文/曹龍虎

“資本主義”概念的歷史生成及其使用

文/曹龍虎

在人類近代史上，“資本主義”一詞可謂最為人所耳熟能詳?shù)母拍钪?，很多學(xué)者在著書、立說時都直接用“資本主義”一詞來作為今天依然在世界上占據(jù)主導(dǎo)地位的西方政治、經(jīng)濟(jì)、文化模式的總體概括。本文擬從概念史的角度出發(fā)，對“資本主義”概念在近代的生成和使用狀況作一梳理，并對“資本主義”使用的基本領(lǐng)域和這一概念的知識生產(chǎn)功能略作探討，以增進(jìn)人們對這一人類政治、社會生活中基本概念的認(rèn)識。

“資本主義”的詞源學(xué)考證

正如布羅代爾在討論“資本主義”一詞的詞源時所說的：“‘資本’和‘資本家’是‘資本主義’的支架并賦予其含義。若僅僅用于歷史探索，只有當(dāng)你把‘資本主義’一詞認(rèn)真地用‘資本’和‘資本家’兩個詞套起來的時候，你才能界定其含義?！卑凑者@樣的思路，筆者依次梳理“capital”、“capitalist”和“capitalism”在西方語境的使用及語義變化情況，以明晰這一概念形成的語義變化脈絡(luò)。

（一）“capital”的語義變化及使用

根據(jù)《柯林斯拉丁語——英語雙向詞典》，“capital”的拉丁文書寫形式“capitālis”的詞源來源于拉丁詞匯“caput”，含義有頭部、頂部等，其詞根是“capiō”，意思有抓住、捕捉、攫取、占有等，而“capitālis”有致命的、極端的、危險的等意涵。大約從13世紀(jì)初開始，“capital”一詞開始進(jìn)入中古英語。

坎南和理查茲等學(xué)者考察了“capital”一詞在英語中的早期使用歷史，他們發(fā)現(xiàn)大約從17世紀(jì)開始，表示經(jīng)濟(jì)意涵的“capital”一詞開始在英語世界被廣泛使用。法語中“capital”和德語中“Kapital”的使用與英語中“capital”一詞非常相似。約從17世紀(jì)開始，表示經(jīng)濟(jì)意涵的“capital/Kapital”開始在法語和德語中流行開來。

我們今天使用的作為專業(yè)術(shù)語和政治術(shù)語的“capital”一詞，與亞當(dāng)·斯密和馬克思的貢獻(xiàn)密切相關(guān)。1776年，亞當(dāng)·斯密將能夠創(chuàng)造收入的財產(chǎn)稱為“資本（capital）”。馬克思不僅將“資本”作為專業(yè)術(shù)語使用，還賦予其一定的政治意涵。按照馬克思的觀點(diǎn)，資本的本質(zhì)是“生產(chǎn)資料”，“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，……資本是已經(jīng)轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)資料（Kapital verwandelten Produktionsmittel），這種生產(chǎn)資料本身不是資本，就像金或銀本身不是貨幣一樣”。按照這樣的思路，馬克思在著作中為我們區(qū)分了各種類型的資本，包括貨幣資本、現(xiàn)實(shí)資本、生息資本、不變資本、可變資本等，并為我們厘定了一個把貨幣轉(zhuǎn)化為資本的特定過程。

（二）“capitalist”的語義變化及其使用

在英語中，“capitalist”的出現(xiàn)時間比“capital”要晚，但比“capitalism”要早。根據(jù)《牛津英語詞典》對“capitalist”一詞的解釋：1792年，英國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞瑟·楊格在期刊《法國旅游》中使用這個詞，“解決這兩個弊端的唯一措施是禁止低于支付責(zé)任的土地所有權(quán)劃分；或者，干脆取消土地稅。這些措施的一個總的弊端是導(dǎo)致那些有錢人或資本家（capitalists）逃稅。只有消費(fèi)稅才能影響他們?！痹谶@里，“capitalist”的含義比較表面，被當(dāng)作有錢人的同義詞。而1823年，英國詩人塞繆爾·科勒律治在著作《茶話》中討論濟(jì)貧法的頒布時，也使用了這個詞，“貧困費(fèi)乃是由資本家們（capitalists）由于雇傭勞工而支付的體恤費(fèi)，或者說是代表他們所支付的。它就是勞動價格，而不是其他什么東西。”從文中可以看出，這里面的“capitalist”的含義已經(jīng)不僅僅指有錢人，而是開始與勞動力、需求等聯(lián)系在一起。

法語中“capitaliste”一詞在大概出現(xiàn)于17世紀(jì)中葉。根據(jù)布羅代爾的說法，《荷蘭信使報》在1633年曾使用過一次，1654年又使用了一次。而且在1699年，聯(lián)合省三級會議制定的新稅也把“capitaliste”與其他的群體區(qū)別開來。而德語中的“Kapitalist”概念流行則要到17世紀(jì)最后30多年。最初的“Kapitalist”，部分指代商人（Kaufleute），部分指代能借出金錢的銀行家和純年金收入者；另外，富裕的農(nóng)民按照占有的土地面積也可以被歸入小型、大型或者超大型資本家的行列。

（三）“capitalism”的早期使用

一般認(rèn)為，在英語中最早使用“capitalism”一詞的文獻(xiàn)是長篇小說家威廉·薩克雷于1854年出版的著作《新來者：一個最值得尊敬的家庭的傳記》。該書在描述一個王子在巴黎的經(jīng)歷時，使用了“The sense of capitalism”這一用法，翻譯成中文即“資本主義的意識”。這里的“capitalism”與“sense”聯(lián)系在一起，表示一種“capitalism”的情感、感覺或者意識。

法語里面最早使用“capitalisme”一詞的例子可追溯到路易·勃朗等無政府主義者的著作。1848年，路易·勃朗在其《勞動組織》一書中寫道：“我們可以審視一下作為巴師夏先生所有推論基礎(chǔ)的詭辯是由何構(gòu)成的，這種詭辯就在于無休止地混淆了資本（capital）的和我以后將之稱為資本主義（capitalisme）的用法?！痹诼芬住げ蔬@里，“資本主義”是對“資本”的一種超越狀態(tài)，表示一種資本對事物進(jìn)行排他性占有的特征。

在德語中，根據(jù)《歷史的基本概念：德國政治—社會語言辭典》的考證，1815年在德國南部出現(xiàn)“Capitalistische Produktion”（資本主義生產(chǎn)）概念，與現(xiàn)代的“資本主義”概念有相似之處，表示一種制造剩余價值和儲備物的生產(chǎn)活動，但使用較少。該詞典認(rèn)為“Kapitalismus”（資本主義）概念可能是從當(dāng)時的法國引入的，并且從18世紀(jì)中期開始“Kapitalistischer Betrieb”（資本主義生產(chǎn)）和“Kapitalistische Hilfsmittel”（資本主義生產(chǎn)方式）兩個概念在德國自由主義人士中已經(jīng)被廣為使用。1869年，當(dāng)時著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛貝爾圖斯-亞格措夫在其著作《解釋和糾正目前涉及土地所有權(quán)的信貸》中，開始獨(dú)立使用“Kapitalismus”這一概念。

從19世紀(jì)后半葉開始，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）一詞開始漸漸流行開來。1870年，即馬克思發(fā)表《資本論》第一卷3年后，德國學(xué)者阿爾伯特·謝夫萊就在其著作《資本主義與社會主義》（Kapitalismus und Socialismus）的標(biāo)題中出現(xiàn)了“Kapitalismus”（資本主義）這一詞，并且在著作中反復(fù)使用這一概念。1894年，英國學(xué)者J.霍布森出版了著作《現(xiàn)代資本主義的演化：機(jī)器生產(chǎn)研究》。在這本書中，霍布森不僅使用了“capitalism”這一概念，還界定了這一概念的基本要素；1902年，桑巴特出版了著作《現(xiàn)代資本主義》（Der moderne Kapitalismus）……這樣，最早從19世紀(jì)70年代開始，最晚到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）一詞開始廣為流行開來。如今，基本上所有重要的詞典、社會科學(xué)工具書都收錄了“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”的詞條，并對之進(jìn)行了或嚴(yán)格、或?qū)挿?、或具體、或抽象的定義，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）已經(jīng)成為人們平時生活中最為常用的基本概念之一。

“資本主義”概念使用的兩個基本領(lǐng)域

英國學(xué)者毛里斯·多布將當(dāng)代資本主義研究類型歸納為馬克思主義學(xué)派的研究取向、德國唯心主義學(xué)派的研究取向和純粹的經(jīng)濟(jì)形態(tài)研究等三類。在毛里斯·多布區(qū)分的基礎(chǔ)上，筆者考慮到第一種研究取向（馬克思主義學(xué)派）具有明顯的政治（意識形態(tài)）色彩，所以將其單列出來，并將其使用的領(lǐng)域命名為“政治—社會”領(lǐng)域；而第二種、第三種研究取向由于秉持的學(xué)術(shù)研究的價值中立性更強(qiáng)，則統(tǒng)一納入學(xué)術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行討論。

（一）“政治—社會”領(lǐng)域中的“資本主義”概念

這一領(lǐng)域的“資本主義”概念的意涵主要來源于馬克思主義，其后繼發(fā)展則與20世紀(jì)的社會主義運(yùn)動密切相關(guān)。“作為生產(chǎn)方式的‘資本主義’”和“作為歷史分期的‘資本主義’”是這一領(lǐng)域中的“資本主義”概念最重要的兩重含義。

1.作為生產(chǎn)方式的“資本主義”

馬克思、恩格斯對作為生產(chǎn)方式的“資本主義”闡述得最為經(jīng)典的著作無疑就是《資本論》一書了。在《資本論》中，馬克思通過對勞動的二重性、商品的二重性、剩余價值的產(chǎn)生過程、資本循環(huán)過程等的分析，為我們揭開了資本主義生產(chǎn)的秘密，并最終從生產(chǎn)關(guān)系入手，通過對現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)動規(guī)律的揭示，宣判了資本主義的死刑?！皬馁Y本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎(chǔ)上，即在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制。”

在“資本主義”概念的現(xiàn)代使用中，作為生產(chǎn)方式的“資本主義”是諸多義項中最重要的意涵。幾乎所有的辭典在界定“資本主義”一詞的意涵時都從生產(chǎn)方式入手來說明這一概念。例如，由英國學(xué)者湯姆·博托莫爾編著的《馬克思主義思想辭典》，就是從“生產(chǎn)方式”這一角度首先闡述“資本主義”一詞。書中寫道：“資本主義一詞是指一種生產(chǎn)方式；在這種生產(chǎn)方式中，以其各種形態(tài)出現(xiàn)的資本是主要的生產(chǎn)資料。”

2.作為歷史階段的“資本主義”

在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思、恩格斯開始確立“從物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)的廣義歷史唯物主義”這一研究人類社會歷史的一般方法；而在《共產(chǎn)黨宣言》中則勘定了“封建社會”“資本主義社會”與“共產(chǎn)主義社會”之間的發(fā)展序列位置和代替關(guān)系；最終，在1859年的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中，有了“大體說來，亞細(xì)亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn)的幾個時代”這樣的論斷。

日本學(xué)者重田澄男曾這樣總結(jié)“資本主義”概念的起源和傳播。他認(rèn)為，馬克思雖沒有直接使用“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）一詞，但正是由于馬克思的卓越貢獻(xiàn)，“資本主義”概念開始成為一個解釋力極強(qiáng)、并且內(nèi)涵極為豐富的概念。此后，隨著國際形勢的發(fā)展，馬克思、恩格斯的后繼者們關(guān)于“資本主義”的認(rèn)識和理解有了很多新進(jìn)展。同時，隨著社會主義工人運(yùn)動的展開，馬克思學(xué)說與政治社會斗爭之間的聯(lián)系也越來越緊密，馬克思主義視野中“資本主義”概念開始越來越滲透“政治—社會”領(lǐng)域。這也是本文將馬克思主義視野中的“資本主義”視為“政治—社會”概念的緣由。

總的來說，在本文總結(jié)的“政治—社會”領(lǐng)域中，“資本主義”既是一種生產(chǎn)方式，也是一種社會形態(tài)。作為一種革命學(xué)說，馬克思主義以顛覆“資本主義”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式、推翻“資本主義”的政治制度為目的。由于“資本主義”概念在馬克思主義學(xué)說中的重要地位，后世的很多學(xué)者多少受到馬克思主義關(guān)于“資本主義”相關(guān)論述的影響。更為重要的是，隨著以馬克思主義為指導(dǎo)思想的相關(guān)政治活動或者革命運(yùn)動在全世界范圍的展開，“資本主義”概念也一次次地以政治口號或者宣言的形式進(jìn)入人們的視野，成為人們頻繁使用的基本術(shù)語。

（二）學(xué)術(shù)領(lǐng)域中“資本主義”概念的使用及其爭議

阿爾伯特·謝夫萊、約翰·霍布森、維爾納·桑巴特等學(xué)者對于“資本主義”一詞的使用，都可以被視為“資本主義”一詞在學(xué)術(shù)領(lǐng)域使用的案例。由此可以看出，“資本主義”概念很早就被經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家、社會學(xué)家所使用了。不過，要想讓那些對專業(yè)屬性有極高要求的學(xué)者們毫無障礙地接受語義復(fù)雜、具有政治色彩的“資本主義”一詞，肯定不是一件容易的事情。

事實(shí)上，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中使用“資本主義”概念一直飽受爭議，很多學(xué)者都拒絕在學(xué)術(shù)著作、論文中使用這一詞匯。作為一個在“政治—社會”領(lǐng)域廣泛使用，并且與諸多政治運(yùn)動、革命運(yùn)動聯(lián)系緊密的概念，“資本主義”概念的政治色彩顯然與專業(yè)領(lǐng)域研究時的“價值中立”要求相悖離。諸如布羅代爾、黃仁宇等學(xué)者雖然在著作中使用了這一詞匯，但都其作為概念指稱的有效性表示質(zhì)疑。另外，抵制這一概念的學(xué)者也非常多。法國學(xué)者米歇爾·于松在《資本主義十講》就提到，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諸如夏爾·吉德、坎瓦斯、馬歇爾、塞利格曼、卡塞爾，都拒絕使用這一概念。甚至到20世紀(jì)60年代，雷蒙·巴爾在他的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中還是刻意回避這一概念，而是使用“分權(quán)經(jīng)濟(jì)”這一說法。

“資本主義”概念的知識生產(chǎn)功能

根據(jù)當(dāng)代西方著名話語分析學(xué)者諾曼·費(fèi)爾克拉夫的觀點(diǎn)，“話語”具有建構(gòu)世界的知識生產(chǎn)功能，“話語在社會意義上是建構(gòu)性的……話語不僅是表現(xiàn)世界的實(shí)踐，而且是在意義方面說明世界、組成世界、建構(gòu)世界”。顯然，作為“話語”重要組成部分或者表現(xiàn)形態(tài)的“概念”肯定也具有這一特征。

“話語/概念”知識生產(chǎn)功能的直接外化形式就是一個概念對其他概念的儲存或統(tǒng)攝和概念的衍生性這兩個方面。這兩個特性在“資本主義”概念的使用過程中都體現(xiàn)特別明顯。就“資本主義”概念對其他概念的儲存或者統(tǒng)攝特征來說，“資本主義”概念經(jīng)常與“封建主義”“社會主義（共產(chǎn)主義）”“資產(chǎn)階級”“生產(chǎn)”“消費(fèi)”“交換”等概念緊密聯(lián)系在一起，甚至“資本主義”概念本身也必須借助這些詞語/概念才能得到清晰界定。而就“資本主義”概念的衍生性特征而言，在筆者查閱的諸多工具書中，有很多都是在收入“資本主義”詞條的同時，對“資本主義”概念的諸多衍生形式進(jìn)行了收錄，并加以解釋。有些甚至囿于“資本主義”概念的復(fù)雜性，只是對“資本主義”概念的諸多衍生形式進(jìn)行了收錄和解釋。例如，1918年，理夏德·帕索夫在《資本主義：概念與術(shù)語的研究》一書中，為我們列舉了“早期資本主義”“高度資本主義”“貿(mào)易資本主義”“將來資本主義”“金融資本主義”“社會化的資本主義”“社會資本主義”等16種“資本主義”概念的衍生形式。值得一提的是，很多“資本主義”概念的衍生概念，例如“壟斷資本主義”“金融資本主義”實(shí)質(zhì)上也已有了越來越強(qiáng)成為“自主”概念或者“獨(dú)立”概念的傾向。

當(dāng)然，“資本主義”概念知識生產(chǎn)功能更真切的體現(xiàn)應(yīng)該是在具體的政治、社會實(shí)踐過程中。關(guān)于這一點(diǎn)，無論是近代以來風(fēng)起云涌的社會主義革命浪潮，還是前幾年發(fā)生的“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動都可以佐證。從概念生成的角度來說，概念之所以成為概念，正在于其通常不會被刻意地單獨(dú)拿出來作為一個詞匯專門使用，而是與很多相關(guān)概念、詞匯混合、交織在一起，形成一幅復(fù)雜的概念圖景，這是一個術(shù)語或者詞匯轉(zhuǎn)化為基本概念的標(biāo)志。通過儲存或者統(tǒng)攝其他概念和其諸多的衍生形式，以及在社會實(shí)踐過程中的頻繁使用，“資本主義”概念的基本含義不僅得以明確，也真正轉(zhuǎn)化為一個人們不假思索便可以脫口而出的詞匯。

（作者系武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師；摘自《世界歷史》2017年第3期；原題為《“資本主義”：一個基本概念的生成及其使用》）