鄭彤明 陶 靜

建立同級(jí)督查績效評(píng)價(jià)體系的實(shí)務(wù)性研究

鄭彤明 陶 靜

同級(jí)督查廣義上是指級(jí)別相等（或相當(dāng)）單位（或部門）之間開展的督查活動(dòng)。重點(diǎn)論述的同級(jí)督查是指狹義上的本級(jí)督查（或機(jī)關(guān)督查），即本單位部門與部門之間開展的督查活動(dòng)。機(jī)關(guān)部門之間的督查是同級(jí)督查工作的基礎(chǔ)，開展好機(jī)關(guān)同級(jí)督查對(duì)督查工作的長遠(yuǎn)發(fā)展具有積極意義。探索引入同級(jí)督查績效評(píng)價(jià)體系，通過設(shè)置科學(xué)、客觀、公正的評(píng)價(jià)體系，建立激勵(lì)問責(zé)機(jī)制，完善考核制度，促使同級(jí)督查發(fā)揮最大效力，從而進(jìn)一步推動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位。

同級(jí)督查績效評(píng)價(jià)體系；激勵(lì)問責(zé)機(jī)制；考核制度

習(xí)近平總書記指出：“沒有督查就沒有落實(shí)，沒有督查就沒有深化。”做好督查工作對(duì)于推動(dòng)各級(jí)黨委的決策部署意義重大，落實(shí)好決策部署既要有布置，更要有督促檢查。當(dāng)前督查職能不僅不應(yīng)弱化，還要進(jìn)一步加強(qiáng)。但同級(jí)督查的現(xiàn)狀導(dǎo)致督查部門很難介入督查的事前事中事后，久而久之，督查作用越來越弱化。

一、同級(jí)督查現(xiàn)狀分析

（一）對(duì)同級(jí)督查工作重視不夠

因同級(jí)督查的意識(shí)不到位，導(dǎo)致同級(jí)督查工作部署多、主動(dòng)抓落實(shí)少，接受督查的意識(shí)較差。開展工作礙于情面，執(zhí)行偏軟無力，督查工作難以做到位。

（二）同級(jí)督查部門層級(jí)不高，人力資源不足

同級(jí)督查管理部門層級(jí)不高，其級(jí)別往往低于督辦事項(xiàng)的承辦部門，導(dǎo)致任務(wù)分配不下去，或任務(wù)分配下去難以得到有效落實(shí)。且督查專職人員偏少，甚至有的單位僅為兼職人員，且人員素質(zhì)普遍不高，沒有接受過督查方面專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。

（三）同級(jí)督查缺乏權(quán)威、缺少手段

一方面，由于同級(jí)督查級(jí)別低，很難直接接觸并傳達(dá)高層領(lǐng)導(dǎo)旨意，缺乏權(quán)威性。另一方面，同級(jí)督查管理部門受多重領(lǐng)導(dǎo)和指揮，缺乏必要的獨(dú)立性。且同級(jí)督查開展工作缺乏必要的手段，對(duì)同級(jí)部門不便督查、不愿督查，缺乏應(yīng)對(duì)措施。

（四）同級(jí)督查缺乏評(píng)價(jià)、激勵(lì)和問責(zé)機(jī)制

因?qū)Χ睫k事項(xiàng)缺乏評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致任務(wù)布置下去，承辦部門做好做壞一個(gè)樣，干多干少一個(gè)樣，長此以往，同級(jí)督查的境地更加尷尬。

二、建立同級(jí)督查績效評(píng)價(jià)體系

同級(jí)督查在一時(shí)無法改變現(xiàn)狀的情況下，迫切需要找到一條途徑，既能緩解現(xiàn)實(shí)矛盾，又能促成落實(shí)水平的提升。本文嘗試引入績效評(píng)價(jià)體系，通過對(duì)督查事項(xiàng)的績效評(píng)估，區(qū)分優(yōu)劣，進(jìn)行激勵(lì)或問責(zé)，并作為部門年末考核的依據(jù)，倒逼承辦部門重視督查事項(xiàng)辦好辦實(shí)，從而推動(dòng)全面工作落實(shí)到位。

績效評(píng)價(jià)體系，是由一系列既獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)并能完整地表達(dá)評(píng)價(jià)要求的制度、指標(biāo)、方法和標(biāo)準(zhǔn)等形成的有機(jī)整體，它通過系統(tǒng)的方法、原理來評(píng)定和測量督查事項(xiàng)的效果。在同級(jí)督查中引入績效評(píng)價(jià)并沒有太多的先例，但是同級(jí)督查事項(xiàng)和績效評(píng)價(jià)之間的契合點(diǎn)使得這種設(shè)想成為可能。

（一）同級(jí)督查績效評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)

1.該評(píng)價(jià)體系是基于督查事項(xiàng)完成后進(jìn)行的評(píng)價(jià)。衡量督查事項(xiàng)完成的質(zhì)效，應(yīng)考慮時(shí)間、流程、質(zhì)量、滿意度等方面的因素，針對(duì)這些因素建立起績效評(píng)估體系的指標(biāo)體系。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定。在總結(jié)有經(jīng)驗(yàn)的專家意見基礎(chǔ)上，綜合多位專家的判斷，將評(píng)估督查事項(xiàng)績效的因素按照評(píng)價(jià)角度的不同，對(duì)督查事項(xiàng)的評(píng)價(jià)主要從時(shí)間指標(biāo)、程序指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)三個(gè)方面來進(jìn)行。

（1）時(shí)間指標(biāo)。是否按時(shí)完成。因特殊情況，如遇程序等因素，影響審簽推遲報(bào)送等超時(shí)的，視作按時(shí)。

（2）程序指標(biāo)。是否有完整的程序。即程序中體現(xiàn)“經(jīng)辦人意見、部門負(fù)責(zé)人意見、單位分管領(lǐng)導(dǎo)意見”的視作程序完整。

（3）質(zhì)量指標(biāo)。

在信息化的教學(xué)環(huán)境中，創(chuàng)設(shè)問題情境，進(jìn)一步將數(shù)學(xué)問題生活化，有利于學(xué)生感受到數(shù)學(xué)在日常生活中的作用，增強(qiáng)學(xué)習(xí)信心，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)學(xué)意識(shí)和解決實(shí)際問題的能力的培養(yǎng)。例如，在學(xué)習(xí)完“認(rèn)識(shí)人民幣”的相關(guān)知識(shí)后，教師可以利用多媒體課件創(chuàng)設(shè)“小小商店”教學(xué)情境，由幾名學(xué)生擔(dān)任收銀員、售貨員和柜臺(tái)經(jīng)理，其他學(xué)生扮演顧客，分別用事前準(zhǔn)備好的“紙幣”去學(xué)習(xí)購物。在購物的過程中，學(xué)生便會(huì)不可避免地遇到數(shù)學(xué)問題，需要他們進(jìn)行數(shù)學(xué)運(yùn)算，解決購物中的付款問題。如此一來，學(xué)生便能感受到數(shù)學(xué)在金融、商業(yè)、科技等行業(yè)的應(yīng)用價(jià)值，感受到數(shù)學(xué)在實(shí)際生活中的重要性，同時(shí)在實(shí)際應(yīng)用中學(xué)會(huì)了數(shù)學(xué)運(yùn)算的方法，提高了計(jì)算能力。

針對(duì)性：主要評(píng)價(jià)準(zhǔn)確度、全面性、滿意度的情況，避免避重就輕、答非所問、應(yīng)付交差的情況。

有效性：主要評(píng)價(jià)是否可操作、可持續(xù)、創(chuàng)新性情況，避免空泛、不切實(shí)際。

規(guī)范性：主要評(píng)價(jià)是否符合辦公規(guī)則，如：密件是否符合保密管理規(guī)范；格式是否合乎公文規(guī)范等情況。

3.評(píng)價(jià)指標(biāo)的處理。第一步，對(duì)時(shí)效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，按時(shí)完成的進(jìn)入下一環(huán)節(jié)評(píng)價(jià)；不按時(shí)的退出評(píng)價(jià)。第二步，對(duì)程序完整性進(jìn)行評(píng)價(jià)。程序完整、符合要求的進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；程序缺失退出評(píng)價(jià)。第三步，對(duì)完成質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。按照確定的指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行量化評(píng)分。采取百分評(píng)分制，按分值確定優(yōu)、良、中、差四類標(biāo)準(zhǔn)，通過最后得分評(píng)價(jià)優(yōu)劣等級(jí)。

圖1：評(píng)價(jià)指標(biāo)處理流程圖

4.評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重測算。為了將上述質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行量化，本文采用定性與定量相結(jié)合的原則，綜合德爾菲法和層次分析法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。首先，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行層次化分類，得到如下層次結(jié)構(gòu)示例。

表1：層次結(jié)構(gòu)示例

其次，我們選取了10位督查工作領(lǐng)域有理論、有經(jīng)驗(yàn)的專家，確定每一級(jí)指標(biāo)各元素間相關(guān)程度，來構(gòu)造兩兩判斷矩陣?？紤]到專家的經(jīng)驗(yàn)和工作經(jīng)歷不同，本文通過輪間反復(fù)溝通，修正判斷矩陣的準(zhǔn)確度，以此確定該層次的元素中所占的相對(duì)權(quán)重。

表2：一級(jí)指標(biāo)判斷矩陣

5.具體評(píng)價(jià)方法。時(shí)間指標(biāo)和程序指標(biāo)評(píng)價(jià)方式為：未達(dá)標(biāo)直接評(píng)價(jià)為“差”。質(zhì)量指標(biāo)按針對(duì)性、有效性、規(guī)范性三方面開展評(píng)價(jià)（為了便于計(jì)算，本文對(duì)指標(biāo)的權(quán)重值進(jìn)行了取整）。

6.評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算?？冃гu(píng)價(jià)事項(xiàng)從當(dāng)年同級(jí)督查事項(xiàng)中按內(nèi)容分類隨機(jī)抽取產(chǎn)生，按以上四個(gè)層次的分值加權(quán)總得分即為該同級(jí)督查事項(xiàng)的得分，即評(píng)價(jià)得分=針對(duì)性得分×40%+有效性得分×40%+規(guī)范性得分×20%，評(píng)價(jià)總得分為各評(píng)價(jià)得分的平均分。

評(píng)價(jià)總得分0-60分為差；60-75分為中；75-85分為良，85-100分為優(yōu)。

7.評(píng)價(jià)依據(jù)的獲得。一是對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的收集。對(duì)“滿意度、可操作、可復(fù)制、創(chuàng)新性、辦公規(guī)范、格式規(guī)范”等指標(biāo)，由承辦部門向督查部門提供相關(guān)證明或督查部門收集；二是發(fā)放滿意度表。如對(duì)外單位辦件，反饋時(shí)，制作一份滿意度表隨同辦結(jié)情況一并寄送對(duì)方單位（或部門）；二是收集滿意度表、領(lǐng)導(dǎo)批示、被推介、被采納等相關(guān)證明材料；三是開展督查調(diào)研。通過實(shí)地查看，明訪與暗訪相結(jié)合等形式，了解督查事項(xiàng)的完成質(zhì)量、取得的成效及創(chuàng)新成果。

（二）實(shí)現(xiàn)方式

1.建立健全臺(tái)賬。督查管理部門應(yīng)建立督查事項(xiàng)分類臺(tái)賬，對(duì)立項(xiàng)時(shí)間、完成時(shí)限、承辦部門、有關(guān)要求等進(jìn)行逐項(xiàng)登記。承辦部門自接到督查任務(wù)起須指定專人負(fù)責(zé)，外單位事項(xiàng)還應(yīng)及時(shí)與聯(lián)系人溝通聯(lián)系，了解該事項(xiàng)的背景及辦理要求。任務(wù)完成后，承辦部門應(yīng)制定辦結(jié)申請(qǐng)，詳細(xì)說明辦理情況和取得的成果，督查管理部門根據(jù)反饋情況予以結(jié)項(xiàng)。

表3：二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣

表4：指標(biāo)權(quán)重分配及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

2.建立評(píng)價(jià)組織。為更加準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)對(duì)考核對(duì)象的公正評(píng)價(jià)，以“內(nèi)部+外部”的方式建立同級(jí)督查績效評(píng)價(jià)委員會(huì)，負(fù)責(zé)承擔(dān)督查工作項(xiàng)目評(píng)審的初審工作。

（1）評(píng)價(jià)委員會(huì)組成方式。成立督查工作項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，委員會(huì)人員由“內(nèi)部+外部”產(chǎn)生，人數(shù)若干人，原則上不低于5人，便于加權(quán)評(píng)判分?jǐn)?shù)；內(nèi)部成員從本單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人中抽簽產(chǎn)生，外部成員通過引入與本單位業(yè)務(wù)來往頻繁的部門人員或?qū)I(yè)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)人員作為第三方人員參與評(píng)估。

（2）評(píng)價(jià)委員會(huì)評(píng)審方式。每年末，督查部門收集全年督查事項(xiàng)并按部門匯總梳理，在確保承辦部門全覆蓋的前提下，按部門分別隨機(jī)抽取若干件參加評(píng)價(jià)，比如：各承辦部門分別隨機(jī)抽取10件，不足10件的全部納入評(píng)價(jià)。對(duì)“差”評(píng)事項(xiàng)，增設(shè)申訴環(huán)節(jié)，通過組織現(xiàn)場調(diào)查，對(duì)未按期完成的督查事項(xiàng)了解情況，被調(diào)查部門可說明延期的理由，確有正當(dāng)理由的，督查管理部門可酌情考慮，不給予“差”評(píng)，并加入評(píng)審環(huán)節(jié)。最后交由評(píng)委會(huì)評(píng)審，得出分值并確定等級(jí)。

（三）結(jié)果運(yùn)用

1.激勵(lì)問責(zé)。把督查績效考核的結(jié)果作為部門評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)，并對(duì)督查事項(xiàng)績效考核為“優(yōu)”的經(jīng)辦人員評(píng)選表彰時(shí)給予優(yōu)先考慮；因經(jīng)辦人員失職導(dǎo)致不良影響，對(duì)本單位聲譽(yù)產(chǎn)生不良影響，給予問責(zé)并同時(shí)追究部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

2.整改依據(jù)。對(duì)于考核結(jié)果為“差”的督查事項(xiàng)，承辦部門必須進(jìn)行整改，明確整改措施、責(zé)任人員和整改期限，確保措施制定到位、責(zé)任分解到位、整改落實(shí)到位。

3.案例、范本。督查績效考核結(jié)果為“優(yōu)”的督查事項(xiàng)作為督查培訓(xùn)教學(xué)的成功案例和今后辦理同類督查事項(xiàng)的范本；督查績效考核結(jié)果為“差”的督查事項(xiàng)可作為督查培訓(xùn)教學(xué)的反面典型，以達(dá)到舉一反三、提升工作成效的目的。

三、結(jié)語

從長遠(yuǎn)的發(fā)展來看，科學(xué)構(gòu)建同級(jí)督查的績效評(píng)價(jià)體系符合科學(xué)發(fā)展觀的要求，對(duì)于發(fā)揮同級(jí)督查的督促檢查作用將產(chǎn)生積極而正面的影響。當(dāng)然，績效評(píng)價(jià)體系并非無所不能，即使在它傳統(tǒng)應(yīng)用領(lǐng)域也存在無法全面反映其績效表現(xiàn)，考核標(biāo)準(zhǔn)難以界定等問題，但將同級(jí)督查與績效評(píng)價(jià)體系兩者結(jié)合的思想不失為有益嘗試，能營造良好的督查工作氛圍，進(jìn)一步提升督查工作的意識(shí)，樹立督查權(quán)威，增強(qiáng)督查質(zhì)效，鍛煉督查隊(duì)伍，促使同級(jí)督查朝著更加科學(xué)、更加公平、更加高效的方向邁進(jìn)。

[作 者]鄭彤明、陶靜，中國人民銀行南昌中心支行。