劉昊+張志強(qiáng)+田鵬偉+徐婧

摘 要：將文獻(xiàn)計(jì)量視角的智庫研究推進(jìn)到內(nèi)容單元，既順應(yīng)了大數(shù)據(jù)分析在社會(huì)科學(xué)范疇的發(fā)展趨勢(shì)，也可為智庫研究、政策研究等領(lǐng)域提供一種新的研究思路和方法。文章運(yùn)用共詞分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法，借助自然語言處理技術(shù)和可視化技術(shù)手段，對(duì)2007-2016年期間美國一流智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的文本型成果進(jìn)行內(nèi)容分析，繪制了研究區(qū)域分布圖、研究主題分布網(wǎng)絡(luò)和研究?jī)?nèi)容演化圖。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究區(qū)域覆蓋全球，研究議題有安全防務(wù)與反恐、國際戰(zhàn)略、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展治理、公共信息安全與法律等四類主要研究方向。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)安全； 美國智庫； 定量分析； 政策文獻(xiàn)計(jì)量； 自然語言處理； 內(nèi)容分析

中圖分類號(hào)：G250.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017062

Abstract Using biblometrics to analyze the research of think-tanks on the layer of content units conforms to the trend of big data analysis in the social sciences category and can also provide new methods in think-tank research and policy research. This paper uses co-word analysis method， social networks analysis method， NLP and visualization tools to analyze the text type results of American's top think-tanks research in cyber-security during the period from 2001 to 2015. Maps of research area， research topics distribution network and content evolution were drawn. American think-tanks' research in cybersecurity has a global coverage area. There are four research agendas： defense security and counter-terrorism， international strategy， cyberspace development governance and infrastructure， public information policy and law.

Key words cyber-security； American think-tanks； quantitative analysis；biblometrics； natural language processing； content analysis

1 引言

“政策”是政府、政黨及其他團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法律、法令、措施、辦法和條例等的總稱[1]。一直以來，對(duì)政策的分析研究存在偏重質(zhì)性研究、輕視定量分析的情況，這與政策問題本身的長(zhǎng)期、復(fù)雜和多因素等特點(diǎn)有重要關(guān)系。智庫是一種相對(duì)獨(dú)立的政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)，是政策過程的重要參與者[2]。在現(xiàn)代智庫的目標(biāo)函數(shù)中，“戰(zhàn)略設(shè)計(jì)”和“政策方案供應(yīng)”是智庫的兩大突出特點(diǎn)，分別起到監(jiān)控、預(yù)測(cè)事物發(fā)展精確進(jìn)程并做出相應(yīng)調(diào)控方略的功能，對(duì)應(yīng)了“希望回答將要發(fā)生什么”這一現(xiàn)代智庫的最高境界[3]。同時(shí)，前瞻研究重要的戰(zhàn)略問題、進(jìn)行政策預(yù)判并開展政策設(shè)計(jì)的能力也日益成為國際一流智庫的鮮明標(biāo)志[4]。從某種程度上而言，現(xiàn)代智庫日益發(fā)展成一種研究和提出思想理念并推動(dòng)政府部門將之變?yōu)楣舱咝袆?dòng)的持久存在[5]。因此，智庫成果對(duì)于政策的分析性研究具有一定的價(jià)值。目前，文獻(xiàn)計(jì)量視角的智庫研究以對(duì)學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)量分析為主，缺乏對(duì)智庫研究成果內(nèi)容單元的量化揭示。

網(wǎng)絡(luò)安全問題近年來備受各國政府關(guān)注。2014年2月27日，中央網(wǎng)絡(luò)安全與信息化領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立，由國家主席習(xí)近平直接擔(dān)任組長(zhǎng)。在中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會(huì)議上，習(xí)近平首次提出“網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國”戰(zhàn)略，指出網(wǎng)絡(luò)安全和信息化是事關(guān)國家安全和國家發(fā)展、事關(guān)廣大人民群眾工作生活的重大戰(zhàn)略問題。隨著特朗普當(dāng)選美國第45任總統(tǒng)，被譽(yù)為“互聯(lián)網(wǎng)總統(tǒng)”的奧巴馬將于2017年1月卸任，在其任期的八年內(nèi)（2009—2016年），網(wǎng)絡(luò)安全一直是奧巴馬政府重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。本文將以奧巴馬政府時(shí)代美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究成果為例，利用共詞分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法對(duì)文本類型的智庫成果進(jìn)行量化分析：一是嘗試一種基于政策文本量化角度的智庫成果分析模式；二是對(duì)此期間美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行可視化，識(shí)別研究覆蓋范圍以及研究領(lǐng)域內(nèi)不同的子群聚類，并結(jié)合主題的時(shí)序變化，發(fā)現(xiàn)研究議題的演化特點(diǎn)；三是將分析結(jié)果與同一時(shí)間美國在網(wǎng)絡(luò)安全方面的重要事件或政策進(jìn)行關(guān)聯(lián)，以提高分析結(jié)果的可解讀性，歸納智庫成果和政策間的關(guān)系。通過本文，既可以豐富情報(bào)分析視角的智庫研究方法體系，還能夠洞察美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，發(fā)揮戰(zhàn)略情報(bào)研究在智庫領(lǐng)域的“伐謀”功能。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究

網(wǎng)絡(luò)空間是繼海、陸、空、天之后的第五維空間，是一個(gè)國家正常運(yùn)轉(zhuǎn)的“神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”，自出現(xiàn)以來就成為各國關(guān)注的重要領(lǐng)域之一。美國作為世界上軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的國家，在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究的規(guī)模和實(shí)力也遠(yuǎn)超其他國家。克林頓政府時(shí)代，美國就提出了興建信息高速公路的計(jì)劃，之后網(wǎng)絡(luò)技術(shù)滲透到人們生活的方方面面，促成了人類歷史上一次偉大的信息革命，也帶來了大量網(wǎng)絡(luò)信息安全領(lǐng)域的挑戰(zhàn)。隨后的小布什和奧巴馬時(shí)代，先后經(jīng)歷了“911”“維基泄密”和“斯諾登”事件的美國政府越來越意識(shí)到網(wǎng)絡(luò)安全的重要性，通過密集地發(fā)布針對(duì)性的國家政策、組建專門的政府機(jī)構(gòu)來應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻和復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)信息安全挑戰(zhàn)[6]。2008年1月8日，小布什政府實(shí)施國家網(wǎng)絡(luò)安全綜合倡議（CNCI），簽發(fā)美國54號(hào)國家安全總統(tǒng)令（NSPD-54）和23號(hào)國土安全總統(tǒng)令（HSPD-23）[7]，正式對(duì)“Cybersecurity”（網(wǎng)絡(luò)安全）一詞進(jìn)行了定義，并推出了一系列相關(guān)的國家計(jì)劃和措施。此后，各類政府機(jī)構(gòu)、研究組織等逐漸開始使用“Cybersecurity”一詞來指代網(wǎng)絡(luò)安全。2009年之后，進(jìn)入奧巴馬時(shí)代的美國政府把網(wǎng)絡(luò)安全確立為美國經(jīng)濟(jì)和國家安全的最大挑戰(zhàn)。endprint

為了解美國智庫在這方面的研究，本文參考賓夕法尼亞大學(xué)智庫研究項(xiàng)目（TTCSP）編寫的最新一期《全球智庫報(bào)告2015》[8]，考察了10所世界范圍內(nèi)綜合排名前20的美國智庫。發(fā)現(xiàn)其中7所智庫有網(wǎng)絡(luò)安全的研究專題，而沒有設(shè)置研究專題的智庫在其數(shù)據(jù)庫中也能夠檢索到網(wǎng)絡(luò)安全方面的相關(guān)條目（見表1）。

美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究起步早、影響力大，很多智庫發(fā)布的關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的研究報(bào)告已成為美國政府決策的重要依據(jù)。與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究持續(xù)升溫，也使得各大智庫加大在該領(lǐng)域研究的投入。根據(jù)已有的研究，美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究可以劃分為四種不同的方向：安全方向、自由方向、國際戰(zhàn)略方向和專業(yè)技術(shù)方向[9]。這四類不同方向的智庫研究，雖然在一定程度上存在政治立場(chǎng)、關(guān)注傾向或者政策影響力方面的差異，但基本構(gòu)成了美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究的概貌。

2.2 政策文獻(xiàn)計(jì)量

政策文獻(xiàn)計(jì)量是將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法遷移到政策分析領(lǐng)域的一種定量分析方法，可用于政策文獻(xiàn)的大樣本、結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化分析，為傳統(tǒng)的政策定性研究提供客觀、可重復(fù)檢驗(yàn)的結(jié)果[10]。Huang等[11-12]對(duì)中國科技政策進(jìn)行政策文獻(xiàn)計(jì)量分析，在常規(guī)的編碼量化統(tǒng)計(jì)分析時(shí)間、機(jī)構(gòu)、政策產(chǎn)出能力等分析之外，通過人工判讀的方式對(duì)政策添加關(guān)鍵詞標(biāo)簽，從而進(jìn)行政策關(guān)鍵詞的多維尺度分析，并對(duì)發(fā)文機(jī)構(gòu)進(jìn)行共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)可視化處理，得出了中國科技政策發(fā)文機(jī)構(gòu)的主要合作網(wǎng)絡(luò)，以利用可視化工具從中發(fā)現(xiàn)高影響力節(jié)點(diǎn)所代表的政策文件；王芳等[13]對(duì)國內(nèi)農(nóng)村信息化政策進(jìn)行計(jì)量研究和內(nèi)容分析，在對(duì)231篇政策文本進(jìn)行編碼后，通過人工判讀方式對(duì)文本添加主題詞標(biāo)簽，之后結(jié)合SPSS軟件進(jìn)行了主題聚類分析，對(duì)主題類目的時(shí)間變化進(jìn)行揭示，并對(duì)主題類目進(jìn)行了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可視化處理；楊慧等[14]利用R語言對(duì)氣候領(lǐng)域政策文本進(jìn)行主題詞抽取，將文本數(shù)據(jù)進(jìn)行降維后利用詞頻數(shù)和詞組關(guān)系進(jìn)行領(lǐng)域主題演變的分析[10]。

根據(jù)分析方法的不同，本文將已有的政策文獻(xiàn)計(jì)量歸納為兩類：一種是基于編碼框架（Coding Framework）的模式[11-13，15-17]，另一種是基于自然語言處理（NLP）的模式[14，18-19]。前者根據(jù)不同政策文檔集的特點(diǎn)，依賴人工判讀對(duì)政策內(nèi)容進(jìn)行提煉，形成可以量化統(tǒng)計(jì)、可視化分析的數(shù)據(jù)，對(duì)政策內(nèi)容的揭示較為精確，不足之處在于人力成本較大，需要一定政策領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)背景知識(shí)，方法復(fù)用性低（編碼沒有普適性），在處理大體量的政策文檔時(shí)比較困難；后者利用自然語言處理技術(shù)，可實(shí)現(xiàn)對(duì)文本數(shù)據(jù)中的描述性詞組或語義關(guān)系等的自動(dòng)處理，近幾年已被廣泛用于大規(guī)模非結(jié)構(gòu)化文本處理、網(wǎng)絡(luò)輿情分析等領(lǐng)域，在政策文獻(xiàn)計(jì)量領(lǐng)域具有較高應(yīng)用潛力。

將智庫研究置入政策研究的視角后，亦可把對(duì)智庫成果的文本分析歸為政策文獻(xiàn)計(jì)量。目前，從學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)角度分析智庫研究的傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量實(shí)踐不少[5，20]，而直接對(duì)智庫成果文本進(jìn)行計(jì)量分析的研究則不多。因此，本文期望通過自然語言處理的方法，將文獻(xiàn)計(jì)量視角的智庫研究從文獻(xiàn)單元推進(jìn)到詞組層面的內(nèi)容單元，既順應(yīng)大數(shù)據(jù)分析在社會(huì)科學(xué)范疇的發(fā)展趨勢(shì)，也可為智庫研究、政策研究等領(lǐng)域提供一種新的研究思路和方法。

3 研究數(shù)據(jù)與方法

3.1 數(shù)據(jù)來源

由于智庫研究具有一定的前瞻性，故本文在采集數(shù)據(jù)時(shí)將時(shí)間起點(diǎn)提前2年，設(shè)置為2007年1月1日至2016年12月15日，整個(gè)數(shù)據(jù)集的時(shí)間跨度為10年。智庫研究成果的類型眾多，本文對(duì)上述幾個(gè)智庫的成果類型進(jìn)行了簡(jiǎn)單歸納（見表2）。在這些智庫成果中，除了音頻、視頻等多媒體形式的智庫成果外，其余大多數(shù)都可以利用文本分析手段進(jìn)行量化研究。但為了方便研究過程中的數(shù)據(jù)采集和處理，本文對(duì)所要選取的成果類型進(jìn)行限定，僅選取網(wǎng)站上公開的研究型成果。考慮到數(shù)據(jù)集的規(guī)模會(huì)對(duì)文本的共詞矩陣產(chǎn)生影響，規(guī)模較小時(shí)的共詞矩陣可能比較稀疏，不利于結(jié)果呈現(xiàn)。因此，本文的研究將表1中前5所智庫的相關(guān)研究成果進(jìn)行無區(qū)分地混合，選取5所智庫的網(wǎng)站作為采集數(shù)據(jù)的來源，而不再考慮各個(gè)智庫研究的側(cè)重點(diǎn)、政治立場(chǎng)或傾向等主觀因素。

在數(shù)據(jù)獲取方面，使用Python Beautiful Soup包對(duì)上述5所智庫網(wǎng)站“Cybersecurity”（或相近）專題下的研究型成果的二級(jí)鏈接進(jìn)行掃描，從網(wǎng)頁源碼中抽取條目的標(biāo)題、摘要（或概述）、發(fā)布時(shí)間和相關(guān)主題標(biāo)簽等四項(xiàng)內(nèi)容。Beautiful Soup是Python環(huán)境中一個(gè)可以從HTML或XML文件中提取數(shù)據(jù)的包，能夠?qū)⒎墙Y(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的內(nèi)容源代碼解析成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)[21]。最終，共獲取到425條包含題目、摘要、相關(guān)主題、發(fā)布時(shí)間等四項(xiàng)信息的智庫成果內(nèi)容，構(gòu)成本研究的數(shù)據(jù)集。

3.2 研究方法

3.2.1 數(shù)據(jù)清洗與高頻詞統(tǒng)計(jì)方法

在自然語言處理方面，本文利用Python NLTK包對(duì)數(shù)據(jù)集中各條目的題目和摘要兩種信息進(jìn)行合并處理：去除停用詞、進(jìn)行英文分詞和同義詞歸一、利用N-Gram模型抽取單詞或詞組（N=1，2，3，4）、統(tǒng)計(jì)詞組在數(shù)據(jù)集中出現(xiàn)的記錄數(shù)d和頻數(shù)TF最終獲得的高頻詞數(shù)據(jù)（見表3）。NLTK是Python環(huán)境中一個(gè)自然語言處理工具包，包含了大量自然語言處理方面的功能模塊，如語料庫、字符串處理、詞性標(biāo)識(shí)與分類分塊、語義解釋、概率估計(jì)等[22]。

考慮到單純以詞頻衡量一個(gè)詞在文檔中的重要性并不妥當(dāng)，忽略了出現(xiàn)次數(shù)并不多但較重要的一類詞。因此在獲得詞的頻率和記錄數(shù)后，本文利用TF-IDF（詞頻-逆文檔頻率）方法對(duì)詞組的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式為：

其中，266為最大詞頻數(shù)，425為數(shù)據(jù)集中文檔的數(shù)量。經(jīng)過這樣的處理，得到一組TF-IDF計(jì)算后的高頻詞權(quán)重列表（見表4）。與單純的詞頻列表相比，一些詞經(jīng)過TF-IDF計(jì)算后，權(quán)重發(fā)生了變化。如“中國”超過了“美國”成為權(quán)重最高的詞，“斯諾登”“加密技術(shù)”等詞的排名上升明顯。本文的研究將采用這一方法統(tǒng)計(jì)詞組的TF-IDF權(quán)重，并結(jié)合領(lǐng)域?qū)＜乙庖姀闹绣噙x用于構(gòu)建共詞矩陣的高頻詞組。endprint

3.2.2 共詞分析與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法

共詞分析是內(nèi)容分析方法的一種，其主要原理是對(duì)一組詞兩兩統(tǒng)計(jì)它們?cè)谖臋n集中出現(xiàn)的次數(shù)，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建這些詞組的共現(xiàn)矩陣，進(jìn)而揭示領(lǐng)域主題的結(jié)構(gòu)變化[23-24]。共詞分析方法在圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用于結(jié)構(gòu)化文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的分析中，隨著自然語言處理技術(shù)的興起與發(fā)展，共詞分析方法也開始應(yīng)用于非結(jié)構(gòu)化的文本數(shù)據(jù)，并且結(jié)合多種可視化方法來呈現(xiàn)分析結(jié)果，如戰(zhàn)略坐標(biāo)圖、聚類譜系圖、多維尺度圖譜和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析圖譜等[25]。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法能夠從較宏觀的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中發(fā)現(xiàn)個(gè)體（節(jié)點(diǎn)）關(guān)系和局部的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（聚類），是一種較成熟的網(wǎng)絡(luò)定量分析方法[26]。本文分別利用了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法中的Girvan-Newman算法（G-N算法）和k-核網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行社群聚類、劃分。G-N算法是由Michelle Girvan和Mark Newman提出的一種基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的邊關(guān)系進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)子群聚類的算法，該算法利用邊的中介中心性進(jìn)行聚類計(jì)算：首先去除初始網(wǎng)絡(luò)中中介中心性最高的邊，形成新的社群網(wǎng)絡(luò)，并重新計(jì)算新的網(wǎng)絡(luò)中中介中心性最高的邊進(jìn)行迭代計(jì)算，直至網(wǎng)絡(luò)中不再存在邊為止[27]；二人之后又提出Q值模塊概念來優(yōu)化G-N算法，即此過程中計(jì)算不同社群結(jié)構(gòu)的Q值，Q值最大時(shí)的社群結(jié)構(gòu)即是該算法計(jì)算得到的最優(yōu)社群結(jié)構(gòu)[28]（見圖1）。k-核網(wǎng)絡(luò)分析方法最早由Seidman提出[29]，是一種基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)度進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)子群聚類的方法。k核是指網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)節(jié)點(diǎn)至少與一定數(shù)量k的其他節(jié)點(diǎn)相鄰接，即對(duì)于網(wǎng)絡(luò)Gs的所有節(jié)點(diǎn)ni∈Ns而言，如果臨近節(jié)點(diǎn)數(shù)ds（i）≥k，則Gs是一個(gè)k-核網(wǎng)絡(luò)[30]，k值越大，意味著所形成的網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)間關(guān)系越密切。k-核網(wǎng)絡(luò)分析方法在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域可結(jié)合共引分析、共詞分析來判斷領(lǐng)域內(nèi)熱點(diǎn)研究聚類[31]。

4 研究結(jié)果

4.1 美國智庫網(wǎng)絡(luò)安全研究成果涉及的區(qū)域范圍

本文對(duì)美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究的區(qū)域覆蓋范圍進(jìn)行可視化，首先構(gòu)建包含世界上國家和地區(qū)名稱的文檔，使用該文檔掃描數(shù)據(jù)集中425條信息，并統(tǒng)計(jì)國家和地區(qū)的記錄數(shù)，最后將統(tǒng)計(jì)結(jié)果在世界地圖中進(jìn)行可視化，得到美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究關(guān)注的區(qū)域（見圖2）。從圖中可以看出美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域首要關(guān)注的對(duì)象是美國本土，其次是中俄兩國、亞太地區(qū)、中東地區(qū)等。

網(wǎng)絡(luò)空間在傳統(tǒng)意義上雖然是虛擬的、無國界的，但實(shí)際上網(wǎng)絡(luò)空間的主權(quán)與安全一直是各國關(guān)注的焦點(diǎn)。上述美國智庫對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全研究的關(guān)注區(qū)域的分析結(jié)果表明，美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究基本上覆蓋了近幾年美國全球戰(zhàn)略部署的重點(diǎn)區(qū)域，與美國政府在網(wǎng)絡(luò)安全方面的政策、行動(dòng)有密切關(guān)系。2009年5月，奧馬巴宣布在白宮設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全辦公室，并任命霍華德·施密特（Howard Schmidt）為首任網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)調(diào)員。同年6月23日，時(shí)任美國國防部部長(zhǎng)的羅伯特·蓋茨下令創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)司令部，以協(xié)調(diào)保障美軍網(wǎng)絡(luò)安全和開展網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)。2011年5月，施密特宣布美國政府出臺(tái)針對(duì)全球互聯(lián)網(wǎng)的首份國際戰(zhàn)略與政策報(bào)告——《網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略》（International Strategy for Cyberspace）[32]，該報(bào)告第一次把網(wǎng)絡(luò)政策與美國外交政策結(jié)合在一起，將國家行為的自身網(wǎng)絡(luò)空間范圍擴(kuò)展到全球網(wǎng)絡(luò)空間范圍，為配合美國在全球戰(zhàn)略部署中的各項(xiàng)行動(dòng)、搶占全球網(wǎng)絡(luò)空間的主導(dǎo)權(quán)制定了路線、方針和措施[33]。

4.2 美國智庫網(wǎng)絡(luò)安全研究成果的主題分布

在NetDraw中利用G-N算法對(duì)美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究主題的可視化結(jié)果（見圖3）。在利用G-N算法進(jìn)行計(jì)算后，Q最大值僅為0.044，得到的最優(yōu)聚類與原網(wǎng)絡(luò)整體的相似度極高（故排除了圖1中Q值曲線較低時(shí)另一種聚類過于分散的情況）。本文認(rèn)為這一結(jié)果恰恰反映出美國智庫研究的一大特點(diǎn)：研究議題設(shè)置的聚焦程度極高，且在這一議題下相關(guān)研究主題之間也具有極高的關(guān)聯(lián)性。美國智庫具有十分成熟的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制[34]，思想精英在知識(shí)和權(quán)利之間的“旋轉(zhuǎn)”推動(dòng)了智庫成果的“政策化”，但在一定程度上也對(duì)智庫研究議題的設(shè)置和規(guī)劃提出了較高的要求——對(duì)研究議題的聚焦程度和研究方向（相關(guān)主題）進(jìn)行明確，以保障“旋轉(zhuǎn)門”作用下智庫研究的穩(wěn)定性。

由于結(jié)果顯示的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)較多不利于觀察，本文僅顯示了最大聚類中主成分節(jié)點(diǎn)（main components）所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)（見圖3）。從圖中可以發(fā)現(xiàn)，美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究主題大致分為以下四類（以順時(shí)針順序）：（1）安全防務(wù)與反恐；（2）國際戰(zhàn)略；（3）關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展與治理；（4）公共信息安全與法律，基本對(duì)應(yīng)了本文提到的四類智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究方向。

4.3 美國智庫網(wǎng)絡(luò)安全研究成果的內(nèi)容演化

為分析美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究的演化發(fā)展過程，本文將數(shù)據(jù)集在時(shí)間序列上等分為5個(gè)階段。抽取每個(gè)時(shí)間段所對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)中的高頻詞組構(gòu)建共詞矩陣，導(dǎo)入NetDraw中進(jìn)行k-核網(wǎng)絡(luò)分析，剔除“Cybersecurity”節(jié)點(diǎn)后分別進(jìn)行呈現(xiàn)（見圖4至圖8）。圖中節(jié)點(diǎn)的大小表示對(duì)應(yīng)高頻詞在該時(shí)間段的頻率高低，同一形狀的節(jié)點(diǎn)形成的網(wǎng)絡(luò)為一個(gè)聚類。以k值大小進(jìn)行判斷，位于核心的正方形節(jié)點(diǎn)構(gòu)成了k值最大的聚類（簡(jiǎn)稱km聚類），之后是圓形聚類（簡(jiǎn)稱kn聚類）和位于周圍的其他聚類。

2007-2008年這一階段并不處于奧巴馬政府時(shí)期，但大體揭示出了當(dāng)時(shí)美國政府在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域關(guān)注的重點(diǎn)方向，形成了分析后續(xù)4個(gè)時(shí)間段內(nèi)領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)演化的基礎(chǔ)。由于“911”事件的發(fā)生，使得打擊恐怖主義成為小布什政府最顯著的執(zhí)政標(biāo)簽，也促成了美國網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略成果的核心國家戰(zhàn)略之一。這一階段整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點(diǎn)以國際戰(zhàn)略、安全防務(wù)和反恐領(lǐng)域的詞為主也反映出了這種特點(diǎn)，如“U.S”“China”“Iran”等詞構(gòu)成了位于中心的km聚類，“network”（網(wǎng)絡(luò)）“cyber attacks”（網(wǎng)絡(luò)攻擊）等詞構(gòu)成了kn聚類。endprint

進(jìn)入21世紀(jì)以來，網(wǎng)絡(luò)威脅被“理所當(dāng)然”地寫進(jìn)了一些西方國家宣稱的“中國威脅論”中，中國也“理所當(dāng)然”地成為美國智庫在此領(lǐng)域的重點(diǎn)研究對(duì)象——“China”一詞一直位于5個(gè)階段的核心km聚類中。事實(shí)上，由于智庫本身就是一個(gè)從戰(zhàn)爭(zhēng)當(dāng)中演化出來的產(chǎn)物，尤其是對(duì)于美國智庫而言，把中俄兩國作為安全領(lǐng)域關(guān)注的研究對(duì)象則顯得更加“理所當(dāng)然”。

另一方面，伊朗和伊拉克作為海灣地區(qū)美國的兩大重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，出現(xiàn)在了km聚類和kn聚類中。但圖中顯而易見的是，在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域，相對(duì)于當(dāng)時(shí)美國的海外戰(zhàn)場(chǎng)伊拉克，美國智庫對(duì)剛剛（2006年）宣布重啟鈾濃縮并成功產(chǎn)出低純度濃縮鈾的伊朗有更大興趣。在2009年美國國防部成立網(wǎng)絡(luò)司令部之前，利用網(wǎng)絡(luò)攻擊技術(shù)（計(jì)算機(jī)病毒、DoS攻擊等）破壞有威脅目標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)甚至核心基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)想或?qū)嶒?yàn)就一直存在，而圖中這一結(jié)果也顯示了當(dāng)時(shí)的美國智庫就已對(duì)這一問題進(jìn)行了較多關(guān)注。事實(shí)上，在2010年，這種設(shè)想“如期”實(shí)現(xiàn)：一種被稱為“震網(wǎng)”（Stuxnet）的蠕蟲病毒造成了伊朗境內(nèi)納坦茲核基地鈾濃縮設(shè)施的離心機(jī)故障，使得伊朗被迫延緩了核計(jì)劃[35]。震網(wǎng)病毒是第一個(gè)專門定向攻擊真實(shí)世界中工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的蠕蟲病毒，其復(fù)雜程度和精準(zhǔn)的破壞力都把它的制造者指向“國家”級(jí)別而非天才黑客，美國和以色列被懷疑聯(lián)合實(shí)施了這一行動(dòng)[36]。

2009年1月20日，奧巴馬正式入主白宮后，美國政府在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域動(dòng)作頻頻：（1）組織建制方面，先后成立了網(wǎng)絡(luò)空間政策評(píng)估小組、白宮網(wǎng)絡(luò)安全辦公室以及隸屬于國防部的網(wǎng)絡(luò)司令部；（2）政策法規(guī)方面，先后發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)空間政策評(píng)估》《國家安全戰(zhàn)略》《網(wǎng)絡(luò)空間可信身份國家戰(zhàn)略》等。圖5中相對(duì)于前一階段網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，“military force”（軍隊(duì)）“cyber attacks”（網(wǎng)絡(luò)攻擊）“internet”（互聯(lián)網(wǎng)）“data”（數(shù)據(jù)）等詞進(jìn)入了核心的km聚類，較大聚類Km中除了國際戰(zhàn)略、安全防務(wù)和反恐領(lǐng)域的詞之外，還有較多公共信息安全或其他方面的詞，如“privacy”（隱私）等。本階段的網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)聚類的節(jié)點(diǎn)大小更加均衡，覆蓋的領(lǐng)域更寬泛，比較客觀地反映出了奧巴馬政府“信息新政”對(duì)美國社會(huì)方方面面的影響，以及智庫研究跟進(jìn)頂層政策動(dòng)向的一種趨勢(shì)。

2011-2012年這一階段的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，核心聚類km所包含的節(jié)點(diǎn)數(shù)量大大增多，覆蓋的研究主題方向更加多元，反映出美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究的整體框架已基本形成。對(duì)于部分節(jié)點(diǎn)而言，上一階段進(jìn)入kn聚類的“privacy”此時(shí)進(jìn)入了核心聚類km中。而“Asia Pacific”（亞太地區(qū)）與“Japan”“Japan alliance”（美日同盟）同時(shí)出現(xiàn)在km聚類中，則反映出美國智庫對(duì)于“亞太再平衡戰(zhàn)略”（2011年美國總統(tǒng)奧巴馬首次提出）在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的理解：日本是美國在亞太地區(qū)的一枚重要棋子，在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域也不例外。另外，之前從未出現(xiàn)的“drone”（無人機(jī)）直接進(jìn)入到km聚類中，間接反映出了隨著一系列網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域政策、措施的推進(jìn)，美國政府這一方面的態(tài)度也逐漸從被動(dòng)防御發(fā)展到主動(dòng)防御、甚至是主動(dòng)攻擊的趨勢(shì)。

2013—2014年這一階段的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中核心聚類km較之于前一階段變化不大，但受斯諾登事件的影響，在核心的km聚類之外形成了一個(gè)較大的涉及網(wǎng)絡(luò)信息安全的kn聚類。2013年6月5日，美國中情局前雇員斯諾登將國家安全局關(guān)于“棱鏡”（PRISM）監(jiān)聽項(xiàng)目的秘密文檔披露給媒體，曝光了美國政府實(shí)施大規(guī)模電話監(jiān)聽和互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控的行為，在世界范圍內(nèi)引起軒然大波。斯諾登事件涉及到國家安全和公民個(gè)人隱私之間的沖突和平衡，不同研究視角（立場(chǎng)）對(duì)這一事件的定義有較大差異。從美國智庫對(duì)該事件的研究來看，部分詞語如“Snowden”（斯諾登）“espionage”（間諜）“public”（公眾）“NSA”（國家安全局）“cyber espionage”（網(wǎng)絡(luò)間諜）等都表明其立場(chǎng)更加傾向于美國政府，即將此事件定義為威脅國家安全的泄密行為；之前兩個(gè)階段逐漸進(jìn)入核心聚類的“privacy”節(jié)點(diǎn)，在本階段卻并沒有再出現(xiàn)，也能夠說明美國智庫雖曾前瞻性地研究過網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的公民個(gè)人隱私問題，但在這一事件的跟進(jìn)上，對(duì)“國家安全”問題的研究明顯擠壓了對(duì)“公民個(gè)人隱私”問題的關(guān)注。從整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)來看，本階段的節(jié)點(diǎn)數(shù)量大大增多，節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系也更為緊密，反映出智庫在此期間的研究?jī)?nèi)容越來越豐富。

2015-2016年是奧巴馬執(zhí)政的收官階段，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖的結(jié)果（為方便觀察將圖中的節(jié)點(diǎn)關(guān)系閾值設(shè)置為2）從智庫角度勾勒出了奧巴馬在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的執(zhí)政效果：從重點(diǎn)關(guān)注國土安全防務(wù)到全方位統(tǒng)籌網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的發(fā)展。2016年2月9日，奧巴馬政府頒布了《網(wǎng)絡(luò)安全國家行動(dòng)計(jì)劃》，該計(jì)劃是一份承前啟后的政策指南，在總結(jié)七年執(zhí)政經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，給出了美國下一步如何應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全新挑戰(zhàn)的具體行動(dòng)方案[37]。

2015年美國國防部發(fā)布了《國防部網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》[38]，該報(bào)告指出美國面臨的國家層面的網(wǎng)絡(luò)安全威脅主要來自俄羅斯、中國、伊朗和朝鮮，同時(shí)也承認(rèn)在2015年以前美國認(rèn)為中國是其在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的最大威脅，但2015年后則認(rèn)為俄羅斯是比中國更強(qiáng)大的對(duì)手。圖中同“U.S”一起出現(xiàn)在km聚類的國家也正是“Russia”“China”“Iran”和“North Korea”這四個(gè)。其中除了“China”一直處在核心km聚類外，“Russia”和“Iran”曾在km聚類中出現(xiàn)過，而“North Korea”則是第一次進(jìn)入核心km聚類。更加巧合的是，第58屆美國總統(tǒng)大選過程中爆出“郵件門事件”后，奧巴馬政府方面懷疑俄羅斯涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)攻擊干預(yù)美國總統(tǒng)大選，并于2016年12月29日簽署總統(tǒng)行政令對(duì)俄羅斯機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行制裁[39]。這一系列動(dòng)作反映出奧巴馬在卸任總統(tǒng)前正式將美國在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的最大威脅瞄準(zhǔn)了俄羅斯，本文也就此進(jìn)行預(yù)測(cè)：下一個(gè)階段的網(wǎng)絡(luò)安全智庫研究中，有關(guān)俄羅斯方面的一系列問題將會(huì)大大增加。endprint

對(duì)于其他節(jié)點(diǎn)，如在“2009-2010年”和“2013-2014年”曾兩次進(jìn)入到kn聚類的“intellectual property”（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），本階段進(jìn)入到了核心的km聚類，說明智庫在網(wǎng)絡(luò)安全方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究逐漸深入。在2015年9月習(xí)近平總書記訪美時(shí)，中美在網(wǎng)絡(luò)安全問題上就共同打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪達(dá)成共識(shí)，同時(shí)也約定各自政府都不從事或在知情情況下支持網(wǎng)絡(luò)竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)等[40]。同時(shí)，核心km聚類中包含了網(wǎng)絡(luò)安全的4個(gè)主要方向，網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)較之前4個(gè)階段相比節(jié)點(diǎn)數(shù)量最多，節(jié)點(diǎn)關(guān)系更密集，反映了美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究框架體系日益成熟，也揭示了美國下一步在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域國際戰(zhàn)略部署的主要目標(biāo)。

5 結(jié)論與討論

本文以網(wǎng)絡(luò)安全這個(gè)近幾年來備受各國政府和國際社會(huì)關(guān)注的領(lǐng)域?yàn)榉治鰡栴}領(lǐng)域，以美國一流智庫為分析研究對(duì)象，以智庫研究議題設(shè)置和研究成果與美國的網(wǎng)絡(luò)安全政策之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系為分析角度，利用共詞分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法對(duì)文本類型的智庫成果進(jìn)行量化分析，發(fā)現(xiàn)了近十年來美國智庫在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域研究的發(fā)展演化態(tài)勢(shì)和特點(diǎn)： （1）從地理空間范圍方面來看，美國智庫在這方面的研究與美國政府的全球化戰(zhàn)略部署步調(diào)一致——覆蓋全球，重點(diǎn)關(guān)注美國本土和被其視為海外核心利益的區(qū)域；（2）從研究主題方面來看，有安全防務(wù)與反恐、國際戰(zhàn)略、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施與網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展治理、公共信息安全與法律等四大類研究方向，各個(gè)方向的研究主題“和而不同”、聚焦程度很高，關(guān)系十分緊密，這能夠保證智庫研究在“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制下的穩(wěn)定性；（3）從文本內(nèi)容演化方面來看，美國智庫網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的研究在奧巴馬政府任期內(nèi)快速發(fā)展、逐漸成熟，相關(guān)研究與政府政策措施之間的關(guān)系緊密，并能夠提前一到兩年對(duì)一些問題開展前瞻研究。

實(shí)證研究表明，以適當(dāng)?shù)膶＜叶ㄐ苑治鰹橹笇?dǎo)，利用自然語言處理技術(shù)可快速實(shí)現(xiàn)對(duì)較大規(guī)模智庫成果（文本）的結(jié)構(gòu)化處理，形成可供情報(bào)分析方法應(yīng)用的數(shù)據(jù)單元，以便綜合開展對(duì)智庫成果的情報(bào)分析活動(dòng)。這一方法具有較高的可推廣性，既能夠?qū)崿F(xiàn)某一智庫研究領(lǐng)域的長(zhǎng)期跟蹤和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，也可擴(kuò)展至其他的智庫研究領(lǐng)域。進(jìn)一步將結(jié)果在時(shí)間軸上與政策、事件進(jìn)行關(guān)聯(lián)，可以發(fā)現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域智庫研究與政策的關(guān)系，甚至智庫成果“政策化”的速度。這一研究模式可為情報(bào)學(xué)研究、智庫研究甚至政策研究提供一種新思路，其意義具體表現(xiàn)在：（1）提升圍繞政策設(shè)計(jì)需求開展戰(zhàn)略情報(bào)研究活動(dòng)的能力，最大化發(fā)揮情報(bào)分析方法在智庫研究方面的功效；（2）洞察一流智庫研究議題的設(shè)置特點(diǎn)，掌握國際智庫研究前沿?zé)狳c(diǎn)，為國內(nèi)智庫建設(shè)、發(fā)展和研究提供學(xué)習(xí)案例；（3）從“咨政”到“伐謀”，以智庫研究的前瞻性特點(diǎn)為落腳點(diǎn)，分析思想市場(chǎng)態(tài)勢(shì)變化，及時(shí)預(yù)判相關(guān)政策演化進(jìn)程并做出針對(duì)性研究部署，實(shí)現(xiàn)察人之謀、為我所謀。

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作者簡(jiǎn)介：劉昊，男，中國科學(xué)院大學(xué)、中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心博士研究生，研究方向：情報(bào)研究方法與技術(shù)；張志強(qiáng)，中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心研究員，博士生導(dǎo)師，研究方向：情報(bào)研究方法與技術(shù)、學(xué)科信息學(xué)與領(lǐng)域知識(shí)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)學(xué)與科學(xué)評(píng)估；田鵬偉，男，中國科學(xué)院大學(xué)、中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心碩士研究生，研究方向：情報(bào)研究方法與技術(shù)；徐婧，女，中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心助理研究員，研究方向：情報(bào)研究方法與技術(shù)。endprint