沈海泳+賈瓊

摘 要： 國企混改對國有資本及國有企業(yè)的激勵效應，提供了國企混改動機的相關證據(jù)。發(fā)揮國有資本放大功能、提高國企競爭力是國企混改的重要動機。本文通過對英國混合所有制企業(yè)模式的總結(jié)，結(jié)合英國混合所有制改革的時代背景，探究英國混合所有制成功的經(jīng)驗，為我國國有企業(yè)的混合所有制提供借鑒。

關鍵詞： 混合所有制；英國國有企業(yè)；發(fā)展路徑

制度經(jīng)濟學認為制度創(chuàng)新的原動力在于：個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的最大收益，從微觀上對不同主體的行動空間及其權利、義務和具體責任進行界定，有效約束主體行為，緩解社會沖突。從歷史的角度觀察英國混合所有制經(jīng)濟發(fā)展的條件，我們不難看出，當時英國的混合所有制改革已經(jīng)具備十分充足的理論基礎和公眾的心理預期。集中體現(xiàn)在英國當時的所有制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟理論基礎、法制基礎、發(fā)達的金融和資本市場以及自由企業(yè)制度等。

一、英國國有企業(yè)混合所有制改革的基礎

20世紀70年代英國的經(jīng)濟中，其產(chǎn)權所有制結(jié)構(gòu)中一般包括了個人所有制、股份公司所有制、國家資本所有制、集體股東所有制、混合所有制經(jīng)濟。英國多種所有制結(jié)構(gòu)為撒切爾政府發(fā)展混合所有制經(jīng)濟創(chuàng)造了客觀條件。英國混合所有制企業(yè)融資可以通過成熟的資本市場獲得而不是尋求銀行的幫助。21世紀中國資本投融資渠道的拓寬，為今天的混合所有制的改革提供了金融上的可能。英國混合經(jīng)濟形態(tài)是工業(yè)社會發(fā)展和金融市場成熟后，所有權制度演化的必然產(chǎn)物。

除了成熟的金融市場作為英國混合所有制經(jīng)濟的物質(zhì)基礎外，在英國，先進和而且深厚的經(jīng)濟學成果，為英國混合所有制的改革提供了強大的理論基礎。

例如凱恩斯、赫爾等經(jīng)濟學家的經(jīng)濟理論中都有關于混合所有制經(jīng)濟，非常詳盡的理論論述。這在目前我們國家經(jīng)濟學理論成果上，還沒有出現(xiàn)這樣偉大的經(jīng)濟學家已經(jīng)關于混合所有制成熟的論述。

二、英國國有企業(yè)混合所有制改革的模式

（1）合同外包模式

合同外包是指讓一項公共產(chǎn)品或服務的購買者和提供者分離。在這個過程中，政府需要關注的是消費者的需求，確定他們需要什么樣的產(chǎn)品和服務，然后把這些產(chǎn)品和服務的供給外包給私人部口或者非營利組織。因公共產(chǎn)品供給者可能不會提供最好的解決方案，所以合同外包成為了在引入競爭機制或者市場檢驗過程中最終的邏輯結(jié)果。認同理性選擇理論的政治家和學者們認為競爭機制在某些領域可以提高效率，會在王作實踐、就業(yè)環(huán)境、管理事項中減少交易費用。引入競爭機制的另一個潛在優(yōu)勢就是提高公共服務質(zhì)量，因為它要求公共部口對他們所希望提供的服務的本質(zhì)巧標準有清楚的認識，從而能評價私人競標部口的供給能力，并在今后可以監(jiān)督服務供給者的工作表現(xiàn)。這就要求政府內(nèi)部要發(fā)生一個根本性的變革，那就是從關注員工、資金和其他資源的傳統(tǒng)輸入導向轉(zhuǎn)變到關注輸出和所要達到的結(jié)果導向。要想充分發(fā)揮合同外包的優(yōu)勢需要同時滿足兩點：自由的市場競爭和有效的政府職能。自由的市場競爭是關鍵，因為在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)從各自的利益出發(fā)，為獲得更多的市場資源而競爭，進而實現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。政府職能從么前對運營程序、員工技能和文化的直接監(jiān)督分層制模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉赵O計和合同式管理模式。這就需要政巧擁有一系列技能，包括溝通協(xié)商、合同營理、調(diào)解糾紛和審計。同時，政府還要對社會福利和健康服務等提商人民福祉的領域?qū)嵤┍O(jiān)控。然而，從理論角度來看，合同外包模式讓政府和服務供給者分別處于委托人和代理人的角色，這個看上去很簡單的關系實際上相當復雜，因為成功的私人競標者會盡可能的減少成本從而達到利潤最大化'^由于委巧人和代理人之間的信息不對稱會產(chǎn)生投機行為，代理人可以控制那些對客戶，甚至跟它一起合作的政府來說十分重要的信息的數(shù)量、質(zhì)量和及時性。事實上，公共服務的合同外包比理論上所描述的更加復雜，會包括諸如投機主義、信息不對稱，復雜的委巧代理關系，以及迫于降低客戶方費用的圧力等問題。當公共服務從基本的市民服務轉(zhuǎn)移到專業(yè)、健康和社會福利供給領域，合同外包的復雜性就顯得尤為明顯了。

（2）特許經(jīng)營

特許經(jīng)營是指政府授予私人部口或者非營利組織一個特許執(zhí)照來提供公共服務，客戶所交的使用體驗費就是提供者的收入。特許經(jīng)營同合同外包一樣，政府是安排者，私人組織是提供者，但是兩者還是有所區(qū)別的：前者是消費者付費，后者是政府購買。特許經(jīng)營模式要求私人代理商開發(fā)基礎設施建設，通常當建設完成之后再把所有權轉(zhuǎn)移給政府！。在特許經(jīng)營形式下，政府將它的壟斷權力配置給私人部口，而這個權利配置的過程要通過市場競爭，潛在的私人部口要競爭投標來取得特許執(zhí)照。英國的去國有化改革后，鐵路服務供給就是通過特許經(jīng)營的形式進行的。那些成功競標的鐵路經(jīng)營公司根據(jù)價格規(guī)章制度負責提供車輛和服務。消費者的收入流入到特許經(jīng)營者的口袋里，但是政府也會為維護鐵路設施提供公共補助。特許經(jīng)營在壟斷的公共利益服務領域有著特殊的優(yōu)勢地位，由于公共服務的壟斷特征讓全盤化有化變得不太理想，所以特許經(jīng)營會是一種比較理想的"混合"形式。特許經(jīng)營形式是把運作責任和風險從公共部口轉(zhuǎn)移到私人部，政府只扮演一個公共利益管控者的角色。

（3）合資合營（DBFO合作模式）

當兩個或者多個組織共同經(jīng)營同一個項目，同時又保持相對獨立性時，我們把這個稱之為合資合營。合資合營可以通過合作協(xié)議或者一種分離的公司實體一種特殊目的工具。目前，合資合營形式被廣泛地運用到公共基礎設施的各個領域，例如：學校、醫(yī)院、公路、航空服務、公共交通、監(jiān)獄等。政府在特殊情況或特殊事項上擁有一票否決權，從而確保了公共部口的重大事項的決策權。最常見的合資合營模式是“DBFO合作模式”設計（Design）、建設（Build）、融資（Finance）和運營（Operation）。DBFO合作模式"首先要求政府先制定合作目標，然后與一私人公司進行一個長期的合同關系，政府通過影子收費或者其他收入方式支付中長期的費用。在實際情況中，“DBFO”合作模式"可能簡化到“DBF模式”即設計（Design）、建設（Build）和融資（Finance），或者"DBO模式"——設計（Design）、建設（Build）和運營（Operation）?！癉BFO合作模式”給政府帶來了幾個潛在好處：讓公共項目的融資成本從運營成本中分離出來，從而不會轉(zhuǎn)移到公共債務科目；其次，項目有特定的、明確的目標，從而減少運行成本。將管理運行風險轉(zhuǎn)移到私人部門。

英國的國有企業(yè)混合所有制改革，對于現(xiàn)階段我國的混合所有制改革具有十分重要的借鑒意義。多元化所以制產(chǎn)權、發(fā)展混合所有制、提高國有企業(yè)的生產(chǎn)效率，是未來國有企業(yè)改革的發(fā)展方向。

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