（中原工學(xué)院圖書館，河南 鄭州 450007）

高校作為國家開展科研活動的重要組成部分［1］，在創(chuàng)新型國家的建設(shè)中起著絕對性的作用，是科技進(jìn)步不可缺少的中堅力量。隨著我國對科研投入力度不斷地加大，科研活動的數(shù)量和質(zhì)量、科研經(jīng)費(fèi)使用的合理性和規(guī)范性、科研成果轉(zhuǎn)化所帶來的效益如何等方面內(nèi)容受到越來越多的關(guān)注?？萍疾坎块L萬鋼曾指出，財政科研經(jīng)費(fèi)是公共財富，提高科技資源的投入產(chǎn)出效率，加快科技改革發(fā)展是一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)［2］。在“雙一流”建設(shè)和國家對高校科研投入逐步提高的大環(huán)境下，對高校科研績效開展客觀而有效的評價和激勵，不僅有助于國家對科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理的投入，還可以推動整個社會和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

1 “雙一流”建設(shè)的核心

2015年8月18日，在第十五次中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議上，審議通過了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，方案提出“以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力”的基本原則，推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列，并于2015年10月24日由國務(wù)院印發(fā)［3］?！半p一流”建設(shè)方案是由中央政府直接主導(dǎo)并統(tǒng)籌實(shí)施的教育發(fā)展戰(zhàn)略，作為現(xiàn)階段高等教育改革發(fā)展的重中之重，其核心是通過對高等教育發(fā)展的“矢量”進(jìn)行調(diào)整，促使高校增強(qiáng)內(nèi)生動力和建設(shè)活力，形成高校發(fā)展的有序競爭，解決原來高校存在的身份固化、競爭缺失、重復(fù)交叉等問題，使國家開啟從高等教育大國到高等教育強(qiáng)國的格局性變革和歷史性跨越的序幕［4］。

2 高校科研績效評價和激勵機(jī)制概述

高校是我國開展基礎(chǔ)性研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的主力軍，如何確保高?？蒲泄ぷ魅〉昧夹匝h(huán)和健康發(fā)展，并從科研管理者、科研工作者和政府的角度建立一套科學(xué)規(guī)范的科研績效評價體系和激勵機(jī)制，成為“雙一流”建設(shè)環(huán)境下科研管理部門必須面對和。

2.1 高?？蒲锌冃гu價體系的構(gòu)建原則

2.1.1 目的性與導(dǎo)向性。目的性、導(dǎo)向性原則是選定評價指標(biāo)、確定權(quán)重大小的主要依據(jù)。高?？蒲泄芾硭降母叩椭苯雨P(guān)系到“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)前高?？蒲锌冃гu價體系已經(jīng)難以滿足“雙一流”建設(shè)的需要，因此評價體系的構(gòu)建應(yīng)在國家科技政策的允許范圍內(nèi)，以創(chuàng)新質(zhì)量為導(dǎo)向，以服務(wù)學(xué)校的改革發(fā)展目標(biāo)為目的，逐步完善高校的績效評價體制，創(chuàng)造一個積極創(chuàng)新、無懼失敗的學(xué)術(shù)氛圍。評價體系的設(shè)計者應(yīng)通過調(diào)節(jié)科研投入、增加績效權(quán)重等手段引入競爭機(jī)制，營造濃厚學(xué)術(shù)氛圍、激發(fā)創(chuàng)新科研活力，不斷提升科研成果的質(zhì)量和水平［5］。

2.1.2 科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性?？茖W(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性原則決定著科研績效評價結(jié)果的客觀性、真實(shí)性。在傳統(tǒng)的科研績效評價中，由于缺乏科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，或多或少都會受到主觀因素的影響，“雙一流”建設(shè)方案的實(shí)施對高校科研管理工作提出了新的要求，高?？蒲锌冃гu價體系的設(shè)計必須科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，抓住要解決的核心問題，以便評價指標(biāo)體系能夠客觀、準(zhǔn)確地反映產(chǎn)學(xué)研的實(shí)際情況［6］。設(shè)計的指標(biāo)權(quán)重和賦分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)研和取證，能客觀地反映科研投入、科研付出、成果經(jīng)濟(jì)價值和社會價值的匹配度，保證評價體系的有效性［5］。

2.1.3 系統(tǒng)性與可操作性。系統(tǒng)性要求科研績效評價指標(biāo)體系應(yīng)設(shè)計完整，信息量充足；可操作性要求指標(biāo)數(shù)據(jù)容易獲得，并容易量化。整個指標(biāo)體系不是簡單的指標(biāo)堆積的過程，既要無所不包，又要各有對應(yīng)，他們之間既獨(dú)立又有聯(lián)系。評價對象越是復(fù)雜、多樣，指標(biāo)體系的設(shè)計越是要突出原創(chuàng)性，使指標(biāo)體系成為一個有機(jī)的整體，便于操作。因此，高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)體系要盡量選取有共性的綜合指標(biāo)，使指標(biāo)體系具有系統(tǒng)完整性和簡捷的可操作性。

2.1.4 公正性與可比性。高校肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)的重要職責(zé)，一套設(shè)計科學(xué)、合理的科研績效評價體系，應(yīng)能全面、客觀、公正地評價個人和單位的科研業(yè)績。因此，指標(biāo)體系的設(shè)計不能單憑設(shè)計者的主觀喜好，也不能只看科研工作者的成果累積，應(yīng)站在學(xué)校和發(fā)展的高度，能充分促進(jìn)學(xué)校的改革發(fā)展和體現(xiàn)學(xué)校的前進(jìn)方向，有高度的公正性和可比性。公正性和可比性是科研績效評價體系有效實(shí)施的保障，在設(shè)計指標(biāo)體系時應(yīng)選取能夠借鑒的數(shù)據(jù)，避免用同一數(shù)據(jù)評價所有科研工作的“一刀切”式的做法。這些數(shù)據(jù)應(yīng)符合科研評價的要求和目的，做到在體系內(nèi)部可以橫向比，在體系外部可以和同類體系進(jìn)行縱向比［5］，在科學(xué)共同體內(nèi)達(dá)成共識。

2.1.5 連續(xù)性與可信性。高?？蒲锌冃гu價體系一經(jīng)形成，就要有一個相對穩(wěn)定、連續(xù)的執(zhí)行周期。高校建立的科研績效評價體系，既要有利于充分調(diào)動科研工作者的積極性，又要確保高?？蒲泄ぷ鞯牧夹匝h(huán)和健康發(fā)展，為高校科研的長遠(yuǎn)謀劃和宏觀調(diào)控提供科學(xué)的決策依據(jù)［7］。連續(xù)性是科研績效評價體系的前提，只有保持了指標(biāo)體系的連續(xù)性與可信性，科研工作者才能夠做到有章可循［5］，提高開展科學(xué)研究的主動性和積極性。

2.2 高校科研績效評價體系的構(gòu)建流程

高?？蒲锌冃гu價體系的構(gòu)建是根據(jù)高校自身科研發(fā)展情況建立起來的，是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅要考察高?？蒲薪Y(jié)果的績效能力水平，也要從影響高?？蒲锌冃ЫY(jié)果的因素入手，考察過程因素對高?？蒲锌冃У挠绊懀?］。因此，不同的高校會有不同針對性的科研績效評價體系?？蒲锌冃У谋憩F(xiàn)形式因科研側(cè)重點(diǎn)的不同，表現(xiàn)形式也不大相同，即便這樣，從總體來看，每個科研績效評價體系都應(yīng)包括評價目的、評價對象、評價方法、評價內(nèi)容和評價結(jié)果。高?？蒲锌冃гu價體系構(gòu)建的流程包括：

2.2.1 科研績效評價指標(biāo)的選擇。高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)的選擇應(yīng)包含科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)以及科研效益指標(biāo)三個方面?？蒲型度胫笜?biāo)是高校進(jìn)行科研的支撐系統(tǒng)，是科研產(chǎn)出與科研效益的基本保證；科研產(chǎn)出指標(biāo)指科研工作者進(jìn)行科學(xué)研究所取得的成果，是非常重要的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)；科研效益指科研工作者進(jìn)行科研所取得的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等，是建立關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的基礎(chǔ)。科研績效評價指標(biāo)在選擇的過程中，要結(jié)合學(xué)校和科研工作者的實(shí)際狀況，從高校的發(fā)展重點(diǎn)以及科研工作者的發(fā)展?fàn)顩r和要求出發(fā)。

2.2.2 科研績效評價指標(biāo)類型的細(xì)化。高?？蒲锌冃е笜?biāo)應(yīng)按照由粗到細(xì)、由寬到嚴(yán)的方式，盡可能地分層次進(jìn)行細(xì)化、具體，在有一級指標(biāo)、二級指標(biāo)的基礎(chǔ)上還應(yīng)有三級指標(biāo)等。同時，在確定衡量各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的操作方面還要體現(xiàn)出規(guī)范性，做到能全面、客觀地反映高校的科研工作水平。

2.2.3 科研績效評價指標(biāo)權(quán)重的確立。權(quán)重是指確定高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)的相對重要程度并賦相應(yīng)的分值，通過賦分的差異體現(xiàn)各指標(biāo)的權(quán)重差異。權(quán)重的確立是對各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)重要程度進(jìn)行排序的過程，在確定指標(biāo)權(quán)重時，既要遵守推進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新和科研發(fā)展的原則，還要兼顧不同學(xué)科、不同專業(yè)科研工作者的科研狀況，設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)也要切合實(shí)際［9］。

2.2.4 科研績效評價指標(biāo)的審核。為了測試高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)是否科學(xué)、全面，是否能夠客觀、公正地評價高校的科研績效評價工作，還有必要對關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)行審核。因此，高校要建立專門的科研績效指標(biāo)審核小組，測試考核指標(biāo)的可操作性，從而避免高?？蒲锌冃гu價只存于形式，而缺乏可操作性和科學(xué)性［9］。

2.3 高?？蒲屑顧C(jī)制

2.3.1 科研激勵機(jī)制。激勵一詞源于心理學(xué)領(lǐng)域，激勵理論是管理學(xué)理論中一個至關(guān)重要的問題。著名心理學(xué)家馬斯洛將人的需求從低到高按層次分為生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求五種。馬斯洛的需要層次理論有兩個基本論點(diǎn)：第一，人是有需求的，其在不同情形下的需求取決于他所得到的與所欠缺的，那些沒有得到滿足的需求會影響到他的行為；第二，人的需要是分層次的，只有低層次的需要得到了滿足，才會進(jìn)一步追求更高層次的需要，也就是說，只有在滿足了低層次需要的基礎(chǔ)上，高層次的需要才會顯示其激勵作用［10］。

“機(jī)制”一詞多用于自然科學(xué)領(lǐng)域，近年來也常用于社會科學(xué)領(lǐng)域，主要指特定對象中各種不同組成部分、相關(guān)要素之間相互作用的規(guī)律、方式、過程及其效果［11］。建立良好合理的科研激勵機(jī)制可以最大限度地調(diào)動科研工作者的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，使他們在科研工作中處于最佳狀態(tài)，從而主動致力于提升科研質(zhì)量和效率［12］?？蒲械谋举|(zhì)特點(diǎn)也決定了對科研的激勵絕不僅僅是物質(zhì)激勵這么簡單，還要充分發(fā)揮精神激勵的作用，以達(dá)到調(diào)動積極性的目的。

2.3.2 高?？蒲屑顧C(jī)制。高校科研激勵機(jī)制是指組織機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的規(guī)章制度和應(yīng)用具體的方式方法來開展工作的過程及其效果。對于科研工作者來講，如果沒有一個穩(wěn)定的工作環(huán)境，顯然是難以靜下心來進(jìn)行深入研究的。高?？蒲屑顧C(jī)制運(yùn)用得當(dāng)可以引發(fā)公平合理的競爭，起到優(yōu)勝劣汰的作用，并能合理配置科研資源。

現(xiàn)代西方管理學(xué)家創(chuàng)立并發(fā)展了許多管理心理學(xué)的理論，雖然有些理論創(chuàng)立的時間和背景已發(fā)生巨大的變化，但仍然可以作為研究我國高?？蒲屑顧C(jī)制問題的理論基礎(chǔ)［13］。就科研這項(xiàng)工作來講，從本質(zhì)上來看它屬于馬斯洛的最高層次的自我實(shí)現(xiàn)需求，因?yàn)橥ㄟ^艱苦的科學(xué)研究，使自己的成果得到科學(xué)共同體的認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)自己的人生價值，這可以看作科研工作者的最高追求，也是促使科研工作者孜孜不倦從事科研的最重要動力。

3 高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制的思考

3.1 高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制的研究意義

高校的科研績效評價和激勵關(guān)系到高校的辦學(xué)水平和教育質(zhì)量，更關(guān)系到高校存在的價值?？茖W(xué)研究屬于一種有意識、有目的的講求效益的活動，要提高高?？蒲行б妗⒓訌?qiáng)高?？蒲袑?shí)力，就應(yīng)該對高校的科研績效進(jìn)行合理的判斷和評價。

一是做好科研績效評價和激勵機(jī)制工作，是強(qiáng)化國家“雙一流”戰(zhàn)略引領(lǐng)、落實(shí)“雙一流”總體布局的需要。二是做好科研績效評價和激勵機(jī)制工作，是促使科研工作者和管理機(jī)構(gòu)樹立科學(xué)發(fā)展觀和正確績效觀，全面推動落實(shí)“雙一流”建設(shè)的需要。三是做好科研績效評價和激勵機(jī)制工作，是健全科研績效評價機(jī)制，激發(fā)科研工作者創(chuàng)造力、創(chuàng)新力的需要。

3.2 高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制工作的目標(biāo)

一是科研工作者隊伍建設(shè)上。把評價結(jié)果作為發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、管理和監(jiān)督科研工作者的重要依據(jù)，對評價結(jié)果好的，跟蹤培養(yǎng)，政策傾斜。二是完善決策和改進(jìn)工作上。針對評價中發(fā)現(xiàn)的問題短板，督促其提高研究、管理水平，切實(shí)改進(jìn)工作。三是強(qiáng)化評價信息共享上。管理好、利用好評價結(jié)果，進(jìn)一步完善評價信息庫，供高校決策和管理時分析參考。

3.3 高校科研績效評價和激勵機(jī)制工作的思路

一是在指標(biāo)設(shè)計上。依據(jù)“雙一流”戰(zhàn)略的內(nèi)在要求，對評價內(nèi)容和指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化和系統(tǒng)調(diào)整，重點(diǎn)評價“常規(guī)指標(biāo)”的完成情況，同時注意總結(jié)各學(xué)科“特色科研”的創(chuàng)新做法和實(shí)際成效。二是在評價方式上。評準(zhǔn)評實(shí)科研實(shí)績、問題短板，堅持民主測評與專業(yè)評價相結(jié)合、評人與評事相結(jié)合、縱向分析和橫向比較相結(jié)合，強(qiáng)化各種評價信息對照印證。三是在關(guān)鍵問題上。為強(qiáng)化約束性指標(biāo)評價，對科研工作者和科研管理者設(shè)置分析“研判卡點(diǎn)”，具有相關(guān)情形的，在評價結(jié)果中不得評為“優(yōu)秀”等次。

3.4 高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制工作的內(nèi)容

目前，國內(nèi)在對高校的科研績效評價和激勵方面存在評價方法單一、評價指標(biāo)不夠全面等問題。因此，高校科研績效評價和激勵機(jī)制工作的內(nèi)容有必要從以下幾個方面著手：①厘清高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)框架構(gòu)建的相關(guān)理論研究，為相關(guān)工作的開展提供理論依據(jù)。②總結(jié)出確立高?？蒲锌冃гu價方法的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，為相關(guān)工作的開展找準(zhǔn)問題的關(guān)鍵點(diǎn)。③構(gòu)建出科學(xué)合理的高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)體系，為高校改進(jìn)科研管理制度和辦法提供指導(dǎo)，從而提高教師積極投身科研的積極性。

3.5 高校科研績效評價和激勵機(jī)制工作的方法

①信息調(diào)查法。在探討構(gòu)建科研績效評價和激勵機(jī)制重要性的基礎(chǔ)上，閱讀大量關(guān)于績效評價和激勵機(jī)制的相關(guān)文獻(xiàn)和案例作為理論支撐。②比較法。收集國內(nèi)外有關(guān)科研績效評價和激勵機(jī)制的文獻(xiàn)，并從實(shí)踐的角度闡述高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制的模式，通過比較，總結(jié)出適合我國高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制的模式。③問卷調(diào)查法。通過發(fā)放問卷調(diào)查的方法收集對高校科研績效評價和激勵機(jī)制的態(tài)度，達(dá)到提高高?？蒲谐晒哪康?。

3.6 高?？蒲锌冃гu價和激勵機(jī)制工作的創(chuàng)新點(diǎn)

一是設(shè)置自查總結(jié)環(huán)節(jié)，拉出“四個清單”。即科研工作者在全面自查的基礎(chǔ)上，梳理出實(shí)績清單、特色清單、問題清單和建議清單。二是設(shè)置深度調(diào)研環(huán)節(jié)，引入第三方民意調(diào)查。為增強(qiáng)評價的民意基礎(chǔ)，請有一定知情權(quán)、關(guān)聯(lián)度的科研相關(guān)人員參加問卷調(diào)查，深入了解科研工作者和科研管理者平時表現(xiàn)，提高評價的真實(shí)性。三是設(shè)置綜合評價研判環(huán)節(jié)，重點(diǎn)做好“兩個比較分析”。即縱向歷史分析，依托以前評價信息，堅持用發(fā)展的觀點(diǎn)，對比分析科研工作者和科研管理者近年來評價情況的發(fā)展演變，察看進(jìn)退變化；橫向比較分析，堅持用聯(lián)系的觀點(diǎn)，按照同類比較原則，根據(jù)工作性質(zhì)、科研要求、資源稟賦、發(fā)展基礎(chǔ)等，按類別對比分析評價情況，做到客觀公正、辯證全面。

4 結(jié)語

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是黨中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，“雙一流”建設(shè)方案的頒布，為高校的科研績效改革提供了方向指引和現(xiàn)實(shí)支持，科研管理工作者要緊抓“雙一流”建設(shè)這一歷史機(jī)遇，發(fā)揮孵化器作用，培育優(yōu)秀科研人才，提升科學(xué)研究水平，推動學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化，為“雙一流”建設(shè)和我國科技發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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