魏軍波+黎峰

摘 要 首先，基于增加值的視角提出出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵，基于要素的國(guó)民屬性對(duì)屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行界定，進(jìn)而利用投入產(chǎn)出分析法提出增加值視角下的出口產(chǎn)品質(zhì)量度量方法。通過(guò)以中國(guó)工業(yè)部門為案例的實(shí)證，發(fā)現(xiàn)以屬地原則衡量的出口產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)了明顯高估。通過(guò)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響因素及其機(jī)理的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)影響中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素主要包括要素稟賦結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套水平及出口規(guī)模，且以上因素對(duì)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更為顯著。為此，應(yīng)更加重視外貿(mào)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)及質(zhì)量，更加重視國(guó)內(nèi)高級(jí)生產(chǎn)要素培育，更加重視發(fā)展國(guó)內(nèi)本土配套。

關(guān)鍵詞 國(guó)內(nèi)增加值 出口產(chǎn)品質(zhì)量 屬地出口 屬權(quán)出口

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的成功之處在于，通過(guò)充分發(fā)揮要素成本優(yōu)勢(shì)及優(yōu)惠政策，全面融入跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工，由此盤活國(guó)內(nèi)大量閑置資源，推動(dòng)生產(chǎn)效率提升，從而一舉躍升為世界第一出口大國(guó)。隨著中國(guó)出口規(guī)模的不斷膨脹，出口產(chǎn)品中的機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品出口占比不斷提升，2015年機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品出口分別為12646.6億美元及6600.8億美元，占比為57.25%及29.88%，那么由此能得出中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量較高的結(jié)論嗎？在全球價(jià)值鏈分工條件下，應(yīng)如何看待一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）或行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量？流入要素對(duì)一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）或行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生多大程度的影響？作為流入要素的集聚地，高級(jí)要素的流入推動(dòng)了中國(guó)出口貿(mào)易的迅猛發(fā)展，以中國(guó)為例研究屬權(quán)要素的出口產(chǎn)品質(zhì)量，無(wú)疑具有重要的理論價(jià)值及實(shí)踐意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

全球價(jià)值鏈分工條件下的出口產(chǎn)品質(zhì)量研究是當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿問(wèn)題，由于產(chǎn)品質(zhì)量難以直接觀測(cè)和度量，就已有文獻(xiàn)看來(lái)，全球價(jià)值鏈分工下的出口產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，至少包括以下幾種研究視角。

第一種是從出口產(chǎn)品技術(shù)含量角度研究出口產(chǎn)品質(zhì)量。如Michaely（1984）最早提出產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度概念，以此來(lái)衡量各國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量。Hausmann et al.（2005）提出技術(shù)復(fù)雜度（EXPY指數(shù)），發(fā)現(xiàn)中國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度明顯高于預(yù)期，且與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距仍在不斷縮小。Rodrik（2006）通過(guò)測(cè)算各國(guó)技術(shù)復(fù)雜度（EXPY指數(shù)），發(fā)現(xiàn)中國(guó)的出口復(fù)雜度已明顯超越自身收入水平，被稱為“Rodrik 悖論”。

圍繞“Rodrik悖論”，國(guó)內(nèi)外學(xué)者就中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行深入研究。其中，Schott（2008）發(fā)現(xiàn)與當(dāng)前的要素稟賦條件相比，中國(guó)出口復(fù)雜度與發(fā)達(dá)國(guó)家的相似性的程度已遠(yuǎn)超預(yù)期。黃先海等（2010）通過(guò)對(duì)1993-2006年52個(gè)經(jīng)濟(jì)體金屬制品的出口復(fù)雜度核算，發(fā)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面出口復(fù)雜度存在異常，也具備了一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。而Xu（2010）對(duì)“Rodrik 悖論”提出質(zhì)疑，指出中國(guó)的出口集中在沿海收入較高的發(fā)達(dá)省份，以全國(guó)層面的平均GDP和其他國(guó)家進(jìn)行比較是存在偏誤的。這一觀點(diǎn)得到Wang和Wei（2010）的支持。此外，Van Assche（2006）、杜修立和王維國(guó)（2007）、戴翔和張二震（2011）等也得出了類似結(jié)論。

第二種是從出口產(chǎn)品單位價(jià)值角度研究衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量。如Flam和Helpman（1987）使用了出口價(jià)格測(cè)度發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品質(zhì)量水平。Schott（2004）通過(guò)美國(guó)十分位進(jìn)口數(shù)據(jù)測(cè)算了各國(guó)對(duì)美國(guó)出口產(chǎn)品的單位價(jià)值量，并以此替代出口產(chǎn)品質(zhì)量。Ricotta et al. （2008）利用意大利、德國(guó)、日本、中國(guó)1996-2006年機(jī)械產(chǎn)品對(duì)美出口數(shù)據(jù)，以出口產(chǎn)品單位價(jià)值（Export Unit Value）代表出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行實(shí)證分析。此外，Harding和Javorcik（2011）以出口產(chǎn)品單位價(jià)值衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量，并通過(guò)105個(gè)國(guó)家1984-2000年出口數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家積極利用FDI能有效促進(jìn)出口質(zhì)量提升。

國(guó)內(nèi)學(xué)者王永進(jìn)等（2010）按照單位價(jià)值衡量各類產(chǎn)品的質(zhì)量水平，并通過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量水平對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行調(diào)整，以此反映不同國(guó)家各個(gè)行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。施炳展（2011）從產(chǎn)品出口價(jià)格和地理距離關(guān)系的視角間接對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行研究。李坤望、王有鑫（2013）通過(guò)以出口單位價(jià)值衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量，分析了FDI對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響。

第三種是從出口國(guó)內(nèi)增加值角度研究出口產(chǎn)品質(zhì)量。由于全球價(jià)值鏈分工條件下存在大量中間品貿(mào)易，直接以出口復(fù)雜度衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量的方法必定存在高估。如Van Assche（2006）、陳曉華等（2011）均指出在測(cè)算TSI和ESI 時(shí)，一般都以HS編碼或SITC編碼分類的商品出口總額為基礎(chǔ)，并沒(méi)有考慮外國(guó)中間品投入的貢獻(xiàn)，而且該缺陷在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工盛行下變得日益突出。國(guó)內(nèi)學(xué)者姚洋、張曄（2008）提出“產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量”概念，利用投入產(chǎn)出表扣除進(jìn)口中間品的貢獻(xiàn)，進(jìn)而測(cè)量產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的動(dòng)態(tài)變化及長(zhǎng)期趨勢(shì)。黃先海、楊高舉（2010）認(rèn)為出口產(chǎn)品中包含的國(guó)內(nèi)完全增加值體現(xiàn)該國(guó)在國(guó)際分工中的獲利能力，以此來(lái)衡量國(guó)際分工地位。丁小義、胡雙丹（2013）則直接以出口的國(guó)內(nèi)增值來(lái)測(cè)度一國(guó)的出口復(fù)雜度。

第四種是以類似指標(biāo)反推研究出口產(chǎn)品質(zhì)量。由于以出口產(chǎn)品單位價(jià)值衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量的方法存在一些問(wèn)題，如施炳展（2013）認(rèn)為單位價(jià)值量不僅包含產(chǎn)品質(zhì)量信息，而且包含成本信息，一國(guó)出口低價(jià)格產(chǎn)品既可能源于質(zhì)量較低，也可能因?yàn)樯a(chǎn)成本較低。鑒于該原因，Hallak和Schott（2011）、Amit （2011）放棄了以出口產(chǎn)品單位價(jià)值量衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量的思路，轉(zhuǎn)而采用事后推理的方法測(cè)算出口產(chǎn)品質(zhì)量，即在產(chǎn)品價(jià)格相同的情況下，通常市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)越好的產(chǎn)品，其質(zhì)量水平往往越高，由此就可以利用市場(chǎng)銷售量、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)來(lái)反推產(chǎn)品質(zhì)量。類似的研究還有Gervais（2009）、Joel（2011）等。在這方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者施炳展（2013）借鑒了Hallak和Schott（2011）、Amit （2011）的事后推理方法，利用2000-2006年海關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)研究了中國(guó)企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，其基本邏輯為假定企業(yè)的生產(chǎn)效率即產(chǎn)品價(jià)格完全相同，因而生產(chǎn)能力越強(qiáng)的企業(yè)，其產(chǎn)品質(zhì)量及產(chǎn)品性價(jià)比往往越高，由此決定了其市場(chǎng)績(jī)效也相對(duì)更好。endprint

綜上所述，學(xué)者們從不同角度出發(fā)，研究了全球價(jià)值鏈分工下的出口產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，無(wú)論出口產(chǎn)品的技術(shù)含量、出口產(chǎn)品的單位價(jià)值、增加值還是生產(chǎn)效率、市場(chǎng)份額等指標(biāo)，雖然視角不同，其共同點(diǎn)在于揭示的是出口產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈中的收益能力，通常相對(duì)于低質(zhì)量水平的出口產(chǎn)品，出口高質(zhì)量產(chǎn)品獲取的價(jià)值鏈?zhǔn)找嫱?，無(wú)疑這是出口產(chǎn)品質(zhì)量的本質(zhì)所在。此外，在要素充分自由流動(dòng)的全球價(jià)值鏈分工條件下，產(chǎn)品的生產(chǎn)很大程度上由多國(guó)要素共同接力完成，由此才會(huì)出現(xiàn)所謂的“Rodrik 悖論”，然而作為全球價(jià)值鏈加工環(huán)節(jié)的出口國(guó)，其屬權(quán)要素究竟在多大程度上推動(dòng)了其出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升？該問(wèn)題對(duì)于全球價(jià)值鏈分工的貿(mào)易收益理論，尤其是對(duì)于扮演“全球制造基地”、不斷追求價(jià)值鏈攀升的中國(guó)而言，無(wú)疑都具有重要意義。然而遺憾的是，目前鮮有文獻(xiàn)從屬權(quán)要素的角度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行研究。

本文基于增加值的視角，對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵進(jìn)行探討，區(qū)分了屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的區(qū)別，進(jìn)而利用投入產(chǎn)出分析法提出增加值視角下的出口產(chǎn)品質(zhì)量度量方法，并以中國(guó)為案例進(jìn)行實(shí)證分析。在此基礎(chǔ)上，從行業(yè)的層面對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素進(jìn)行探討，指出要素稟賦結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套能力及出口規(guī)模均是影響一個(gè)部門出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素，且以上因素對(duì)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更為明顯。最后提出提升我國(guó)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的思路。因而，本文可能的貢獻(xiàn)之處有：首先，基于增加值的視角提出出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵，基于要素的國(guó)民屬性對(duì)屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行界定。其次，利用投入產(chǎn)出分析法提出增加值視角下的出口產(chǎn)品質(zhì)量度量方法，在此基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)的屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行測(cè)度。為實(shí)現(xiàn)對(duì)屬權(quán)產(chǎn)品質(zhì)量的核算，在數(shù)據(jù)使用層面對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與世界投入產(chǎn)出表（WIOD）進(jìn)行匹配。第三，從產(chǎn)業(yè)層面分析了影響出口產(chǎn)品質(zhì)量尤其是屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素及其機(jī)理，從而為進(jìn)一步提升我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量提出思路和建議。

二、基于增加值的出口產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)涵

全球價(jià)值鏈分工更多表現(xiàn)為不同上下游國(guó)家（地區(qū)）間的工序分工，中間品貿(mào)易是全球價(jià)值鏈分工的一個(gè)重要特征，即大量中間品在不同分工國(guó)家（地區(qū)）之間多次流入流出。由此產(chǎn)生的一個(gè)事實(shí)是，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)品出口規(guī)模并不能反映其參與全球價(jià)值鏈獲取的貿(mào)易收益?；谠黾又档囊暯?，Hummels et al.（2001），Koopman et al.（2010，2012，2014）對(duì)出口進(jìn)行了增加值分解，按照增加值的來(lái)源性質(zhì)，一國(guó)的出口通?？梢苑纸鉃閮纱箢悾活愂浅隹趪?guó)的國(guó)內(nèi)出口增加值（Domestic Value-added，DV），即包含在出口產(chǎn)品中的國(guó)內(nèi)成分，實(shí)現(xiàn)的是出口國(guó)的增加值；另一類是外國(guó)出口增加值（Foreign Value-added，F(xiàn)V），即由于生產(chǎn)中使用了進(jìn)口中間品，而包含在出口產(chǎn)品中的進(jìn)口成分，實(shí)現(xiàn)的是中間品提供國(guó)的增加值。顯然，國(guó)內(nèi)出口增加值（DV）才是本國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工獲取的貿(mào)易收益。

從增加值的角度出發(fā)，出口產(chǎn)品質(zhì)量可定義為在全球價(jià)值鏈分工條件下，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）或部門出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量。通常出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量越多，則出口產(chǎn)品質(zhì)量越高；反之，出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量越少，則出口產(chǎn)品質(zhì)量越低。因而，出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵在于，一方面從貿(mào)易對(duì)價(jià)值創(chuàng)造的角度，刻畫了參與全球價(jià)值鏈分工部門對(duì)國(guó)內(nèi)增加值貢獻(xiàn)的差異，出口產(chǎn)品質(zhì)量越高的部門，其參與全球價(jià)值鏈分工對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越大，而出口產(chǎn)品質(zhì)量較低的部門，其參與全球價(jià)值鏈分工對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相對(duì)較小。 以電子及光學(xué)設(shè)備產(chǎn)業(yè)為例，如表1顯示，在該部門的全球價(jià)值鏈分工中，墨西哥、臺(tái)灣地區(qū)、愛(ài)爾蘭、中國(guó)等更多扮演進(jìn)口中間品、加工組裝出口制成品的“加工工廠”角色，對(duì)于國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相對(duì)較小；而德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)在價(jià)值鏈分工中更多生產(chǎn)并提供核心零部件等高附加值中間產(chǎn)品，對(duì)于國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相對(duì)較大。

另一方面，大量要素全球范圍內(nèi)的跨境流動(dòng)是全球價(jià)值鏈分工的另一重要特征，考慮到流入要素的影響，出口產(chǎn)品質(zhì)量又可分為屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量。其中屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量是指按屬地原則，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)境內(nèi)所有要素（包括國(guó)內(nèi)要素及流入要素）創(chuàng)造的出口產(chǎn)品質(zhì)量；而屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量是指按屬權(quán)原則，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)國(guó)內(nèi)要素創(chuàng)造的出口產(chǎn)品質(zhì)量，即出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值含量中，來(lái)自于本國(guó)屬權(quán)要素的貢獻(xiàn)。

與屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量不同，屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量更多是從貿(mào)易增長(zhǎng)的動(dòng)力角度，強(qiáng)調(diào)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的國(guó)民屬性及動(dòng)力來(lái)源。較低的屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量意味著，出口國(guó)的出口增加值增長(zhǎng)更多由流入要素所貢獻(xiàn)，貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)對(duì)外部要素的依賴度相對(duì)較大；而較高的出口產(chǎn)品質(zhì)量則意味著，貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)更多建立在屬權(quán)要素生產(chǎn)能力基礎(chǔ)之上，貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生能力相對(duì)較強(qiáng)。

三、基于增加值的出口產(chǎn)品質(zhì)量衡量：以中國(guó)為案例

根據(jù)出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵，首先應(yīng)核算出出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量，本文參考KWW法及Foster et al. （2011）的方法建立投入產(chǎn)出模型。假定一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)出增加值率為V，即單位產(chǎn)出創(chuàng)造的增加值為V；完全消耗系數(shù)為L(zhǎng)=（I-A）-1（A為直接消耗系數(shù)），國(guó)家間的貿(mào)易量用X表示。考慮到n個(gè)國(guó)家的一般情況，產(chǎn)出增加值率向量為V=（Vr，Vs，Vt…Vn），貿(mào)易量向量為t=（Xr，Xs，Xt…Xn），其中Xr=∑r≠pXrp表示國(guó)家r對(duì)其他國(guó)家的出口總和。進(jìn)一步將向量V及t對(duì)角化進(jìn)行矩陣運(yùn)算，則：

（2）式顯示了國(guó)家（地區(qū)）間的出口增加值的分解情況，其中VrLrrXr表示為完成國(guó)家r出口總額Xr，所需價(jià)值LrrXr的國(guó)內(nèi)產(chǎn)出中所包含的國(guó)內(nèi)增加值。在此基礎(chǔ)上，以中國(guó)為案例首先核算出中國(guó)主要工業(yè)部門的屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量（Territory-based Export Quality，EQ），即EQ=VA/EX，其中VA為出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值，EX為出口產(chǎn)品總額。endprint

由于屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量都是由中國(guó)屬權(quán)要素及流入要素共同創(chuàng)造，應(yīng)該剔除流入要素的影響，核算出屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量。參照黎峰（2014）的做法，按照《公司法》“同股同權(quán)、同股同利”的原則，按照本國(guó)與外方股權(quán)比例對(duì)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量進(jìn)行分割，根據(jù)本方股權(quán)比測(cè)算出本國(guó)屬權(quán)要素貢獻(xiàn)的部分。為剔除外方股權(quán)比，本文利用了中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的微觀數(shù)據(jù)，首先根據(jù)行業(yè)代碼對(duì)企業(yè)進(jìn)行行業(yè)分類，在統(tǒng)計(jì)口徑上與WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配；進(jìn)而根據(jù)企業(yè)實(shí)收資本中的港澳臺(tái)資本及外商資本總額核算出行業(yè)層面的外方股權(quán)占比。由此核算出屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量（Ownership-based Export Quality，EQ），即EQ=EQδ，其中δ為行業(yè)層面的本國(guó)資本股權(quán)占比。

首先，從橫向來(lái)看，無(wú)論從屬地要素還是屬權(quán)要素的角度，我國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工中，出口產(chǎn)品質(zhì)量較高的工業(yè)部門包括采掘、電力燃?xì)馑?yīng)、非金屬礦物制品等，其產(chǎn)品出口的內(nèi)生型特征更加明顯，對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相對(duì)更為顯著；而出口產(chǎn)品質(zhì)量較低的制造部門主要有電子及光學(xué)設(shè)備、石油加工煉焦及核燃料加工等，其產(chǎn)品出口的外源型特征更加突出，對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相對(duì)不足。

其次，從縱向來(lái)看，2001年入世以來(lái)，無(wú)論從屬地要素還是屬權(quán)要素的角度，我國(guó)主要工業(yè)部門出口產(chǎn)品質(zhì)量的走勢(shì)可以分為三類：大部分部門的出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)“V”形走勢(shì)，如木材及制品、橡膠和塑料制品、非金屬礦物制品、通用及專用設(shè)備制造、電子及光學(xué)設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備及資源綜合利用；出口產(chǎn)品質(zhì)量遞減的部門包括采掘、石油加工煉焦及核燃料加工、化學(xué)原料及制品、金屬壓延及制品及電力燃?xì)馑?yīng)；另外，造紙紙制品及印刷的出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)遞增的情況。

第三，與屬權(quán)要素的國(guó)際分工地位相比，所有屬地要素的出口產(chǎn)品質(zhì)量都出現(xiàn)明顯的高估，表明流入要素顯著提升了我國(guó)主要工業(yè)部門的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

四、基于增加值的出口產(chǎn)品質(zhì)量影響因素

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

如前文分析，屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量是指按屬地原則，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)境內(nèi)所有要素（包括國(guó)內(nèi)要素及流入要素）創(chuàng)造的出口產(chǎn)品質(zhì)量；而屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量更多反映的是全球價(jià)值鏈分工條件下，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，因而從以上角度，影響一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素至少應(yīng)該包括：

首先，增加值視角的出口產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)為單位出口產(chǎn)品創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)增加值份額，而產(chǎn)品生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)附加價(jià)值的高低，很大程度上取決于其生產(chǎn)要素投入。因此，要素投入及組合即要素稟賦結(jié)構(gòu)很大程度上決定了出口產(chǎn)品包含的國(guó)內(nèi)增加值，進(jìn)而影響屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

其次，單位出口產(chǎn)品創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)增加值份額一定程度上反映了出口產(chǎn)品的內(nèi)生能力差異，而出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套差異對(duì)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值份額將產(chǎn)生顯著影響，進(jìn)而影響屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

基于以上分析，本文以部門的要素稟賦結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套為主要解釋變量，同時(shí)引入衡量規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出口規(guī)模占比作為控制變量，在此基礎(chǔ)上，分別以屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量作為被解釋變量，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型如下：

1.出口產(chǎn)品質(zhì)量

出口產(chǎn)品質(zhì)量分為屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量（EQ）與屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量（EQ）。其中，屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量是指出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量，而屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量是指出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值含量中，來(lái)自于本國(guó)屬權(quán)要素的貢獻(xiàn)。按照本國(guó)與外方股權(quán)比例對(duì)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量進(jìn)行分割，可以核算出屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量（EQ），即EQ=EQδ，其中δ為本國(guó)股權(quán)比。數(shù)據(jù)根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算而得。

2.要素稟賦結(jié)構(gòu)

以人均資本規(guī)模（K/L）來(lái)衡量投入要素中的資本含量，人均資本規(guī)模越大的部門傾向于資本密集型，反之則更多屬于勞動(dòng)密集型部門；以萬(wàn)人科技活動(dòng)人員數(shù)占比（LH/L）來(lái)衡量生產(chǎn)中的技術(shù)要素含量，該指標(biāo)越大的部門更多屬于技術(shù)密集型部門。數(shù)據(jù)來(lái)源為相應(yīng)年度的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率（DS）

全球價(jià)值鏈分工條件下，分工參與國(guó)（地區(qū)）的國(guó)內(nèi)專業(yè)化分工程度、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套的發(fā)展水平，很大程度上決定了出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值水平。本文以生產(chǎn)部門消耗的中間品中國(guó)內(nèi)配套的比重來(lái)衡量國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率（Domestic Supply，DS），數(shù)據(jù)根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算而得。

4.行業(yè)出口份額

為探討出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，引入行業(yè)出口份額（Export Market Share，EMS）指標(biāo)，即該國(guó)某部門的出口規(guī)模占全球總出口規(guī)模的比重，數(shù)據(jù)根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算而得。

在此基礎(chǔ)上，本文使用Stata12.0計(jì)量軟件，利用2001-2014年中國(guó)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)就（3）式及（4）式分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，為盡量克服可能存在的雙向因果影響而存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文采用解釋變量的滯后一期值進(jìn)行回歸。

首先，分別采用混合回歸模型、固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，通過(guò)F檢驗(yàn)，可以剔除混合回歸模型；其次通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，而由rho值可看出存在個(gè)體效應(yīng)。因而確定采用個(gè)體固定效應(yīng)模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。此外，由于異方差檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)無(wú)論屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)均存在明顯的組間、組內(nèi)相關(guān)以及異方差問(wèn)題，為此采用面板修正的標(biāo)準(zhǔn)差（Panel Corrected Standard Errors，簡(jiǎn)記為PCSE）估計(jì)法對(duì)模型進(jìn)行再估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5、表6。

從修正后的估計(jì)結(jié)果可以看出，大部分解釋變量具有較好的顯著性，由此可得出以下結(jié)論：

1.要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不一

首先，行業(yè)資本密集度的提升與屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量、屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量均呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，表明加大資本要素投入對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的作用明顯。事實(shí)上，當(dāng)資本要素相對(duì)稀缺時(shí)，我國(guó)工業(yè)部門生產(chǎn)技術(shù)水平相對(duì)落后、附加價(jià)值不高，出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量相應(yīng)較低。隨著國(guó)內(nèi)資本的投入（如投入先進(jìn)設(shè)備、生產(chǎn)線及工藝），會(huì)顯著提升工業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量及質(zhì)量水平，產(chǎn)品附加價(jià)值包括國(guó)內(nèi)增加值部分相應(yīng)提升，從而導(dǎo)致出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升（黎峰，2014）。同時(shí)，行業(yè)技術(shù)密集度的提升與屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量、屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量均呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。事實(shí)上，我國(guó)工業(yè)部門的技術(shù)要素投入與外資流入呈高度相關(guān)，正是外資的流入更多帶來(lái)技術(shù)、人才等高級(jí)生產(chǎn)要素的集聚，顯著增加了行業(yè)的技術(shù)密集度。如在我國(guó)工業(yè)部門中，技術(shù)密集度較高的部門如電子及光學(xué)設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通用及專用設(shè)備制造等均是外資流入規(guī)模較大的領(lǐng)域。一方面，外資尤其是加工出口導(dǎo)向的外資流入改變了原有生產(chǎn)模式，把我國(guó)工業(yè)部門納入全球價(jià)值鏈分工的加工組裝環(huán)節(jié)，“兩頭在外、大進(jìn)大出”意味著更多的中間品貿(mào)易，即國(guó)內(nèi)的增值環(huán)節(jié)更加縮短；另一方面，同時(shí)外資股權(quán)占比的增加意味著對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響愈加突出，對(duì)于屬權(quán)意義的出口產(chǎn)品質(zhì)量而言自然產(chǎn)生消極作用。綜上所述，在我國(guó)工業(yè)部門的要素稟賦結(jié)構(gòu)中，資本、技術(shù)要素增加對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的作用方向相反。究其原因，如圖1、圖2所示，資本要素的增加更多依靠的是內(nèi)資企業(yè)投入，與外資存量并不相關(guān)；而技術(shù)要素的增加更多依靠的是外資的引入。兩者區(qū)別在于，前者增長(zhǎng)的內(nèi)生型性質(zhì)更加明顯，有利于出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值含量的提升，而更多依賴外資為動(dòng)力的出口增長(zhǎng)不利于國(guó)內(nèi)增加值的提升，因而不利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的改善。endprint

其次，從相關(guān)系數(shù)大小來(lái)看，相對(duì)于屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量，要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更為明顯，這表明屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量很大程度上取決于出口增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)源，從要素國(guó)民屬性而言的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，應(yīng)更加依靠出口增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)型，即更加依靠?jī)?nèi)資企業(yè)對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，更加強(qiáng)調(diào)貿(mào)易增長(zhǎng)的內(nèi)生性。

2.無(wú)論是屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量還是屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率提升對(duì)改善出口產(chǎn)品質(zhì)量影響顯著

如圖3所示，我國(guó)工業(yè)部門的屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量與其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率越高，該部門屬權(quán)要素出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量即屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高；反之，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率越低，該部門屬權(quán)要素出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量即屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量越低。

此外，從相關(guān)系數(shù)大小來(lái)看，相對(duì)于屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套率對(duì)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更為顯著，這表明加強(qiáng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套水平，更有利于屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

3.出口規(guī)模的擴(kuò)大與出口產(chǎn)品質(zhì)量提升呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的關(guān)系

這表明我國(guó)工業(yè)部門在追求出口市場(chǎng)份額的同時(shí)，并沒(méi)有更多關(guān)注出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量，出口規(guī)模的擴(kuò)張與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不成正比。事實(shí)上，在全球價(jià)值鏈分工條件下，我國(guó)處于加工組裝等價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)甚至被“低端鎖定”。一方面，加工貿(mào)易比重不斷上升，我國(guó)更多承擔(dān)進(jìn)口中間品加工組裝出口最終品的角色，由于在產(chǎn)品價(jià)值上，制成品包括了能源資源、零部件等中間品價(jià)值，因而表現(xiàn)為出口規(guī)模的迅速膨脹。另一方面，由于能源資源、零部件等中間品更多依賴進(jìn)口，生產(chǎn)出口對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的貢獻(xiàn)并不明顯，因而出口規(guī)模膨脹的同時(shí)，出口產(chǎn)品質(zhì)量反而下降。

此外，從相關(guān)系數(shù)大小來(lái)看，相對(duì)于屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量，出口規(guī)模對(duì)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更為明顯。這是因?yàn)槌隹谝?guī)模越大的部門，其加工貿(mào)易占比相對(duì)更高，且外資股權(quán)比通常較大，因而不利于屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的改善。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證以上計(jì)量分析結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用兩種不同方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，一是采用不同統(tǒng)計(jì)口徑替代主要解釋變量，以高技能勞動(dòng)力占比來(lái)衡量要素稟賦結(jié)構(gòu)中的技術(shù)要素含量（LH/L）；二是異常值刪除法，刪去國(guó)際分工參與水平相對(duì)低的采掘、資源綜合利用及電力燃?xì)馑?yīng)部門，進(jìn)而對(duì)（4）式進(jìn)行再估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表7和表8 所示。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，采用替代變量法和刪除異常值方法后，絕大多數(shù)解釋變量的符號(hào)及解釋力并沒(méi)有發(fā)生顯著改變，表明模型估計(jì)結(jié)果表現(xiàn)出較好的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論及啟示

基于增加值的視角，出口產(chǎn)品質(zhì)量是在全球價(jià)值鏈分工條件下，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）或部門出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值含量反映了一個(gè)部門生產(chǎn)和出口對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，以及該部門生產(chǎn)和貿(mào)易的動(dòng)力來(lái)源?？紤]到流入要素的影響，出口產(chǎn)品質(zhì)量又可分為屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量及屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量。其中，屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量是指出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值含量中，來(lái)自于本國(guó)屬權(quán)要素的貢獻(xiàn)，它更多的強(qiáng)調(diào)出口產(chǎn)品的國(guó)民屬性，更能真實(shí)反映該國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素主要包括部門的要素稟賦結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套水平以及出口市場(chǎng)份額。具體而言，部門的資本密集度、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套水平與其出口產(chǎn)品質(zhì)量顯著正相關(guān)，其中國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套水平對(duì)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量而言更為重要，而部門的技術(shù)密集度及出口市場(chǎng)份額與其出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。此外，相對(duì)于屬地出口產(chǎn)品質(zhì)量，以上因素對(duì)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更為顯著。

近年來(lái)，我國(guó)大部門工業(yè)部門的屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)先明顯下降后逐步回升“V”形走勢(shì)，與屬權(quán)要素的國(guó)際分工地位相比，以屬地要素衡量的出口產(chǎn)品質(zhì)量都出現(xiàn)明顯的高估，表明流入要素顯著提升了我國(guó)主要工業(yè)部門的出口產(chǎn)品質(zhì)量，我國(guó)出口增長(zhǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有待提高。這要求我們進(jìn)一步改變對(duì)外部資源、外部市場(chǎng)的過(guò)度依賴，轉(zhuǎn)而培育并形成以加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展為導(dǎo)向的新型發(fā)展模式，更好地發(fā)揮出口大國(guó)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的應(yīng)有貢獻(xiàn)。

因此，為進(jìn)一步提升我國(guó)屬權(quán)出口產(chǎn)品質(zhì)量，首先應(yīng)進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，更加重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求而不是對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴，更加依靠?jī)?nèi)資企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)的培育，而不是過(guò)多依賴外資企業(yè)。其次，更加重視高級(jí)生產(chǎn)要素的培育。一方面應(yīng)不斷加大科技教育投入，通過(guò)勞動(dòng)者素質(zhì)和技能的整體提升，推動(dòng)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一方面更加重視全球價(jià)值鏈參與中的“干中學(xué)”，積極放大利用外資和進(jìn)出口貿(mào)易中的溢出效應(yīng)。第三，更加重視國(guó)內(nèi)專業(yè)化分工，在增強(qiáng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)制造能力基礎(chǔ)上，應(yīng)積極鼓勵(lì)本土企業(yè)從事中間品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套和進(jìn)口替代，由此推動(dòng)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值含量的提升。

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（責(zé)任編輯：宋沐川）endprint