張 莉

詞匯與句法界面的關(guān)系研究

張 莉

本文的主要是從單向研究的角度來分析詞匯與句法的關(guān)系。很多學(xué)者都對(duì)詞匯與句法的關(guān)系進(jìn)行了研究，如Fillmore的語(yǔ)義格、Jackendoff的題元關(guān)系、Baker的題元指派一致性假說、Tenny的體界面假說等等。本文的重點(diǎn)是分析詞匯語(yǔ)義對(duì)句法的影響，同時(shí)也會(huì)對(duì)詞匯結(jié)構(gòu)對(duì)句法的影響做簡(jiǎn)單的分析。語(yǔ)義格 詞匯與句法 詞匯語(yǔ)義 單項(xiàng)研究

一、前言

詞匯與句法界面研究的是詞匯與句法的互動(dòng)（劉宇紅2010b），分析句法與詞匯界面的關(guān)系。各種詞類都能影響句法，但是形容詞、副詞以及功能詞類對(duì)句法的影響主要是約定俗成的，與詞匯本身的語(yǔ)義特性和結(jié)構(gòu)特性關(guān)系較小，所以本文只考慮名詞和動(dòng)詞對(duì)句法的影響。

詞匯包含兩方面，一是語(yǔ)義特性，二是結(jié)構(gòu)特性。語(yǔ)義特性是各種語(yǔ)義內(nèi)容的總和，具有百科性質(zhì)，其中一部分語(yǔ)義特性能夠影響句法，如施事性、有生性等。名詞的結(jié)構(gòu)特性是指名詞能夠映射為某些句子成分的特性，結(jié)構(gòu)特性比較簡(jiǎn)單，而且結(jié)構(gòu)特性取決于語(yǔ)義特性。所以名詞的語(yǔ)義特性更為重要。詞匯有兩個(gè)規(guī)則，一個(gè)是選擇限制，一個(gè)是嚴(yán)格次范疇化。選擇限制規(guī)則屬于語(yǔ)義上的限制，規(guī)定詞與詞之間的語(yǔ)義關(guān)系或搭配，如，表示男性的名詞不能與表示女性的形容詞連用；表示無生命的名詞不能與表示有生命的動(dòng)詞搭配。嚴(yán)格次范疇化規(guī)則是句法上的限制，規(guī)定詞與詞之間的句法關(guān)系或搭配，如，及物動(dòng)詞必須帶賓語(yǔ)，不及物動(dòng)詞不能帶賓語(yǔ)等。所有這些詞匯的句法和語(yǔ)義關(guān)系在詞庫(kù)中通過特征矩陣中的句法特征和語(yǔ)義特征體現(xiàn)出來（楚軍 2007）。

相反，動(dòng)詞的語(yǔ)義特性比較簡(jiǎn)單，是動(dòng)作本身和少數(shù)語(yǔ)義要素的組合，而且這些語(yǔ)義特性較少影響句法。動(dòng)詞的結(jié)構(gòu)特性，決定了句法的復(fù)雜性和多樣性。所以對(duì)動(dòng)詞來說，結(jié)構(gòu)特性才更重要。由于名詞和動(dòng)詞的這些差別，詞匯語(yǔ)義影響句法主要是指名詞對(duì)句法的影響；詞匯結(jié)構(gòu)影響句法主要是指動(dòng)詞對(duì)句法的影響（劉宇紅 2013）。

通過以上陳述可以發(fā)現(xiàn)詞匯和句法都包含兩個(gè)方面，所以詞匯與句法的關(guān)系可以分為四種模式：（1）詞匯語(yǔ)義決定句法；（2）詞匯結(jié)構(gòu)決定句法；（3）句法語(yǔ)義影響詞匯；（4）句法結(jié)構(gòu)影響詞匯。

前兩種模式是從詞匯層面看向句法層面，是“從下到上”的方法，后兩種是從句法層面看向詞匯層面，具有“從上到下”的特征（劉宇紅 2013）。

二、詞匯語(yǔ)義決定句法

喬姆斯基《句法結(jié)構(gòu)》認(rèn)為一個(gè)句子是否合乎語(yǔ)法不能根據(jù)語(yǔ)義來判斷，他舉了一個(gè)例子：Colorless green ideas sleep furiously.這個(gè)句子是完全合乎語(yǔ)法的，但毫無意義，或者說詞與詞之間的關(guān)系是相互抵觸的。由此喬姆斯基認(rèn)為在語(yǔ)法里，語(yǔ)義是不起作用的。但是隨著研究的深入，把語(yǔ)義排除在語(yǔ)法之外所產(chǎn)生的矛盾也日趨尖銳。喬姆斯基本人也看到“隨著句法描寫的深入，有些看上去是語(yǔ)義的問題，實(shí)際上是屬于句法描寫的范圍，這種情況越來越多了”（Newmeyer 1980：73）。他意識(shí)到句法分析時(shí)不能不聯(lián)系語(yǔ)義，確定語(yǔ)義解釋時(shí)也不能不考慮句法（楚軍2007）。

在詞匯語(yǔ)義決定句法這一范疇，主要的觀點(diǎn)有Fillmore（1968）以名詞的語(yǔ)義特征為依據(jù)，概括出抽象的語(yǔ)義格，也就是格語(yǔ)法。Jackendoff（1990）提出題元角色的等級(jí)問題。Foley&Valin和Valin（1990，1993）的角色與指稱語(yǔ)法（Role and Reference Grammar）提出了宏觀角色決定句子結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)。Dowty（1991）提出施事元角色（Agent Proto-role）和受事元角色（Patient Proto-role）。

以上的理論不但叫法不同，實(shí)際上所指的成分也是有不同之處的。

Fillmore認(rèn)為，在句子的深層結(jié)構(gòu)中，每個(gè)名詞短語(yǔ)都與動(dòng)詞有著特定的“格”的關(guān)系，但不是傳統(tǒng)語(yǔ)法中的主格、賓格之類的格，而是存在于深層結(jié)構(gòu)中的句法語(yǔ)義關(guān)系。他認(rèn)為，喬姆斯基深層結(jié)構(gòu)中的語(yǔ)法關(guān)系，實(shí)際上是屬于表層結(jié)構(gòu)，在深層結(jié)構(gòu)中應(yīng)為“施事”、“受事”、“工具”、“處所”等，通過轉(zhuǎn)換才能成為表層結(jié)構(gòu)中不同的句子成分。在Fillmore的格語(yǔ)法中，施事格是動(dòng)作的發(fā)出者，包含有生性特征；工具格是產(chǎn)生動(dòng)詞所描述的動(dòng)作或狀態(tài)所必需的無生命的力量和物體；賓格是受動(dòng)作或狀態(tài)所影響的物體。語(yǔ)義格決定句法，以主語(yǔ)選擇為例，施事格優(yōu)先做主語(yǔ)（A），如果沒有施事格，工具格做主語(yǔ)（B），如果沒有施事格也沒有工具格，那么賓格做主語(yǔ)（C）。轉(zhuǎn)換遵循一定的規(guī)則，即若有施事格，則施事格為主語(yǔ)；若無施事格而有工具格，則工具格為主語(yǔ)；若施事格與工具格皆無，則由客體格充當(dāng)主語(yǔ)（Fillmore 1968:33）。

A.Tom broke the window into pieces with a hammer.

B.The hammer broke the window into pieces.

C.The window broke into pieces.

在Jackendoff的題元關(guān)系中，他認(rèn)為題元角色包括兩個(gè)層面，題元層面和動(dòng)作層面。題元層面表示運(yùn)動(dòng)和空間處所，包括theme，path和location，動(dòng)作層面涉及agent和patient。下面通過例子來分析一下（John 2002）：

D.Sue hit Fred.

Theme Goal （thematic tier）

Actor Patient （action tier）

E.Peter threw the ball.

Source Theme （thematic tier）

Actor Patient （action tier）

F.Bill entered the room.

Theme Goal （thematic tier）

Actor （action tier）

Goal Theme （thematic tier）（action tier）

題元關(guān)系決定句法，對(duì)于特定的句子結(jié)構(gòu)成分來說，兩個(gè)層面的優(yōu)先權(quán)是不一樣的。比如，動(dòng)作層面的題元關(guān)系優(yōu)先映射為主語(yǔ)（D），只有當(dāng)動(dòng)作層面的映射無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，才有題元層面向主語(yǔ)的映射（G）（劉宇紅 2013）。

Foley & Valin （1984） 和 Jakendoff（1990） 提 出AGENT是更廣泛的題元關(guān)系A(chǔ)CTOR的一種特殊類型，ACTOR表達(dá)的是參與者受謂語(yǔ)的影響所發(fā)出的動(dòng)作，造成的影響等?？梢哉f所有的施事（AGENT）都是動(dòng)作者（ACTOR），但所有的動(dòng)作者不一定就是施事（H）。如，the car 是動(dòng)作者但很明顯它不是一個(gè)施事，因?yàn)樗葲]有生命，也無法表明想要發(fā)出kill這個(gè)動(dòng)作的愿望（John 2002）。

H.The car ran over the hedgehog.

后來有學(xué)者提出題元等級(jí)這一概念，關(guān)于題元等級(jí)這一概念有多個(gè)版本，Valin（1990）的題元等級(jí)模式為Agent＞Effect＞Experiencer＞Locative＞Theme＞Patient. 在 這一題元等級(jí)中，Agent是類典型的動(dòng)作者，優(yōu)先映射為主語(yǔ)；Patient是類典型的承受者，優(yōu)先映射為賓語(yǔ)（劉宇紅2013）。Fillmore（1968）和 Givon（1984b）構(gòu)建的題元等級(jí)模式為AGENT＞RECIPIENT/BENEFACTIVE＞THEME/PATIENT＞INSTRUMENT＞LOCATION.有 兩 種 方 法 來 解讀，最左邊的成分是最先被考慮用來作主語(yǔ)的，從左至右可能性逐漸降低。而最右邊的成分是最優(yōu)先考慮用來做賓語(yǔ)的，從右向左可能性也是逐漸降低。Dowty也提出了他自己關(guān)于劃分題元等級(jí)的看法：Agent＞Instrument/Experiencer＞Patient＞Source/Goal，同樣，如上面的分析從左至右映射為主語(yǔ)的可能性逐漸降低（John 2002）。

在Dowty（1991）的施事元角色和受事元角色理論中，施事元角色必須滿足下列條件：（1）有意的卷入某動(dòng)作或狀態(tài)；（2）有感情或能感知；（3）導(dǎo)致另一參與者從事某事情或改變?cè)袪顟B(tài)；（4）相對(duì)于另一參與者運(yùn)動(dòng)；（5）獨(dú)立于動(dòng)詞所命名的事件。受事元角色必須滿足下列條件：（1）承受狀態(tài)的改變；（2）作為客體，具有量的變化；（3）受另一參與者的影響并具有某種結(jié)果；（4）相對(duì)于另一運(yùn)動(dòng)的參與者來說是靜止的；（5）不能獨(dú)立于某事件而存在，或在某事件發(fā)生之前不存在（劉宇紅 2013）。

總的來說不同角色之間劃分的界限是模糊的，并不是說一個(gè)論元如果不是施事就一定是受事，比如說工具格。事實(shí)正好相反，它們通常的歸類方式是誰(shuí)更多的滿足哪個(gè)角色（Riemer 2010）。所以，根據(jù)上面的分析可以得出結(jié)論：某種語(yǔ)義角色滿足上述條件越多，越有資格被分別映射為主語(yǔ)和賓語(yǔ)。

三、詞匯結(jié)構(gòu)決定句法

在詞匯結(jié)構(gòu)決定句法這塊，也有很多學(xué)者提出了自己的見解，Chomsky（1986）將動(dòng)詞所包含的結(jié)構(gòu)信息稱為經(jīng)典結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)（Canonical Structure Realization）。通俗地講就是平常所說的動(dòng)詞搭配問題，以persuade為例，它的經(jīng)典結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)要求Goal這一題元角色和一個(gè)命題，所以選擇了persuade這一動(dòng)詞，就選擇了X persuade Y to do Z這一句法結(jié)構(gòu)（劉宇紅 2013）。

Baker（1988）的題元指派一致性假說（UTAH：Uniformity of Theta Assignment Hypothesis）認(rèn)為，對(duì)特定動(dòng)詞來說，相同的題元關(guān)系在深層結(jié)構(gòu)上表征為相同的結(jié)構(gòu)關(guān)系，如客體或受事映射到賓語(yǔ)位置，施事或動(dòng)作者映射到主語(yǔ)位置，如：

Eg.John broke the window.

（subject/agent） （object/patient）

Tenny（1994） 的 體 界 面 假 說（Aspectual Interface Hypothesis）認(rèn)為，題元結(jié)構(gòu)與句法題元之間的映射受體特征的制約（劉宇紅 2013）。即體特征就是動(dòng)作進(jìn)展的程度，如句子：Tom mowed the grass，當(dāng)草割完一半時(shí)，mow的動(dòng)作也完成了一半，當(dāng)草割完了時(shí)，mow的動(dòng)作也完成了，在該句中mow的動(dòng)作是有邊界的（劉宇紅 2013）。但是在句子The workers mow the grass everyday中mow是無邊界的。在這個(gè)句子中，工人割草可能是個(gè)經(jīng)常性的動(dòng)作，沒有終端，也無從知道這個(gè)動(dòng)作什么時(shí)候開始什么時(shí)候結(jié)束。在Tom mowed the grass中可以清晰地判斷他的動(dòng)作何時(shí)開始何時(shí)結(jié)束，所以Tom和the grass作為體特征的參與者，在句法結(jié)構(gòu)中是可見的，所以當(dāng)mow作謂語(yǔ)時(shí)，要求句子必須有主語(yǔ)和賓語(yǔ)。

Levin&Rappaport-Hovav（1995）討論了非賓格性特征如何決定句法。比如一個(gè)動(dòng)詞能否出現(xiàn)在某些句法結(jié)構(gòu)中，完全取決于動(dòng)詞的非賓格性特征。Carrier&Randall（1993）認(rèn)為，結(jié)果構(gòu)式之所以成立，是因?yàn)槟承﹦?dòng)詞能夠給句子追加一個(gè)狀態(tài)改變句子，如I和J分別增加了the tulips （became）flat和 the pavement（became）thin 這 一子句。不能給句子追加狀態(tài)改變句子的動(dòng)詞比如說die和disappear它們不能要求一個(gè)改變狀態(tài)的動(dòng)詞，所以自然就不能出現(xiàn)在結(jié)果構(gòu)式中。

1.The gardener watered the tulips flat.

J.The joggers ran the pavement thin.

Grimshaw（1990）的題元結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，題元結(jié)構(gòu)是詞匯結(jié)構(gòu)信息的一部分，譬如Mother cooked potatoes中，動(dòng)詞cook要求一個(gè)論元是能夠發(fā)出“煮cook”動(dòng)作的主體（mother），另一個(gè)論元涉及到被“煮cook”的東西（potatoes）。這兩個(gè)論元中，前者是施事，后者是受事，那么，動(dòng)詞cook 的題元結(jié)構(gòu)表示為：Cook＜Agent，Patient＞potatoes.這個(gè)題元框架表示動(dòng)詞cook在句法結(jié)構(gòu)中要求有兩個(gè)論元，一個(gè)施事一個(gè)受事。

四、結(jié)語(yǔ)

詞匯和句法都包括語(yǔ)義和結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面，所以對(duì)句法與詞匯界面關(guān)系的研究必須從四個(gè)方面展開來進(jìn)行研究，也就是說句法與詞匯的關(guān)系分為四個(gè)模式，其中每種模式里又包含若干中理論。如果對(duì)他們一一來進(jìn)行系統(tǒng)的分析幾乎是不可能的，因?yàn)槠鋬?nèi)容紛繁復(fù)雜，各家有各家的見解。以上在文章中提到的二種模式都是單項(xiàng)研究，即單純地從詞匯看向句法——從下至上，或從句法看向詞匯——從上到下。隨即就有學(xué)者對(duì)單項(xiàng)研究的方法提出了質(zhì)疑，認(rèn)為單項(xiàng)研究是有缺陷的，不完善的，這才有了后來的對(duì)句法與詞匯界面的雙向互動(dòng)的研究。

［1］Baker M.C.Incorporation:A Theory of Grammatical Function Changing［M］.Chicago，IL.:University of Chicago Press，1988.

［2］Carrier J.，J.Randall.Lexical Mapping［A］.In Reuland and Abraham.Knowledge and Language［C］.Berlin:Foris，1992.

［3］Chomsky N.Barriers.Linguistic Inquiry Monograph Thirteen［M］.Cambridge，MA and London:The MIT Press，1986.

a letter.

南京師范大學(xué)）

張莉（1992-），女，漢族，河南信陽(yáng)人，研究生在讀，南京師范大學(xué)，研究方向：句法學(xué)、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)。