周愛(ài)蘋，陳 巖，翟瑞瑞

(1.北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100876；2.北京郵電大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院，北京 100876)

創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化
——基于中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的研究

周愛(ài)蘋1，陳 巖1，翟瑞瑞2

(1.北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100876；2.北京郵電大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院，北京 100876)

在開(kāi)放式條件下，通過(guò)全面探討創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化的影響，為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)發(fā)展提供建議，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)全面升級(jí)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的中高速增長(zhǎng)。利用stata12.0，結(jié)合創(chuàng)新型(高科技)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究了企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)不同的知識(shí)轉(zhuǎn)化之間存在差異化關(guān)系：創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)專利轉(zhuǎn)化呈負(fù)向線性關(guān)系，而與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化呈U型關(guān)系，且企業(yè)專利轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間扮演完全中介的角色。

創(chuàng)新開(kāi)放度；企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化；專利；標(biāo)準(zhǔn)

1 理論分析

自Chesbrough[4]提出開(kāi)放式創(chuàng)新以來(lái)，企業(yè)如何通過(guò)開(kāi)放式途徑獲得創(chuàng)新所需的關(guān)鍵資源和最優(yōu)績(jī)效成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)[2,5]。在全球化視角下，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)、人力等資源具有越來(lái)越高的開(kāi)放度，創(chuàng)新開(kāi)放度成為影響企業(yè)獲取外部資源與開(kāi)放式創(chuàng)新效果的重要因素[6]。自Laursen和Salter[7]首次提出創(chuàng)新開(kāi)放度并探討了開(kāi)放度與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系后，我們通過(guò)文獻(xiàn)檢索和梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度的研究集中于影響創(chuàng)新開(kāi)放度的因素[8]、開(kāi)放度對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用機(jī)理[3]、開(kāi)放度對(duì)企業(yè)外部資源獲取的影響[2]。李平、陳紅花通過(guò)對(duì)136家中國(guó)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度[8]。馬文甲、高良謀利用我國(guó) 246 家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)，探索了創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系[3]。有關(guān)創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)知識(shí)的研究側(cè)重于開(kāi)放度對(duì)企業(yè)知識(shí)獲取的影響，如陳勁、吳波針對(duì)213個(gè)裝備制造業(yè)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)合作開(kāi)放度是影響企業(yè)獲取外部關(guān)鍵技術(shù)資源(專利、信息等)的重要因素，著重探究開(kāi)放度對(duì)企業(yè)獲取資源的影響，忽略了企業(yè)自身的知識(shí)轉(zhuǎn)化[2]。楊洪濤、楊平曉[9]通過(guò)將企業(yè)申請(qǐng)的專利數(shù)作為測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的5個(gè)因素中的其中一個(gè)子因素，初步證實(shí)了企業(yè)開(kāi)放度與專利知識(shí)之間存在相關(guān)關(guān)系的可能，但其并未細(xì)致展開(kāi)創(chuàng)新開(kāi)放度究竟與企業(yè)專利知識(shí)之間存在怎樣的關(guān)系。曹勇等[10]探索創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)新興企業(yè)知識(shí)吸收能力的影響，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新開(kāi)放度可以提高企業(yè)吸收知識(shí)的能力，帶來(lái)較好的知識(shí)溢出效應(yīng)。雖然曹勇等[10]在問(wèn)卷設(shè)計(jì)中考慮到了創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)技術(shù)效應(yīng)的影響，為本文開(kāi)展后續(xù)研究提供了研究基礎(chǔ)，但是他們并未細(xì)致考量創(chuàng)新開(kāi)放度會(huì)對(duì)企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)化效果(專利轉(zhuǎn)化和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化)帶來(lái)怎樣的影響，并且都忽略了企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化的另一個(gè)很重要的方面——企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)就把握了先機(jī)、掌握了主動(dòng)權(quán)[11]。

目前，已有研究已從理論方面論述了專利轉(zhuǎn)化和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化二者之間存在融合關(guān)系，即專利需要成為標(biāo)準(zhǔn)的必要組成部分才有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的最大化，而標(biāo)準(zhǔn)則需要引進(jìn)先進(jìn)專利技術(shù)以提高質(zhì)量[12]。企業(yè)內(nèi)部專利知識(shí)與標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的融合發(fā)展可以使企業(yè)形成獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，讓企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中獲得主動(dòng)權(quán)。因此，專利與標(biāo)準(zhǔn)的融合日益成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大趨勢(shì)[12]。馮永琴、張米爾[13]基于專利地圖探究了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利關(guān)系，指出企業(yè)在核心技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)是企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)立的重要手段。李海滔[14]以第三代移動(dòng)通信企業(yè)為研究樣本，利用多元線性回歸分析的方法，實(shí)證分析了企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，重點(diǎn)分析了企業(yè)專利的修正引用數(shù)量、新技術(shù)特征系數(shù)等是否可以影響企業(yè)專利成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。張米爾等[15]針對(duì)通信行業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在長(zhǎng)期內(nèi)存在穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系；技術(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在顯著的因果關(guān)系，技術(shù)專利促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。舒輝、高璐[16]則從技術(shù)、市場(chǎng)、企業(yè)、機(jī)構(gòu)四個(gè)方面分析了影響專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的影響因素。已有研究取得的一致觀點(diǎn)是“專利作為技術(shù)創(chuàng)新成果，是制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)”。這是否意味著創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的影響會(huì)被專利轉(zhuǎn)化部分中介甚至完全中介？為探究這一問(wèn)題，本文又將探索專利轉(zhuǎn)化是否在創(chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間扮演中介角色。

綜上，本文的研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量描述

因變量——知識(shí)轉(zhuǎn)化(KT)，其企業(yè)擁有的知識(shí)不僅可以轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)用以生產(chǎn)新產(chǎn)品，還可以在更高層次上將其擁有的先進(jìn)、特有的專利技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的知識(shí)轉(zhuǎn)化從兩方面來(lái)衡量，一是專利轉(zhuǎn)化(PT)以企業(yè)當(dāng)年擁有的被授權(quán)的專利衡量，二是標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化(ST)以企業(yè)主持參與的國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的總數(shù)目衡量。

自變量——?jiǎng)?chuàng)新開(kāi)放度(DIO)，創(chuàng)新研發(fā)投入是衡量企業(yè)創(chuàng)新的重要變量，本文以研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自外部的資金即外部研發(fā)經(jīng)費(fèi)占總研發(fā)投入的比重衡量企業(yè)創(chuàng)新的開(kāi)放程度，該比值越高則創(chuàng)新開(kāi)放度越高，反之則越低。

控制變量——企業(yè)規(guī)模(SIZE)，以企業(yè)的總資產(chǎn)表示，研發(fā)密集度(RDI)以研發(fā)總投入/總銷售收入，人力資本(HR)以專職R&D人數(shù)/總?cè)藬?shù)表示，政企關(guān)系(GR)以企業(yè)內(nèi)的人大代表和政協(xié)委員的數(shù)目表示。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文核心數(shù)據(jù)主要來(lái)自橫跨東中西，涉及全國(guó)30多個(gè)省市的創(chuàng)新型(高科技)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)的445家企業(yè)進(jìn)行篩選，最終樣本采用了在2008—2011年間連續(xù)營(yíng)業(yè)且數(shù)據(jù)完整的406家制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，共計(jì)1624個(gè)有效觀察值。

2.3 模型設(shè)定

為避免數(shù)據(jù)大幅度波動(dòng)造成的干擾，本文對(duì)因變量企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化取自然對(duì)數(shù)，數(shù)據(jù)都大于等于0，位于0的右側(cè)，考慮到數(shù)據(jù)集的這些特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)適合采用截取回歸進(jìn)行估計(jì)。因此基本模型設(shè)計(jì)如下：

第二，對(duì)相關(guān)委托實(shí)驗(yàn)室的具體情況進(jìn)行審查。當(dāng)必須由獨(dú)立的第三方進(jìn)行施工準(zhǔn)備委托實(shí)驗(yàn)時(shí)，需要經(jīng)過(guò)監(jiān)理人員的認(rèn)證，保證試驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)準(zhǔn)確性，通過(guò)客觀精準(zhǔn)的檢測(cè)結(jié)果實(shí)驗(yàn)為工程施工提供數(shù)據(jù)支撐。進(jìn)行第三方選擇時(shí)，可通過(guò)對(duì)比分析的方式擇優(yōu)選擇更具權(quán)威的單位，保證結(jié)果的有效率。同時(shí)，監(jiān)理人員要保證材料、樣本等均取自施工現(xiàn)場(chǎng)，證取、送樣過(guò)程由監(jiān)理人員監(jiān)督管理。以此，保證材料質(zhì)量為施工環(huán)境的真實(shí)代表，避免檢測(cè)結(jié)果與實(shí)際不符。在施工現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)理人員需要對(duì)施工人員進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)，保證取樣辦法、操作等符合規(guī)范要求，將無(wú)差降到最低。

Tobit(知識(shí)轉(zhuǎn)化)=Φ(Xα)=Φ(創(chuàng)新開(kāi)放度等)

(1)

首先本文考察創(chuàng)新開(kāi)放度與知識(shí)轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，是線性關(guān)系還是非線性關(guān)系，涉及的具體模型如下：

KT=β11DIO+β12DIP2+ε

(2)

然后考察專利轉(zhuǎn)化是否中介了創(chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系。本文根據(jù)Baron等的研究方法[17-18]，將回歸過(guò)程分三步進(jìn)行：①測(cè)量創(chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的關(guān)系，結(jié)果應(yīng)顯著；②測(cè)量創(chuàng)新開(kāi)放度與專利轉(zhuǎn)化的關(guān)系，其結(jié)果也應(yīng)顯著；③將創(chuàng)新開(kāi)放度和專利轉(zhuǎn)化同時(shí)帶入回歸方程，測(cè)量二者與因變量標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的關(guān)系；此時(shí)，創(chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的值若與①的值相比不顯著，則表示完全中介，若顯著且比①的值小則為部分中介，而且專利轉(zhuǎn)化與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系應(yīng)都顯著。涉及的模型在公式(2)的基礎(chǔ)上，還包括公式(3)：

ST=α21CONTROL+β21DIO+β22DIO2+γ21P′

(3)

3 結(jié)果分析與討論

3.1 創(chuàng)新開(kāi)放程度與知識(shí)轉(zhuǎn)化的關(guān)系

(1)創(chuàng)新開(kāi)放度與專利轉(zhuǎn)化。利用stata12.0，結(jié)合公式(2)，本文首先驗(yàn)證了創(chuàng)新開(kāi)放度與專利轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，結(jié)果見(jiàn)表1。由表1可知，創(chuàng)新開(kāi)放度與專利轉(zhuǎn)化之間的非線性關(guān)系未通過(guò)驗(yàn)證，二者之間存在負(fù)向的線性關(guān)系，見(jiàn)公式(4)和圖2。

表1 tobit回歸結(jié)果

注：前面為回歸系數(shù)，括號(hào)內(nèi)為t值，*p<0.1、* *p<0.05、* * *p<0.01，下表同。

PT=-0.703DIO+2.851

(4)

為了驗(yàn)證方程的精確度，本文選取每年度DIO、PT的平均值作為實(shí)際值，以檢驗(yàn)方程的擬合度。每年度DIO、PT的預(yù)測(cè)值和實(shí)際值如表2所示，由表2可知，預(yù)測(cè)值與實(shí)際值的相對(duì)誤差在0.2以內(nèi)，說(shuō)明擬合方程具有較高的吻合度。

表2 PT預(yù)測(cè)值、實(shí)際值與誤差

公式(4)顯示當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度每增加1單位時(shí)，專利轉(zhuǎn)化就下降0.703%。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度為0時(shí)，即企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的經(jīng)費(fèi)全部來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化達(dá)到最大值，為2.851；而當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度為1時(shí)，即創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)全部來(lái)自企業(yè)外部，專利轉(zhuǎn)化達(dá)到最小值為2.148。這是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)全部由自己投入時(shí)，一旦研發(fā)出新技術(shù)或新產(chǎn)品，為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，掌握領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，避免經(jīng)濟(jì)利益沖突，企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)的傾向性加大；而當(dāng)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)過(guò)多的來(lái)自企業(yè)外部時(shí)，這時(shí)存在的可能是：一是企業(yè)承擔(dān)的主要是研發(fā)外包服務(wù)，而不是根據(jù)自我發(fā)展的需要開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，研發(fā)出的技術(shù)或產(chǎn)品需要轉(zhuǎn)移至發(fā)包商；二是企業(yè)在與其他機(jī)構(gòu)組織的創(chuàng)新合作中承擔(dān)輔助性角色，由于合作中各方利益繁雜，對(duì)自身專利轉(zhuǎn)化的影響較小。

圖2 DIO與PT的關(guān)系

(2)創(chuàng)新開(kāi)放程度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的關(guān)系。結(jié)合公式(2)，本文對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放程度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間關(guān)系的驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)，二者之間存在U型關(guān)系，見(jiàn)公式(5)和圖3。

圖3 DIO與ST的關(guān)系

ST=2.081DIO2-1.686DIO+2.064

(5)

為驗(yàn)證方程的精確度，本文選取每年度DIO、ST的平均值作為實(shí)際值，以檢驗(yàn)方程的擬合度。每年度DIO、ST的預(yù)測(cè)值和實(shí)際值如表3所示，由表3可知，預(yù)測(cè)值與實(shí)際值的相對(duì)誤差在0.2以內(nèi)，說(shuō)明擬合方程具有較高的吻合度。

表3 ST預(yù)測(cè)值、實(shí)際值與誤差

對(duì)公式(5)中的DIO求導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)DIO=0.405時(shí)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化取最小值。即創(chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間存在門檻效應(yīng)，當(dāng)創(chuàng)新開(kāi)放度高于門檻值時(shí)，創(chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化存在正相關(guān)關(guān)系。企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化以企業(yè)主持參與的國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)目衡量，而國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定涉及大量的工作，往往不是一個(gè)企業(yè)能夠完成的[1]，而且企業(yè)將自己研發(fā)的專利技術(shù)等上升為國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)存在著極大的風(fēng)險(xiǎn)，一旦競(jìng)爭(zhēng)失敗，它不僅需承擔(dān)巨額的沉沒(méi)成本，而且會(huì)使自己研發(fā)出的技術(shù)等的價(jià)值降低[19]。因此，在企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化中需要一定的創(chuàng)新開(kāi)放度來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)。但另一方面，若企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度足夠低，說(shuō)明企業(yè)本身的技術(shù)實(shí)力很強(qiáng)，無(wú)須外界參與就可以承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)失敗帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度越低，企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化越高。

3.2 專利轉(zhuǎn)化的中介效應(yīng)

企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化包含專利轉(zhuǎn)化和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，本文首先分別驗(yàn)證了創(chuàng)新開(kāi)放度和專利轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新開(kāi)放度和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的關(guān)系。在實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化會(huì)涉及到企業(yè)擁有的部分專利轉(zhuǎn)化。在標(biāo)準(zhǔn)制定中，企業(yè)會(huì)把擁有的專利放進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)中，如馬艷珍[20]研究指出專利是制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提和基本要素，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。這就是我們思考：專利轉(zhuǎn)化在標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化過(guò)程中會(huì)不會(huì)扮演中介角色？本文結(jié)合2.3模型設(shè)定部分的公式(3)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 專利轉(zhuǎn)化的中介效應(yīng)結(jié)果

由表1可知，結(jié)果滿足Baron等[17-18]的證明存在中介效應(yīng)的條件：由模型1可知?jiǎng)?chuàng)新開(kāi)放度與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化存在U型關(guān)系且關(guān)系顯著。由模型2和模型3可知，創(chuàng)新開(kāi)放度與專利轉(zhuǎn)化存在顯著負(fù)向線性關(guān)系，模型4將創(chuàng)新開(kāi)放度和專利轉(zhuǎn)化同時(shí)帶入回歸方程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與模型1的結(jié)果相比，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的影響值變小且不顯著(2.094<1.301，1.608<0.918)，證實(shí)了存在專利轉(zhuǎn)化的中介效應(yīng)，即創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的影響完全由專利轉(zhuǎn)化中介。說(shuō)明了企業(yè)專利是企業(yè)參與國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的前提，也證實(shí)了擁有技術(shù)專利的企業(yè)是標(biāo)準(zhǔn)制定中的主導(dǎo)力量。即企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新開(kāi)放度將從外部獲取的技術(shù)等資源轉(zhuǎn)化為自身的專利知識(shí)，然后再通過(guò)將自身?yè)碛械膶＠麡?biāo)準(zhǔn)化，以實(shí)現(xiàn)自身的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

利用中國(guó)創(chuàng)新型(高科技)企業(yè)數(shù)據(jù)，本文揭示了創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)不同的知識(shí)轉(zhuǎn)化之間存在差異化關(guān)系：創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)專利轉(zhuǎn)化呈負(fù)向線性關(guān)系，而與標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化呈U型關(guān)系，且企業(yè)專利轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化之間起到完全中介作用。

對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)自身的創(chuàng)新投入，增強(qiáng)專利知識(shí)轉(zhuǎn)化的積累是企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的關(guān)鍵。雖然通過(guò)開(kāi)放式途徑獲得創(chuàng)新資源是企業(yè)創(chuàng)新取勝的重要條件，但是企業(yè)要在標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)中占據(jù)先機(jī)，需要注意創(chuàng)新開(kāi)放度的平衡。企業(yè)要通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)轉(zhuǎn)化，需要注重自身專利知識(shí)的積累，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的影響最終要通過(guò)企業(yè)專利知識(shí)轉(zhuǎn)化，而創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)專利轉(zhuǎn)化之間則存在負(fù)向關(guān)系。因此，企業(yè)在對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)放的同時(shí)要加強(qiáng)自身的創(chuàng)新研發(fā)投入，以在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中取勝。

對(duì)政府來(lái)說(shuō)，在開(kāi)放式創(chuàng)新條件下，充分發(fā)揮創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)轉(zhuǎn)化的作用，需要積極鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)專利知識(shí)的積累，這是因?yàn)槠髽I(yè)專利知識(shí)是創(chuàng)新開(kāi)放度影響企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)轉(zhuǎn)化的中介。具體來(lái)說(shuō)，首先政府要為企業(yè)的創(chuàng)新合作提供良好的軟環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，簡(jiǎn)化專利申請(qǐng)授權(quán)手續(xù)，鼓勵(lì)企業(yè)將自身特有的技術(shù)知識(shí)等進(jìn)行專利申請(qǐng)，提升企業(yè)的專利知識(shí)積累；其次在促進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)發(fā)展的過(guò)程中，不能盲目鼓勵(lì)企業(yè)提高創(chuàng)新開(kāi)放度；最后由于標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及繁雜的工作，政府要為企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的輔助性服務(wù)，如標(biāo)準(zhǔn)咨詢等，促使企業(yè)積極參與國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，提高中國(guó)企業(yè)在國(guó)際上的標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)，形成以標(biāo)準(zhǔn)為核心的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)發(fā)展。

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OpennessofInnovationandFirmKnowledgeTransformation——BasedontheDataofChineseInnovativeFirms

Zhou Aiping1，Chen Yan1，Zhai Ruirui2

(1.School of Economics and Management of Beijing University of Posts and Telecommunications，Beijing 100876,China； 2.School of Network Education of Beijing University of Posts and Telecommunications,Beijing 100876,China)

In open conditions，this paper tests the relationship between the openness of innovation and firm knowledge transformation.Results show that:Openness of innovation negatively influences firm patent knowledge transformation，while the effect on standard transformation is U curve;Patent knowledge transformation plays a mediating role between the openness of innovation and firm standard transformation.

Openness of innovation；Firm knowledge transformation；Patent；Standard

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“基于企業(yè)異質(zhì)性視角的中國(guó)海外企業(yè)生存風(fēng)險(xiǎn)研究”(71573023)。

2017-03-09

周愛(ài)蘋(1981-)，女，河北人，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生；研究方向：創(chuàng)新管理與企業(yè)國(guó)際化。

F42.5

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)