◎陳愛貞 李舜

基于全球價值鏈的技術引進與自主創(chuàng)新

◎陳愛貞 李舜

與發(fā)達國家技術差距較大以及技術日趨復雜化的背景，決定了我國需要以各種模式引進技術，但技術發(fā)展戰(zhàn)略必須從技術引進模仿型向技術創(chuàng)新自主開發(fā)型轉變。不同的技術引進模式，可能帶來不同的產業(yè)技術自主性與自主品牌發(fā)展方向。對我國汽車和高鐵行業(yè)技術引進發(fā)展比較分析表明，基于全球價值鏈的技術引進有助于培育具有較強競爭力的價值鏈“鏈主”，并形成本土企業(yè)主導的較為完備的全球價值鏈，進而提升整個價值鏈的自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。

技術引進；全球價值鏈；自主創(chuàng)新

改革開放以來，我國制造業(yè)通過技術和設備引進、與外資合作等方式，走上了學習模仿的道路，產業(yè)技術水平大幅提升。然而，在制造業(yè)快速發(fā)展的背后，自主創(chuàng)新能力薄弱、核心技術和關鍵技術對外依存度較高、自主品牌缺乏以及基礎配套能力弱等狀況沒有得到根本轉變。在與發(fā)達國家技術差距較大以及技術日趨復雜化的背景下，我國需要以各種模式引進技術。但如何在技術引進過程中增強技術自主性和引領自主品牌發(fā)展，直接關系到我國產業(yè)能否主動推動產業(yè)創(chuàng)新升級，搶占產業(yè)新一輪競爭制高點。

技術引進模式與創(chuàng)新發(fā)展：對我國汽車和高鐵行業(yè)的思考

我國汽車和高鐵行業(yè)都是通過引進國外技術而發(fā)展起來的，且都依托于龐大的、快速發(fā)展的國內市場需求而獲得了強勁發(fā)展。然而，兩個行業(yè)由于技術引進模式不同，產業(yè)技術發(fā)展的自主性與自主品牌的發(fā)展呈現天壤之別。

“一五”期間一汽公司全盤引進蘇聯(lián)的設計圖紙，以及產品、工藝、生產組織方式和管理制度標準，并進口大量精密儀器，其第一輛解放牌汽車的下線奠定了我國汽車工業(yè)的發(fā)展基礎，進而促進了二汽、南汽和北汽等一批汽車品牌企業(yè)的發(fā)展。改革開放后，隨著經濟迅速發(fā)展，國內市場對轎車的需求快速增加，我國汽車工業(yè)開始從日本、德國和美國等汽車生產大國，以關鍵設備進口、許可證貿易和合資經營等方式進行第二輪技術引進。尤其是20世紀80年代實行行政性分權之后，市場分割與地方保護進一步割裂了地區(qū)間的經濟聯(lián)系，27個省市自治區(qū)都建廠生產汽車，截至2001年，具有法人地位的汽車生產企業(yè)有120家左右。2001年我國加入世界貿易組織后，世界汽車工業(yè)巨頭加速進入我國市場。受“市場換技術”戰(zhàn)略以及各地方政府招商引資競爭影響，合資成為我國汽車企業(yè)與跨國公司合作的主要模式。與世界汽車工業(yè)體系已經形成的寡頭壟斷市場相比，我國高度分散的市場結構所造成的汽車企業(yè)規(guī)模小，以及招商引資競爭激烈，使得跨國公司在合資中往往占據相對有利的地位，為控制合資企業(yè)技術與外方品牌發(fā)展奠定了基礎。雖然技術引進極大提升了我國汽車行業(yè)的生產能力，整個行業(yè)得到快速發(fā)展，但市場基本被外資品牌主導，本土品牌多集中于低端市場。

相比較而言，我國高鐵技術引進較晚。20世紀80年代，我國鐵路進行了一次大規(guī)模的技術引進，長春客車廠從英國和加拿大引進了一些列車成套技術，但受制于國內整體制造業(yè)技術的落后和管理經驗的缺乏，沒能很好地消化引進的技術。為此，“九五”期間國家啟動了重點科技項目“高速鐵路試驗工程前期研究”，致力于提升自主技術能力；2000年又啟動了“中華之星”項目，盡管該項目最終沒有達到預定目標，但累積了大量的經驗和人才。2004年，在“引進先進技術、聯(lián)合設計生產、打造自主品牌”的方針指導下，南車的青島四方和北車的長客股份先后從日本川崎重工、德國西門子、加拿大龐巴迪和法國阿爾斯通公司，引進高鐵動車組生產技術，并進行聯(lián)合生產。2007年4月，時速200公里的“和諧號”國產動車組首次啟用并且批量投入生產。與我國汽車行業(yè)市場結構分散不同的是，鐵道部把全國鐵路市場中的35家機車車輛廠和18個鐵路局的資源整合，由政府主導，統(tǒng)一對外談判，形成了較強的買方壟斷勢力。此外，較強的消化吸收和自主技術能力，也使得我國高鐵能以非股權模式競爭性地引入國外技術：國外企業(yè)與南車和北車聯(lián)合的兩家企業(yè)共拿到200列訂單，其中第1-10列，整列進口；第11-30列，散件進口、國內組裝；第31-200列，國內制造。正是通過派人到國外企業(yè)學習，在國外企業(yè)技術指導下進行組裝，以及在51列國產貨列車生產中逐漸由本土生產替代進口零部件，我國高鐵系統(tǒng)逐漸掌握了動車組總成、轉向架等九大核心技術，實現了自主品牌發(fā)展。

從這兩個典型行業(yè)的技術引進發(fā)展歷程來看，國外技術引進都極大地提升了行業(yè)的生產能力和技術水平，但不同的技術引進模式帶來了不一樣的技術和品牌發(fā)展路徑。

技術引進對自主創(chuàng)新的影響：基于全球價值鏈視角分析

股權式與非股權式技術引進模式對企業(yè)和產業(yè)自主創(chuàng)新影響的不同，最根本的表現是對全球價值鏈發(fā)展模式影響的不同，進而影響行業(yè)自主創(chuàng)新能力。汽車和高鐵行業(yè)價值鏈都屬于生產者驅動型，品牌整車企業(yè)作為價值鏈的主導者，其發(fā)展直接決定價值鏈的發(fā)展方向；而一輛整車需要上萬個零部件，供應商協(xié)同發(fā)展所形成的價值鏈分工又直接影響整個價值鏈及其主導者的自主創(chuàng)新能力。

跨國公司與我國本土品牌汽車企業(yè)合資后，其核心技術研發(fā)基本在國外完成，然后再把主要產品型號導入合資企業(yè)。由此，一方面，因核心技術還掌握在外方手中，本土企業(yè)獲得的技術溢出效應和學習效應有限，導致自主創(chuàng)新能力相對較弱；另一方面，轎車作為一種消費品，升級換代速度較快，使得本土企業(yè)面臨新產品剛創(chuàng)新研發(fā)出來就可能因跨國公司更快的創(chuàng)新升級而被淘汰的境地，從而降低了其研發(fā)的市場預期，抑制其創(chuàng)新動力。此外，作為一種消費品，轎車品牌一直與“機械力”緊密聯(lián)系，品牌是安全與身份的象征，直接影響汽車的市場份額與定價能力。多數本土汽車企業(yè)與跨國公司合資后自主品牌被邊緣化，有的甚至被擱置。這極大地影響了本土品牌整車企業(yè)的技術和品牌的自主發(fā)展，造成汽車行業(yè)價值鏈中的本土企業(yè)主導者競爭實力弱，無法通過其主導的價值鏈帶動核心零部件和基礎器件供應商的協(xié)同發(fā)展，形成核心零部件依賴國外進口或外資企業(yè)提供，本土零部件供應商在中低端環(huán)節(jié)過度競爭的狀況，使得我國本土汽車制造能力有所提升，但整個價值鏈研發(fā)能力仍較弱。

相比較而言，根據技術引進合同，尤其是基于項目的具體合作而非股權合作，我國高鐵行業(yè)價值鏈的主導者在項目合作過程中獲得了九大核心技術：動車組總成、車體、轉向架、牽引變壓器、牽引變流器、牽引電機、牽引控制系統(tǒng)、列車網絡控制系統(tǒng)以及制動系統(tǒng)。由于高鐵是非消費品，品牌影響力較弱，產品更新?lián)Q代速度也較慢，為獲得核心技術的本土主導企業(yè)進行技術消化吸收，進而改進創(chuàng)新，最后再自主創(chuàng)新贏得了足夠的時間。此外，合同還規(guī)定，10項配套技術必須引進并實現國產化，分別是空調系統(tǒng)、集便裝置、車門、車窗、座椅、風擋、鉤緩系統(tǒng)、受電裝置、輔助供電系統(tǒng)以及車內裝飾材料。這種基于全球價值鏈的技術引進，使得主導企業(yè)技術能力增強的同時，配套企業(yè)的技術水平也得到同步提升，形成了以本土品牌整車企業(yè)為主導，大量本土供應商分工協(xié)作的較為完備的價值鏈。這為資源的擴散與共享提供了通道和途徑，有利于在形成“極化效應”基礎上進一步帶來“擴散效應”，促進高鐵行業(yè)不同環(huán)節(jié)的協(xié)同創(chuàng)新，從而增強整個價值鏈的自主創(chuàng)新能力。

由此可以得出結論：基于全球價值鏈的技術引進有助于培育具有較強競爭力的價值鏈“鏈主”，并形成本土企業(yè)主導的較為完善的全球價值鏈，進而提升整個價值鏈的自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。

對策

1.技術引進需要基于全球價值鏈

隨著與世界先進國家技術差距縮小，同時與外資企業(yè)之間的技術與市場競爭日益加劇，通過進口和許可證貿易方式引進技術的難度越來越大，引進技術的成本逐漸上升。為此，我國產業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略需要從技術引進模仿型向技術創(chuàng)新自主開發(fā)型轉變。尤其是隨著全球制造業(yè)服務化和智能化快速發(fā)展，企業(yè)完全依靠內部研發(fā)的難度和風險加大，迫使我國企業(yè)必須獲取企業(yè)外部知識，提升創(chuàng)新能力。在企業(yè)間競爭已經演變?yōu)槠渌劳械娜騼r值鏈競爭的情況下，技術引進不能只針對某些環(huán)節(jié)，而需要基于全球價值鏈，以促進全球價值鏈各環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展。為此，需要發(fā)展完備的國內價值鏈，為技術引進提供價值鏈支撐和技術基礎。

2.技術引進需要旨在增強價值鏈創(chuàng)新能力

我國企業(yè)和產業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較弱并不僅僅體現在核心技術方面，還體現在關鍵零部件、基礎器件、基礎材料和基礎工藝等方面，而自主創(chuàng)新的基礎是技術和品牌的自主發(fā)展。為此，需要培育有較強競爭力的價值鏈“鏈主”，在技術引進基礎上提升技術能力、集聚各種創(chuàng)新資源，增強自主創(chuàng)新能力，以引領技術和品牌自主發(fā)展。同時，還需要有大量分工協(xié)作的本土供應商，形成較為完備的全球價值鏈，通過短板技術引進以及與價值鏈“鏈主”的創(chuàng)新互動，提升系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力，進而增強整個價值鏈的自主創(chuàng)新能力。

★本文系國家社科基金重大項目《中國產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究》（編號：15ZDC013）的階段性成果。

（作者單位：廈門大學經濟學院）

F406

A

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.02.018 ■ 編輯：田佳奇