jī)會(huì)成本來計(jì)算自然資源要素報(bào)酬。勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本是以投入這些生產(chǎn)活動(dòng)的勞動(dòng)力數(shù)量和勞動(dòng)力價(jià)格相乘得到，其中勞動(dòng)力價(jià)格是外出打工工資的三分之一，主要是因?yàn)橥度氲睫r(nóng)林業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力質(zhì)量與投入到工商業(yè)的勞動(dòng)力通常不同，三分之一的系數(shù)則參考了計(jì)算游憩時(shí)間工資損失的經(jīng)驗(yàn)方法[21]。資本的報(bào)酬是以投入這些生產(chǎn)活動(dòng)的資金數(shù)量和利率相乘得到。關(guān)于利率的選擇，如果農(nóng)戶具有正的存款余額則以存款利率計(jì)算，如果農(nóng)戶具有正的貸款余額則以貸款利率計(jì)算，具體計(jì)算時(shí)根據(jù)2014年云南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社的利率，一年期存款、貸款利率分別是3%、6%。

首先，分析農(nóng)戶家庭總收入及其構(gòu)成。樣本農(nóng)戶平均的家庭總收入是52 334元，平均的自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)收入是35 627元，表觀來看，自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)收入在家庭總收入中的比重較高。而在自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)收入中，農(nóng)戶投入的勞動(dòng)力和資本的機(jī)會(huì)成本為8 148元，扣掉這一機(jī)會(huì)成本后的自然資源租金為27 480元，表觀來看，自然資源要素報(bào)酬在自然資源相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)中的比重也較高。

其次，比較兩種自然資源依賴度評(píng)價(jià)結(jié)果。針對(duì)每個(gè)樣本農(nóng)戶，分別計(jì)算兩個(gè)自然資源依賴度，然后對(duì)所有農(nóng)戶的自然資源依賴度取平均數(shù)?？梢?，樣本農(nóng)戶全要素自然資源依賴度的平均值是78.56%，最小值為2.60%，最大值為100.00%。樣本農(nóng)戶單要素自然資源依賴度的平均值是44.62%，最小值為0.00%，最大值為100.00%。從平均值來看，單要素自然資源依賴度小于全要素自然資源依賴度。

最后，進(jìn)一步比較兩種自然資源依賴度評(píng)價(jià)結(jié)果的分布狀況，具體見表6。可見，全要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)結(jié)果中，59.30%的樣本農(nóng)戶集中于90%—100%，在其他區(qū)間則分布較為平均，僅有20.93%的樣本農(nóng)戶依賴度低于50%。在單要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)結(jié)果中，僅有4.65%樣本農(nóng)戶集中于90%—100%，在其他區(qū)間的分布也較為平均，54.65%的樣本農(nóng)戶的依賴度低于50%。簡(jiǎn)言之，全要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)結(jié)果中超過一半集中于90%—100%，而單要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)結(jié)果的分布較為均勻。

5.2 農(nóng)戶自然資源依賴度影響因素的實(shí)證分析

關(guān)于農(nóng)戶自然資源依賴度影響因素的實(shí)證分析，基于計(jì)量軟件STATA 14，運(yùn)用基于Probit的比例結(jié)果（fractional outcome）回歸模型進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見表7。從兩個(gè)模型的Wald統(tǒng)計(jì)量和p值來看，兩個(gè)模型整體上擬合效果較好。

其一，自然資源稟賦變量。人均耕地面積對(duì)單要素自然資源依賴度具有顯著的正向影響；年平均氣溫對(duì)兩個(gè)自然資源依賴度都有顯著正向影響，由于云南省內(nèi)調(diào)查的不同自然保護(hù)區(qū)周邊的主要作物品種基本相同，年平均氣溫越高，氣候條件越好，有利于增加農(nóng)林業(yè)等產(chǎn)出，從而提高了自然資源依賴度。這正如理論分析所述，自然資源稟賦越多，農(nóng)戶自然資源依賴度更高。人均林地面積對(duì)兩個(gè)依賴度沒有顯著影響，可能原因是林業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)、數(shù)據(jù)誤差較大所致；耕地質(zhì)量對(duì)兩個(gè)依賴度的影響也不顯著，可能的原因是耕地質(zhì)量數(shù)據(jù)為定性數(shù)據(jù)、誤差較大的緣故。公益林面積比例對(duì)兩個(gè)自然資源依賴度的影響也不顯著，不過從系數(shù)方向來看，其增加可能會(huì)減小自然資源依賴度，主要是由于公益林有嚴(yán)格的林木采伐約束，降低了林業(yè)經(jīng)濟(jì)收益。

其二，農(nóng)戶家庭特征變量。家庭最高受教育年限、有村干部、勞動(dòng)力比重、勞動(dòng)力外出打工比重對(duì)其中一個(gè)自然資源依賴度有顯著負(fù)向影響，病人數(shù)比重對(duì)兩個(gè)自然資源依賴度有顯著正向影響，戶主年齡、居住地位置的影響不顯著。家庭最高受教育年限越高，人力資本積累越多，通常也有更多接觸市場(chǎng)信息的機(jī)會(huì)，進(jìn)而從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并降低自然資源依賴度[4]。一般情況下村干部自身能力水平較高，可以從事更多樣的生產(chǎn)方式，而不僅僅從事種地養(yǎng)殖等，因此自然資源依賴度更低。勞動(dòng)力比重越高，則有更多的勞動(dòng)力從事替代性生計(jì)活動(dòng)從而減少對(duì)自然資源的依賴。勞動(dòng)力外出打工比重越高，必然降低對(duì)自然資源的依賴程度。病人數(shù)比重較大時(shí)，病人本身的勞動(dòng)能力很低或喪失，同時(shí)還需要消耗其他勞動(dòng)力來照顧，從而大大降低勞動(dòng)力數(shù)量，這時(shí)農(nóng)戶從事打工等非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)往往會(huì)受到限制，只能從事較為靈活的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，所以自然資源依賴度更大。居住地位置的影響不顯著，與理論分析一致。

其三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量。城鎮(zhèn)化率對(duì)全要素自然資源依賴度具有顯著的負(fù)向影響。城鎮(zhèn)化率主要表示了當(dāng)?shù)卣w的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，區(qū)域整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，農(nóng)戶有更多的生計(jì)選擇，更有可能選擇非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，從而降低對(duì)自然資源的依賴程度，這與理論分析一致。

其四，自然保護(hù)區(qū)管理變量。農(nóng)戶參與保護(hù)區(qū)的管理、參與保護(hù)區(qū)的培訓(xùn)顯著地降低了農(nóng)戶自然資源依賴度。農(nóng)戶參與保護(hù)區(qū)的管理，有助于提高其對(duì)自然保護(hù)區(qū)的認(rèn)識(shí)，有助于其嚴(yán)格遵守自然保護(hù)區(qū)相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定通常限制其自然資源的利用，甚至有時(shí)還能從參與保護(hù)區(qū)的管理中獲得一些收益，例如被聘為管護(hù)員等，這些都會(huì)降低其自然資源依賴度。農(nóng)戶參與保護(hù)區(qū)的培訓(xùn)，有助于提高農(nóng)戶的能力水平，幫助農(nóng)戶從事更加多樣化的生產(chǎn)活動(dòng)，有助于減輕其對(duì)自然資源的壓力，并且提高居民的保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)農(nóng)戶的自覺保護(hù)行為，這些也會(huì)降低其對(duì)自然資源依賴度。

綜上，人均耕地面積、年平均氣溫、病人數(shù)比重對(duì)農(nóng)戶自然資源依賴度具有顯著正向影響，而家庭最高受教育年數(shù)、有村干部、勞動(dòng)力比重、勞動(dòng)力外出打工比重、城鎮(zhèn)化率、參與保護(hù)區(qū)管理、參與保護(hù)區(qū)培訓(xùn)有顯著負(fù)向影響，其他變量的影響不顯著。整體上看，具有顯著影響的影響因素的影響方向，與理論分析一致。

6 結(jié) 語(yǔ)

根據(jù)農(nóng)戶自然資源依賴度影響因素的理論分析和實(shí)證研究結(jié)果，提出降低農(nóng)戶自然資源依賴度、協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的幾點(diǎn)建議。①提高自然保護(hù)區(qū)所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，有利于吸納農(nóng)村勞動(dòng)力從事工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，增加農(nóng)戶的工資性收入，甚至吸引農(nóng)戶到城鎮(zhèn)居住生活，這都可以顯著降低自然資源依賴度。②提高農(nóng)村地區(qū)教育水平，使得農(nóng)戶積累更多人力資本，了解更多經(jīng)濟(jì)信息，增加從事其他產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的機(jī)會(huì)，同時(shí)可以提高農(nóng)戶關(guān)于自然保護(hù)區(qū)的認(rèn)知和保護(hù)意識(shí)，從而降低自然資源依賴度。③完善農(nóng)村醫(yī)療、養(yǎng)老等社會(huì)保障體系，也有利于釋放勞動(dòng)力到工商業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中，從而降低農(nóng)戶對(duì)自然資源依賴程度。④加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶在就業(yè)技能、替代生計(jì)方面的培訓(xùn)，幫助提供相關(guān)的就業(yè)信息，設(shè)計(jì)符合農(nóng)戶需求的社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目，也可以促進(jìn)其從事非農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，降低自然資源依賴度。⑤使得更多農(nóng)戶參與自然保護(hù)區(qū)管理，也能提高其保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)其保護(hù)行為，并降低自然資源依賴度。

基于自然資源要素報(bào)酬的單要素自然資源依賴度評(píng)價(jià)指標(biāo)，具有經(jīng)濟(jì)理論上的一致性，但是由于資本、勞動(dòng)力機(jī)會(huì)成本無法直接觀察而降低了其可操作性并使得結(jié)果具有較大誤差。例如，本研究采用整個(gè)區(qū)域的均值來計(jì)算農(nóng)戶自身勞動(dòng)力與資金的機(jī)會(huì)成本，事實(shí)上每個(gè)農(nóng)戶勞動(dòng)力與資本的機(jī)會(huì)成本通常是不同的。再例如，從農(nóng)戶自然資源相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總收益中扣除中間投入、雇用勞動(dòng)力支出、農(nóng)戶自己投入的資本和勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本之后，得到的自然資源要素報(bào)酬可能成為負(fù)值。因此，單要素自然資源依賴度的計(jì)算，需要更準(zhǔn)確的農(nóng)戶生產(chǎn)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)信息、更準(zhǔn)確的農(nóng)戶生產(chǎn)要素機(jī)會(huì)成本信息，這是未來進(jìn)一步研究時(shí)需要注意的問題。

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