張 銳

(浙江工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

管理經(jīng)濟(jì)

“一帶一路”倡議推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
——基于網(wǎng)絡(luò)外部性和國(guó)際準(zhǔn)則體系的理論探討

張 銳

(浙江工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

“一帶一路”倡議實(shí)際上具有國(guó)際準(zhǔn)則體系的內(nèi)涵，而“一帶一路”倡議的推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)，意味著這一國(guó)際準(zhǔn)則體系為其他國(guó)家接受。在此基礎(chǔ)上結(jié)合網(wǎng)絡(luò)外部性、信息不對(duì)稱(chēng)以及博弈論的方法提出一個(gè)理論分析框架，討論一國(guó)選擇積極介入“一帶一路”倡議的動(dòng)態(tài)過(guò)程和影響因素以及最終的均衡結(jié)果。理論模型顯示：(1)網(wǎng)絡(luò)外部性收益的提高，對(duì)于“一帶一路”倡議的順利推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)有著直接和間接的積極作用；(2)隨著選擇積極介入“一帶一路”倡議國(guó)家的增加，對(duì)一國(guó)積極介入“一帶一路”倡議的可能性具有直接正向作用；(3)一國(guó)的制度環(huán)境與作為“一帶一路”倡議發(fā)起國(guó)的我國(guó)制度環(huán)境的差異縮小時(shí)，其介入“一帶一路”倡議的可能性增加；(4)允許一國(guó)采用與“一帶一路”倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同的方式介入“一帶一路”，將有利于該倡議的推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)。

一帶一路；國(guó)際準(zhǔn)則體系；網(wǎng)絡(luò)外部性；制度差異

習(xí)近平提出的共建“一帶一路”倡議，受到許多國(guó)家與國(guó)際組織的高度關(guān)注和積極響應(yīng)，成為國(guó)內(nèi)外各界熱議的重大話題。在這一背景之下，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界也對(duì)“一帶一路”進(jìn)行了深入闡述。如毛艷華(2015)*毛艷華：《“一帶一路”對(duì)全球經(jīng)濟(jì)治理的價(jià)值與貢獻(xiàn)》，《人民論壇》2015年第3期，第31-33頁(yè)。、石澤(2015)*石澤：《“一帶一路”中的大國(guó)合作》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》2015年第2期，第47-49頁(yè)。、袁新濤(2014)*袁新濤：《“一帶一路”建設(shè)的國(guó)家戰(zhàn)略分析》，《理論月刊》2014年第11期，第5-9頁(yè)。和霍建國(guó)(2014)*霍建國(guó)：《“一路一帶”戰(zhàn)略構(gòu)想意義深遠(yuǎn)》，《人民論壇》2014年第15期，第33-35頁(yè)。等闡述了“一帶一路”的內(nèi)涵及其對(duì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的意義。這些研究認(rèn)為，“一帶一路”的實(shí)質(zhì)是通過(guò)建立一個(gè)巨大的包容性平臺(tái)，通過(guò)積極為全球治理及區(qū)域治理輸出公共物品，將相關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)利益聯(lián)系、協(xié)調(diào)在一起，并以互利互惠的方式實(shí)現(xiàn)共同繁榮。還有研究分析了“一帶一路”實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵切入點(diǎn)。不同研究者對(duì)于如何推進(jìn)“一帶一路”持不同的看法，如石澤(2015)認(rèn)為，“一帶一路”推進(jìn)的關(guān)鍵是大國(guó)之間的合作，尤其是中國(guó)與俄羅斯、美國(guó)、印度之間的合作。通過(guò)積極尋求大國(guó)之間利益的切合點(diǎn)同時(shí)將分歧控制在可控制的范圍內(nèi)，是“一帶一路”順利推進(jìn)的關(guān)鍵*石澤：《“一帶一路”中的大國(guó)合作》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》2015年第2期，第47-49頁(yè)。。曾培炎(2015)*曾培炎：《抓住“一帶一路”倡議新機(jī)遇 加強(qiáng)亞洲金融合作》，《全球化》2015年第2期，第5-7頁(yè)。和易誠(chéng)(2014)*易誠(chéng)：《進(jìn)一步加強(qiáng)與“一帶一路”國(guó)家的金融合作》，《甘肅金融》2014年第4期，第10-13頁(yè)。則認(rèn)為，“一帶一路”順利推進(jìn)的關(guān)鍵切入點(diǎn)是區(qū)域內(nèi)的金融合作以及金融一體化。還有學(xué)者分析“一帶一路”推進(jìn)過(guò)程中的問(wèn)題與挑戰(zhàn)，如賈慶國(guó)(2015)提出了推進(jìn)“一帶一路”面臨著概念理解、效益評(píng)估以及重點(diǎn)確定等三個(gè)方面的主要挑戰(zhàn)*③賈慶國(guó)：《大膽設(shè)想需要認(rèn)真落實(shí) “一帶一路”亟待弄清和論證的幾大問(wèn)題》，《人民論壇》2015年第9期，第28-30頁(yè)。。袁新濤(2014)強(qiáng)調(diào)了在不同國(guó)家爭(zhēng)奪區(qū)域控制權(quán)的戰(zhàn)略對(duì)于推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的挑戰(zhàn)*袁新濤：《“一帶一路”建設(shè)的國(guó)家戰(zhàn)略分析》，《理論月刊》2014年第11期，第5-9頁(yè)。。

隨著“一帶一路”倡議被國(guó)際社會(huì)認(rèn)可，當(dāng)前的一個(gè)重要任務(wù)就是厘清倡議推進(jìn)過(guò)程中的影響因素及挑戰(zhàn)，并在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的推進(jìn)措施。雖然已有研究就“一帶一路”倡議推進(jìn)和落實(shí)過(guò)程中所亟須解決的主要問(wèn)題進(jìn)行了概念上的初探，但尚未有研究提出一個(gè)對(duì)于相關(guān)挑戰(zhàn)進(jìn)行系統(tǒng)性分析的理論框架。同時(shí)，對(duì)于“一帶一路”的分析，絕大多數(shù)研究都是從中國(guó)本國(guó)的視角出發(fā)而鮮有從他國(guó)切入的。賈慶國(guó)(2015)提出，推進(jìn)“一帶一路”倡議亟須解決的問(wèn)題是評(píng)價(jià)這一倡議的經(jīng)濟(jì)利益，這一經(jīng)濟(jì)利益的評(píng)價(jià)不僅要顧及中國(guó)本身，而且要從他國(guó)角度來(lái)考慮③?？紤]到“一帶一路”倡議的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性，經(jīng)濟(jì)利益取決于最終參與到這一倡議中的全部國(guó)家，因此這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。因此，筆者試圖結(jié)合網(wǎng)絡(luò)外部性、信息不對(duì)稱(chēng)以及博弈論的方法，提出一個(gè)理論分析框架，并結(jié)合國(guó)際準(zhǔn)則體系的視角，將一國(guó)選擇參與“一帶一路”倡議的決策視為選擇接受相應(yīng)國(guó)際準(zhǔn)則體系的決策。在此基礎(chǔ)上分析一國(guó)參與“一帶一路”倡議的影響因素，并提出相應(yīng)的政策建議。

一、“一帶一路”倡議的國(guó)際準(zhǔn)則體系涵義

(一)包容性發(fā)展平臺(tái)及其國(guó)際準(zhǔn)則體系基礎(chǔ)

通過(guò)文獻(xiàn)回顧可以看出，已有研究盡管對(duì)于深入理解“一帶一路”的內(nèi)涵、推進(jìn)關(guān)鍵點(diǎn)以及所面臨的挑戰(zhàn)具有極大的啟發(fā)作用，但上述研究忽視了“一帶一路”倡議的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性這一關(guān)鍵特點(diǎn)。習(xí)近平對(duì)“一帶一路”倡議的闡述是：“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路倡議順應(yīng)了時(shí)代要求和各國(guó)加快發(fā)展的愿望，提供了一個(gè)包容性巨大的發(fā)展平臺(tái)，具有深厚歷史淵源和人文基礎(chǔ)，能夠把快速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)同沿線國(guó)家的利益結(jié)合起來(lái)?！?《加快推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)》，《人民日?qǐng)?bào)》 2014年11月7日，第01版。曾培炎(2015)將這一闡述理解為“一帶一路”倡議的目的是為各國(guó)提供一個(gè)合作平臺(tái)，而建立這一平臺(tái)的關(guān)鍵是建立一個(gè)國(guó)際準(zhǔn)則體系。這一準(zhǔn)則體系可以包含政治、文化、經(jīng)濟(jì)、金融和科技等各方面*曾培炎：《抓住“一帶一路”倡議新機(jī)遇 加強(qiáng)亞洲金融合作》，《全球化》2015年第2期，第5-7頁(yè)。。易誠(chéng)(2014)認(rèn)為，“一帶一路”倡議實(shí)施的關(guān)鍵就是制定區(qū)域性金融市場(chǎng)準(zhǔn)則體系以促進(jìn)金融市場(chǎng)互相開(kāi)放*易誠(chéng)：《進(jìn)一步加強(qiáng)與“一帶一路”國(guó)家的金融合作》，《甘肅金融》2014年第4期，第10-13頁(yè)。。簡(jiǎn)言之，“一帶一路”倡議具有國(guó)際準(zhǔn)則體系的內(nèi)涵，通過(guò)接受這一倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系一國(guó)可以積極地介入到“一帶一路”倡議中來(lái)，并且因這一國(guó)際準(zhǔn)則體系所帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)外部性而獲得利益。因此，一國(guó)是否選擇積極參與“一帶一路”倡議就可以被視為是否選擇接受該倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系*為了敘述的方便與靈活性，后文中加入國(guó)際準(zhǔn)則體系也等價(jià)于積極介入“一帶一路”倡議。。而“一帶一路”倡議的順利推進(jìn)和實(shí)施，取決于世界上其他國(guó)家對(duì)于這一倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系的接受程度。一般而言，加入被大多數(shù)國(guó)家所接受的國(guó)際準(zhǔn)則體系，有利于促進(jìn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮。國(guó)際準(zhǔn)則體系對(duì)參與國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到共同促進(jìn)作用的一個(gè)典型代表是世界貿(mào)易組織(WTO)。因此，“一帶一路”倡議通過(guò)建立國(guó)際準(zhǔn)則體系而形成一個(gè)共同發(fā)展平臺(tái)，使參與這一平臺(tái)的國(guó)家因獲得更多的交易機(jī)會(huì)和更低的交易成本而獲得更多的網(wǎng)絡(luò)外部性收益。

在明確“一帶一路”倡議的國(guó)際準(zhǔn)則體系涵義之后，該倡議的順利推進(jìn)就意味著國(guó)際社會(huì)中的相關(guān)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體積極地采納“一帶一路”倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系。這同時(shí)意味著一國(guó)可以選擇接受“一帶一路”倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系，也可以選擇不接受相應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系。而一國(guó)選擇不加入“一帶一路”平臺(tái)的原因可能是平臺(tái)所確立的國(guó)際準(zhǔn)則體系不適應(yīng)該國(guó)國(guó)內(nèi)具體情況，如果為了成為平臺(tái)成員國(guó)而實(shí)施這一國(guó)際準(zhǔn)則體系會(huì)造成制度效率損失。因此，一國(guó)是否加入實(shí)施相應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系而積極介入“一帶一路”倡議，取決于下述利弊權(quán)衡：該倡議對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系的網(wǎng)絡(luò)外部性收益與國(guó)際準(zhǔn)則體系適需性損失的成本。

“一帶一路”倡議所蘊(yùn)涵的國(guó)際準(zhǔn)則體系包含社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的方方面面，如區(qū)域金融、貿(mào)易一體化準(zhǔn)則體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則體系等(為了敘述方便，后文統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)際準(zhǔn)則體系)。相應(yīng)地，這些國(guó)際準(zhǔn)則體系一般在一個(gè)國(guó)家內(nèi)有其對(duì)應(yīng)的國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系(后文統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系)。“一帶一路”倡議的推進(jìn)過(guò)程可視為國(guó)際準(zhǔn)則體系為其他國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體所接受或拒絕的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這一過(guò)程取決于網(wǎng)絡(luò)外部性收益與國(guó)際準(zhǔn)則體系適需性成本之間的權(quán)衡取舍。

(二)國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系的信息效用

準(zhǔn)則體系可以被視為制度，制度存在的重要目的是為了降低交易成本，而交易成本產(chǎn)生的一個(gè)重要原因就是信息不對(duì)稱(chēng)。因此，設(shè)立各種準(zhǔn)則體系就是為了通過(guò)準(zhǔn)則體系提供的信息產(chǎn)出降低信息不對(duì)稱(chēng)程度，以減輕由逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的效率損失，從而增進(jìn)各方的福利。以會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系為例，在信息不對(duì)稱(chēng)的條件下，逆向選擇使得會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系的信息產(chǎn)出必須具備高相關(guān)性，而道德風(fēng)險(xiǎn)則要求會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系的信息產(chǎn)出必須達(dá)到高可靠性。但是特定的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系下所產(chǎn)生的會(huì)計(jì)信息很難同時(shí)滿(mǎn)足這兩個(gè)要求。這一信息產(chǎn)出要求的基本矛盾在許多不同的準(zhǔn)則體系下都會(huì)存在。準(zhǔn)則體系信息產(chǎn)出的基本問(wèn)題就是如何在不同的信息產(chǎn)出目標(biāo)之間進(jìn)行權(quán)衡，以使得信息產(chǎn)出在減輕信息不對(duì)稱(chēng)引致的效率損失最小化。基于此，可將給定特定準(zhǔn)則體系運(yùn)行時(shí)的效率損失定義為：

L=f[(x1，x2)/(α1，α2，α3，…，αn)]

(1)

(2)

-s的大小決定了準(zhǔn)則體系質(zhì)量的高低，其值越大準(zhǔn)則體系的質(zhì)量越高，反之亦然。因此可以有以下定義：

(三)國(guó)際準(zhǔn)則體系的信息效用

(3)

類(lèi)似可以定義國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系的信息效用，記為-s。國(guó)際準(zhǔn)則體系的信息效用到底是大于還是小于國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系的信息效用？現(xiàn)有研究并未給出確切的答案。根據(jù)定義，準(zhǔn)則體系的信息效用取決于其與當(dāng)?shù)氐闹贫?、?guī)范和慣例方面的適應(yīng)性程度，這可能在不同國(guó)家之間有較大的差異。

既然國(guó)際準(zhǔn)則體系的信息效用在不同國(guó)家之間存在較大的差異，并且在事前還存在估計(jì)這一效用具體大小的難度，那為何不同國(guó)家還要加入國(guó)際準(zhǔn)則體系？這是因?yàn)榧尤雵?guó)際準(zhǔn)則體系的網(wǎng)絡(luò)外部性收益。國(guó)際準(zhǔn)則體系不同于一般準(zhǔn)則體系的一個(gè)重要特征為前者是一個(gè)全球統(tǒng)一的準(zhǔn)則，因此采用國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家間的準(zhǔn)則信息產(chǎn)出將更具可比性，從而降低信息的解讀成本和交易費(fèi)用，促進(jìn)資源的國(guó)際流動(dòng)和全球的優(yōu)化配置。顯然，任何采用國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家都能從中獲益。以V記為某國(guó)加入國(guó)際準(zhǔn)則體系所能獲得的網(wǎng)絡(luò)外部性收益，該國(guó)是否加入國(guó)際準(zhǔn)則體系取決于下述問(wèn)題：

(4)

記δ=s-sIntl為一國(guó)實(shí)施國(guó)際準(zhǔn)則體系而非國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系時(shí)所獲得的相對(duì)信息效用收益，只有一個(gè)國(guó)家預(yù)期δ+V≥0才會(huì)選擇加入國(guó)際準(zhǔn)則體系，否則就將選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系。

將采用國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家總的相對(duì)收益函數(shù)表示如下：v(n1+n2)-δ。下面分兩種情況討論國(guó)家的最優(yōu)決策行為：(1)準(zhǔn)則制定者只能在采用國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系與完全采用國(guó)際準(zhǔn)則體系之間作出選擇；(2)準(zhǔn)則制定者可以在采用國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則、與國(guó)際準(zhǔn)則趨同以及與國(guó)際準(zhǔn)則體系等同(即完全采用國(guó)際準(zhǔn)則體系)之間作出選擇。

本文將一國(guó)采用國(guó)際準(zhǔn)則體系的信息效用記為：

(5)

同時(shí)本文的分析基于以下假設(shè)：

假設(shè)2：每個(gè)國(guó)家都不能影響國(guó)際準(zhǔn)則體系的制定。

假設(shè)3：每個(gè)國(guó)家面臨的決策只包括國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則或是國(guó)際準(zhǔn)則體系，而不擁有其他選擇。

假設(shè)4：準(zhǔn)則制定者以本國(guó)福利最大化為目標(biāo)。

二、一國(guó)選擇介入“一帶一路”倡議決策過(guò)程及均衡分析

明確“一帶一路”倡議的國(guó)際準(zhǔn)則體系內(nèi)涵，意味著該倡議的順利推進(jìn)和實(shí)施就等同于國(guó)際社會(huì)中的相關(guān)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體積極采納“一帶一路”倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系。對(duì)相關(guān)國(guó)家選擇國(guó)內(nèi)還是國(guó)際準(zhǔn)則體系的決策過(guò)程以及影響因素進(jìn)行詳細(xì)分析，就能得出影響“一帶一路”倡議得以順利推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素以及可以選擇的政策工具。為了分析和敘述方便，后文將選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系等同為一國(guó)拒絕介入“一帶一路”倡議，而選擇“一帶一路”倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系則等同于積極介入“一帶一路”倡議，并且以“國(guó)際準(zhǔn)則體系”指代“‘一帶一路’倡議所對(duì)應(yīng)的國(guó)際準(zhǔn)則體系”。

(一)國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系還是國(guó)際準(zhǔn)則體系

(6)

反之，如果一國(guó)的最優(yōu)均衡行為是選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系，則必須滿(mǎn)足不等式：

(7)

由于v(·)為單調(diào)遞增函數(shù)，因此對(duì)于國(guó)家j而言，不等式(6)和(7)不可能同時(shí)滿(mǎn)足，只需求解一個(gè)即可。

如果國(guó)家j選擇加入國(guó)際準(zhǔn)則體系，則：

所有(N-n1)個(gè)國(guó)家都會(huì)采用相同的決策依據(jù)，因此最終加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家數(shù)目n2滿(mǎn)足：

(8)

(9)

結(jié)合方程(8)和(9)，(N-n1)個(gè)尚未加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家中最終選擇采用國(guó)際準(zhǔn)則的國(guó)家的均衡數(shù)目由下面的方程確定：

(10)

引理1：方程(10)的解是存在的，且方程具有唯一均衡解。

證明：將方程(10)重新整理可得：

圖1定性地展示了方程(10)的解。

圖1 方程(10)解的定性描述

由圖1可知，均衡解即為曲線與45°線的交點(diǎn)。顯然，網(wǎng)絡(luò)外部性收益函數(shù)值上升會(huì)使得曲線在圖1中向上移動(dòng)，進(jìn)而使得采用國(guó)際準(zhǔn)則體系的均衡國(guó)家數(shù)目上升。因此，可以得到推論1。

證明：此推論非常直觀，證明過(guò)程略。

以下將繼續(xù)分析n1對(duì)均衡的比較靜態(tài)影響效果。

(11)

對(duì)方程(11)兩側(cè)同時(shí)求取關(guān)于n1的微分，可得：

(12)

此式可整理化簡(jiǎn)為：

(13)

在進(jìn)一步分析方程(13)的比較靜態(tài)特征以前，需要如下兩條引理。

引理2：(N-n1)fv′-1lt;0在均衡解附近一定成立。

證明：根據(jù)函數(shù)G(·)與H(·)的單調(diào)性即可證明。

引理3：L(n1)≡F-(N-n1)fv′是關(guān)于n1的單調(diào)增函數(shù)，且L(0)lt;0lt;L(N)。

證明：直接根據(jù)單調(diào)函數(shù)定義即可證明。

圖2 已經(jīng)采用國(guó)際準(zhǔn)則體系國(guó)家的影響

在上述推論1和推論2的基礎(chǔ)之上，可以進(jìn)一步分析尚未加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家決策行為。

第二，現(xiàn)有使用國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家數(shù)量的變化也會(huì)影響尚未加入準(zhǔn)則體系國(guó)家的行為。如果n1增大，由函數(shù)v(·)的單調(diào)遞增性，這會(huì)提高國(guó)家j加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性。因此，n1的增加也會(huì)提高一國(guó)加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性。

第三，如果假定δj是可變的，并且是一國(guó)的制度環(huán)境與國(guó)際準(zhǔn)則體系所基于的制度環(huán)境的差異的函數(shù)。當(dāng)制度差異降低時(shí)，國(guó)家j會(huì)更加有積極性加入國(guó)際準(zhǔn)則體系。

綜合以上三點(diǎn)，可得定理1：

定理1：對(duì)于任意尚未加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家j：第一，網(wǎng)絡(luò)外部性收益提高，對(duì)其加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性有著直接和間接雙重正向作用；第二，已經(jīng)加入國(guó)際準(zhǔn)則體系國(guó)家增加，對(duì)其加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性具有直接正向作用；第三，一國(guó)的制度環(huán)境與國(guó)際準(zhǔn)則體系所基于的制度環(huán)境的差異縮小時(shí)，其加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性增加。

(二)國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系、與國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同還是等同

在上述設(shè)定的基礎(chǔ)上，任意國(guó)家的決策問(wèn)題變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

當(dāng)國(guó)家選擇與國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同時(shí)，下述不等式成立：

(14)

當(dāng)國(guó)家選擇與國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系趨同時(shí)，下述不等式成立：

(15)

(16)

以下分別就三種不同的情形進(jìn)行討論。

則其會(huì)選擇與國(guó)際準(zhǔn)則體系等同；如果

則其會(huì)選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系。

即存在某一內(nèi)點(diǎn)解q*∈[α，1]，使得以下不等式成立：

(17)

(18)

式(17)表明決策國(guó)家不一定會(huì)選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系，式(18)表明決策國(guó)家一定不會(huì)不經(jīng)修改而采用國(guó)際準(zhǔn)則體系。換言之，此類(lèi)國(guó)家如要采用國(guó)際準(zhǔn)則體系，則必然會(huì)選擇與其趨同，而非等同。同樣，此類(lèi)國(guó)家還有另一選擇為采用國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系。而其最優(yōu)決策取決于不等式：

(19)

則其會(huì)選擇與國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同；如果

則其會(huì)選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系。

綜合以上分析，對(duì)于任意國(guó)家，決策集合如下：

選擇國(guó)內(nèi)準(zhǔn)則體系的國(guó)家集合為：

選擇與國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同的國(guó)家集合為：

選擇與國(guó)際準(zhǔn)則體系等同的國(guó)家集合為：

采用自我實(shí)現(xiàn)預(yù)期均衡的概念，均衡中會(huì)加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的國(guó)家數(shù)目可由下面的等式(20)計(jì)算得出：

(20)

定理2：允許一國(guó)采用與國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同的方式加入國(guó)際準(zhǔn)則體系，將使得最終參與到國(guó)際準(zhǔn)則體系中的國(guó)家數(shù)量增加。或者說(shuō)，相當(dāng)一部分國(guó)家愿意采用經(jīng)過(guò)修改的、更適應(yīng)本國(guó)具體情況的國(guó)際準(zhǔn)則體系。

這是一個(gè)非常直觀的結(jié)論，從方程(20)就可以得到證明。

三、結(jié) 論

本文闡述“一帶一路”倡議實(shí)際上具有國(guó)際準(zhǔn)則體系的內(nèi)涵，而“一帶一路”倡議的推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)則意味著這一國(guó)際準(zhǔn)則體系為其他國(guó)家所選擇和接受。在此基礎(chǔ)上本文提出一個(gè)理論分析框架，分析了一國(guó)選擇國(guó)際準(zhǔn)則體系的動(dòng)態(tài)過(guò)程和影響因素以及最終的均衡結(jié)果。理論模型顯示，一國(guó)是否采用國(guó)際準(zhǔn)則體系并不簡(jiǎn)單地由準(zhǔn)則的效用決定，還會(huì)受網(wǎng)絡(luò)外部性收益影響。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性收益改善或提高時(shí)，一國(guó)加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性增加。同時(shí)，一國(guó)的制度環(huán)境與國(guó)際準(zhǔn)則體系所基于的制度環(huán)境的差異縮小時(shí)，其加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的可能性也增加。此外，允許一國(guó)采用與國(guó)際準(zhǔn)則體系趨同的方式加入國(guó)際準(zhǔn)則體系，也會(huì)使得最終參與到國(guó)際準(zhǔn)則體系中的國(guó)家數(shù)量增加。

理論模型對(duì)于推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)“一帶一路”倡議的研究和相關(guān)政策的制定具有一定的啟示意義。首先，雖然理論模型顯示，國(guó)際準(zhǔn)則體系的網(wǎng)絡(luò)外部性收益非常重要，但目前鮮有研究對(duì)此進(jìn)行具體的量化分析和評(píng)估，因此，今后可能需要對(duì)“一帶一路”倡議的網(wǎng)絡(luò)外部收益進(jìn)行更多的研究。另外，國(guó)際準(zhǔn)則體系網(wǎng)絡(luò)外部性收益的重要性也意味著在“一帶一路”倡議推進(jìn)和實(shí)施過(guò)程中，我國(guó)應(yīng)該將那些能夠顯著提高網(wǎng)絡(luò)外部性收益的國(guó)家作為重點(diǎn)，吸引這些國(guó)家的加入極有可能使得“一帶一路”倡議獲得來(lái)自于網(wǎng)絡(luò)外部性的正向回饋，使得倡議的后續(xù)推進(jìn)可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)。其次，理論模型顯示，一國(guó)的制度環(huán)境與國(guó)際準(zhǔn)則體系所基于的制度環(huán)境的差異是決定一國(guó)是否愿意加入國(guó)際準(zhǔn)則體系的重要因素。因此，一方面，可以將工作重點(diǎn)放在與我國(guó)具有相似制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件的國(guó)家；另一方面，也應(yīng)繼續(xù)深化改革，借鑒國(guó)際上不同國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，盡量減小我國(guó)與其他國(guó)家制度環(huán)境的差異，以促進(jìn)“一帶一路”倡議的順利實(shí)施。

(責(zé)任編輯陳漢輪)

Study on the Implementation of the BAR Initiative: A Theoretical Analysisbased on Network Externalities and International Standards System

ZHANG Rui

(EconomicsandManagementSchoolofZhejiangUniversityofTechnology，Hangzhou，Zhejiang， 310023，China)

This paper articulates the international standards system implication of The Belt and Road Initiative (BAR)， and the implementation and realization of BAR strategy means the underlying international standards system being accepted by other countries and economies. A theoretical framework is proposed based on network externality， information asymmetry and game theory to discuss the dynamic process and influencing factors of one country’s active involvement in the BAR strategy and the final equilibrium results. The theoretical model indicates: (1) the improvement of network externalities has both direct and indirect positive effects on the smooth progress and realization of the BAR strategy; (2) the increase in the number of countries choosing to actively involve in the BAR strategy has a direct and positive effect on the possibility of one country’s active involvement; (3) when the institutional difference between a country and China narrows， the possibility of that country to get involved in the BAR strategy will increase; (4) allowing a country to adopt the BAR approach in keeping with the convergence of the international standards system corresponding to the BAR strategy will be conducive to the promotion and realization of this strategy.

The Belt and Road Initiative; international standards system; network externalities; institutional differences

10.3969/j.issn.1671-2714.2017.06.008

2017-09-02

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(13YJC790204)；浙江省社科規(guī)劃“之江青年課題”項(xiàng)目(13ZJQN066YB)

張銳，男，四川眉山人，講師，管理學(xué)博士，入選第二批浙江省“之江青年學(xué)者行動(dòng)計(jì)劃”，研究方向?yàn)楣芾斫?jīng)濟(jì)。